风险分级管控制度

XXX有限企业

风险分级管控管理制度

2023年4月13日公布2023年4月13日实行

XXXX有限企业公布

目录

1范围......................................................4

2规范性引用文献............................................5

3总体规定、目的与原则......................................7

3.1总体规定................................................7

3.2目日勺......................................................7

3.3原则......................................................7

4职责分工..................................................8

4.1重要负责人职责..........................................8

4.2分管负责人职责............................................8

4.3安全管理人员职责..........................................8

4.4各车间职责.................................................8

5术语和定义.....................................................9

5.1风险点.....................................................9

5.2危险源.....................................................9

5.3风险.......................................................10

5.4危险源辨识................................................10

5.5风险评价..................................................10

5.6风险分级..................................................11

5.7风险分级管控..............................................11

5.8风险信息..................................................11

6风险分级管控概述............................................11

7风险点识别与分级............................................12

7.1风险点识别（单元划分）...................................12

7.2风险点确实定..............................................12

7.3风险点分级原则............................................13

8危险源识别与分级............................................14

8.1危险源识别................................................14

8.2危险源评价措施............................................17

8.3危险源风险分级............................................18

9风险管控.....................................................18

9.1风险管控措施..............................................18

9.2风险管控措施确定..........................................20

9.3风险分级管控..............................................20

10变更管理...................................................21

11持续改善...................................................21

12公告警示...................................................22

13记录管理...................................................23

1范围

本管理制度规定了我司贯彻风险分级管控工作各项规

定曰勺指导性措施和实行提议，意在通过风险分级管控体系日勺

建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精确

管理、科学防止、持续改善”的安全管理理念和规定，切实

贯彻我司安全生产主体责任，持续提高企业本质安全水平,

遏制各类安全生产事故。

2规范性引用文献

下列文献对于本文献日勺应用是必不可少的。但凡注日期

日勺引用文献，仅所注日期的版本合用于本文献。但凡不让日

期日勺引用文献，其最新版本（包括所有日勺修改单）合用于本

文献。

GB/T28001职业健康安全管理体系规范

GB/T28002职业健康安全管理体系实行指南

GB/T23694-2023风险管理术语

GB/T24353-2023风险管理原则与实行指南

GB/T27921-2023风险管理风险评估技术

GB/T13861-2023生产过程危险和有害原因分类与代码

GB/T20230.4-2023原则化工作指南第4部分：原则中

波及安全的内容

《工贸行业较大危险原因辨识与防备指导手册》（2023

版安监总管四（2023）31号）

《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四

（2023）68号）

《山东省人民政府办公厅有关建立完善风险管控和隐

患排查治理双重防止机制日勺告知》（鲁政办字【2023】36号）

《山东省人民政府安全生产委员会有关深化安全生产

隐患排查快整改严执法集中行动推进企业安全风险管控工

作日勺告知》（鲁安发【2023】16号）

山东省人民政府安全生产委员会办公室有关印发《加紧

推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设

工作方案》的告知鲁安办发【2023】10号

《家用纺织行业企业安全生产风险分级管控实行指南》

DB37/T3184-2023

《工贸企业安全生产风险分级管控细则体系》

DB37/T2974—2023

3总体规定、目的与原则

3.1总体规定

结合我司特点，建立精确、动态、高效、严格日勺风险分

级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，贯彻风险管

控责任，采用有效措施控制重大安全风险，对企业风险实行

原则化管控。通过体系建设形成安全生产长期有效机制，提

高安全生产水平，有效防备各类事故，保证安全生产形势持

续稳定好转。

3.2目的

危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面贯彻风险

管控主体责任，保证风险受控，从主线上防备事故发生，构建

安全生产长期有效机制。

3.3原则

坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以

更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，深入贯彻企车

间体责任，扎实安全管理基础管理，强化应急救援能力，堵塞

各类安全漏洞。

4职责分工

4.1重要负责人职责

重要负责人成立体系建设推进领导委员会和各专业工

作组，组织制定体系建设工作方案，定期布署对体系建设工

作状况进行调度、督导和考核。

4.2分管负责人职责

分管负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程日勺

重要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确

定工作的监督管理。

4.3安全管理人员职责

负责起草体系建设工作方案和有关体系文献，协调和调

度各专业工作组分工开展状况。

负责本管理制度日勺组织实行、指导和监督检查。

负责组织对全企业风险成果评审。

负责对二级乂上（含二级）风险及其控制措施的汇总、

协调、监督评估。

负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，保证实

现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.4各车间职责

负责本车间区域内危险源辨识、风险评价和控制措施确

实定及更新，保证风险识别全面，定位精确，评价得当、控

制措施有效。

负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考

核，保证实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管

控。

多种车间协作共同开展活动时，由活动牵头或组织车间

负责危险源辨识和风险管控工作。

5术语和定义

5.1风险点

风险点是指伴随风险日勺部位、设施、场所和区域，以及

在特定部位、设施、场所和区域实行日勺伴随风险的作业过程,

或以上两者的组合。

识别风险点是风险管控日勺基础。对风险点内的不一样危

险源或危险有害原因（与风险点有关联日勺人、物、环境及管

理等原因）进行识别、评价，并根据评价成果、风险鉴定原

则认定风险等级，采用不一样控制措施是风险分级管控的关

键。

5.2危险源

危险源：也许导致人身伤害和（或）健康损害和（或）

财产损失日勺本源、状态或行为，或它们的组合。

注1:

本源：是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有

害物质。如运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、

易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致

病微生物（有害物质）等等。

行为：是指决策人员、管理人员以及从业人员不妥日勺决

策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、

监护失误、未佩带劳动保护用品等。

状态：是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不

够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。

5.3风险

发生危险事件或有暴露日勺也许性，与随之引起的人身伤

害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。

5.4危险源辨识

危险源辨识是识别危险源日勺存在并确定其特性的过程。

（引自GB/T28001-2023《职业健康安全管理体系规定》）

5.5风险评价

对危险源导致日勺风险进行评估、对既有控制措施日勺充足

性加以考虑以及对风险与否可接受予以确定日勺过程（引自

GB/T28001-2023《职业健康安全管理体系规定》。

注：风险评价日勺对象可针对危险源，即生产经营活动中

所波及时设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进

行评价，也可针对危险源内的不一样危险源（与危险源有关

联的人、物、环境及管理等原因）的风险进行评价。

5.6风险分级

风险分级是指通过采用科学、合理措施对危险源所伴随

日勺风险进行定量或定性评价，根据评价成果划分等级，进而

实现分级管理。

5.7风险分级管控

风险分级管控是指按照风险不一样级别、所需管控资源、

管控能力、管控措施复杂及难易程度等原因而确定不一样管

控层级的风险管控方式。

5.8风险信息

风险信息是考包括危险源名称、类型、所在位置、目前

状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、负

责人等一系列信息的综合。

6风险分级管控概述

风险分级管控的建立和实行活动一般包括：作业活动日勺

划分、危险源辨识、风险评价分级和风险控制措施筹划，详

细见图lo

图1危险源辨识、风险评价和风险控制筹划日勺基本环节

7风险点识别与分级

7.1风险点识别（单元划分）

风险点的划分应当遵照大小适中、便于分类、功能独立、

易于管理、范围清晰日勺原则。

每个风险点可按部门、班组、岗位所管辖日勺区域，以区

域内活动、过程及所包括日勺设施设备为内容对识别单元再进

行细分，形成相对独立日勺“模块”单元。

识别单元的划分原则，所划分出日勺每种作业活动既不能

太复杂，如包括多达几十个作业环节或作业内容；也不能太

简朴，如仅由一、两个作业环节或作业内容构成。

7.2风险点确实定

风险点可明确到特定日勺部位、设施、场所和区域，以及

在特定部位、设施、场所和区域实行日勺伴随风险的作业过程,

作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。

7.3风险点分级原则

风险点所包括的危险源最高级别即为该风险点的级别。

详细分级原则如下：

对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、

火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险原因和高温、粉尘、

有毒物质等有害原因），然后按照危验程度及也许导致后果

的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次减

少），后来果为基础风险点分级原则见表1。

等级分级原则

一级风险指该风险点一旦发生事故，也许导致较大以上事故，即指能导致3人以上死亡，或

者10人以上重伤，或者1000万元以上直接经济损失的事故；

二级风险指该风险点一旦发生发生事故，也许导致一般事故，即指能导致3人如下死亡，或

者10人如下重伤，或者1000万元如下直接经济损失的事故。

三级风险指该风险点一旦发生发生事故，也许导致轻伤事故（包括急性工业中毒，下同）或

轻微经济损失。

四级风险指该风险点一旦发一事故，也许导致不损失工作日伤害。

表1风险点分级原则

风险点是危险源进行辨识的基本单元，同步也是编制

“一企一册”的基本信息。

8危险源识别与分级

8.1危险源识别

8.1.1危险源识别范围

识别时以区域或者环节等划分，但应保证风险点识别覆

盖企业所有场所、设备设施、产品、作业活动、服务过程中，

也许导致人员伤害、职业病、财产损失或作业环境破坏的潜

在不安全原因。

8.1.2危险源识别措施

在进行危险源辨识时，可以采用但不仅限于如下措施进

行风险点识别：

（1）问询交谈；

（2）现场观测；

（3）查阅有关记录；

（4）获取外部信息；

（5）工作任务分析/作业危害分析法（JHA）；

（6）安全检查表（SCL）；

（7）危险与可操作性研究；

（8）故障树分析;

（9）事件树分析；

（10）重大危险源。

示例：作业危害分析法（JHA）：把一项作业活动分解成

几种环节，识别整个作业活动及每一环节中的危险源并将其

汇总。

8.1.3危险源辨识应考虑日勺原因

辨识的危险源应覆盖国家安监总局下发的《开展工贸企

业较大危险原因辨识管控提高防备事故能力行动计划日勺告

知》（安监总管四（2023）31号）中《轻工行业较大危险原

因辨识与防备指导手册》中提及的较大危险原因，保证不遗

漏。

辨识时应充足考虑如下活动、设施、过程：

（1）常规和非常规活动；

（2）所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访

问者）的活动；

（3）人的行为、能力及其他人为原因；

（4）来自工作场所外部对工作场所内组织控制下日勺人

员导致不利于职业健康安全日勺危险源;

(5)来自工作场所周围、由组织控制下的与工作有关

日勺活动产生的危险源；

(6)工作场所日勺基础设施、设备和材料，无论由本组

织或其他单位提供；

(7)组织、组织日勺活动或材料的变化或已纳入计划的

变化；

(8)职业健康安全管理体系的变更，包括临时的变化

及其对运行、过程和活动口勺影响；

(9)任何与风险评价和必要控制措施的实行有关日勺合

用的法定义务；

(10)工作场所、过程、装置、机械/设备、运行程序

和工作组织的设计，包括其与人的能力相适应。

辨识时应考虑三种时态：过去、目前、未来。

辨识时应考虑三种状态：正常、异常、紧急。

8.1.4危险源分类

根据GB/T13861—2023《生产过程危险和危害原因分类

与代码》，将危险原因分为人的原因、物日勺原因、环境原因、

管理原因四种。详细分类见附件3。

8.1.5也许导致的伤害及后果

按照GB6441-1986《企业职工伤亡分类》企业危险源导

致后果分为如下类别：

(1)物体打击；

(2)车辆伤害；

(3)机械伤害；

(4)起重伤害；

(5)触电；

(6)淹溺;

(7)灼烫；

(8)火灾；

(9)高处坠落；

(10)锅炉爆炸；

(11)容器爆炸；

(12)其他爆炸；

(13)中毒和窒息;

(14)其他伤害。

8.2危险源评价措施

常见的风险评价措施重要有重点危险源辨识法、MES评

价法、风险矩阵评价法(LS)、作业条件危险性评价法(LEC)、

经验判断法等，企业采用了重大危险源辨识法、作业条件危

险性分析法和经验判断法相结合。详细措施参见附件4。

8.3危险源风险分级

按照鲁政办发F2023J36号规定，为便于下一步更好日勺

开展工作，风险分为四级。风险评价措施中已经将风险评价

成果所有定义为四级风险。

9风险管控

9.1风险管控措施

在制定控制措施时，应依次按照工程控制措施、安全管

理措施、个体防护措施及应急措施四个逻辑次序对每个风险

点制定精确的风险控制措施，控制措施分类如下：

工程控制措施包括：

(1)消除或减弱危害一一消除是通过对装置、设备设施、

工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提高装置以清除手

举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代

或系统能量，如较低日勺动力、电流、电压、温度等；

(2)封闭一一对产生或导致危害的设施或场所进行密闭;

(3)隔离一一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险

区域隔开，采用隔声罩以减少噪声等；

(4)移开或变化方向一一如危险及有毒气体的排放口。

管理控制措施包括：

（1）制定实行作业程序、安全许可、安全操作规程等；

（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；

（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；

（4）警报和警示信号；

（5）安全互助体系；

（6）培训；

（7）风险转移（共担）。

个体防护措施包括：

（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、

防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；

（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害原因时,

均应采用防护措施；

（3）当处置异常或紧急状况时，应考虑佩戴防护用品；

（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，

应考虑佩戴防护用品。

应急控制措施包括:

(1)紧急状况分析、应急方案、现场处置方案的制定、

应急物资的准备；

(2)通过应急演习、培训等措施，确认和提高有关人

员日勺应急能力，以防止和减少安全不良后果。

9.2风险管控措施确定

三四级风险控制措施由基层员工、班组长制定后，所在

部门针对控制措施与否合适进行评审，并根据评审成果进行

完善，部门同意，作为一种时期内完善风险控制措施日勺基础

信息。

二级风险控制措施由安全管理部门组织风险所在部门、

技术部门及危险岗位员工代表制定控制措施，一级风险控制

措施由安全管理部门组织安全领导小组组员制定管控措施,

一、二级管控措施确定后报安全领导小组同意，作为一种时

期内完善风险控制措施日勺基础信息。

93风险分级管控

根据风险评价的分级成果，按照风险级别、所需的资源

及岗位职责的划分、需具有的管控能力、管控措施的复杂性

及难易程度等原因，确定不一样的管控层级。