期货从业资格之《期货法律法规》押题模拟带答案详解（预热题）

期货从业资格之《期货法律法规》押题模拟第一部分单选题(50题)1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题可依据公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定来分析每个选项。对选项A的分析根据规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。所以选项A正确。对选项B的分析监事会主席、副主席的任免并非由中国证监会提名后经股东大会通过，而是由监事会通过，故选项B错误。对选项C的分析提名主体应为中国证监会，并非中国期货业协会，所以选项C错误。对选项D的分析监事会主席、副主席的任免既不是由股东大会提名，也不是由董事会通过，该选项的流程不符合规定，故选项D错误。综上，本题正确答案为A。2、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可根据期货从业人员的相关管理规定来分析各个选项。选项A给予警告处分通常适用于一些情节相对较轻的违规行为。而李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损的行为，严重违反了期货行业的职业操守和相关规定，这种行为性质较为恶劣，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范市场秩序的作用，所以选项A错误。选项B认定承诺无效并处罚款一般由监管机构（如中国证监会）来执行，期货业协会作为行业自律组织，其职能并非进行此类带有行政处罚性质的操作。所以选项B错误。选项C期货从业人员应遵守行业规范和职业道德，不得向客户作出获利保证或共担风险等不当承诺。李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损，严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定。期货业协会作为行业自律组织，有权对违规的从业人员采取撤销从业资格等自律惩戒措施，并可根据情节严重程度，在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。选项D期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权力对期货从业人员的违规行为进行自律管理和惩戒。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权予以处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。3、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。在期货交易相关规定中，当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货公司需承担主要赔偿责任。为了合理界定期货公司的赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的80％。选项A中提到赔偿额不超过损失的60％，这与正确的规定不符；选项C表述期货公司承担次要赔偿责任，与实际应承担主要赔偿责任相悖；选项D称期货公司不承担责任，这明显不符合相关规定。所以，本题的正确答案是B。4、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据期货经纪业务的相关规定，对各选项进行逐一分析。首先明确题干关键信息：某经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户的交易指令入市交易。接下来分析各选项：-A选项：即使该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，且未按客户交易指令入市交易，若客户无过错，仅返还客户保证金而不赔偿损失是不合理的。在这种情况下，客户因机构的违规行为遭受了损失，机构应承担赔偿责任，所以A选项错误。-B选项：同样，若机构未按客户指令入市交易且客户无过错，仅返还保证金而不赔偿损失不符合法律规定和公平原则。客户的损失是由机构的违规操作导致的，机构理应进行赔偿，B选项错误。-C选项：此选项没有明确客户是否有过错。如果客户自身存在过错，那么不能一概而论地要求机构返还保证金并赔偿损失。只有在客户没有过错的情况下，才满足机构承担相应责任的条件，所以C选项不准确。-D选项：当该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，并且没有按客户的交易指令入市交易，同时客户没有过错时，从法律和公平的角度出发，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，D选项正确。综上，答案选D。5、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。6、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的规定。解题关键在于明确报送的时间周期以及内容与格式要求。选项A分析选项A提到期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。但实际规定的报送时间周期并非每周，所以该选项错误。选项B分析选项B表明期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。然而，内容与格式要求是有规定的，并非由期货公司自行确定，所以该选项错误。选项C分析选项C指出期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。这既符合规定的内容与格式要求，又符合规定的每月报送时间周期，所以该选项正确。选项D分析选项D称期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。既存在内容与格式要求自行确定的错误，又存在报送时间周期错误的问题，所以该选项错误。综上，答案选C。7、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。8、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。9、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"10、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题各选项中，A选项2个月不符合规定；C选项6个月也不符合规定；D选项12个月同样不符合规定。所以正确答案是B选项。11、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"12、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干中期货公司的行为，逐一分析各选项。选项A：题干中并未提及期货公司存在隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令的行为。李某是根据白糖期货近期表现，自行总结经验后下达交易指令的，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B：题干中没有体现期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。李某下达交易指令是基于自己对行情的判断，而非期货公司使用不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C：题干明确指出，李某下达了买入白糖期货合约50手的交易指令，但期货公司根据自身经验预测行情后，擅自做主没有为李某下达交易指令。这显然属于未将客户交易指令下达到期货交易所的情况，该选项符合题意。综上，答案选C。13、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司整改后相关措施解除时间的规定。根据相关法律规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。"14、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议时的报送对象。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，并不负责接收期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的书面说明，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要承担行业自律管理等职责，并非接收该书面说明的主体，所以B选项错误。选项C，公司住所地的财政部门主要负责财政相关事务，与期货公司风险监管报表异议报送工作无关，所以C选项错误。选项D，依据相关规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，所以D选项正确。综上，本题答案选D。15、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据相关规定，期货公司董事、监事、高级管理人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。本题中A选项期货公司董事的配偶符合此限制条件，不能作为期货公司本公司资产管理业务客户；B选项期货公司董事的父母，并未在禁止范围内；C选项期货公司股东的关联人，也不在禁止成为客户的范畴；D选项期货公司股东本身也没有被限制为不能作为本公司资产管理业务的客户。所以不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是期货公司董事的配偶，答案是A选项。"16、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。17、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在法律规定中，对于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，通常会依据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。这是一种合理且常见的责任判定方式，因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能准确界定责任归属和承担程度，所以该选项说法正确。选项B说应当由期货公司承担责任过于绝对。期货经纪合同无效可能存在多种原因，不能一概而论地将责任全部归咎于期货公司，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，确定责任承担主体，所以该选项说法错误。选项C期货经纪合同无效时，责任承担不能仅仅依据期货公司和客户的约定。因为无效合同本身不具有法律上的拘束力，其约定不能作为确定责任承担的依据，而应按照法律规定，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定，所以该选项说法错误。选项D要求期货公司和客户承担同等责任也是不合理的。不同的情况导致的期货经纪合同无效，各方的过错程度和行为与损失之间的因果关系是不同的，责任承担应根据具体情况确定，而不是简单地要求双方承担同等责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A。18、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。所以正确答案是C选项。19、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人期货交易的时间规定。《期货交易管理条例》相关规定指出，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日；若案情复杂，限制时间可以延长至30个交易日。选项A中限制时间分别为10个交易日和20个交易日，不符合法规规定，所以A选项错误。选项B中限制时间分别为15个交易日和20个交易日，其中延长时间不符合法规规定，所以B选项错误。选项C中限制时间分别为10个交易日和30个交易日，初始限制时间不符合法规规定，所以C选项错误。选项D的限制时间分别为15个交易日和30个交易日，与法规规定相符，所以本题正确答案是D。20、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业务规则的相关知识，对每个选项进行逐一分析判断。选项A：客户在开立账户前，签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容是必要的程序。这能确保客户清楚知晓期货交易中存在的风险，是保障客户权益和规范期货业务操作的重要环节，该选项表述正确。选项B：期货公司在为客户开立账户前，与客户签订期货经纪合同是合理且必要的。期货经纪合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障交易双方的合法权益有着重要作用，此选项表述无误。选项C：向客户出示《期货交易风险说明书》也是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。通过出示说明书，能让客户充分了解期货交易的风险，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D：按照相关规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。21、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位在为客户开户时的正确做法。选项A，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节是合理且必要的。这有助于确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，符合金融市场规范和投资者保护原则，该做法正确。选项B，不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码，能够有效防止不具备相应条件的投资者参与高风险的金融期货交易，降低投资风险，保护投资者利益，此做法正确。选项C，随机选择客户是错误的做法。期货公司会员单位在为客户开户时，应依据金融期货投资者适当性制度等相关规定，对客户进行严格的筛选和评估，充分了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等，而不是随机挑选客户，这样才能保障金融期货市场的稳定和投资者的合法权益。选项D，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是符合金融市场运营规律的。通过了解客户，可以为不同类型的客户提供更精准的服务，同时进行分类管理能更好地把控风险，该做法正确。综上，答案选C。22、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】：A

【解析】本题可通过分析设立期货公司持有100%股权的股东应符合的条件，来判断各选项是否正确。选项A持有较大数额的到期未清偿的债务，说明该股东存在较大的财务风险和信用问题，这种情况下并不满足设立期货公司股东应具备的条件。期货公司的运营需要稳定的财务状况和良好的信用基础，股东有大量到期未清偿债务可能会对期货公司的正常运营和稳定发展造成不利影响，所以该项应选。选项B净资本不低于人民币10亿元，这体现了股东有较强的资金实力，能够为期货公司的运营提供必要的资金支持，保障期货公司业务的顺利开展，是符合设立期货公司持有100%股权的股东要求的，所以该项不符合题意。选项C未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，意味着股东在经营活动中遵守法律法规，没有处于可能会影响期货公司合法合规运营的风险状态，是设立期货公司股东应具备的条件之一，所以该项不符合题意。选项D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，说明股东在过往经营中有着良好的合规记录，能够为期货公司营造合法合规的经营环境，符合设立期货公司股东的要求，所以该项不符合题意。综上，答案选A。23、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。24、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司需确保持续符合标准的风险监管指标。期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，目的是保障公司的财务稳健和合规运营，使关键的风险监管指标持续符合标准。选项A，净资本是衡量期货公司资本实力和风险承受能力的核心指标之一。净资本反映了公司净资产中具有较高流动性的部分，能够抵御潜在的风险。期货公司的净资本状况直接关系到其能否稳健运营以及对客户权益的保障程度，所以需要确保净资本这一风险监管指标持续符合标准。选项B，净资产是指所有者权益或者权益资本，它包含了多种资产和负债的综合结果，是一个较为宽泛的概念，不能像净资本那样精准地反映期货公司在风险承受和运营稳健性方面的关键信息，所以不是应确保持续符合标准的风险监管指标。选项C，风险准备金是期货公司为应对可能发生的风险而提取的资金，但它并非是直接衡量公司整体风险状况和运营稳健性的核心风险监管指标，其重要性不如净资本。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，它只是反映了资产的流动性情况，不能全面体现期货公司的风险承受能力和资本充足状况，不是关键的风险监管指标。综上，答案选A。25、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。26、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。27、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。28、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A，资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。期货公司计算净资本时，按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，能够更真实地反映公司的资产状况和财务实力，该选项正确。选项B，并不存在“净资产减值准备”这一常规概念用于期货公司净资本计算时相关项目的计提，所以该选项错误。选项C，期货风险准备金是期货公司从其收取的交易手续费收入减去应付期货交易所手续费后的净收入的一定比例提取的，用于应对可能出现的风险损失，但它并非是计算净资本时按照企业会计准则对相关项目充分计提的项目，所以该选项错误。选项D，不存在“期货保证金减值准备”的说法，期货保证金是指在期货市场上，交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参与期货合约的买卖，它与净资本计算时应计提的项目无关，所以该选项错误。综上，答案选A。29、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场相关监管机构职责的了解。我们来分析每个选项：-选项A：中国期货保证金监控中心承担着建立和维护期货市场客户统一开户系统的重要职责。其会对期货公司提交的客户资料进行复核，将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，以此保障期货市场开户环节的规范、有序和信息的准确传递，所以该选项正确。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、开展行业研究和培训等工作，并不负责期货市场客户统一开户系统的建立、维护以及客户资料的复核与转发，所以该选项错误。-选项C：中国证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章、规则，对市场主体及其行为进行监管等职责，并非具体承担客户资料复核与转发等开户系统相关事务，所以该选项错误。-选项D：各期货公司是为客户提供期货交易服务的金融机构，负责为客户办理开户手续、提交客户资料等工作，但不具备建立和维护期货市场客户统一开户系统以及对客户资料进行复核和转发的职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题主要考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在期货交易中，当公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务时，依据相关法律规定和法理逻辑，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人承担。选项A，期货公司在正常业务中承担其自身业务行为的相关责任，但对于居间经纪关系产生的民事责任，不应由其承担。选项B，客户同样仅对自身的交易等行为负责，居间经纪关系产生的民事责任并非客户承担范围。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，居间经纪关系的民事责任与其无关。所以本题正确答案是D。31、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。32、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。33、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算结果和有关期货交易信息的途径。选项A，期货电子邮箱并非是普遍认可且规范统一的查询期货交易结算结果和有关交易信息的途径，其安全性和规范性难以保证，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会网站主要侧重于行业自律管理、信息披露、从业人员资格管理等方面的工作，一般不提供具体客户的期货交易结算结果和有关交易信息的查询服务，故B选项错误。选项C，期货自助交易系统主要是用于客户进行期货交易操作的平台，虽然可能会展示部分交易相关信息，但它并非专门用于查询期货交易结算结果和有关交易信息的权威、规范途径，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构是专门负责对期货保证金的安全存管进行监控的机构，它能为客户提供准确、权威的期货交易结算结果和有关期货交易的信息查询服务，符合相关规定和实际情况，所以D选项正确。综上，本题答案选D。34、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。35、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。36、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项所涉及的主体资格与合同效力之间的关系进行分析判断。选项A依据相关规定，像社保局这类行政机关性质的主体，本身不具备从事期货交易的主体资格。主体资格不具备属于基础性的法律条件缺失，这种情况下签订的合同会因违反法律规定而无效。在本题中，A地社保局为改善退休职工生活待遇进行期货交易，其本身不具有从事期货交易的合法主体资格，所以该合同是无效的，选项A正确。选项B题干中并没有提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关信息。并且对于合同可撤销的情形，一般是基于重大误解、欺诈、胁迫等法定事由，并非主体资格问题。同时合同是否有效也不是由期货公司确认的，所以选项B错误。选项C如前面所述，社保局不具备从事期货交易主体资格，此时合同是无效的，并非可撤销。而且合同效力的判定是依据法律规定，不是由市政府来确认的，所以选项C错误。选项D题干未表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不能得出因该原因导致合同无效的结论，所以选项D错误。综上，正确答案是A。37、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。38、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（）。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律.行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】：C

【解析】本题可根据申请设立期货公司应当具备的条件，对各选项进行逐一分析。选项A：注册资本最低限额为人民币3000万元，这是申请设立期货公司的法定条件之一，所以该选项不符合题意。选项B：有符合法律、行政法规规定的公司章程，这有助于规范公司的运营和管理，是设立期货公司应具备的条件，故该选项不符合题意。选项C：申请设立期货公司时，股东并非必须全部以货币出资，还可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，所以“股东全部以货币出资”不是申请设立期货公司应当具备的条件，该选项符合题意。选项D：有健全的风险管理和内部控制制度，能有效防范和控制期货公司运营过程中的各种风险，保障公司的稳健发展，属于设立期货公司的必备条件，因此该选项不符合题意。综上，答案选C。39、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。40、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.

A.补充期货交易所结算资金不足

B.为客户交存保证金，支付税款

C.弥补期货公司的亏损

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对收取的客户保证金可以划转的情形。根据相关规定，期货公司对收取的客户保证金必须严格依法依规管理和使用，保障客户资金安全。选项A，补充期货交易所结算资金不足不属于可以划转客户保证金的法定情形。期货交易所结算资金有其自身的管理和补充机制，不能随意用客户保证金来补充，所以该选项错误。选项B，为客户交存保证金、支付税款，这是与客户自身业务和合法合规义务相关的合理支出，是期货公司可以划转客户保证金的正当情形，该选项正确。选项C，弥补期货公司的亏损是不可以动用客户保证金的。客户保证金是客户的资金，不能用于填补期货公司自身经营产生的亏损，以确保客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项D，将客户保证金作为其他违约客户的破产财产清偿债务也是不被允许的。每个客户的保证金都有明确的归属，不能随意用于其他客户的债务清偿，这是对客户资金权益的保护，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。42、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更注册资本且调整股权结构时，国务院期货监督管理机构作出批准或者不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。所以本题正确答案是C选项。43、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A中国证监会派出机构的工作人员属于国家公职人员，其工作涉及对期货市场的监管等重要职责。为了保证监管的公正性和独立性，避免可能出现的利益冲突和内幕交易等问题，此类人员不允许参与期货交易。所以期货公司不能接受中国证监会派出机构的工作人员委托进行期货交易，该选项错误。选项B某市商务局作为政府部门，其主要职能是负责商务领域的行政管理和公共服务等工作。政府部门不具备参与期货交易的主体资格，并且其参与期货交易也不符合政府部门的职能定位和管理要求。因此，期货公司不能接受某市商务局的委托进行期货交易，该选项错误。选项C某高校教授属于普通自然人，只要其符合期货公司开户的相关要求，如具备完全民事行为能力、有一定的风险承受能力等，是可以参与期货交易的。所以期货公司可以接受某高校教授的委托进行期货交易，该选项正确。选项D证券市场禁止进入者是指因违反证券市场相关法律法规等原因，被禁止进入证券市场的个人或单位。这类主体存在严重的违法违规行为或信用问题，不适合参与期货交易，以维护期货市场的正常秩序和安全。所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者委托进行期货交易，该选项错误。综上，正确答案是C选项。44、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。45、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查保障投资者评估数据库正常运行以满足投资者适当性管理需求的责任主体。首先分析选项A，期货经营机构是直接与投资者进行业务往来的市场主体，在投资者适当性管理工作中处于关键环节。其有义务和能力保障投资者评估数据库正常运行，因为该数据库对于其了解投资者风险承受能力、投资目标等信息，进而为投资者提供合适的产品或服务至关重要，所以期货经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，选项A正确。选项B，期货业协会主要起到行业自律管理的作用，它通常制定行业规范、开展从业人员培训、组织行业交流等工作，并不直接负责保障投资者评估数据库的运行，故选项B错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其核心职责在于维护市场交易的公平、公正、公开和有序进行，并非保障投资者评估数据库正常运行，所以选项C错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是制定监管政策、对市场主体进行监管执法等宏观层面的工作，而不是具体去保障投资者评估数据库的运行，因此选项D错误。综上，答案选A。46、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中针对期货从业人员违规行为的相关处理规定来对各选项进行分析。选项A：予以公开谴责公开谴责属于相对较为严厉的处罚措施，一般适用于违规情节较为严重、造成了一定负面影响或后果的情况。而题干中明确说明违规情节轻微且没有造成严重后果，所以予以公开谴责不符合该情况，选项A错误。选项B：记入诚信档案虽然记入诚信档案也是对违规行为的一种处理手段，但通常它更多用于记录各类违规信息，积累到一定程度或者结合其他情况时再进行进一步处理，并非针对情节轻微且无严重后果的即时处理方式，故选项B错误。选项C：予以训诫训诫是一种相对较轻的处理方式，适用于情节轻微且未造成严重后果的违规行为。对于期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且无严重后果的情形，予以训诫是合理且恰当的处理方式，选项C正确。选项D：移交中国证监会处理移交中国证监会处理一般是针对比较严重的违规行为，需要监管机构介入进行调查和处理。题干中违规情节轻微且未造成严重后果，尚未达到需要移交中国证监会处理的程度，选项D错误。综上，本题正确答案是C。47、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"48、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中，当结算会员为债务人时，债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金，具有独立性和专用性，不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨，所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是专门用于期货交易保证金充抵的，是为了保障非结算会员交易的顺利进行，不能随意被用于结算会员债务的执行，因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金，有其特定的用途和管理规定，不能用于结算会员自身债务的执行，所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金，这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产，当结算会员成为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券，所以选项D正确。综上，本题答案选D。49、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。"50、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在相关规定中，明确指出期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照规定比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此，本题选B。"第二部分多选题(20题)1、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货市场需要真实、准确的信息环境来保障交易的公平与公正。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为，会严重误导客户，使其在不了解真实情况的前提下做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，因此这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项正确。选项B：客户的期货保证金或者其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资产，受到严格的监管和保护。挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为，违反了相关法律法规和行业规范，会破坏客户对期货市场的信任，所以期货从业人员不得有此行为，该选项正确。选项C：中国证监会作为期货市场的监管机构，会根据市场实际情况和监管需要，制定一系列禁止性的规定和要求。期货公司的期货从业人员必须遵守这些规定，不得从事中国证监会禁止的其他行为，以维护期货市场的健康、稳定发展，该选项正确。选项D：代理客户进行期货交易是期货从业人员的常见业务之一，在符合相关规定和程序的情况下是被允许的，并非禁止行为，所以该选项错误。综上，答案选ABC。2、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.全面结算会员期货公司

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、从业人员资格管理、制定行业标准和规范等工作。非结算会员对委托回报和成交结果有异议，通常不会直接向中国期货业协会提出，因为它并不直接参与期货交易委托回报和成交结果的处理等具体业务环节，所以选项A错误。选项B期货交易所是进行期货交易的场所，负责组织和监督期货交易，对交易的各个环节进行管理和监控，包括委托回报和成交结果的生成等。非结算会员在对委托回报和成交结果有异议时，及时向期货交易所提出，交易所能够凭借其掌握的交易数据和规则，对问题进行调查和处理，因此选项B正确。选项C中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是依法对证券期货市场实行监督管理，维护市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管和政策制定，不会直接处理非结算会员对委托回报和成交结果的具体异议，所以选项C错误。选项D全面结算会员期货公司为非结算会员提供结算服务，在期货交易中与非结算会员有直接的业务联系。非结算会员的委托回报和成交结果等信息会经过全面结算会员期货公司处理和传递，所以当非结算会员对委托回报和成交结果有异议时，也应当及时向全面结算会员期货公司提出，选项D正确。综上，本题答案选BD。3、某投资者卖出一张9月到期，执行价格为875美分／蒲式耳的大豆期货看涨期权，该投资者了结该期权的可能的方式有()。

A.接受买方行使权利，买入期权标的物

B.接受买方行使权利，卖出期权标的物

C.卖出相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓

D.买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓

【答案】：BD

【解析】本题可根据期权的相关知识，对每个选项进行分析，判断该投资者了结期权的可能方式。选项A期权分为看涨期权和看跌期权。对于看涨期权的卖方而言，当买方行使权利时，意味着买方要求按照执行价格买入期权标的物。此时，看涨期权的卖方应履行义务，卖出期权标的物，而不是买入期权标的物。所以选项A错误。选项B在卖出看涨期权的交易中，期权卖方收取了买方支付的权利金，同时承担了在买方要求行使权利时按约定条件卖出标的物的义务。当期权买方行使权利时，期权卖方需按照执行价格向买方卖出期权标的物，这是卖出看涨期权的卖方了结期权的一种方式，因此选项B正确。选项C平仓是指通过与建仓时的交易方向相反的交易来了结头寸。该投资者最初是卖出大豆期货看涨期权，若要平仓，应进行相反的操作，即买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权，而不是再卖出相同的期权，所以选项C错误。选项D买入相同期限、相同合约月份且执行价格相同的大豆期货看涨期权平仓，是与最初卖出看涨期权相反的操作。通过这种方式，投资者可以对冲掉之前卖出期权所承担的义务，从而了结该期权头寸，因此选项D正确。综上，本题的正确答案是BD。4、李斌担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中错误的是（）。

A.客户是上帝，应当满足客户的所有要求

B.在向客户提供服务时应当有区别地对待

C.应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规

D.应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货行业的职业操守和规范，对每个选项进行逐一分析。选项A在期货业务中，虽然客户是重要的服务对象，但客户的要求并不都是合理合法的。满足客户的所有要求这种做法是不恰当的，比如客户要求进行违规操作或者不合理的交易等，期货公司业务主管不应予以满足，而应遵循法律法规和行业规范。所以“客户是上帝，应当满足客户的所有要求”这一认识是错误的。选项B期货公司业务主管在向客户提供服务时，应遵循公平、公正的原则，平等对待每一位客户，而不应该有区别地对待。有区别地对待客户可能会导致部分客户的权益受到损害，破坏市场的公平竞争环境。因此，“在向客户提供服务时应当有区别地对待”这一认识错误。选项C当领导下达的指令可能违法违规时，业务主管不能盲目执行。期货行业有严格的法律法规和监管要求，维护法律的尊严和市场的正常秩序是从业者的基本职责。如果明知道指令违法违规还执行，不仅会给自己和公司带来法律风险，也会对整个市场造成不良影响。所以“应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规”这一认识是错误的。选项D保护客户的合法权益是期货业务主管的重要职责之一。不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益，这是基本的职业操守和道德要求。该选项的认识是正确的。综上，选项A、B、C中的认识是错误的，本题答案选ABC。5、下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（）.

A.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

B.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺许或者误导客户

C.应当保守客户的商业稳密，维护客户合法权益

D.应当以专业的技能，谨情、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，价格波动受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策变化、市场供需等。任何投资都无法保证绝对盈利，期货公司及其从业人员即便采取有效的服务方式，也不能确保接受服务的客户盈利。因此，该选项表述错误。选项B：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规明确要求，期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，必须遵守诚实信用原则。不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，更不能欺诈或者误导客户，以维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。所以，该选项表述正确。选项C：客户的商业秘密涉及到客户的隐私和商业利益，期货公司及其从业人员有责任和义务保守客户的商业秘密。这不仅是基于职业道德的要求，也是维护客户合法权益、建立良好客户关系的重要体现。所以，该选项表述正确。选项D：期货投资咨询业务需要专业的知识和技能，期货公司及其从业人员应当凭借专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务。只有这样，才能为客户提供准确、客观、有价值的投资建议，帮助客户做出合理的投资决策。所以，该选项表述正确。综上，本题正确答案为BCD。6、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。

A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

【答案】：BD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事长相关规定，对各选项逐一分析。选项A：理事长及副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生，而非由中国期货业协会提名。所以选项A错误。选项B：理事长的职权之一是组织协调专门委员会的工作，所以选项B正确。选项C：理事长不得兼任总经理，所以选项C错误。选项D：理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权，所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。7、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。

A.从业资格的认定

B.从业资格的管理

C.从业资格的撤销

D.组织从业资格考试

【答案】：ABCD"

【解析】答案选ABCD。中国期货业协会作为期货行业的自律组织，在对期货从业人员的自律管理中承担着多方面的重要职责。从业资格的认定是明确从业人员是否符合从事期货业务基本要求的关键环节，协会通过制定相应的标准和程序，对符合条件的人员给予从业资格认定，所以A选项正确；从业资格的管理工作涵盖了对已取得从业资格人员的持续监督、信息更新等，以确保从业者持续符合行业规范和要求，协会在此方面发挥着重要作用，故B选项正确；当从业人员出现违反行业规定、法律法规等情况时，协会有权撤销其从业资格，以维护行业的秩序和形象，因此C选项正确；协会负责组织从业资格考试，通过统一的考试来选拔合格的期货从业人员，保证行业人员的专业素质和业务能力，所以D选项也正确。综上，ABCD四个选项均是中国期货业协会在对期货从业人员自律管理中负责的内容。"8、会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程.交易规则及其修改草案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本Z

D.决定期货交易所的合并.分立.解散和清算事项

【答案】：ABCD

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的职权。以下对各选