GB∕T22181- 2124《网络安全技术-信息安全控制》之21：“5组织控制- 5.21管理信息通信技术供应链中的信息安全”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2125A0）

GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之20：“5组织控制-5.20管理信息通信技术供应链中的信息安全”专业深度解读和应用指导材料雷泽佳编制-2025A0GB∕T22181-2124《网络安全技术——信息安全控制》之21：“5组织控制-5.21管理信息通信技术供应链中的信息安全”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2125A0） GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5组织控制5.21管理信息通信技术供应链中的信息安全5.21.1属性表管理信息通信技术供应链中的信息安全属性表见表21。表21：管理信息通信技术供应链中的信息安全属性表控制类型信息安全属性网络空间安全概念运行能力安全领域#预防#保密性#完整性#可用性#识别#供应商关系安全#治理和生态体系并防护5组织控制5.21管理信息通信技术供应链中的信息安全5.21.1属性表管理信息通信技术供应链中的信息安全属性表见表22。“表22：管理信息通信技术供应链中的信息安全属性表”解析属性维度属性值属性涵义解读属性应用说明与实施要点控制类型#预防(1)通用涵义：预防控制是指在安全事件发生前，通过技术、流程、制度等手段降低潜在安全风险，防止安全事件发生的控制措施。其核心是“防患于未然”，强调事前干预和风险规避。

(2)特定涵义（供应链语境）：在信息通信技术（ICT）供应链中，预防控制强调在产品和服务的设计、采购、交付、部署、运维等各环节中，提前识别并应对潜在的威胁与脆弱性，防止供应链中由于供应商管理不当、产品缺陷或恶意篡改等导致的信息安全事件。1)建立供应链安全准入机制，对新供应商进行严格的安全评估；

2)明确产品安全需求，纳入采购合同中，如代码签名、组件来源可追溯等；

3)对供应商进行持续安全监控，如安全审计、安全培训、漏洞响应机制等；

4)推广使用安全开发流程（如SecureSDLC）以保障产品自身安全；

5)建立供应链安全事件应急预案，提升整体安全响应能力。信息安全属性#保密性(1)通用涵义：保密性是信息安全的三大核心属性之一，指确保信息对授权用户可用，同时防止未授权访问、泄露或披露。其核心是“谁可以看”；

(2)特定涵义（供应链语境）：在ICT供应链中，保密性强调对供应商、制造商、分销商、服务提供商等多方之间传输和存储的敏感数据（如源代码、客户信息、商业合同、配置参数）进行严格保护，防止因供应链任一环节的泄露或未授权访问而造成数据滥用或经济损失。1)采用数据分类分级机制，明确供应链中各类数据的敏感等级；

2)在数据传输中使用加密协议（如TLS1.3），在存储中使用加密存储（如AES-256）；

3)实施访问控制策略，如基于角色的访问控制（RBAC）、属性基访问控制（ABAC）；

4)对外包服务提供商实施数据处理限制，签订保密协议；

5)对关键数据进行访问日志记录与监控，及时发现异常访问行为。#完整性(1)通用涵义：完整性是指信息在传输、存储和处理过程中保持未被未经授权的修改、删除或破坏的状态。其核心是“谁可以改”和“是否被改过”；

(2)特定涵义（供应链语境）：在ICT供应链中，完整性强调对产品、服务、配置文件、固件、软件包、文档等在整个生命周期中保持未被篡改，防止恶意代码植入、组件替换、配置篡改等行为，确保最终交付的产品与服务符合预期安全要求。1)使用数字签名、哈希校验等技术确保软件和固件的完整性；

2)实施供应链产品来源验证机制，确保组件可追溯、可验证；

3)对关键配置、合同、交付文档等进行数字摘要校验；

4)建立变更控制流程，记录每一次修改的人员、时间、原因；

5)在供应链中部署完整性监控工具，实时检测异常变更行为。#可用性(1)通用涵义：可用性是指授权用户能够在需要时访问所需的信息和系统资源，确保系统的持续运行和信息的可访问性。其核心是“能否用”；

(2)特定涵义（供应链语境）：在ICT供应链中，可用性关注供应链中各环节（如供应商、分销商、云服务提供商）所提供的产品和服务是否能够持续、稳定地运行，防止因供应商故障、网络攻击、自然灾害等导致的核心功能中断或服务不可用。1)要求供应商提供服务级别协议（SLA）并定期审查其执行情况；

2)建立多源供应机制，避免单一供应商带来的业务连续性风险；

3)制定灾难恢复计划（DRP）和业务连续性计划（BCP），明确服务恢复时间和数据恢复点目标；

4)在关键系统中部署冗余架构（如异地灾备、多数据中心部署）；

5)对供应链服务运行状态进行实时监测，建立预警机制。网络空间安全概念#识别(1)通用涵义：识别是网络安全生命周期中的基础环节，指通过技术手段和管理流程，识别资产、威胁、脆弱性、安全事件等，为后续的安全防护提供基础数据支持。其核心是“知道保护什么”；

(2)特定涵义（供应链语境）：在ICT供应链中，识别强调对供应链生态中所有参与角色（如一级供应商、二级供应商、集成商）、核心资产（如关键组件、源代码、服务接口）、潜在威胁（如组件篡改、恶意后门、APT攻击）及安全脆弱性（如供应商安全能力不足、供应链协议漏洞）进行全面识别与持续更新。1)建立供应链资产清单，并动态更新其状态和安全等级；

2)持续开展供应链风险评估，识别高风险供应商和产品；

3)建立威胁情报共享机制，获取最新的供应链攻击手法与趋势；

4)对供应商进行安全能力评估，形成安全画像；

5)利用自动化工具（如SCM工具、SBOM）识别供应链中的软件组件与依赖关系。运行能力#供应商关系安全(1)通用涵义：供应商关系安全是指组织在与外部供应商合作过程中，通过制度、流程、合同和技术手段，确保信息安全在合作过程中的可控与合规。其核心是“如何与供应商安全合作”；

(2)特定涵义（供应链语境）：在ICT供应链中，供应商关系安全强调在与供应商（包括技术供应商、云服务商、外包服务提供商等）的合作全生命周期中，从准入审核、合同签订、日常管理、绩效评估到退出机制，均应建立系统化的安全控制机制，防止因供应商管理不善、服务中断、数据泄露或恶意行为导致的安全风险。1)建立供应商安全管理流程，涵盖准入、评估、监控、退出等环节；

2)在合同中明确安全责任、数据处理规范、漏洞报告机制等条款；

3)实施供应商安全审计，定期评估其安全能力和合规情况；

4)建立供应商安全沟通机制，分享安全政策、威胁情报和事件响应流程；

5)推动供应商安全能力建设，如提供安全培训、安全标准指引等。安全领域#治理和生态体系并防护(1)通用涵义：治理和生态体系并防护是指通过组织治理机制、政策法规、标准规范、协作机制等手段，建立一个整体安全防护体系，实现信息安全的系统化、制度化和协同化管理；

(2)特定涵义（供应链语境）：在ICT供应链中，治理和生态体系并防护强调通过建立统一的安全治理框架，协调供应链各方（如供应商、制造商、用户、监管机构）的安全责任与协作机制，形成覆盖设计、采购、交付、运维等全流程的安全生态体系，从而实现对整个供应链的系统性防护。1)建立统一的供应链安全治理架构，明确各方安全职责与协作机制；

2)推动制定行业级或国家级的ICT供应链安全标准与指南；

3)建立供应链安全信息共享平台，实现威胁情报、漏洞信息的快速共享；

4)推动建立供应链安全评估与认证机制（如第三方认证机构）；

5)加强与政府监管机构的协同，推动落实供应链安全合规要求（如关键信息基础设施安全保护条例）。 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.21.2控制宜定义并实施过程和规程，以管理与ICT产品和服务供应链相关的信息安全风险。5.21.2控制总体解读与核心要义；本条款定位在于为组织建立系统性、全过程、可操作的ICT供应链信息安全治理机制提供制度保障和流程基础；本条款的核心在于：建立过程导向的管理机制；明确规程化的操作路径；系统应对ICT供应链中的信息安全风险；实现从设计、采购、部署、运维到退出的全生命周期安全管理；为后续控制措施的实施提供制度支撑与流程保障。本条款释义要点；强化组织在ICT供应链中的治理责任：本条款旨在推动组织从“关注自身系统安全”向“关注整个供应链生态安全”的转变，凸显组织在ICT供应链中的主导作用。编制者期望组织将供应链安全纳入整体信息安全战略与治理框架，建立高层责任制与问责机制；体现“过程导向”与“规程驱动”的管理理念：本条款强调，仅靠临时性、经验性或人为干预的方式，难以有效应对复杂的供应链安全风险。唯有通过流程化、制度化的管理机制，才能实现可重复、可测量、可改进的控制效果；为组织建立ICT供应链安全管理体系奠定制度基础：本条款是组织建立ICT供应链安全管理体系的起点和基础。后续控制措施如供应商评估、合同要求、监控机制等，均需依托该控制项所定义的过程和规程，形成闭环管理机制。本条款深度解读与内涵解析。“宜定义并实施过程和规程”；“定义”：强调组织需根据业务特性、ICT供应链结构、技术依赖性等实际情况，系统性地规划和设计流程，包括但不限于职责界定、流程节点、控制措施、接口机制、评估机制等；“实施”：要求制度设计与实际执行相结合，确保流程可操作、可监督、可评估、可追溯。“以管理与ICT产品和服务供应链相关的信息安全风险”;“管理”：指组织应通过识别、评估、应对、监测、评审、改进的全过程方式，对ICT供应链中的信息安全风险进行系统性处理，避免碎片化、临时性应对；“ICT产品和服务供应链”：涵盖从硬件设备、软件系统、网络服务、云平台到外包服务等在内的全生命周期供应链关系，包括采购、集成、部署、运维、更新、淘汰等阶段；“信息安全风险”：主要指在ICT供应链中可能引入的恶意软件、后门、数据泄露、权限滥用、服务中断、知识产权侵权等安全威胁。风险来源分析：供应商的安全能力不足；ICT产品中存在未修复的漏洞或后门；服务中断影响组织业务连续性；数据在供应链环节中被泄露、篡改或非法访问；供应链中存在第三方或次级供应商，安全责任边界不清。“5.21.2控制”条款与GB/T22180-2125相关条款的逻辑关联关系；“5.21.2控制”与GB/T22180相关条款的逻辑关联关系分析表关联GB/T22080条款逻辑关联关系分析关联性质4.2理解相关方的需求和期望供应链中的供应商是关键相关方（4.2a）。5.21.2要求定义供应链风险管理过程时，需基于4.2c)明确供应商的安全要求是否纳入信息安全管理体系范围，确保过程设计满足相关方期望（如合同安全条款），直接影响风险管理优先级和内容。输入依据4.3确定信息安全管理体系范围供应链活动涉及组织与外部实体的接口和依赖关系（4.3c）。5.21.2要求的过程必须在4.3确定的体系范围内实施（例如，供应商管理是否在边界内），否则无法有效管理风险。范围文件化（4.3末句）为供应链风险管理提供执行框架。范围定义6.1.2信息安全风险评估供应链风险是信息安全风险的一部分（6.1.2c）1）。5.21.2要求的过程直接依赖6.1.2进行风险评估（例如，识别供应链潜在后果和可能性），确保风险分析一致、有效（6.1.2b），并为风险处置提供输入。风险评估基础6.1.3信息安全风险处置5.21.2定义的过程是6.1.3b)的具体实现，用于“确定实现风险处置选项所必需的控制”。供应链风险控制措施需通过6.1.3验证是否必要（与附录A比较），并纳入适用性声明（6.1.3d）。同时，风险处置计划（6.1.3e）包括供应链风险管理活动。控制措施确定8.1运行策划和控制5.21.2定义的过程需整合到组织运行中（8.1），通过“建立过程的准则”（如供应商安全评估标准）并“控制外部提供的与信息安全管理体系有关的过程、产品或服务”（8.1末句）。确保供应链风险管理按计划执行，并处理变更影响。整合与执行8.3信息安全风险处置5.21.2要求的风险管理过程在运行阶段通过8.3实现“信息安全风险处置计划”（6.1.3e）。供应链风险处置结果需记录（8.3末句），保证实际操作符合策划要求。执行要求7.5成文信息供应链风险管理的过程、规程（如供应商审核记录）需形成成文信息（7.5），以支持控制的有效性验证（6.1.3）、运行控制（8.1）和绩效评价（9.1）。7.5确保文件可用、受控和保护（如避免未经授权访问）。证据支持9.1监视、测量、分析和评价供应链风险管理的有效性需通过9.1监视和评价（如控制绩效指标）。9.1a)要求监视信息安全过程（包括供应链控制），9.1b)定义方法分析结果，确保风险处置持续有效，并支持改进（10.1）。绩效监控“5.21.2控制”与GB∕T22181-2124其他条款逻辑关联关系。“5.21.2控制”与GB∕T22181-2124其他条款逻辑关联关系分析表关联GB∕T22181条款逻辑关联关系分析关联性质5.1信息安全策略5.21.2的供应链风险管理需严格遵循5.1中组织级信息安全方针（如风险接受准则、分级保护策略），确保供应链控制目标（如组件溯源、漏洞响应）与组织战略对齐。例如：5.1要求的“特定主题策略”需包含供应链安全专项策略，为5.21.2提供顶层约束。策略约束5.9信息及其他相关资产的清单5.21.2的“组件溯源”需依赖5.9的资产清单（如记录组件供应商、版本号）。例如：5.9的“资产所有权分配”需明确供应链组件的责任主体，为5.21.2的“漏洞响应追责”提供依据。资产溯源5.19供应商关系中的信息安全5.19建立的供应商分级评估（如资质审核、风险分类）是5.21.2的前置条件。例如：5.19的“供应商类型识别”需区分ICT组件供应商（如芯片厂商、云服务商），为5.21.2的“供应链风险场景分析”（如组件篡改、后门植入）提供对象基础。框架支撑5.20在供应商协议中强调信息安全5.21.2的风险管控要求（如组件溯源、分包商约束）需通过5.20的合同条款固化（如ISO/IEC27036-3要求的供应链安全条款）。例如：5.21.4(h)“组件正品验证”需在协议中约定检测方法（如数字签名校验），通过合同法律效力保障执行。合同固化5.22供应商服务的监视、评审和变更管理5.21.2的规程需通过5.22的持续监控落地：例如，5.22的“分包商变更审计”需验证供应商是否遵循5.21.2的“组件来源追溯”要求；5.22的“脆弱性响应报告”需对接5.21.2的“漏洞应急机制”，形成“风险发现→响应→改进”的闭环。过程闭环5.23云服务使用的信息安全云服务是ICT供应链的典型形态（如IaaS/PaaS/SaaS），5.23的“责任共担模型”（如CSP与客户的漏洞修复分工）为5.21.2提供场景化补充。例如：5.23的“数据跨境存储”要求需纳入5.21.2的“组件地理来源审查”，规避地缘政治风险。形态适配5.30业务连续性的信息通信技术就绪5.21.2的“组件生命周期管理”（如停产组件替代）需对接5.30的“恢复时间目标（RTO）”。例如：5.30的“备用设施可用性”需包含供应链中断场景（如芯片断供），5.21.2的“替代供应商清单”需作为5.30的连续性计划输入，形成“风险→中断→恢复”的韧性链路。韧性耦合5.31法律、法规、规章和合同要求5.21.2的“跨境供应链合规”（如数据出口管制）需符合5.31的法律识别要求。例如：5.31的“密码技术法规”需约束供应链组件的加密算法选择（如SM2/SM9），5.21.2的“组件采购”需验证合规性。合规约束6.6保密或不泄露协议ICT供应链中技术文档（如设计图纸、漏洞信息）的共享需依赖6.6的保密机制。例如：5.21.4(d)“软件组件信息披露”需通过保密协议约束接收方权限，防止敏感信息（如供应链漏洞细节）泄露至非授权方。信息屏障8.1用户终端设备供应链中的终端设备（如BYOD、物联网设备）安全需遵循8.1的“设备注册与配置”要求。例如：5.21.2的“终端组件来源审查”需结合8.1的“设备安全策略”（如禁止非授权设备接入），防止供应链终端成为攻击入口。终端管控8.8技术脆弱性管理5.21.2需协同8.8的“漏洞扫描与补丁管理”：例如，8.8的“第三方库脆弱性检测”需覆盖供应链组件（如开源软件、固件），5.21.2的“组件交付验证”需验证8.8的补丁部署状态，形成“供应链漏洞发现→修复→验证”的联防机制。漏洞联防8.9配置管理5.21.2的“组件安全配置”（如硬件固件版本、软件基线）需纳入8.9的配置管理库。例如：8.9的“标准模板”需包含供应链组件的安全配置要求（如禁用默认口令），5.21.2的“交付物验收”需比对8.9的基线，确保组件配置合规。基线锚定8.24密码技术的使用5.21.2的“组件真实性验证”（如数字签名）需依赖8.24的密码技术。例如：8.24的“密钥管理”需支持供应链组件的加密认证（如固件签名校验），5.21.2的“防篡改标记”需基于8.24的哈希算法实现。技术支撑8.32变更管理供应链变更（如供应商更换、组件升级）需触发8.32的“变更影响评估”。例如：5.21.4(m)“替代供应商切换”需通过8.32的“回滚计划”验证变更安全性，防止供应链变更引入新风险（如兼容性漏洞）。变更联锁 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.21.3目的维护供应商关系中商定的信息安全级别。5.21.3目的总体目标：确保ICT供应链中信息安全责任的契约化与可持续执行；本条款是《GB/T22181-2024》中“5.21在管理信息通信技术（ICT）供应链中的信息安全”子条款下“目的”部分，其核心在于明确组织与其ICT供应商之间在信息安全方面的责任边界与执行标准。该“目的”的设定，体现了标准编制者对于信息安全责任从组织内部向外部合作生态延伸的战略考量。从标准编制者的角度出发，该“目的”并非仅限于技术层面的控制措施，而是更加强调制度性、契约性、持续性的信息安全保障机制。它旨在通过制度安排确保组织在与供应商合作过程中，信息安全水平不会因第三方的介入而被削弱，从而保障整体系统的安全可控。本条款的战略意图与行业背景。本条款是信息安全治理理念向供应链延伸的战略体现。其背后蕴含着以下几个层面的深层考量：建立信任基础：信息安全是ICT合作的前提条件：随着ICT供应链的全球化、复杂化，组织与供应商之间通常存在数据共享、系统集成、服务外包等深度合作。在此背景下，信息安全成为建立信任、维持合作、实现共赢的基础；强化合规要求：满足国内外法规与行业标准的需要：随着《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》的实施，以及ISO/IEC27001、NISTSP800-161等国际标准的推广，组织在供应链中的信息安全责任日益加重。本条款的设立，旨在帮助组织通过与供应商的协同治理，满足多层次合规要求；防控链式风险：防止第三方成为安全薄弱点：ICT供应链中的安全风险具有传导性和放大效应。一个供应商的安全漏洞，可能成为攻击组织整体系统的跳板。因此，必须通过“维护供应商关系中商定的信息安全级别”，降低链式风险带来的整体安全威胁。本条款深度解读与内涵解析。“维护”：强调信息安全控制的持续性与动态适应性；“维护”的涵义：不仅指对既定安全要求的执行，更强调持续监督、风险评估与动态调整机制的建立；技术与管理的结合：不仅要部署技术控制手段，还需通过流程管理、绩效评估、持续改进等机制保障安全水平；应对威胁演进：随着攻击手段不断升级，安全控制也必须随之更新，以防止“过时的安全措施”。本要求的编制意图。信息安全不是一次性的合规行为，而是贯穿整个合作周期的动态管理过程；组织应在与供应商的合作过程中，建立定期审查机制，确保安全控制措施的有效性与适应性。成为新的漏洞。2“供应商关系中”——突出协同治理与责任共担机制；“供应商关系中”这一限定语，明确了本条款的核心适用场景——组织与供应商之间的合作框架。本要求的编制意图；强调在ICT供应链中，信息安全责任不是单方面承担，而是通过契约机制实现共同治理；倡导建立责任边界清晰、协作机制明确、沟通渠道畅通的合作关系。深层含义。责任边界界定：避免因责任模糊导致的风险推诿，确保在发生安全事件时，责任主体明确；风险管理的延伸：组织需将供应商纳入其整体风险管理框架，形成链式安全管理体系；协同响应机制：在发生安全事件或威胁升级时，具备协同应对与响应的能力。“商定的信息安全级别”——体现契约化与可度量性的信息安全治理理念“商定的信息安全级别”是本条款的关键词，意味着信息安全要求不是单方面强加，而是通过协商达成共识，并具有可执行、可验证的特性。本要求的编制意图：倡导组织在与供应商合作前，明确约定信息安全控制要求；强调安全级别应具有可度量性、可审计性和可调整性，以适应业务变化与安全威胁演进。深层含义：基于风险的协商机制：信息安全级别应根据组织的业务敏感性、数据重要性、合规要求等因素综合设定；动态调整机制：随着业务发展、技术进步、法规更新，安全要求也应随之调整；合同化与制度化：将信息安全要求纳入合同、协议，使其具有法律效力和执行约束力；可验证性要求：组织应具备对供应商执行信息安全要求的验证机制，如审计、评估、认证等。 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》5.21.4指南除对供应商关系的一般信息安全要求外，还宜考虑以下主题，以解决ICT供应链安全中的信息安全问题。a)确定适用于ICT产品或服务获取的信息安全要求；b)若供应商分包组织的部分ICT服务，则要求供应商在整个ICT供应链中宣贯组织的安全要求；c)若这些ICT产品包括从其他供应商或其他实体购买或获得的组件，则要求ICT产品供应商在整个供应链中一贯适当的安全实践(例如，分包的软件开发商和硬件组件提供者)；d)要求ICT产品供应商提供描述产品使用软件组件的信息；e)要求ICT产品供应商提供信息，描述其产品实现的安全功能及其安全运行所需的配置；f)实施监视过程和可接受的方法，以确认交付的ICT产品和服务遵守了规定的安全要求。此类供应商审查方法的示例包括渗透测试和对供应商信息安全活动的第三方证明或验证；g)对于维持系统功能至关重要且因而组织需要更加关注的产品或服务组件，实施一个识别和记录这些产品或服务组件的过程；当它们是在组织外部建立时，尤其是当供应商将产品或服务组件外包给其他供应商时，还需要进行仔细地审查和进一步跟进；h)获得关键部件及其来源能追溯到整个供应链的保证；i)获得交付的ICT产品可按预期运行且没有任何意外功能或多余功能的保证；j)实施过程以确保供应商提供的组件为正品，且未改变其规格。示例措施包括防篡改标记、加密杂凑验证或数字签名。对系统规范之外的性能进行监视，可能是评价是否存在篡改或伪造的一个指标。在系统开发生存周期的多个阶段(包括设计、开发、集成、运行和维护)宜实施防止和检测篡改的措施；k)获得ICT产品达到所需安全水平的保证，例如，通过正式的认证或评估；1)定义组织和供应商之间有关供应链和任何潜在问题及损害的信息共享规则；m)实施管理ICT组件生存周期、可用性和相关安全风险的具体过程，包括管理因供应商不再经营导致组件不可用的风险或因技术进步供应商不再提供这些组件的风险。宜考虑确定替代供应商以及将软件和能力转移给替代供应商的过程。5.21.4指南本指南条款核心涵义解析（理解要点解读）；明确安全需求，建立采购前的信息安全基线：“a)确定适用于ICT产品或服务获取的信息安全要求；”组织在采购ICT产品或服务前，应基于自身业务目标、数据敏感性、法律法规（如《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》）、行业规范（如等保2.0、ISO/IEC27001）以及产品使用场景，明确所采购产品或服务应满足的信息安全要求。这些要求应具体、可验证，涵盖数据加密、访问控制、日志审计、漏洞管理等多个维度。安全需求应在采购合同、SLA（服务等级协议）或RFP（招标文件）中明示；应结合产品类型（如硬件、软件、SaaS服务）制定差异化要求；组织宜参考《GB/T39620-2020信息安全技术供应链安全风险评估指南》中关于采购前安全评估的流程与方法。应建立采购前安全审查流程，确保安全需求在技术选型、供应商筛选、合同谈判等环节得到落实。建议组织设立“采购信息安全评审委员会”或“安全需求评审小组”，提升采购决策的专业性与合规性。延伸安全责任，确保供应链安全要求的传递与执行：“若供应商分包组织的部分ICT服务，则要求供应商在整个ICT供应链中宣贯组织的安全要求；”当ICT服务被供应商分包给第三方时，原始供应商有义务确保次级供应商同样遵循组织提出的安全要求。该条款要求组织在合同中明确规定“安全要求的传递机制”与“监督责任”，如要求供应商签署次级合同中的安全条款，或定期提交次级供应商的安全合规证明。建立“安全责任链”机制，确保安全要求不因分包而削弱；可要求供应商提供其对次级供应商的安全审查记录或第三方审计报告；鼓励使用自动化工具进行安全要求的传递与执行验证，如安全策略配置检查、访问日志追踪等。建议组织在合同中加入“次级供应商安全审查权”条款，允许其对关键次级供应商进行独立审查；鼓励开展“供应链安全联合培训”，提升整个供应链条的安全意识与能力。统一安全标准，实现全链路安全一致：“c)若ICT产品包括从其他供应商或其他实体购买或获得的组件，则要求ICT产品供应商在整个供应链中一贯适当的安全实践”；对于包含多个组件的ICT产品（如服务器、网络设备、嵌入式系统），组织应要求主供应商确保其所有上游供应商在开发、测试、交付等环节均执行一致的安全实践。例如，要求供应商提供其上游供应商的安全认证信息、开发过程中的安全编码规范、第三方漏洞扫描报告等。强调“全链路安全一致性”，防止因组件安全水平参差不齐导致整体产品安全薄弱；鼓励主供应商建立“供应链安全管理平台”，实现对上游供应商的统一监管；建议主供应商采用“安全开发成熟度模型（BSIMM）”对自身及供应商的安全开发实践进行评估；建议组织在采购合同中加入“供应链安全透明度”条款，要求主供应商定期更新其供应链结构与安全状况。提升透明度，建立软件物料清单（SBOM）基础：“d)要求ICT产品供应商提供描述产品使用软件组件的信息；”组织应要求供应商提供完整的软件组件信息，包括组件名称、版本号、来源、是否为开源软件、是否存在已知漏洞（如CVE编号）等。推荐采用标准化格式（如SPDX、CycloneDX）提供SBOM，以便组织进行自动化分析与漏洞管理。SBOM是识别和管理供应链中软件风险的关键工具；组织可将SBOM纳入资产管理系统，定期与CVE数据库进行比对；建议在采购合同中明确SBOM的格式、更新频率与验证机制；推动供应商采用DevSecOps流程，确保SBOM的自动化生成与持续更新。增强产品安全可见性，确保功能可启用、可配置：“e)要求ICT产品供应商提供信息，描述其产品实现的安全功能及其安全运行所需的配置；”供应商需提供产品中内置安全功能的完整说明，包括其功能设计、实现机制、启用方式、依赖的配置条件等。组织还可要求供应商提供默认配置文档、安全加固指南、配置检查工具等，以确保部署阶段的安全功能真正启用。避免“安全功能存在但未启用”的情况；组织在部署前应进行安全功能验证测试，确保其可操作与有效；建议在采购阶段即要求供应商提供“安全功能验证清单”，作为验收标准之一；鼓励供应商提供“安全配置模板”，便于组织快速部署与合规管理。强化交付验证，建立持续的安全合规审查机制：“f)实施监视过程和可接受的方法，以确认交付的ICT产品和服务遵守了规定的安全要求；”组织应建立对ICT产品和服务交付阶段的安全验证机制，包括渗透测试、代码审计、第三方认证、安全配置核查等方式。建议组织引入自动化验证工具，如SAST（静态应用安全测试）、DAST（动态应用安全测试）工具，对交付产品进行持续验证。验证应贯穿合同执行全过程，包括交付前验收与交付后定期审查；可要求供应商提供持续的安全更新与补丁机制，确保长期合规；建议在采购合同中明确“安全验证流程”“验证失败处理机制”及“责任归属”；鼓励组织建立“交付安全审查委员会”，对关键ICT产品实施联合验收。聚焦关键组件，实施重点安全控制：“g)对于维持系统功能至关重要且组织需要更加关注的产品或服务组件，实施识别和记录过程；”组织应建立机制识别对系统运行至关重要的ICT组件，并形成“关键组件清单”，记录其来源、安全控制措施、使用场景等信息。对于外包或由次级供应商提供的关键组件，应实施更严格的安全审查与持续监控。建议结合业务影响分析（BIA）与供应链风险评估，识别关键组件。可引入“关键组件生命周期管理系统”，实现从采购到退役的全过程管控。建议组织建立“关键组件安全审计机制”，定期评估其安全状况与可用性。在采购合同中设定“关键组件安全响应SLA”，确保在发生问题时快速响应。建立组件溯源机制，提升风险响应效率：“h)获得关键部件及其来源能追溯到整个供应链的保证；”组织应确保关键ICT组件的来源可追溯至原始供应商，建立全链条的溯源机制，便于在发生安全事件时快速定位问题来源。建议使用区块链、数字证书、唯一标识码等技术手段增强组件溯源能力。组织可在采购合同中要求供应商提供组件的“数字身份”或“数字护照”；可与供应商合作建立“组件溯源平台”，实现组件信息的实时共享与追踪；建议在关键组件中嵌入防伪标识或数字签名，提升真实性与可追溯性；鼓励采用“唯一序列号+安全标签”组合方式，提升组件识别与管理效率。确保功能透明，杜绝恶意或隐蔽功能：“i)获得交付的ICT产品可按预期运行且没有任何意外功能或多余功能的保证；”ICT产品交付时应确保其功能符合预期，不得包含未声明或未经授权的功能、组件、逻辑或后门程序。组织可通过代码审查、行为分析、逆向工程等手段验证产品的功能完整性。建议在合同中明确禁止“隐蔽功能”条款，并设定违约责任；可要求供应商提供产品功能的“白名单”清单，便于组织验证；建议组织在部署前进行“最小功能测试”，排查多余或未授权功能；鼓励采用“黑盒测试+灰盒测试”相结合的方式，全面验证产品行为。确保组件真实性，防止篡改与伪造：“j)实施过程以确保供应商提供的组件为正品，且未改变其规格；”组织应建立机制确保ICT组件为正品，未被篡改或伪造。可采用数字签名、哈希值验证、防篡改封条、物理标识等多种技术手段进行验证。在系统生命周期的不同阶段（设计、开发、集成、部署、运维）均应实施防篡改措施；建议组织建立“组件真实性验证平台”，实现从采购到部署的全流程校验可要求供应商在交付时提供“组件完整性哈希值”，便于组织进行比对验证鼓励使用区块链技术记录组件流转过程，提升防篡改能力。以认证或评估为依据，确保产品安全可信：“k)获得ICT产品达到所需安全水平的保证；”组织应确保采购的ICT产品达到预期安全水平，可通过国家/国际认证（如CC认证、等保认证）或第三方独立评估作为判断依据。建议组织建立“产品安全认证目录”，优先选择具备认证资质的产品。鼓励组织参与产品安全评估；可与供应商联合建立“产品安全联合评估机制”，提升采购产品的安全可信度；建议组织对认证产品进行“持续监督”，确保其安全水平不随时间下降；推动供应商提供“安全能力白皮书”，作为产品安全水平的佐证。建立协同机制，提升供应链透明与响应能力：“l)定义组织和供应商之间有关供应链和任何潜在问题及损害的信息共享规则；”组织与供应商之间应建立清晰的信息共享机制，涉及漏洞披露、事件响应、供应链中断等重要信息。建议组织制定“供应链安全事件通报协议”，明确信息共享的流程、频率与责任人。可建立“供应链安全信息共享平台”，实现信息的实时同步与协同响应；鼓励组织与供应商开展联合演练，提升协同应对能力；建议在合同中明确“信息共享义务”与“数据保密责任”，建立信任机制；鼓励采用“零信任”模型，确保信息共享过程的安全性与可控性。保障可持续性，应对供应链中断风险：“m)实施管理ICT组件生存周期、可用性和相关安全风险的具体过程。”组织应建立机制管理ICT组件的生命周期，包括应对供应商停产、倒闭、技术淘汰等风险。建议组织制定“替代供应商清单”与“技术迁移路线图”，确保在供应链中断时仍能保障业务连续性与系统安全。建议组织建立“组件生命周期管理系统”，实时监控组件状态与可用性；可与供应商签订“持续供货协议”或“技术迁移支持协议”，降低中断风险；推动供应商提供“产品生命周期结束（EOL）通知机制”，便于组织提前准备；建议组织建立“安全迁移评估机制”，确保替代组件的安全性与兼容性。实施本指南条款应开展的核心活动要求；确定适用于ICT产品或服务获取的信息安全要求；建立ICT采购前的安全需求体系：组织在采购ICT产品或服务前，必须明确其所需满足的信息安全要求，以确保产品和服务在全生命周期中能够有效支撑组织的信息安全目标。该要求不仅应涵盖技术层面的安全能力，还应包括管理控制、合规性、隐私保护等方面；核心实施活动要求：建立基于组织业务需求和安全目标的ICT产品或服务安全需求清单；制定并实施安全需求评估机制，结合《GB/T22181-2024》中对ICT供应链安全的总体要求，明确在采购合同、服务协议中应包含的信息安全条款；在采购流程中嵌入安全需求评审机制，确保所有ICT采购活动符合组织安全策略；制定并实施ICT产品或服务供应商安全资质评估机制，作为采购准入门槛之一；与供应商签订安全责任条款，明确其在信息安全方面的义务与责任；定期更新安全需求，确保其与最新威胁态势、技术发展和合规要求保持一致；建立多部门联合评审机制，包括信息安全部门、采购部门、法律部门等，确保安全需求的全面性与可执行性。在ICT供应链中贯彻组织的安全要求；建立供应链安全责任传递机制：在复杂的ICT供应链中，主供应商可能将部分服务或组件外包给次级供应商。组织应确保其安全要求能有效传递至整个供应链层级，并对下级供应商实施必要的安全控制。核心实施活动要求：对于存在二级或三级分包情况的ICT服务，制定供应链安全传递机制，要求主供应商将其承担的安全要求逐级传递至下级供应商；要求主供应商提供其分包商的安全管理文档，包括安全政策、制度、控制措施等；建立供应商分包行为的备案与审批机制，确保下级供应商也接受相应安全管控；在合同中明确主供应商需对其分包活动的安全性负责，并接受组织的审查；实施安全要求的验证机制，包括但不限于安全审计、第三方评估或安全测试；鼓励主供应商建立统一的供应链安全管理平台，实现对分包商的实时监控与管理；针对关键服务或组件，要求供应商提交其分包商的安全合规证明文件。确保供应链中的安全实践一致性；推动供应链安全实践标准化与统一化：为确保ICT产品在多层级供应链中保持一致的安全实践，组织应推动从底层组件供应商到最终集成商均遵循统一的安全标准和最佳实践；核心实施活动要求：对包含多层级组件的ICT产品，制定组件级安全实践要求，确保从底层供应商到最终集成商均遵循统一的安全标准；在采购合同中明确组件供应商需遵守的安全规范与实践标准；建立组件供应商安全能力评估机制，作为准入与评价依据；建立供应链各环节安全实践的监督机制，包括定期审查与评估；推动建立行业级安全供应链标准，提升整体供应链安全水平；引入安全供应链认证机制，如ISO/IEC27036或国家相关认证标准，作为供应商准入条件；对关键组件供应商实施安全能力认证或评估机制，确保其具备相应安全保障能力。四、获取产品软件组件信息建立软件组件透明化管理机制：现代ICT产品广泛使用第三方或开源软件组件，组织应确保对这些组件的来源、版本、安全状态等信息有充分掌握，以降低因组件引入的安全风险；核心实施活动要求：要求ICT产品供应商提供其产品中使用的所有软件组件清单，包括第三方开源组件；建立组件透明度机制，确保可追溯至组件的来源、版本及安全状态；制定组件信息收集与验证流程，纳入采购合同与供应商评估体系；要求供应商提供组件的漏洞响应机制及补丁更新计划；对组件信息进行持续管理，定期更新并评估其潜在安全风险；建立软件物料清单（SBOM）管理体系，支持自动化漏洞扫描与安全分析；对含高危组件的产品实施隔离机制或替代方案，防止引入已知漏洞。获取产品安全功能及配置信息；确保产品安全功能可理解、可配置、可维护：ICT产品应具备可描述、可验证的安全功能，并提供明确的安全配置指导，以确保其在组织环境中安全运行。核心实施活动要求：要求供应商提供产品安全功能的完整说明，包括加密机制、访问控制、安全日志等；明确产品在部署与运行阶段所需的安全配置要求，确保其与组织安全策略一致；建立产品配置核查机制，确保部署前的安全配置合规；在产品生命周期中持续获取安全功能更新信息，支持安全运维；将产品安全功能文档纳入组织资产安全信息库，供审计与应急响应使用；要求供应商提供产品安全功能的独立评估报告或安全白皮书；对关键产品实施安全功能模拟测试，验证其在真实环境中的运行效果。实施ICT产品和服务的安全验证过程；建立多层次、动态化的产品安全验证体系：ICT产品和服务交付前和交付后，组织应实施多层次、动态化的安全验证流程，确保其符合安全要求并持续安全运行。核心实施活动要求：制定ICT产品与服务交付前的安全验证流程，包括渗透测试、代码审计、配置审查等；建立第三方安全验证机制，引入可信的第三方机构进行独立评估；对供应商信息安全活动进行定期审查，确保其安全过程与合同承诺一致；实施持续监控机制，对交付后的产品进行安全状态监测；建立安全验证结果的反馈机制，用于改进采购策略与供应商管理；要求供应商提供产品在交付前的安全测试报告与验证记录；在产品部署后实施动态渗透测试与运行监控，确保长期安全运行。识别和记录关键产品或服务组件强化关键组件的全生命周期安全管理：组织应识别并记录对系统运行至关重要的ICT产品或服务组件，特别是外包或外部建立的组件，确保其安全可控。核心实施活动要求：建立关键组件识别机制，明确哪些ICT产品或服务组件对系统运行至关重要；制定关键组件记录与管理流程，确保其来源、安全状态、维护责任可追溯；对外部建立或外包的关键组件实施安全审查，确保其符合组织安全要求；建立关键组件变更管理机制，任何变更均需经过安全影响评估；将关键组件信息纳入组织的安全资产数据库，支持安全事件响应与风险评估；建立关键组件的备份与冗余机制，确保其在中断时的可替代性；对关键组件实施定期安全再评估，确保其持续符合组织安全目标。确保组件来源的可追溯性；建立组件来源透明与可追溯机制：组件来源的可追溯性是防止供应链中恶意替换、假冒组件的重要手段。组织应确保所有关键组件的来源可查、可信、可控。核心实施活动要求：要求供应商提供产品组件的完整供应链信息，确保组件源流可追溯；建立供应链透明度审查机制，验证组件来源是否合法、安全；对关键组件实施来源验证机制，如使用数字签名、防篡改标签等方式；建立供应链风险评估机制，识别潜在的组件来源风险；在合同中明确组件来源追溯责任，确保供应商承担相应义务；引入区块链等技术手段，提升组件来源信息的不可篡改性与透明度；建立组件来源异常预警机制，对可疑来源进行自动识别与标记。确保产品按预期运行且无多余功能；防止产品中隐藏功能或行为引入安全风险：ICT产品在运行过程中应仅执行其设计功能，不应包含未声明的多余功能或隐蔽行为，以避免被用于恶意目的；核心实施活动要求：制定产品功能验证机制，确保其功能符合合同约定；实施产品功能审查流程，检测是否存在多余或隐藏功能；对产品进行安全测试，识别是否存在预期外行为；建立产品功能变更通报机制，供应商需提前通报任何功能变更；对发现异常功能的产品实施隔离与调查机制，防止其对组织系统造成影响；引入功能行为基线分析机制，识别产品运行时的异常行为；要求供应商提供产品行为白名单或最小化功能配置建议。确保组件为正品且未被篡改；防范假冒伪劣与篡改风险：ICT组件应为合法渠道获得的正品，且在运输、存储、部署各阶段未被篡改，以防止引入恶意代码或硬件漏洞；核心实施活动要求：建立组件真伪验证机制，使用防篡改标记、数字签名、哈希校验等技术手段；在关键系统部署前实施组件完整性检查；对系统运行期间进行异常行为监控，识别可能的篡改迹象；在系统生命周期各阶段（设计、开发、集成、运行、维护）实施防篡改与检测机制；建立篡改响应机制，一旦发现异常，立即启动应急响应与调查程序；建立组件安全封装机制，在运输与存储过程中实施物理与数字双重防护；要求供应商提供组件在出厂时的完整性验证文件，如数字签名证书、哈希摘要等。获得ICT产品安全级别的保证；确保产品具备可验证的安全能力等级：ICT产品应具备可验证的安全级别，如通过国家或国际标准的认证，以确保其满足组织的安全期望；核心实施活动要求：要求供应商提供产品通过正式安全认证或评估的证明材料；建立安全认证标准库，明确哪些认证或评估可作为产品安全级别的依据；对未通过认证的产品实施额外安全审查机制；建立产品安全级别动态评估机制，确保其安全水平可持续；将产品安全认证信息纳入组织采购与安全评估体系，支持采购决策；建立认证信息有效性验证机制，防止供应商提供虚假或过期认证文件；要求供应商提供产品安全评估的详细报告，支持组织安全评估与审计工作。定义组织与供应商之间的信息共享规则；建立安全、高效的信息共享机制：组织与供应商之间应建立清晰、安全的信息共享规则，以促进供应链安全问题的及时沟通与协同处理；核心实施活动要求：制定组织与供应商之间关于供应链安全问题的信息共享机制；明确信息共享的范围、方式、频率及响应机制；建立安全事件与漏洞通报流程，确保双方能及时响应；在合同中明确供应商的信息披露义务与保密责任；建立信息共享平台或接口，提升信息传递效率与安全性；制定信息共享的加密与访问控制机制，确保信息传输与存储安全；建立信息共享事件日志与审计机制，确保信息共享过程可追溯。管理ICT组件的生命周期与安全风险。实现ICT组件全生命周期安全可控：ICT组件在其生命周期中面临多种安全风险，如供应商倒闭、技术过时、依赖中断等。组织应建立全面的生命周期管理机制，以降低相关安全风险；核心实施活动要求：建立ICT组件生命周期管理机制，涵盖采购、部署、维护、退役等阶段；识别并评估组件因供应商停业或技术淘汰而不可用的风险；制定替代供应商识别与评估流程，确保关键组件有备用方案；建立组件迁移与替代机制，确保在组件不可用时能平稳过渡；建立组件安全风险评估与管理机制，定期评估其安全状态与可用性；建立组件技术生命周期预测机制，提前识别可能的技术淘汰风险；制定组件退役与数据迁移安全规范，确保退役过程中的信息安全与合规性。“管理信息通信技术供应链中的信息安全”实施指南工作流程“管理信息通信技术供应链中的信息安全”实施指南工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点流程输出成文信息供应链安全规划需求定义安全需求确定1)结合组织业务目标、数据分类分级结果及合规要求（如《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》），明确ICT产品/服务在保密性、完整性、可用性等方面的信息安全需求；

2)针对硬件、软件、服务等不同类型ICT产品，制定差异化安全需求；

3)建立跨部门评审机制（信息安全部门、采购部门、技术部门等），确保需求的全面性、可行性及可验证性；

4)考虑供应链中断风险（如地缘政治因素、供应商倒闭）对组件可用性的影响，纳入需求分析中。ICT产品信息安全需求清单需求评审记录1)安全需求文档；

2)需求评审会议纪要；

3)数据分类分级映射表；

4)供应链中断风险分析报告。供应商准入准入标准制定供应商准入标准制定1)依据组织安全需求，制定供应商准入标准，涵盖安全资质、合规证明、技术能力、历史安全事件等；

2)明确供应商安全评估指标，如安全认证（ISO27001、CMMI）、漏洞响应机制、安全开发流程等；

3)建立动态更新机制，定期评估并修订准入标准以应对新型威胁与技术变化；

4)对涉及关键基础设施或敏感业务的供应商，设立额外的准入要求（如无境外控制、无恶意代码历史）。供应商准入标准标准评审报告1)供应商准入标准文件；

2)标准修订记录；

3)评估指标说明文档；

4)关键供应商评估附加条款。供应商管理供应商选择安全评估1)对候选供应商进行安全审计与风险评估，包括现场评估、远程审查、第三方评估等；

2)验证供应商安全资质（如ISO27001认证、安全合规报告）；

3)采用量化评分法，结合第三方评估结果，综合判断供应商安全能力，形成合格供应商名单；

4)对关键ICT组件供应商，实施背景调查与供应链溯源审查。供应商安全评估报告合格供应商名单1)供应商评估表；

2)第三方评估报告；

3)合格供应商名录；

4)背景调查记录。合同管理安全条款嵌入安全责任与合规条款制定1)在采购合同中明确信息安全责任，包括数据保护、漏洞响应、事件处置、责任划分等条款；

2)约定安全违约罚则与补救措施，明确供应商责任边界；

3)组织法律与信息安全部门联合审核合同条款的合规性与执行力；

4)约定供应链变更（如供应商更换、组件替换）时的通知义务与安全影响评估责任。采购合同（含安全条款）合同审核记录1)带安全条款的采购合同；

2)合同审核意见书；

3)条款解释说明；

4)供应链变更通知义务条款。供应链执行监控信息传递安全要求宣贯1)向供应商传达组织的安全要求，包括书面通知、培训材料、视频会议等途径；

2)要求供应商签署安全承诺书，确认已理解并接受安全条款；

3)记录信息传递过程，留存沟通凭证，确保可审计性；

4)对于境外供应商，应确保信息传达符合当地法律与语言习惯，必要时提供翻译版本。安全要求传达记录供应商承诺书1)安全要求文件；

2)沟通记录；

3)承诺书存档；

4)多语言沟通文档。分包管理分包商监督次级供应商安全管理1)要求主供应商将组织的安全要求逐级传递至次级供应商；

2)审核分包合同中的安全条款，确保与主合同一致；

3)定期检查分包商安全实践，验证执行情况；

4)对于分包商变更，要求主供应商进行重新评估并提交变更影响分析。分包商安全管理报告监督记录1)分包合同安全条款；

2)监督检查表；

3)整改通知；

4)分包商变更影响分析报告。产品全生命周期管理开发与交付安全开发验证1)要求供应商遵循安全开发流程（如SecureSDLC），提供开发过程安全证明（如代码审计、渗透测试记录）；

2)对交付产品进行安全检测（漏洞扫描、渗透测试、配置核查）；

3)验证产品安全功能配置的正确性（如加密设置、访问控制、日志记录）；

4)对开源组件进行软件物料清单（SBOM）审核，确保其来源可追溯且无已知漏洞。产品安全检测报告开发安全证明1)安全检测报告；

2)开发流程文档；

3)配置核查记录；

4)SBOM清单。组件管理组件溯源组件来源与安全状态管理1)要求供应商提供组件来源信息（如硬件部件、软件模块的供应商信息）；

2)建立组件台账，记录来源、版本、安全状态、更新记录等；

3)对第三方组件开展安全评估，识别潜在风险；

4)对关键组件实施唯一标识（如数字签名、防篡改标签）以确保不可伪造性。组件溯源清单第三方组件评估报告1)组件溯源台账；

2)评估报告；

3)风险登记册；

4)数字签名验证记录。监控与改进性能监控安全监控实施1)部署技术工具（如SIEM系统）监控ICT产品/服务的安全状态；

2)设定监控指标（如异常访问、性能异常、资源消耗），建立正常行为基线；

3)实时分析监控数据，识别异常行为并预警；

4)对监控结果进行定期趋势分析，提前识别潜在威胁。安全监控报告异常行为分析记录1)监控配置文档；

2)实时监控日志；

3)预警记录；

4)异常趋势分析报告。审计与评估安全审计安全合规与实践验证1)定期开展供应商安全审计，验证其安全实践符合性（如ISO27001、NIST框架）；

2)采用第三方检测（渗透测试、漏洞扫描），评估产品安全状态；

3)分析审计结果，提出整改要求并跟踪闭环；

4)对关键供应商实施飞行检查（突击审计），提高审计有效性。安全审计报告整改跟踪记录1)审计方案；

2)第三方检测报告；

3)整改验收单；

4)飞行审计记录。改进优化风险处置风险响应与跟踪1)针对监控与审计发现的风险，制定处置方案（规避、转移、缓解）；

2)建立风险升级机制，重大风险上报管理层；

3)记录风险处置过程，验证效果；

4)对反复出现的风险进行根因分析，防止同类问题再次发生。风险处置报告风险台账1)风险处置计划；

2)上报记录；

3)效果验证报告；

4)根因分析报告。持续改进流程优化管理流程持续优化1)定期评审供应链管理流程，收集各环节反馈；

2)分析安全事件与审计结果，识别流程优化点；

3)制定改进计划，更新流程文档与相关标准；

4)推动流程数字化与自动化，提升效率与可追溯性。流程改进报告计划执行记录1)流程改进方案；

2)评审记录；

3)标准更新文档；

4)自动化工具实施记录。本指南条款(“管理信息通信技术供应链中的信息安全”)实施的证实方式；5.21.4指南条款证实方式证据性材料确定适用于)ICT)产品或服务获取的信息安全要求组织应建立系统化机制，识别并文档化适用于ICT采购的信息安全要求，确保其与组织整体安全策略、业务需求及合规要求一致。应考虑包括但不限于数据保护、访问控制、日志审计、漏洞管理等方面。1)经审批的)ICT)产品)/)服务信息安全需求清单，需明确涵盖数据加密、访问控制、日志审计、漏洞管理等具体要求；

2)采购合同、服务等级协议（SLA）或招标文件（RFP）中包含信息安全要求的条款文本；

3)采购前安全审查流程记录，包括审查人员、审查内容、审查结果及处理意见；

4)“采购信息安全评审委员会”)或)“安全需求评审小组”)的评审会议纪要，需体现对安全需求的讨论和决策过程；

5)信息安全需求与业务连续性、数据主权等合规性要求的映射关系表。若供应商分包组织的部分)ICT)服务，则要求供应商在整个)ICT)供应链中宣贯组织的安全要求通过合同条款明确要求供应商将组织的安全要求延伸至其分包商，并建立有效的监督机制以确保其落实。1)采购合同中明确)“安全要求传递机制”)与)“监督责任”)的条款；

2)供应商签署的次级合同中包含组织安全条款的证明文件；

3)供应商定期提交的次级供应商安全合规证明，如安全审查记录、第三方审计报告等；

4)组织对供应商传达安全要求情况的监督记录，包括检查时间、检查内容、发现的问题及整改情况；

5)供应商对其分包商进行定期安全培训的记录。若这些)ICT)产品包括从其他供应商或其他实体购买或获得的组件，则要求)ICT)产品供应商在整个供应链中一贯适当的安全实践要求主供应商对其供应链中的上游组件供应商实施统一的安全管理，包括安全编码、供应链透明度、第三方审计等。1)主供应商制定的上游供应商安全管理规范及操作流程；

2)上游供应商的安全认证信息，如)ISO)27001)认证证书等；

3)主供应商对上游供应商开发过程中安全编码规范执行情况的检查记录；

4)第三方对上游供应商的漏洞扫描报告及主供应商的跟进处理记录；

5)采购合同中)“供应链安全透明度”)条款的文本，以及主供应商定期更新的供应链结构与安全状况报告；

6)主供应商提供的供应链风险评估报告及应对措施清单。要求)ICT)产品供应商提供描述产品使用软件组件的信息强制要求供应商提供标准化的软件物料清单（SBOM），确保组织具备对其ICT产品中软件组件的可视性与可控性。1)供应商提供的完整软件物料清单（SBOM），需包含组件名称、版本号、来源、是否为开源软件、是否存在已知漏洞（如)CVE)编号）等信息，且格式符合)SPDX、CycloneDX)等标准化格式要求；

2)采购合同中明确)SBOM)格式、更新频率与验证机制的条款；

3)组织将)SBOM)纳入资产管理系统后，定期与)CVE)数据库比对的记录；

4)供应商提供的)SBOM)安全声明与漏洞响应机制说明文档。要求)ICT)产品供应商提供信息，描述其产品实现的安全功能及其安全运行所需的配置明确要求供应商提供产品安全功能的详细说明与配置指南，确保组织在部署与运行中能够正确激活与维护其安全特性。1)供应商提供的产品安全功能完整说明，包括功能设计、实现机制、启用方式、依赖的配置条件等；

2)产品默认配置文档、安全加固指南、配置检查工具等；

3)组织在部署前进行安全功能验证测试的记录，包括测试人员、测试内容、测试结果；

4)采购阶段要求供应商提供的)“安全功能验证清单”)及验收记录；

5)供应商提供的产品安全配置模板与自动化配置工具。实施监视过程和可接受的方法，以确认交付的)ICT)产品和服务遵守规定的安全要求建立多维度的验证机制，包括渗透测试、代码审计、配置审查、第三方验证等，确保交付产品符合既定安全规范。1)组织制定的)ICT)产品与服务交付前的安全验证流程文件，包括渗透测试、代码审计、配置审查等环节的规定；

2)渗透测试报告、代码审计报告、安全配置核查报告等，需有测试机构或人员的签名和日期；

3)第三方安全验证机构出具的独立评估报告；

4)对供应商信息安全活动进行定期审查的记录，包括审查时间、审查内容、发现的问题及整改情况；

5)“交付安全审查委员会”)对关键)ICT)产品实施联合验收的记录和报告；

6)自动化持续安全验证工具的部署与运行记录，如CI/CD流水线中的安全检查模块。实施识别和记录关键产品或服务组件的过程；当它们是在组织外部建立时，尤其是当供应商将产品或服务组件外包给其他供应商时，还需要进行仔细地审查和进一步跟进建立关键组件识别机制，明确其在组织业务中的重要性，并对外部建立或外包的组件实施更严格的安全审查。1)组织建立的)“关键组件清单”，记录组件来源、安全控制措施、使用场景等信息；

2)业务影响分析（BIA）与供应链风险评估报告，用于识别关键组件的依据；

3)“关键组件生命周期管理系统”)的运行记录，包括组件的采购、部署、维护、退役等环节的信息；

4)对外部建立或外包的关键组件进行安全审查的记录，包括审查时间、审查内容、发现的问题及整改情况；

5)采购合同中设定的)“关键组件安全响应)SLA”)条款；

6)对关键组件进行供应链压力测试或模拟攻击的记录与分析报告。获得关键部件及其来源能追溯到整个供应链的保证建立完整的组件溯源机制，确保关键ICT部件的来源可追溯至原始供应商，增强透明度与风险控制能力。1)关键)ICT)组件的来源追溯记录，包括从原始供应商到各级分销商、集成商的流转信息；

2)采购合同中要求供应商提供组件)“数字身份”)或)“数字护照”)的条款；

3)组织与供应商合作建立的)“组件溯源平台”)的运行记录，包括组件信息的实时共享与追踪情况；

4)在关键组件中嵌入防伪标识或数字签名的证明文件，以及对这些标识和签名的验证记录；

5)区块链技术在组件溯源中的应用记录与验证结果。获得交付的)ICT)产品可按预期运行且没有任何意外功能或多余功能的保证要求供应商确保其产品无隐蔽功能、多余功能或恶意代码，组织应建立验证机制以确认其运行符合预期。1)产品功能验证报告，包括对产品预期功能的测试结果和对是否存在意外功能或多余功能的检查结果；

2)代码审查报告、行为分析报告、逆向工程报告等，用于验证产品功能完整性；

3)采购合同中明确禁止)“隐蔽功能”)条款及违约责任的文本；

4)组织在部署前进行)“最小功能测试”)的记录，包括测试内容、测试结果；

5)供应商提供的产品源码或可审计的二进制文件与哈希值。实施过程以确保供应商提供的组件为正品，且未改变其规格建立组件真实性验证机制，防止假冒伪劣、篡改等安全风险，并在系统生命周期各阶段实施防篡改措施。1)组织建立的)“组件真实性验证平台”)的运行记录，包括从采购到部署的全流程校验信息；

2)采用数字签名、哈希值验证、防篡改封条、物理标识等技术手段进行验证的记录和报告；

3)供应商在交付时提供的)“组件完整性哈希值”)及组织的比对验证记录；

4)在系统生命周期各阶段（设计、开发、集成、运行、维护）实施防篡改与检测措施的记录；

5)供应商提供的物理组件防伪特征说明文档及其验证流程。获得)ICT)产品达到所需安全水平的保证要求供应商提供产品安全等级的权威认证或评估报告，确保其符合行业标准或国际认可的安全水平。1)产品通过国家)/)国际认证的证明文件，如)CC)认证、等保认证证书等；

2)第三方独立评估机构出具的产品安全评估报告；

3)组织参与产品安全评估的记录，包括评估人员、评估内容、评估结果；

4)组织建立的)“产品安全认证目录”)及优先选择具备认证资质产品的采购记录；

5)供应商提供的)“安全能力白皮书”；

6)产品在实际部署后的安全运行日志与事件响应记录。定义组织和供应商之间有关供应链和任何潜在问题及损害的信息共享规则建立明确的信息共享机制，确保在供应链安全事件发生时，组织与供应商之间能及时、准确地共享相关信息。1)组织与供应商签订的)“供应链安全事件通报协议”，明确信息共享的流程、频率与责任人；

2)“供应链安全信息共享平台”)的运行记录，包括信息的实时同步与协同响应情况；

3)组织与供应商开展联合演练的记录和报告，包括演练内容、参与人员、发现的问题及改进措施；

4)采购合同中明确)“信息共享义务”)与)“数据保密责任”)的条款；

5)供应链安全事件响应日志与处置时间线记录。实施管理)ICT)组件生存周期、可用性和相关安全风险的具体过程建立组件生命周期管理机制，识别并应对因供应商停业、技术淘汰等带来的安全与可用性风险。1)组织建立的)“组件生命周期管理系统”)的运行记录，实时监控组件状态与可用性；

2)与供应商签订的)“持续供货协议”)或)“技术迁移支持协议”；

3)供应商提供的)“产品生命周期结束（EOL）通知”)及组织的应对记录；

4)组织制定的)“替代供应商清单”)与)“技术迁移路线图”；

5)组织建立的)“安全迁移评估机制”)及对替代组件的安全性与兼容性评估报告；

6)技术迁移过程中的安全基线对比与风险缓解措施记录。本指南条款(“管理信息通信技术供应链中的信息安全”)（大中型组织）最佳实践要点提示；精准定义ICT供应链安全要求；分级分类制定安全基线：在ICT产品/服务采购前，组织应依据其在业务中的关键性程度、所处理数据的敏感性，制定差异化安全基线；可参考《数据分类分级指南》、GB/T22239-2019《网络安全等级保护基本要求》等标准，建立分级评估模型；对核心系统ICT设备（如数据库服务器、核心交换机），需提出更高的安全要求，如硬件级加密、固件完整性验证、3年以上安全更新承诺等；对非核心系统ICT服务（如办公自动化软件、云桌面），可侧重于生命周期维护、补丁机制、开源组件合规审计等方面。嵌入合规性条款：在采购合同与服务协议中，应明确供应商需遵守的法律法规及行业标准，并将合规义务落实为合同条款；明确要求供应商遵守《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施保护条例》等相关法规；要求供应商提供定期的合规声明（如年度合规报告），并承担因违反合规导致组织损失的赔偿责任；在合同中约定安全事件通报机制、数据访问权限限制、数据本地化要求等。强化供应商及分包商的安全传导；签订阶梯式安全协议：建立“一级供应商-次级供应商”逐级传导机制，确保信息安全要求贯穿整个ICT供应链；与一级供应商签署《供应链安全承诺书》，明确其需将组织的安全要求传导至所有分包商（如软件模块开发方、硬件组件供应商）；要求一级供应商提供分包商名单、安全管理制度说明、信息安全认证（如ISO27001）及第三方审计报告等证据，作为其履约的一部分。实施“穿透式”监督：对关键ICT服务（如云计算平台、数据处理服务），组织应具备对二级供应商的审核能力或授权第三方进行穿透审计；要求一级供应商开放审计接口，允许组织或其授权的第三方对下级分包环节进行随机审计，如源代码审查、硬件溯源、供应链物流核查等；建立“嵌套式”安全审查机制，确保组织对整个ICT服务链条具备足够的控制力。规范ICT产品组件管理与透明度；要求提供完整组件清单：为增强ICT产品的透明度，组织应要求供应商提供完整的产品构成信息，包括软件与硬件组件；对软件产品，要求供应商提交SBOM（软件物料清单），列明所有开源组件、第三方库及其版本、许可证类型；对硬件产品，要求提供元器件来源清单、供应商认证资质、供应链路径说明，特别是对关键芯片、存储模块等进行溯源，规避受限来源风险。明确安全功能与配置指南：为确保ICT产品在部署阶段具备可验证的安全能力，组织应要求供应商提供详细的安全功能说明与配置文档；要求供应商提供《产品安全功能说明书》，说明其产品支持的加密算法（如AES-256、SM4）、访问控制机制（如RBAC、MFA）、日志审计机制等；供应商需提供配置建议文档，明确推荐的安全配置项（如默认密码修改、关闭冗余端口、启用完整性校验等），并承诺不包含未经授权的功能或隐藏接口。建立全流程监视与验证机制；多维度验证交付物合规性：组织应建立ICT产品交付阶段的验证机制，确保其安全特性符合采购要求；对软件产品，实施静态代码扫描、动态渗透测试、哈希值校验（与官方发布版本对比）；对硬件设备，实施开箱检测、固件哈希比对、防篡改标签检查；引入具备资质的第三方安全机构进行安全评估，出具《安全合规性证明报告》，作为交付验收依据。动态监控供应商履约情况：建立供应商安全绩效评估机制，持续监控其在供应链中的安全表现；建立多维度评估指标，如漏洞响应时效、安全事件处理能力、合规审计通过率、SBOM提供及时性等；对绩效评分低于阈值的供应商，启动整改流程或终止合作，确保供应链持续安全可控。聚焦关键组件的全生命周期管控；识别“不可替代”组件清单：组织应识别支撑核心业务的关键ICT组件，并建立其全生命周期管理机制；建立《关键ICT组件目录》，涵盖数据库、操作系统、工业控制系统、专用芯片等；记录其生命周期状态（如“即将停产”“停止维护”），并提前6至12个月启动替代方案评估与测试，确保系统连续性。制定供应商退出应急预案：为应对供应商退出风险（如破产、服务终止、技术淘汰），组织应提前制定应急处置机制。预设“供应商切换流程”，包括数据迁移、临时技术支持、知识产权转移等；要求定制化ICT产品在合同中明确源代码托管、技术文档移交等机制，确保组织在供应商退出后仍可自主运维。确保供应链可追溯与防篡改。建立组件溯源体系：组织应建立ICT产品从采购到部署的全链条溯源机制，确保产品来源可查、去向可控；对关键硬件设备，采用区块链技术记录生产、运输、验收等全过程信息，实现“一键溯源”；对软件产品，要求供应商提供数字签名或哈希指纹，确保代码未被篡改，并在部署前进行验证。部署防篡改技术措施：在ICT产品部署与运行阶段，应启用防篡改机制，防止恶意篡改或伪造；启用硬件级安全芯片（如TPM）进行固件完整性校验；部署运行时完整性监控工具，对系统配置变更、异常进程启动等行为进行实时检测，并触发隔离或告警机制。强化安全认证与信息共享；优先选择合规认证供应商；组织在选择ICT供应商时，应优先考虑其是否通过权威安全认证，以提升供应链整体安全水平；要求供应商提供ISO27001、CC认证、中国网络安全审查技术与认证中心（CCRC）认证等；对涉及国家关键基础设施的ICT产品，要求满足《网络安全产品安全认证目录》中规定的安全认证要求。建立供应链安全信息共享机制。组织应与核心供应商建立信息共享机制，提升对供应链安全威胁的响应能力。签署《安全事件信息共享协议》，明确高危漏洞通报时限（如2小时内）、攻击事件共享机制、合规变更通知流程；加入行业