XX证券从业资格考试模拟题

XX证券从业资格考试模拟题证券是一种热门的投资,也是一种很有前景的职业,证券从业资格考试因此很受欢送。下面是为大家的证券从业资格考试模拟题。欢送阅读。组合选择题1.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。I.促使债券持有人转换股份II.能使发行公司防止市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失III.保证可转换债券顺利地转换成股票,预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧IV.保护债券投资人的利益A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.II、III、IV正确答案:C解析：设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权,因此又被称为加速条款,同时也能使发行公司防止市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失。第III项是设置强制性转换调整条款的目的。第IV项是回售条款的作用。2.投资债券基金主要面临的风险包括()。I.利率风险II.操作风险III.流动性风险IV.信用风险A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案:D解析：投资债券基金主要面临三类风险：一是利率风险,即银行利率下降时,债券基金在获得利息收益之外,还能获得一定的价差收益,而银行利率上升时,债券价格必然下跌;二是信用风险,即如果企业债本身信用状况恶化,企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大,信用类债券的价格有可能下跌;三是流动性风险,债券基金的流动性风险主要表现为“集中赎回”,但目前出现这种情况的可能性不大。3.中央银行的职能包括()xx年证券从业资格考试题库及答案xx年证券从业资格考试题库及答案。I.制定和执行货币政策II.通过审慎有效的监管,增强市场信心III.防范和化解金融风险IV.维护金融稳定A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案:B解析：民银行是中国的中央银行,在国务院领导下,制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定,提供金融效劳。组合选择题1.根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律假设干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息的,要从()等方面认定"相关交易行为明显"。I.时间吻合程度II.交易背离程度III.利益关联程度IV.投资收益情况A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正确答案:C解析:根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律假设干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息的,要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。2、证券公司从事上市公司并购重组财务参谋业务,应当具备的条件包括()I.公司净资本符合中国证监会的规定II.公司资本和净资产不低于人民币500万元III.建立健全的尽职调查制度,具备良好的工程风险评估和内核机制IV.公司财务会计信息真实、准确、完整A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正确答案:D解析：证券公司从事上市公司并购重组财务参谋业务,应当具备以下条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的工程风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录xx年证券从业资格考试题库及答案资格证考试。(6)财务参谋主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。3.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。I.商业银行II.国有企业III.民营企业IV.证券交易所A.I、IVB.I、II、IVC.II、III、I