北京期货管理办法

北京期货管理办法总则目的与依据为了规范北京期货市场秩序，加强期货交易管理，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合北京地区实际情况，制定本办法。适用范围本办法适用于在北京行政区域内从事期货交易及其相关活动，包括期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货资产管理业务等。基本原则期货交易活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。期货市场主体管理期货经营机构设立与审批1.设立条件设立期货经营机构，应当经中国证监会批准，并符合下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录；有符合规定的注册资本；有具备任职资格的高级管理人员和从业人员；法律、行政法规规定的其他条件。2.审批程序申请人应当向中国证监会提交申请材料，中国证监会依照法定程序进行审查，作出批准或者不予批准的决定。经批准设立的期货经营机构，应当持批准文件向工商行政管理机关办理登记注册手续，并领取营业执照。期货经营机构变更与终止1.变更事项期货经营机构变更名称、注册资本、经营范围、股权结构等重大事项，应当经中国证监会批准。变更其他事项，应当报中国证监会备案。2.终止情形期货经营机构有下列情形之一的，应当经中国证监会批准后终止：解散；被依法撤销；被依法宣告破产。期货从业人员资格管理1.从业资格取得从事期货业务的专业人员，应当取得期货从业资格。通过期货从业人员资格考试的人员，符合规定条件的，可以向中国期货业协会申请从业资格。2.从业资格管理期货从业人员应当遵守法律法规和职业道德，不得从事违法违规行为。中国期货业协会负责对期货从业人员的资格管理、培训、考核等工作。期货交易行为规范期货经纪业务规范1.经纪合同签订期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当与客户签订书面合同。合同应当明确双方的权利义务，包括交易品种、交易数量、交易价格、交易方式、保证金比例、手续费标准、交割方式等内容。2.客户开户管理期货公司应当按照规定为客户办理开户手续，对客户的身份、财产状况、交易经验等进行审查，确保客户符合开户条件。客户应当如实提供有关信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。3.交易指令下达与执行客户可以通过书面、电话、互联网等方式下达交易指令。期货公司应当按照客户的交易指令及时、准确地进行交易，不得擅自改变客户的交易指令。期货投资咨询业务规范1.咨询机构设立设立期货投资咨询机构，应当经中国证监会批准，并符合规定条件。期货投资咨询机构应当有健全的内部管理制度，具备相应的专业人员和技术设备。2.咨询服务提供期货投资咨询机构及其从业人员应当客观、公正地为客户提供期货投资咨询服务，不得向客户承诺收益或者分担损失。提供的投资建议应当有合理的依据，不得误导客户。期货资产管理业务规范1.业务范围与要求期货公司可以依法从事期货资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。期货公司应当建立健全资产管理业务管理制度，规范业务操作流程，防范风险。2.客户资产保护期货公司应当将客户资产与自有资产分开管理，对客户资产进行独立核算、分账管理。客户资产应当交由符合规定的托管机构托管，确保客户资产安全。期货市场风险控制保证金制度1.保证金标准期货交易所应当按照规定制定保证金标准，根据期货品种的风险状况等因素适时调整。期货公司向客户收取的保证金不得低于期货交易所规定的标准。2.保证金管理期货公司应当将客户保证金存入期货保证金账户，专款专用，不得挪用。期货交易所应当建立保证金管理制度，对保证金的收取、管理、使用等进行规范。涨跌停板制度1.涨跌停板幅度期货交易所应当规定期货合约的涨跌停板幅度。涨跌停板幅度根据期货品种的市场情况等因素确定。2.涨跌停板处理当期货合约价格触及涨跌停板时，交易应当暂停，直至下一交易日集合竞价或者连续竞价恢复交易。持仓限额制度1.持仓限额规定期货交易所应当规定会员或者客户的持仓限额。持仓限额根据期货品种的市场情况、合约月份等因素确定。2.超仓处理会员或者客户的持仓超过持仓限额的，期货交易所应当责令其限期平仓；逾期未平仓的，期货交易所可以强行平仓。大户报告制度1.报告标准当会员或者客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或者客户应当向期货交易所报告其资金情况、头寸情况等。2.报告内容与要求会员或者客户应当按照期货交易所的要求如实报告有关情况，不得隐瞒或者提供虚假信息。期货市场监督管理监管机构职责1.中国证监会职责中国证监会依法对北京期货市场进行集中统一监督管理，履行下列职责：制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；对期货经营机构、期货投资咨询机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；监督检查期货交易的信息公开情况；对期货业协会的活动进行指导和监督；对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；法律、行政法规规定的其他职责。2.北京证监局职责中国证监会北京证监局负责对北京地区期货市场进行日常监督管理，履行下列职责：对辖区内期货经营机构、期货投资咨询机构等市场主体的设立、变更、终止等事项进行初审；对辖区内期货市场主体的期货业务活动进行现场检查和非现场检查；对辖区内期货市场违法违规行为进行查处；对辖区内期货市场风险状况进行监测和预警；法律、行政法规以及中国证监会规定的其他职责。监督检查措施1.现场检查监管机构有权对期货经营机构、期货交易所等进行现场检查，检查人员不得少于两人，并应当出示合法证件和检查通知书。被检查单位应当配合检查，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。2.调查取证监管机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。违法违规行为查处1.违法行为类型期货市场违法违规行为包括但不限于：欺诈客户、内幕交易、操纵市场、虚假宣传、挪用客户保证金等。2.处罚措施对违法违规行为，监管机构将依法给予警告、罚款、吊销业务许可证等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。期货市场自律管理期货交易所自律管理1.章程与规则制定期货交易所应当制定章程、交易规则及其实施细则等，报中国证监会批准。章程应当载明期货交易所的名称、住所、宗旨、注册资本、组织机构的组成、职责、任期和议事规则等事项。2.交易运行管理期货交易所应当按照章程和交易规则组织期货交易，对交易活动进行实时监控，及时发现和处理异常交易行为。3.会员管理期货交易所应当对会员实行资格管理、交易权限管理等，监督会员遵守章程和交易规则。期货业协会自律管理1.协会职责期货业协会是期货行业的自律性组织，履行下列职责：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；组织会