公募管理暂行办法

公募管理暂行办法一、总则（一）目的与依据为了规范公募基金的运作与管理，保护投资者的合法权益，促进公募基金行业的健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，制定本暂行办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内设立的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”）及其管理公司、托管银行等相关机构。（三）基本原则公募基金的管理应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。二、基金管理人（一）设立与变更1.设立条件设立公募基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2.变更事项基金管理人变更名称、住所、法定代表人、注册资本、股东、经营范围等重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。（二）职责与义务1.职责依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；按照规定召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。2.义务基金管理人应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，按照法律、行政法规和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。基金管理人不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。基金管理人应当建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。基金管理人应当按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。基金管理人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。（三）从业人员资格与管理1.资格要求基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。2.禁止行为基金从业人员不得有下列行为：违反法律、行政法规或者基金合同约定，损害基金份额持有人利益；利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；玩忽职守，不按照规定履行职责；法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。三、基金托管人（一）资格条件1.基本条件担任公募基金托管人，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。2.禁止情形有下列情形之一的，不得担任基金托管人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾三年；净资产低于实收资本的百分之五十，或者或有负债达到净资产的百分之五十；不能清偿到期债务。（二）职责与义务1.职责安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。2.义务基金托管人应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，安全保管基金财产，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。基金托管人不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。基金托管人应当建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所托管的基金财产和基金托管人的财产相互独立，对所托管的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资。基金托管人应当按照基金合同的约定，对基金管理人的投资运作进行监督，发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。四、基金的募集与发售（一）募集申请1.申请材料基金管理人申请募集基金，应当按照规定提交申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件。2.审核程序国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。（二）发售条件与程序1.发售条件基金募集申请经核准后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。2.发售程序基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。前款规定的文件应当真实、准确、完整。对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（三）募集期限与备案1.募集期限基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过三个月。2.备案基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。五、基金的交易与申购赎回（一）交易场所与方式1.交易场所公募基金的交易场所包括证券交易所等依法设立的交易场所。2.交易方式公募基金的交易方式包括场内交易和场外交易等，具体交易方式由基金合同约定。（二）申购赎回规则1.申购赎回时间基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。2.申购赎回价格基金份额的申购赎回价格，依据基金资产净值加、减一定的费用计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。3.巨额赎回当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或者部分延期赎回。六、基金的运作与投资限制（一）投资范围与比例1.投资范围公募基金应当主要投资于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。2.投资比例基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；中国证监会规定禁止的其他情形。（二）投资决策与风险控制1.投资决策基金管理人应当建立健全投资决策制度，明确投资决策流程和权限，确保投资决策的科学性和合理性。2.风险控制基金管理人应当建立健全风险控制制度，对投资风险、市场风险、信用风险等进行全面管理和监控，确保基金财产的安全。七、基金的信息披露（一）披露内容与要求1.披露内容基金管理人、基金托管人应当按照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，向基金份额持有人披露基金的招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金募集情况、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告（包括年度报告、中期报告、季度报告）、临时报告等信息。2.披露要求基金信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（二）披露方式与时间1.披露方式基金信息披露义务人可以通过中国证监会指定的报刊、网站或者其他媒介披露基金信息。2.披露时间基金管理人应当在每个工作日的次日公布基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购赎回价格。基金定期报告应当在公开披露的三个工作日前报中国证监会备案。八、基金份额持有人大会（一）召开条件与程序1.召开条件有下列情形之一的，应当召开基金份额持有人大会：提前终止基金合同；更换基金管理人；更换基金托管人；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；变更基金类别；基金合同约定的其他情形。2.召开程序基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。（二）议事规则与决议1.议事规则基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开；大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。2.决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。九、监督管理与法律责任（一）监督管理机构职责国务院证券监督管理机构依法对公募基金市场进行监督管理，履行下列职责：1.制定有关公募基金的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；2.办理公募基金备案；3.对公募基金管理人、基金托管人及其他机构从事公募基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；4.制定公募基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；5.监督检查公募基金信息的披露情况；6.指导和监督基金同业协会的活动；7.法律、行政法规规定的其他职责。（二）法律责任1.违法行为基金管理人、基金托管人、基金服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款：未经核准，擅自募集基金的；违反规定销售基金的；未按照规定办理基金备案手续的；