期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析及答案详解（名师系列）

期货从业资格之《期货法律法规》通关试卷提供答案解析第一部分单选题(50题)1、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％

B.130％

C.150％

D.160％

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。在金融监管领域，为了有效防控风险，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，会设置相应的预警标准。当指标达到预警标准时，相关方面就需要采取措施来防范可能出现的风险。中国证监会规定，“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。所以本题答案选A。2、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员被分为结算会员和非结算会员。结算会员能够参与期货交易所的结算业务，承担相应的结算责任和义务；而非结算会员则不能直接进行结算，需要通过结算会员来进行结算等相关业务操作。选项A，非期货公司会员只是会员类型的一种表述，不能完整涵盖实行会员分级结算制度下会员的组成情况。选项B，期货公司会员同样只是部分会员类型，不是实行会员分级结算制度下会员的完整构成。选项C，期货公司会员和非期货公司会员的分类方式并非是会员分级结算制度下的分类依据，这种表述不符合本题所涉及的制度要求。所以，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，答案选D。3、期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员受机构处分后，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中选项A的1个工作日、选项B的3个工作日、选项C的5个工作日均不符合规定，而选项D的10个工作日是正确的报告时间期限。所以本题正确答案选D。4、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散时的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所的设立、变更和解散等重要事项需经过特定部门的批准。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责对期货交易所等市场主体的监管和审批工作，在期货市场管理中发挥着核心作用。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备批准期货交易所解散的权力。选项C，中国证券业协会主要是对证券行业进行自律管理，其业务范围主要集中在证券领域，与期货交易所的解散批准无关。选项D，国家工商总局主要负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理，并不负责期货交易所解散的审批。所以，若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由中国证监会批准，本题答案选B。5、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本题正确答案为D选项。在经营机构评估相关产品或服务风险等级这一情境中，依据相关规定和原则，经营机构评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。这是为了确保经营机构在风险评估中能够充分考虑各种因素，保障投资者能够获得足够的风险提示，避免因对风险等级评估过低而使投资者面临超出预期的风险。如果允许经营机构评估的风险等级低于协会名录规定，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，进而做出不恰当的投资决策，不利于金融市场的稳定和投资者合法权益的保护。所以应选择“不得低于”。"6、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。明确补偿规则对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：-对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。-对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。确定纺纱厂性质本题中纺纱厂属于机构投资者。计算补偿金额已知该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿600万元，那么剩余未清偿的保证金缺口为1600-600=1000万元。根据上述补偿规则，该纺纱厂能得到的补偿金额为：10万元全额补偿，超过10万元的部分为1000-10=990万元，这部分按80%补偿，则超过10万元部分的补偿金额为990×80%=792万元。所以，该纺纱厂总共能得到的补偿金额为10+792=802万元。综上，答案选C。7、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司制定投资者适当性标准实施方案等相关制度应依据的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，虽然在期货行业规范等方面发挥重要作用，但并非制定本题中相关标准和指引来让期货公司遵循的主体，所以A选项错误。选项B，中国金融期货交易所依据相关规定会制定标准和指引，期货公司应当根据其制定的标准和指引，来制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度等，完善业务流程与内部分工，加强责任追究，故B选项正确。选项C，并不存在“中国金融协会”这一组织，所以该选项为干扰项，C选项错误。选项D，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要是进行宏观层面的监管等工作，并非本题中直接制定相关标准和指引供期货公司参照的主体，D选项错误。综上，答案选B。8、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。9、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A限制违法行为人的人身自由是一项非常严厉的措施，需要严格的法律程序和权限，一般只有司法机关等特定部门在符合法定条件下才可以实施。国务院期货监督管理机构作为监督管理期货市场的行政机构，并不具备限制违法行为人人身自由的权力，所以选项A符合题意。选项B复制与被调查事件有关的财产登记资料是常用的调查取证手段。通过复制相关财产登记资料，能够更全面地了解与被调查事件相关的财产情况，有助于查明事实真相，国务院期货监督管理机构是可以采取该措施的，所以选项B不符合题意。选项C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要方式之一。在现场可以直接获取与涉嫌违法行为有关的证据，对事件进行详细的调查和分析，国务院期货监督管理机构有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，所以选项C不符合题意。选项D对期货公司进行现场检查是监管机构保障期货市场规范、健康运行的重要措施。通过现场检查，可以直接了解期货公司的经营状况、内部控制、合规情况等，及时发现和纠正问题，国务院期货监督管理机构有权力对期货公司进行现场检查，所以选项D不符合题意。综上，答案选A。10、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，对控股股东和实际控制人持续经营会计年度的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。所以本题正确答案是B选项。11、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。选项A：资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和业务水平等重要方面。资信状况良好、业务开展规范且稳定的结算会员，通常具备更强的履约能力和风险承受能力；而资信不佳或业务开展存在问题的结算会员，可能面临更大的风险，对期货交易所的稳定运行产生潜在威胁。因此，期货交易所根据结算会员的资信和业务开展情况来限制其结算业务范围是合理且必要的，该选项正确。选项B：收入规模仅仅反映了结算会员在一定时期内的经济收益情况，并不能全面体现其在业务运营、风险管理等方面的能力和状况。一个收入规模较大的结算会员，可能存在信用风险或业务操作不规范等问题；而收入规模较小的结算会员，也可能在资信和业务开展方面表现良好。所以，仅依据收入规模来限制结算会员的结算业务范围是不恰当的，该选项错误。选项C：人员情况主要涉及结算会员的人力资源配置，包括员工数量、专业素质、人员结构等方面。虽然人员是业务开展的重要因素，但人员情况并不能直接等同于结算会员的业务能力和风险状况。一个人员配置合理、素质较高的结算会员，也可能因市场环境、经营策略等因素出现业务问题；反之，人员情况一般的结算会员，也可能通过有效的管理和运营取得良好的业务成果。因此，人员情况不是限制结算会员结算业务范围的关键依据，该选项错误。选项D：盈利情况只是结算会员经营成果的一个体现，不能完全代表其资信状况和业务开展的稳定性。盈利受多种因素影响，如市场行情、投资策略等，具有一定的波动性和不确定性。一个盈利状况良好的结算会员，可能存在潜在的信用风险或业务违规行为；而暂时亏损的结算会员，也可能通过调整业务策略、加强风险管理等方式改善经营状况。所以，盈利情况不能作为限制结算会员结算业务范围的主要依据，该选项错误。综上，正确答案是A。12、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货行业产品或服务风险等级的相关知识。在期货行业中，对于产品或服务风险等级的划分有明确规定，风险等级通常是从低到高进行排列。其中，最低风险等级为R1，意味着产品或服务的风险程度相对较低，对投资者的本金安全保障程度较高；而最高风险等级为R5，代表着产品或服务的风险程度非常高，投资者面临较大的本金损失可能性。选项A中R1.R5的顺序是最低到最高，与题目所问的最高及最低等级顺序不符，所以A选项错误。选项C中的“C1”和“C5”并非期货行业产品或服务风险等级的正确表示，所以C选项错误。选项D同样使用了“C5”和“C1”这种错误的风险等级标识，所以D选项错误。选项B“R5.R1”的顺序符合期货行业产品或服务风险最高等级在前、最低等级在后的要求，因此答案选B。13、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。14、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。"15、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司处理利益冲突的原则来进行分析。在期货公司运营过程中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，为了保障客户的权益，维护市场的公平与稳定，应当遵循客户利益优先的原则进行处理。这是因为客户是期货公司业务的重要参与者，客户的利益得到保障，才能促进期货市场的健康发展。而“利润优先”主要侧重于追求公司自身的利润，在利益冲突时可能会忽视客户利益；“分成优先”通常涉及到收益分配的优先顺序，并非处理利益冲突的核心原则；“提成优先”一般与从业人员的业绩提成相关，同样不能作为处理与客户利益冲突的首要原则。所以，本题正确答案是A。16、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是()。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封.冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证期货公司股权结构的清晰和稳定，避免因交叉持股导致公司治理结构混乱、风险传递等问题，该规定有助于维护期货市场的正常秩序，因此选项A表述正确。选项B期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会使股权受让方的资金来源和真实财务状况不透明，增加期货公司的财务风险，不利于公司的稳健经营和市场的稳定，所以选项B表述错误。选项C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是期货公司申请股权变更的必要条件。若股权处于被查封、冻结状态，其所有权存在争议或受到限制，无法正常进行变更转让，会影响股权变更的合法性和有效性，因此选项C表述正确。选项D受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这是为了确保受让方具备相应的资质和能力参与期货公司的经营管理，保障期货公司的规范运作和市场的健康发展，只有符合法定条件的受让方才能对公司的发展起到积极作用，所以选项D表述正确。综上，答案选B。17、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"18、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员资格考试报考条件的相关规定，逐一分析各选项。选项A根据相关规定，参加期货从业人员资格考试的人员应具有完全民事行为能力。完全民事行为能力是指能够通过自己独立的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。具有完全民事行为能力是参加考试并从事相关职业活动的基本条件之一，所以选项A正确。选项B参加期货从业人员资格考试的人员需年满18周岁而非20周岁。年满18周岁是我国法律规定的成年人标准，具有一定的自主意识和责任能力，符合参加此类专业资格考试的基本年龄要求，因此选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试要求具有高中以上文化程度，而非大专以上文化程度。高中文化水平能够使考生具备理解和掌握期货从业相关知识的基本能力，所以选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于对考生期货专业知识的考查，而不局限于是否有金融业务工作经验，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。19、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关规定中关于行政处罚执行期满时间的要求。依据相关规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案是A选项。20、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司变更法定代表人时申请材料的提交对象。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能是组织和监督期货交易等，并不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，所以住所地的期货交易所不是正确的提交对象，A选项错误。选项B，中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，期货公司变更法定代表人向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料，符合相关监管流程和要求，B选项正确。选项C，工商行政管理机构主要负责企业的登记注册、市场监管等工作，对于期货公司变更法定代表人这一特定事项，申请材料并非向拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构提交，C选项错误。选项D，国务院国有资产监督管理机构主要是对国有资产进行监督管理，不负责接收期货公司变更法定代表人的申请材料，D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表的保存期限这一知识点。依据相关规定，期货公司需要保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员要在书面报表上签字并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年。所以答案选A。"22、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。23、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司违规操作后差价利益的归属问题。期货公司与客户之间存在委托交易关系，期货公司应严格按照客户的指令进行交易操作。在本题中，该期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，并从中赚取了100万元差价，这属于期货公司未按客户指令行事的违规行为。从法律层面和交易公平性来讲，这100万元差价利益本应属于客户张某。因为该利益是基于张某委托的交易产生的，期货公司没有正当理由占有这部分利益。所以，100万元的差价利益应归还张某，若张某提起诉讼，法院应予以支持。选项A中说100万元属于非法所得应上交国库是不正确的，这100万元是基于张某交易指令产生的利益，并非非法所得需上交国库的情形。选项B称100万元属于该期货公司经营所得应归期货公司所有，这显然不符合委托交易的规则，期货公司不能通过违规操作获取本应属于客户的利益。选项C提出客户张某和期货公司应各分得50万元，这种分配方式没有合理依据，期货公司违规操作不应使其获得这部分利益分配。综上，正确答案是D。24、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在与客户交易结算结果通知方面未明确约定且未证明发出通知时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。选项A中承担50%赔偿不符合相关规定；选项C承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的50%也不正确；选项D不需要承担赔偿责任更是与规定相悖。所以本题正确答案是B。25、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定来判断其产生的孳息归属。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，按照规定是归属于期货投资者保障基金自身的。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货投资者保障基金的孳息并不归属于期货公司，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，期货投资者保障基金的孳息并非归期货交易所所有，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于期货投资者保障基金，用于增强保障基金的资金实力，更好地保障投资者利益，所以C选项正确。选项D，期货投资者保障基金管理机构是负责保障基金的筹集、管理和使用等工作的机构，其职责是对保障基金进行有效管理和运作，但保障基金产生的孳息不归属于管理机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。26、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。27、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金账户余额低于规定的维持保证金水平时，期货公司会通知客户追加保证金。若客户未能及时追加保证金，期货公司有权对客户的持仓进行强行平仓。一般来说，期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当。这是因为强行平仓的目的主要是为了使客户的保证金账户余额恢复到规定的水平，避免客户的损失进一步扩大，同时也是为了控制期货公司面临的风险。选项A，说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么客户保证金账户余额仍可能低于维持保证金水平，期货公司的风险依然存在，所以该选项错误。选项C，前者必须大于后者，若强行平仓数额过大，会导致客户不必要的损失，也不符合期货交易中合理控制风险和保障客户权益的原则，所以该选项错误。选项D，要求两者完全一致在实际操作中很难实现，因为市场行情是不断变化的，平仓价格也会随之波动，很难精确到两者完全相等的程度，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。28、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员的义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是公司制期货交易所会员应尽的基本义务。国家的法律法规和政策是维护市场秩序、保障交易安全的重要依据，会员作为市场参与者，必须严格遵守，以确保市场的合法合规运行，所以该选项属于会员义务。选项B：公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会和董事会，而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，因此执行会员大会、理事会的决议不是公司制期货交易所会员的义务，该选项符合题意。选项C：按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的常见义务之一。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持期货交易所正常运营的重要资金来源，会员按时足额缴纳费用有助于保障交易所的各项业务能够顺利开展，所以该选项属于会员义务。选项D：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定也是会员的重要义务。期货交易所的章程和规则是规范交易行为、保障交易公平公正的具体准则，会员只有严格遵守这些规定，才能保证期货交易的有序进行，所以该选项属于会员义务。综上，答案选B。29、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织安排期货交易，制定交易规则等，并非负责统一办理客户交易编码的申请与注销工作，所以该选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，该选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，不负责统一办理交易编码的申请与注销，其需通过特定机构来完成相关操作，所以该选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接参与客户交易编码的申请与注销办理，所以该选项错误。综上，答案选B。30、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时关于对外担保及其他形式或有负债之和与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案选B。31、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时对检查人员数量的规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，为保证检查工作的合法性、公正性和规范性，检查人员不得少于2人，并且应当出示合法证件和检查通知书。少于2人进行检查不符合法定程序要求，可能影响检查结果的有效性和公信力。所以本题正确答案是A。32、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理要求。全面结算会员期货公司需要严格管理其期货保证金账户，以保障客户资金的安全和期货交易的正常运行。期货保证金是客户参与期货交易的资金，必须与期货公司自身的资金严格区分。选项A，非结算会员保证金账户同样是用于存放特定会员相关保证金的账户，其与全面结算会员期货公司期货保证金账户是不同主体的保证金账户关系，并非本题所强调的相互独立、分别管理的核心内容。选项B，个人客户保证金账户是全面结算会员期货公司客户保证金账户的一部分，它们都是属于客户保证金的范畴，重点在于与期货公司自有资金区分，而非强调与个人客户保证金账户的关系。选项C，特别结算会员保证金账户也是在期货市场中特定类型会员的保证金账户，与本题全面结算会员期货公司期货保证金账户应独立管理的关键对象不符。选项D，全面结算会员期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等使用的资金，与客户的期货保证金性质完全不同。将期货保证金账户与自有资金账户相互独立、分别管理，能够有效避免期货公司挪用客户保证金，保障客户资金安全，这是期货市场监管的重要要求。所以全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理，本题答案选D。33、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司向特定关联人提供期货经纪服务的风险管理要求相关知识。期货公司在开展业务时，需要遵循一定的风险管理规则，以确保市场的稳定和客户的利益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，从维护市场公平、公正以及保障其他投资者合法权益等多方面考虑，必须保持统一的风险管理标准。选项A“可以降低”，若允许降低风险管理要求，那么对于这些股东、实际控制人及其关联人而言，他们可能会面临比其他客户更大的风险，同时也可能破坏市场的公平竞争环境，所以A选项错误。选项B“不得降低”，这体现了对风险管理要求的严格性和一致性，保证了无论服务对象是谁，期货公司都要按照既定的风险管理标准来提供服务，维护了市场的正常秩序和公平性，所以B选项正确。选项C“必须提高”，题干中并没有相关规定要求对这类关联人提供服务时必须提高风险管理要求，过度提高也可能会增加不必要的成本和限制业务的正常开展，所以C选项错误。选项D“不得提高”，此表述不符合整体的风险管理逻辑，重点应是不能降低标准以保证公平公正，而不是单纯强调不得提高，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。34、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。35、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考点为期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。根据相关规定，期货公司在为个人客户开户时，为确保开户信息的真实性、准确性以及保障客户的合法权益，要求个人客户必须亲自办理开户手续并签署开户资料。这是因为开户涉及到客户重要的身份信息、资金信息以及交易权限等内容，需要客户本人进行确认和承担相应法律责任。选项A“亲自或委托他人”不符合规定，若允许委托他人办理，可能会出现信息不真实、冒名开户等风险，不利于期货市场的规范和客户权益保护；选项C“可以委托他人”同样不能保证开户操作的真实性和合规性；选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”也不能替代客户本人亲自办理开户手续这一关键环节。所以，正确答案是B。36、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查经行业协会备案或者登记的证券公司子公司被经营机构认定的投资者类型。根据相关规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，当经营机构审核通过后，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融投资领域通常具有更丰富的知识、经验和更强的风险承受能力等特点，与之相对的普通投资者在各方面能力相对较弱，而“业余”并非投资者分类中的规范表述。所以本题答案选A。37、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银保监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场监督管理主体的掌握。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不对期货市场实行集中统一的监督管理，所以A选项错误。选项B，中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，其监管对象并不涵盖期货市场，所以B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，承担着制定有关期货市场监督管理的规章、规则，依法对期货市场主体及其业务活动进行监督管理等重要职责，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，负责组织和监督期货交易，但并非对期货市场实行集中统一监督管理的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。38、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司保存风险监管报表期限规定的了解。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。所以在本题所给的四个选项中，A选项不少于20年、B选项不少于15年、C选项不少于10年均不符合该办法规定，正确答案是D选项。39、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"40、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定来分析各选项。选项A，全面结算会员期货公司规定并非非结算会员查询交易结算报告的依据标准，全面结算会员期货公司的规定不具有普遍适用性和权威性来规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。选项B，在期货交易中，非结算会员与相关方订立的结算协议是具有法律效力的约定文件，非结算会员应按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，该选项正确。选项C，期货交易所规定主要侧重于交易规则、市场监管等方面的总体规范，并非专门针对非结算会员查询交易结算报告的时间和方式进行规定，所以该选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定相关法规和政策等，一般不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。综上，答案选B。41、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司擅自不执行客户交易指令应遭受的惩罚相关知识。在期货交易中，期货公司有按照客户指令进行交易的义务。案例中，期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，但期货公司擅自做主没有为张某下达交易指令，这属于违规行为。依据相关规定，对于期货公司这种不按照客户交易指令行事的违规行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得。并且要根据违法所得的情况处以不同额度的罚款，具体为：有违法所得的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；若情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A选项中没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度是10万元以上30万元以下，与规定不符；B选项罚款额度和情节严重的处罚情况不完整；C选项同样在没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度以及情节严重的处罚情况不符合规定。综上所述，正确答案是D。42、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司客户出现重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告，这是为了保障公司股权结构中各个股东的知情权，让全体股东及时了解公司面临的重大风险状况，以便共同应对可能出现的问题、采取措施维护公司的持续经营。控股股东虽在公司决策和经营中有重要影响力，但仅通知控股股东不能保证所有股东知晓情况；而主要客户和全体客户并非公司内部决策相关方，公司的重大经营风险情况主要是由股东来参与应对和决策，通知他们并不能解决公司面临的经营风险问题。所以本题应选择立即书面通知全体股东，答案是A。43、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。44、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。45、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断是否属于期货公司从业人员的禁止行为。A选项：对客户进行投资分析并提出投资建议，这是期货公司从业人员在其专业范围内为客户提供的正常服务内容，有助于客户更好地了解市场和投资产品，不属于禁止行为。B选项：诱骗客户参与期货交易，这种行为违背了诚实信用原则，损害了客户的利益，干扰了期货市场的正常秩序，是期货公司从业人员明确禁止的行为。C选项：进行虚假宣传会误导投资者，使其做出错误的投资决策，严重影响市场的公平公正，因此是被禁止的。D选项：挪用客户的期货保证金，这侵犯了客户的财产权益，破坏了期货市场的资金安全和稳定，属于违法行为，也是期货公司从业人员禁止的行为。综上，答案选A。46、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。47、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。48、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。49、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司撰写研究分析报告应基于合法合规、真实准确的信息来源。而“广泛了解各种期货交易小道信息”这种方式不可取，小道信息往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。所以选项A错误。选项B：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是期货公司确保研究分析服务合法合规、准确有效的重要措施。通过审阅和合规检查，可以避免出现违法违规、误导客户等问题，保障客户的合法权益和市场的正常秩序。因此，选项B正确。选项C：期货公司并没有要求相关人员必须提交季度和半年期研究分析报告的硬性规定。研究分析报告的提交频率和形式应根据公司的业务需求、市场情况以及客户的要求等因素来合理确定，而不是统一规定为季度和半年期。所以选项C错误。选项D：虽然鼓励研究人员利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法本身没有问题，但撰写研究报告的首要目标应该是客观、准确地反映市场情况和相关数据，为客户提供有价值的参考，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的真实性和客观性，可能会对客户造成误导，损害客户利益。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。""50、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查审查期货公司或客户透支交易时保证金比例的规定标准。在期货交易中，期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，它制定并执行一系列的交易规则和标准，其中就包括保证金比例的规定。期货交易所规定的保证金比例是整个期货交易市场统一遵循的重要标准，以此来保障交易的安全和稳定，控制市场风险。而期货公司是接受客户委托进行期货交易的中介机构，主要是为客户提供交易服务，它通常按照期货交易所规定的保证金比例要求客户缴纳保证金，自身并无权制定用于审查透支交易的统一保证金比例标准。中国证监会是期货市场的监管机构，主要负责对期货市场进行宏观监管和政策制定，并不直接规定用于审查透支交易的具体保证金比例。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，也不承担规定审查透支交易保证金比例的职责。综上所述，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准，本题正确答案选A。第二部分多选题(20题)1、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司监督管理办法》

C.《期货公司风险监管指标管理办法》

D.《证券期货投资者适当性管理办法》

【答案】：AD

【解析】本题可根据各选项对应的法规内容来判断《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据。选项A《期货交易管理条例》对期货交易活动进行了全面规范，是期货市场的基础性法规。它为期货经营机构的业务开展、投资者保护等方面提供了基本的法律框架和准则，《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》作为规范期货经营机构投资者适当性管理的文件，其制定应以《期货交易管理条例》为重要依据，故选项A正确。选项B《期货公司监督管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等方面的监督管理，规范期货公司的运营行为，其重点在于期货公司自身的管理和监督，并非专门针对投资者适当性管理，因此不是《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的直接制定依据，故选项B错误。选项C《期货公司风险监管指标管理办法》主要是对期货公司的风险监管指标进行规定，以确保期货公司的稳健运营和风险控制，与投资者适当性管理的关联性不大，不是《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据，故选项C错误。选项D《证券期货投资者适当性管理办法》是证券期货市场统一的投资者适当性管理的基本制度，对投资者适当性管理的基本原则、投资者分类、产品或服务分级等方面作出了规定。《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》是在其基础上，针对期货经营机构投资者适当性管理制定的具体实施指引，所以《证券期货投资者适当性管理办法》是其制定依据，故选项D正确。综上，答案选AD。2、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.监事会主席

B.经理层人员

C.董事长

D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的规定。根据相关规定，期货公司董事长、监事会主席、经理层人员以及取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。选项A监事会主席，属于应当参加培训的人员范围；选项B经理层人员，符合规定要求参加培训；选项C董事长，同样在规定的需参加培训的人员之列；选项D取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，也需要按照要求参加培训。综上所述，ABCD四个选项均正确。3、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（）.

A.同时确定拟任人选或者代行职责人选

B.按照相关规定履行相应程序

C.听取被免职首席风险官的辩解和说明

D.征求相关中国证监会派出机构的意见

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司免除首席风险官职务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：当期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，为了保证公司风险管理工作的连续性和稳定性，需要同时确定拟任人选或者代行职责人选，以确保公司的风险监控和管理工作不受较大影响，该选项正确。选项B：期货公司免除首席风险官职务时，必须严格按照相关规定履行相应程序，这是保障公司治理规范、合法的重要要求，能够避免随意免职带来的潜在风险和不良后果，该选项正确。选项C：相关规定并未明确要求期货公司董事会在决定免除首席风险官职务时听取被免职首席风险官的辩解和说明，所以该选项错误。选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是征求相关中国证监会派出机构的意见，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。4、申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，其应具备的条件包括（）

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应具备的条件。选项A《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以注册资本最低限额为人民币3000万元是设立期货公司应具备的条件之一，A选项正确。选项B董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格，这是保障期货公司能够合规、专业运营的重要要求。只有相关人员具备相应的任职条件和从业资格，才能更好地履行职责，防范风险，因此该条件是设立期货公司所必须的，B选项正确。选项C有符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的基础。公司章程规定了公司的组织架构、运营规则、股东权利义务等重要事项，对于规范公司行为、保障各方权益具有重要意义，所以设立期货公司需要有符合规定的公司章程，C选项正确。选项D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，这是为了确保期货公司的股东和实际控制人具有良好的财务状况和信用记录，能够为公司的稳定发展提供支持，降低公司运营风险，因此该条件也是申请设立期货公司应具备的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应具备的条件，本题答案选ABCD。5、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

A.其他期货经营机构

B.其他期货从业人员

C.聘用期货从业人员的期货经营机构

D.投资者

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员管理相关规定来分析各选项是否有权向中国期货业协会举报违规期货从业人员。选项A：其他期货经营机构其他期货经营机构在期货市场中与违规期货从业人员可能存在业务往来或市场竞争关系，当它们发现某期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定时，出于维护市场秩序、保障自身及行业合法权益等目的，是可以向中国期货业协会进行举报的，所以该选项正确。选项B：其他期货从业人员在期货行业中，所有从业人员都有维护行业规范和秩序的责任和义务。其他期货从业人员如果发现同行存在违规行为，为了保证行业的健康发展、维护公平竞争的市场环境，有权利向中国期货业协会举报，因此该选项正确。选项C：聘用期货从业人员的期货经营机构聘用期货从业人员的期货经营机构对其员工负有管理和监督责任。当发现所聘用的期货从业人员违反相关规定时，为了避免自身受到牵连以及维护机构的良好声誉和合规运营，有必要向中国期货业协会举报违规行为，所以该选项正确。选项D：投资者投资者是期货市场的重要参与者，期货从业人员的违规行为可能直接损害投资者的合法权益。投资者在自身权益受到侵害或者发现期货从业人员违规时，为了维护自己的利益以及市场的公平公正，有权向中国期货业协会举报，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案为ABCD。6、外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件包括（）。

A.公司章程

B.内部控制制度和风险管理制度文本

C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

D.营业执照副本复印件

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时需向中国证监会提交的文件。选项A公司章程是公司的基本准则和重要文件，它规定了公司的组织架构、经营范围、股东权利与义务等关键内容。中国证监会通过审查公司章程，可以了解外商投资期货公司的基本情况和运营规则，确保其符合相关法规和监管要求。因此，外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时，需要提交公司章程，选项A正确。选项B内部控制制度和风险管理制度对于期货公司的稳健运营至关重要。健全的内部控制制度能够有效防范内部管理风险，保证公司业务的合规开展；而完善的风险管理制度可以帮助公司识别、评估和控制各类市场风险、信用风险等。中国证监会需要审查这些制度文本，以确保公司具备有效的风险防控能力。所以，提交内部控制制度和风险管理制度文本是申请过程中的必要环节，选项B正确。选项C高级管理人员在中国境内实地履职对于外商投资期货公司的有效管理和运营起着关键作用。中国证监会要求提交高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件，是为了确保公司的高级管理人员能够切实履行职责，及时应对和处理公司运营过程中出现的各种问题，保障公司业务的正常开展。因此，该说明文件也是申请所需的文件之一，选项C正确。选项D营业执照副本复印件是公司合法经营的重要证明文件。它能够证明公司已经依法注册登记，具备开展经营活动的资格。中国证监会通过审查营业执照副本复印件，可以核实公司的基本信息和经营资格，确保其符合申请《经营证券期货业务许可证》的条件。所以，外商投资期货公司在申请时需要提交营业执照副本复印件，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》时应当向中国证监会提交的文件。7、《期货交易所管理办法》的制定目的包括()。

A.明确期货交易所职责

B.加强对期货交易所的监督管理

C.维护期货市场秩序

D.促进期货市场积极稳妥发展

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关知识，对各选项进行逐一分析，判断其是否属于该办法的制定目的。选项A：明确期货交易所职责是《期货交易所管理办法》的重要制定目的之一。通过该办法对期货交易所的各项职责进行清晰界定，能够使得期货交易所的运作更加规范、有序，有助于其更好地发挥在期货市场中的功能和作用。所以选项A正确。选项B：加强对期货交易所的监督管理对于维护期货市场的健康稳定发展至关重要。《期货交易所管理办法》通过一系列规定和制度，对期货交易所的运营、管理等方面进行监督和约束，能够有效防范和化解市场风险，保障投资者的合法权益。所以选项B正确。选项C：维护期货市场秩序是制定《期货交易所管理办法》的核心目标之一。该办法通过规范期货交易行为、市场规则等，营造一个公平、公正、公开的市场环境，防止市场操纵、欺诈等违法违规行为的发生，从而维护期货市场的正常秩序。所以选项C正确。选项D：促进期货市场积极稳妥发展是制定《期货交易所管理办法》的根本出发点和落脚点。该办法通过明确职责、加强监管、维护秩序等措施，为期货市场的健康发展提供良好的制度保障，使得期货市场能够更好地服务实体经济，实现自身的可持续发展。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于《期货交易所管理办法》的制定目的，本题答案选ABCD。8、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（）。

A.促进期货公司依法稳健经营

B.维护期货投资者合法权益

C.加强期货公司内部控制和风险管理

D.完善期货公司治理结构

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关知识对各选项进行逐一分析。选项A：促进期货公司依法稳健经营是制定该规定的重要宗旨之一。通过对期货公司首席风险官的相关规定，能规范期货公司的经营行为，促使其在法律法规的框架内稳健运营，避免出现违规操作和经营风险，保障期货公司的正常发展，因此该选项正确。选项B：维护期货投资者合法权益也是制定此规定的关键目的。期货投资者作为期货市场的重要参与者，其