中国监理管理办法

中国监理管理办法一、总则（一）目的与依据为加强对建设工程监理活动的监督管理，规范监理行为，提高建设工程质量和水平，保障建设工程的安全和效益，根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内从事建设工程监理活动及对建设工程监理实施监督管理的相关单位和个人。本办法所称建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。（三）基本原则建设工程监理活动应当遵循守法、诚信、公正、科学的原则。工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵守国家法律、法规、规章和有关标准规范，依法履行监理职责，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。（四）职责分工国务院建设行政主管部门负责全国建设工程监理活动的监督管理工作。县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建设工程监理活动的监督管理工作。有关专业部门按照各自职责，负责对本专业建设工程监理活动的监督管理工作。二、监理企业资质管理（一）资质等级与类别工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别，各工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为不同等级。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。事务所资质可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。（二）资质申请与审批工程监理企业申请资质，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设主管部门办理资质申请手续。工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日。其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核，国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见、审核意见和公示情况，作出是否准予许可的决定；准予许可的，于10日内颁发资质证书。工程监理企业申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的，由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。其中，申请交通、水利专业工程监理资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门征得同级有关部门初审同意后进行审批。（三）资质有效期与延续工程监理企业资质证书有效期为5年。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的企业，经资质许可机关同意，有效期延续5年。（四）资质变更与注销工程监理企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商行政管理部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。工程监理企业破产、倒闭、撤销的，应当将资质证书交回原资质许可机关予以注销。工程监理企业遗失资质证书，在申请补办前应当在公众媒体上刊登遗失声明。三、监理人员资格管理（一）监理工程师注册国家对监理工程师实行注册执业管理制度。取得监理工程师资格证书的人员，经过注册方能以注册监理工程师的名义执业。申请初始注册，应当具备以下条件：1.经全国注册监理工程师执业资格统一考试合格，取得资格证书；2.受聘于一个相关单位；3.达到继续教育要求；4.没有本规定第十三条所列情形。初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3年。（二）监理人员岗位职责总监理工程师是工程监理单位履行监理合同的全权代表，全面负责受委托工程的监理工作。其主要职责包括：确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；审查分包单位的资质，并提出审查意见；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；审查和处理工程变更；主持或参与工程质量事故的调查；调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；主持整理工程项目的监理资料。专业监理工程师负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。监理员在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记和有关的监理记录。（三）监理人员继续教育注册监理工程师在每一注册有效期内应当达到国务院建设主管部门规定的继续教育要求。继续教育作为注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。工程监理企业应当督促本企业监理人员参加继续教育，并对监理人员参加继续教育的情况进行记录。四、监理委托与实施（一）监理委托合同建设单位委托工程监理企业实施监理，应当与工程监理企业签订书面建设工程监理合同。建设工程监理合同应当包括下列主要内容：1.工程概况；2.监理的范围、内容、服务期限；3.双方的权利、义务；4.监理酬金及其支付方式；5.违约责任；6.双方约定的其他事项。（二）监理规划与实施细则监理规划由总监理工程师主持编制，经监理单位技术负责人批准后实施。监理规划应包括以下主要内容：工程概况；监理工作范围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。监理实施细则由专业监理工程师编制，经总监理工程师批准后实施。监理实施细则应包括下列主要内容：专业工程特点；监理工作流程；监理工作要点；监理工作方法及措施。（三）监理工作程序工程监理企业应按照下列程序开展监理工作：1.签订监理合同，组建项目监理机构；2.编制监理规划，明确监理机构的工作目标，制定监理工作制度，编制监理工作程序，确定监理工作方法及措施；3.依据监理规划和监理实施细则，规范化地开展监理工作；4.参与工程竣工验收，签署建设工程监理意见；5.向建设单位提交建设工程监理档案资料；6.进行监理工作总结。（四）监理工作内容工程监理企业应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程监理合同，代表建设单位对施工质量、建设工期和建设资金使用等实施监督。工程监理企业应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。工程监理企业应当对施工单位报送的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查，对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，应当要求施工单位编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。工程监理企业在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理企业应当及时向有关主管部门报告。五、监理工作考核与奖惩（一）考核内容与方式建设行政主管部门应当对工程监理企业的资质和监理人员的资格进行定期检查和不定期抽查。检查内容包括企业资质条件、人员资格、监理工作业绩、市场行为等。工程监理企业应当定期向建设行政主管部门报送本企业的监理工作情况。建设行政主管部门可以通过听取汇报、查阅资料、实地检查等方式对工程监理企业的监理工作进行考核。（二）奖励与表彰对在监理工作中表现突出，取得显著成绩的工程监理企业和监理人员，建设行政主管部门或者有关部门应当给予表彰和奖励。（三）处罚与责任追究工程监理企业有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：1.与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；2.将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。工程监理企业转让工程监理业务的，由县级以上地方人民政府建设主管部门责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。监理工程师有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有关部门责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1.以个人名义承接业务的；2.涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者