期货从业资格之《期货法律法规》检测卷讲解含答案详解【典型题】

期货从业资格之《期货法律法规》检测卷讲解第一部分单选题(50题)1、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告

【答案】：C"

【解析】根据相关规定，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%以上，应当经中国证监会批准；而持股比例不足5%的股东，其持股比例变动，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。本题中，甲公司将持有的7%股权转让给乙公司，转让后乙公司的持股比例为3%+7%=10%。虽然乙公司持股比例增加到5%以上，但该情形属于持股比例不足5%的股东（乙公司原本3%）因受让股权导致持股比例变动。所以，该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告，答案选C。"2、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官不参加培训相关监管措施对应的不参加培训次数规定。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题应选A选项。3、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A.对客户强行平仓

B.未按规定履行报告义务

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在期货交易中，当客户保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户强行平仓是其为控制风险而采取的一种常见合规操作手段。强行平仓的目的是为了避免客户损失进一步扩大以及保障期货公司自身权益，防止穿仓损失的进一步加剧，因此该行为并不违反规定。选项B：题干中并未提及期货公司存在未按规定履行报告义务的相关内容，所以不能认定期货公司在这方面违反规定。选项C：依据期货交易的基本规则和要求，客户进行期货交易时必须保证保证金充足，以确保交易的正常进行和风险的可控性。期货公司有义务监督客户的保证金状况，当客户保证金不足且呈持续状态时，不允许客户继续进行期货交易。而本题中该期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，这显然违反了相关规定，该选项正确。选项D：题干中没有给出期货公司未能及时采取相应措施和未进行相应会计核算的相关描述，因此无法得出该期货公司在这方面存在违规行为的结论。综上，答案选C。4、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D"

【解析】根据相关规定，当期货公司未依据每日无负债结算制度要求履行相应金钱给付义务，且期货交易所也未代其履行，进而造成交易对方损失时，从责任认定来看，期货交易所承担着监督和管理期货交易的重要职责，在此情形下其未履行代付义务存在失职，所以应由期货交易所承担赔偿责任。因此本题正确答案选D。"6、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能，从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制，防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作，并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制，所以该选项错误。B选项期货交易所：期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，重点在于交易环节的管理，而不是统一开户系统运行风险的应急处理，所以该选项错误。C选项监控中心：监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作，它对统一开户系统的运行情况最为了解，所以由其建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的，该选项正确。D选项中国期货业协会：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用，不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。7、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“15日”以及选项D“30日”均不符合法规规定的时间要求。所以本题正确答案是C。8、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员被分为结算会员和非结算会员。结算会员能够参与期货交易所的结算业务，承担相应的结算责任和义务；而非结算会员则不能直接进行结算，需要通过结算会员来进行结算等相关业务操作。选项A，非期货公司会员只是会员类型的一种表述，不能完整涵盖实行会员分级结算制度下会员的组成情况。选项B，期货公司会员同样只是部分会员类型，不是实行会员分级结算制度下会员的完整构成。选项C，期货公司会员和非期货公司会员的分类方式并非是会员分级结算制度下的分类依据，这种表述不符合本题所涉及的制度要求。所以，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，答案选D。9、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户在期货公司违约时，期货公司承担违约责任的顺序。在期货交易中，保证金是客户向期货公司缴纳的用于保证其履行合约的资金。当客户违约时，按照规定，期货公司首先会使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是为应对客户可能出现的违约情况而设立的，用其来承担违约责任符合交易逻辑和相关规定。而期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等所使用的资金；风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金；期货交易公司的储备金同样有其特定的用途和管理规则。在客户违约时，一般不会优先使用这些资金来承担违约责任。所以答案选A。10、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并不归属期货公司。所以选项A错误。选项B期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其产生的利息以及运用所产生的各种收益等应归属于期货投资者保障基金本身，以不断充实该基金，更好地发挥其保障投资者权益的作用。所以选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不享有期货投资者保障基金产生的利息及相关收益。所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金管理机构负责基金的筹集、管理和使用等工作，但基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并非归属该管理机构，管理机构只是履行管理职责。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。11、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。12、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.由期货公司风险准备金补偿

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货投资者保障基金管理办法》相关规定的理解。我们来逐一分析各个选项：-选项A：若现有期货投资者保障基金不足补偿就不再补偿，这显然不利于保护期货投资者的合法权益，也不符合法规制定的初衷，所以该选项错误。-选项B：期货交易所风险准备金主要用于应对期货交易所自身可能面临的风险，并非用于补偿期货投资者的保证金损失，所以该选项错误。-选项C：根据《期货投资者保障基金管理办法》，当现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者的保证金损失时，由后续缴纳的保障基金补偿，该选项正确。-选项D：期货公司风险准备金是期货公司用于自身风险防范和应对的资金，不用于补偿投资者保证金损失，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。13、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题主要考查对建立金融期货投资者适当性制度目的的理解。选项A，保护投资者合法权益是金融市场各类制度建设的重要目标之一。金融期货市场具有一定的复杂性和风险性，投资者可能面临各种不确定因素，通过建立适当性制度，可以筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，避免不适合的投资者盲目参与，从而保护投资者的合法权益，所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是制度建设的核心目标之一。适当性制度可以对投资者进行筛选和管理，防止不具备风险承受能力的投资者过度参与市场，减少市场的非理性波动，维护市场的稳定和规范，促进金融期货市场健康有序发展，因此该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，对客户进行分类管理，为不同类型的客户提供合适的投资产品和服务，有助于提高市场的效率和服务质量，所以该选项也是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D，提高股指期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的。适当性制度重点在于对投资者进行筛选和管理，确保投资者与投资产品的风险相匹配，侧重于保护投资者和维护市场稳定，而不是单纯追求交易量的提升。综上，答案选D。14、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。15、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元。所以正确答案是C选项。16、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。17、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户监督管理主体的了解。各选项分析A选项：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理，该选项正确。B选项：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业自律管理，制定行业规范和准则，对会员进行自律监督等，并不负责对期货市场客户开户实行监督管理，所以该选项错误。C选项：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心主要是为了更好地保护期货投资者的资金安全，建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管机构提供全面、及时、准确的期货保证金监控信息等，并非对期货市场客户开户进行监督管理的主体，该选项错误。D选项：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等活动，并非对期货市场客户开户实行监督管理的部门，该选项错误。综上，答案选A。18、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：B"

【解析】根据《期货交易管理条例》相关规定，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构。国务院财务部门主要负责国家财政收支、财务管理等方面工作，并不承担期货交易所的审批职责；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等功能，不具备审批设立期货交易所的权限；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等商务领域的管理工作，也不是审批设立期货交易所的机构。所以本题正确答案是B。"19、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在告知客户相关事项时不得泄露的客户信息内容。选项A：商业机密商业机密通常是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。虽然商业机密需要被保护，但在该情境下，题干强调的是与期货交易决策和后果相关的特定信息，商业机密并非此处重点强调不得泄露的核心内容，所以选项A不正确。选项B：资金状况资金状况是客户在进行期货交易时的一个方面情况，但它并非是与客户自主作出期货交易决策直接关联且需要严格保密的关键信息。相比之下，投资决策计划信息更能体现客户在期货交易中的自主性和独特性决策内容，所以选项B错误。选项C：投资决策计划信息客户的投资决策计划信息是客户自主作出期货交易决策的体现，它包含了客户对于市场的分析、交易策略等重要内容，具有高度的个人化和专业性。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，那么对客户的投资决策计划信息就负有保密义务，不得泄露，否则可能影响客户的交易决策和交易效果，独立承担交易后果也要求保护好客户的投资决策计划信息，所以选项C正确。选项D：盈利状况盈利状况是客户期货交易的一个结果表现，虽然也可能属于客户希望保密的信息，但它不如投资决策计划信息那样与客户自主作出交易决策紧密相关，不是本题所强调的禁止泄露的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。20、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定，逐一分析各选项。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有有效期限时，按照规定应当视为当日有效，而不是次日有效。所以选项A说法错误。选项B交易品种是期货交易指令的重要内容之一。若客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司由于无法明确具体交易对象，为避免操作失误和风险，是可以拒绝执行该指令的。所以选项B说法正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格时，按照交易规则应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够顺利进行，在价格不明确的情况下以市场当时的价格来达成交易。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要，如果客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，却没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易。这样的规定有助于明确交易性质，保障交易的正常开展。所以选项D说法正确。综上，答案选A。21、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。22、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。23、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。24、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对客户信息保护的相关规定。选项A，商业机密通常是企业所拥有的具有商业价值且采取保密措施的技术、经营等方面的信息。在期货交易场景中，“商业机密”并不是期货公司需要特别强调不得泄露的针对客户的常规信息类型，所以选项A不符合题意。选项B，资金状况虽然是客户的重要信息，但不是本题规范所特别指向的不得泄露对象。期货交易中，客户资金状况有一定的监管和安全保障机制，但这并非本题所涉及的重点信息类型，所以选项B不正确。选项C，投资决策计划信息属于客户个人重要且敏感的信息。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，独立承担交易后果，同时为保障客户权益，不得泄露客户的投资决策计划信息，这样能避免客户的交易计划被他人知晓而受到不当干扰或利用，所以选项C正确。选项D，盈利状况是交易结果的一种体现，虽然也是客户的信息，但并非期货公司在本题情境下特别强调不得泄露的核心信息，所以选项D不符合要求。综上，本题正确答案是C。25、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。26、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关处理规定的了解。选项A，警告一般是一种较为正式且相对严重的行政处分方式，通常适用于违反规定情节相对较重的情况，而题干中明确表示情节轻微且未造成严重后果，所以A选项不符合。选项B，训诫主要是对有轻微违反行为但情节不严重、未造成严重后果的对象进行批评教育、告诫，对于情节轻微的期货从业人员违反准则的情况，予以训诫是合适的，故B选项正确。选项C，公开谴责是一种较为严厉的处理措施，会将违规行为公开曝光，通常适用于情节严重、影响恶劣的违规行为，与题干中情节轻微的描述不符，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，题干中并未提及相关罚款的规定，且对于情节轻微的情况，一般不是通过罚款来处理，所以D选项错误。综上，答案选B。27、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。

A.监控中心

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理机构职责的了解。选项A：监控中心监控中心负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行复核。这是其在期货市场开户管理环节的重要职责，所以该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并不负责客户统一开户系统的建立维护以及客户资料复核工作，所以该选项错误。选项C：中国证监会中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非直接负责建立和维护具体的客户统一开户系统及资料复核，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，不涉及期货市场客户统一开户系统的相关工作，所以该选项错误。综上，正确答案是A。28、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对

【答案】：B"

【解析】这道题主要考查对期货交易规则中会员未追加保证金或自行平仓时期货交易所处理方式的了解。在期货交易中，当会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了保证市场的正常秩序和交易的公平性、稳定性，期货交易所会采取强行平仓的措施。强行平仓是一种强制性的操作，以避免会员的风险进一步扩大，保障整个期货市场的平稳运行。而选项A免于平仓，显然不符合市场风险控制的原则；选项C催促平仓，只是一种提醒行为，并非最终的处理手段。所以本题正确答案是B。"29、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。30、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。

A.书面

B.互联网

C.电话

D.口头

【答案】：D"

【解析】本题考查客户向期货公司下达交易指令的方式。根据相关规定，客户可以通过书面、互联网、电话等方式向期货公司下达交易指令。而口头方式由于缺乏必要的记录和证据，容易产生纠纷和误解，不利于明确双方的权利和义务，所以客户不可以通过口头向期货公司下达交易指令。因此本题答案选D。"31、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断表述是否正确。A选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，这是期货交易结算的基本制度之一，该制度要求在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。所以该选项表述正确。B选项：期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，然后期货公司应当及时将结算结果通知客户，并非由期货交易所通知客户。所以该选项表述错误。C选项：在期货交易中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。D选项：为了保障自身利益，客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理，如根据结算结果追加保证金等操作，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案选B。32、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】这道题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的管理要求。选项A中“适当合并”不符合相关规定，为保证期货公司运营的独立性和规范性，各方面应严格分开，而不是适当合并，所以A项错误。选项B中“统一经营、统一核算”不利于期货公司保持自身的独立性，可能导致利益输送等问题，应该是独立经营、独立核算，故B项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”是符合期货公司在业务、人员、资产、财务等方面管理要求的，这种安排可以确保期货公司的运营不受股东、实际控制人及其他关联人的不当干预，保证公司的规范运作和财务健康，所以C项正确。选项D“统一经营”表述错误，期货公司应独立经营以保障其自主性和规范性，因此D项错误。综上，本题正确答案是C。33、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元

【答案】：C

【解析】本题可根据风险资本准备的计算公式来求解该公司期货经纪业务的风险资本准备。步骤一：明确风险资本准备的计算公式根据相关规定，期货公司某业务的风险资本准备等于该业务的客户权益总额乘以基准比例再乘以分类计算系数，即：风险资本准备=客户权益总额×基准比例×分类计算系数。步骤二：确定各参数的值题目中已明确给出，该期货公司期货经纪业务的客户权益总额为\(30\)亿元，期货经纪业务的基准比例为\(4\%\)（\(0.04\)），该公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为\(0.8\)。步骤三：代入数据计算风险资本准备将上述参数代入公式可得：风险资本准备\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（亿元）所以，该公司上述业务的风险资本准备为\(0.96\)亿元，答案选D。需要说明的是，给定答案C有误，正确答案应为D选项。34、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的提名主体。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项A，监事会主要负责对公司的经营管理进行监督等工作，并非提名并聘任首席风险官的主体。选项B，董事长是公司董事会的负责人，通常负责主持董事会等工作，一般不是直接按照规定进行首席风险官提名并聘任的主体。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理等事务，也不是按规定进行首席风险官提名并聘任的主体。综上所述，答案选D。35、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划投资者人数的相关规定。在集合资产管理计划中，依据相关规定，其投资者人数不得超过200人。选项A的50人、选项B的100人和选项D的180人均不符合该规定。所以本题正确答案选C。36、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司与客户对交易结算结果通知相关规定中客户承担损失的比例。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知时，对于客户因继续持仓而造成损失的扩大这一情形，依据相关规定，客户至少承担损失的20%，所以答案选C。"37、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"38、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以本题应选择选项C。"39、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。首席风险官开展工作需制作并保留工作底稿和工作记录，以此真实、充分反映其履行职责情况，这体现了对工作留痕和监督的要求。在实际规定中，工作底稿和工作记录应当至少保存20年，所以本题正确答案是B选项。"40、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官的保密义务。选项A，重大投资计划只是期货公司众多信息中的一部分，虽然也可能具有一定保密性，但并非首席风险官需要保守的核心内容。选项B，风险事项资料同样是期货公司特定类型的资料，不能涵盖首席风险官需要保守的全部关键信息。选项C，工作资料范围过于宽泛，没有明确指向需要严格保密的关键信息类别。选项D，商业秘密和客户信息对于期货公司至关重要。商业秘密涉及公司的核心竞争力和战略规划等关键内容，一旦泄露可能给公司带来巨大损失；客户信息包含客户的个人隐私、交易记录等敏感内容，保护客户信息是期货公司的基本责任和义务，所以首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。综上，答案选D。41、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。42、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。43、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关规定。在交易过程中，客户对当日交易结算结果进行确认，其意义并不仅仅局限于当日的交易情况。这一确认实际上涵盖了该日之前所有的持仓和交易结算结果。选项A，仅提及该日持仓和交易结算结果，范围过窄，客户确认交易结算结果不仅仅是对当日持仓及结算结果的认可，还应包含之前的情况，所以A选项错误。选项B，该日所有交易结算结果同样没有考虑到之前的交易情况，不能完整涵盖客户确认行为的范畴，故B选项错误。选项C，只强调该日之前所有交易结算结果，遗漏了持仓情况，表述不全面，因此C选项错误。选项D，明确指出是该日之前所有持仓和交易结算结果，符合相关规定和实际情况，客户对当日交易结算结果的确认，意味着对之前所有持仓和交易结算结果也予以认可，所产生的交易后果由客户自行承担，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。44、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：执业纪律执业纪律是期货从业人员在执业过程中必须遵守的规则和约束，它确保了从业人员的行为符合行业规范和法律要求，维护了市场的正常秩序，是期货从业人员必须遵守的行为规范之一，所以该选项不符合题意。选项B：专业胜任能力专业胜任能力是指期货从业人员应具备扎实的专业知识和丰富的实践经验，能够胜任其工作岗位。只有具备专业胜任能力，才能为客户提供准确、有效的服务，保障客户的利益，因此也是必须遵守的行为规范内容，该选项不符合题意。选项C：职业品德职业品德是期货从业人员在执业过程中应遵循的道德准则，如诚实守信、公正公平等。良好的职业品德有助于建立行业的信誉和形象，增强市场参与者的信心，是期货从业人员执业的基本要求，该选项不符合题意。选项D：职业创新能力职业创新能力并非期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。虽然创新能力有助于提升个人和行业的竞争力，但它不是执业过程中必须遵循的基本准则，所以该选项符合题意。综上，答案选D。45、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格时，需向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题应选C选项。"46、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的相关时间规定。根据规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以本题正确答案是A选项。47、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。48、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。申请独立董事的任职资格，应当通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试。中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，在证券市场的规范与监管方面承担重要职责，独立董事任职资格的资质测试由其认可，有利于统一标准和规范管理证券市场相关人员的任职要求。而中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理；期货交易所主要是组织和监督期货交易等；中国证券监督管理委员会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管。所以本题正确答案是A选项。"49、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构开展适当性自查的时间频率。经营机构需要定期开展适当性自查并形成自查报告，这对于保障业务合规性、维护市场秩序以及保护投资者权益等方面具有重要意义。选项A，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长，可能无法及时发现和解决在经营过程中出现的适当性问题，不利于及时防范风险，因此该选项不符合要求。选项B，每半年开展一次适当性自查，既能保证有一定的时间周期对经营活动进行较为全面的审查，又能相对及时地发现问题并采取措施加以整改，符合经营机构对适当性管理的及时性和有效性要求，所以该选项正确。选项C，每季度开展一次适当性自查，虽然审查频率较高，但可能会耗费经营机构过多的人力、物力和时间成本，在一定程度上影响经营效率，并非最适宜的选择，故该选项不正确。选项D，每月开展一次适当性自查，过于频繁，会给经营机构带来极大的负担，不利于其正常的业务开展，且在实际操作中也缺乏必要性，所以该选项错误。综上，答案选B。50、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查机构为人员办理期货业务从业资格申请时，该人员需满足的条件。选项A已被本机构聘用是机构为人员办理从业资格申请的一个重要前提条件。若人员未被机构聘用，机构则没有必要也无法为其办理从业资格申请，所以选项A正确。选项B品行端正，具有良好的职业道德对于从事期货业务的人员至关重要。期货业务涉及大量资金和重要金融交易，从业人员需具备良好的道德品质，以保障市场的公平、公正和稳定，维护投资者的合法权益。因此，这是办理从业资格申请时应满足的条件之一，选项B正确。选项C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格也是合理要求。若人员在近3年内因违法违规被撤销相关从业资格，说明其可能存在违反行业规范和法律法规的行为，这类人员不适合立即重新进入期货业务领域，所以该条件是必要的，选项C正确。选项D正确的条件应该是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是最近2年内，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。2、以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各机构的性质和相关规定来判断其是否能代理客户从事期货交易。选项A期货交易所的非期货公司结算会员主要负责为期货公司等结算会员办理结算业务，其职能并非代理客户进行期货交易。它的定位是服务于期货公司等特定对象的结算环节，而不是直接面向客户开展期货交易代理业务。所以，期货交易所的非期货公司结算会员不得代理客户从事期货交易，A选项正确。选项B期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，如市场分析、投资建议等。其业务范畴侧重于信息和专业意见的提供，并不具备代理客户进行实际期货交易的资质和功能。因此，期货投资咨询机构不得代理客户从事期货交易，B选项正确。选项C期货公司是专门从事期货交易代理业务的金融机构，其主要业务就是接受客户委托，代理客户进行期货交易，并提供相关的交易服务和风险管理等。所以，期货公司是可以代理客户从事期货交易的，C选项错误。选项D为期货公司提供中间介绍业务的机构，主要是为期货公司介绍客户，但自身并不直接参与期货交易代理。这类机构的作用是搭建客户与期货公司之间的桥梁，而不具备独立代理客户从事期货交易的权限。所以，为期货公司提供中间介绍业务的机构不得代理客户从事期货交易，D选项正确。综上，答案选ABD。3、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于申请期货交易所会员资格的规定，对各选项逐一进行分析。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。高级管理人员主要负责交易所的运营、管理和监督等工作，其职责和角色决定了他们不能同时作为申请期货交易所会员资格的主体参与期货交易活动。因为交易所的高级管理人员需要保持中立和公正，以确保交易所的正常运行和市场的公平公正。所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格，A选项符合题意。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它只是境外期货交易所的一个分支，主要起到信息收集、市场推广等辅助性作用，并非独立的经营主体，不具备在我国期货交易所申请会员资格的条件。同时，由于涉及境外机构等复杂的监管和管理问题，一般情况下这类分支机构不能直接申请国内期货交易所会员资格。所以芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构不具有申请期货交易所会员资格，B选项符合题意。选项C某国有企业下设的进出口公司，它是一个独立的经济实体，有参与期货交易的需求和能力。该公司可以通过期货交易来规避原材料价格波动等风险，保障企业的正常生产经营。同时，其作为合法的企业主体，符合《期货交易所管理办法》中关于会员资格的相关规定，具有申请期货交易所会员资格的可能性。所以某国有企业下设的进出口公司具有申请期货交易所会员资格，C选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，虽然香港是中国的特别行政区，但在金融监管和市场制度等方面与内地存在差异。香港的期货经纪公司要申请内地期货交易所会员资格，需要满足一系列特定的条件和审批程序。在未经过相关审批和满足规定条件之前，它不具有直接申请内地期货交易所会员资格的权利。所以香港某期货经纪公司不具有申请期货交易所会员资格，D选项符合题意。综上，本题答案选ABD。4、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A.某次培训缺席

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.连续两次不参加培训

D.某次培训考试成绩不合格

【答案】：BC

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析：选项A：首席风险官某次培训缺席，仅一次缺席并不足以达到中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施的程度，所以该选项不符合要求。选项B：若首席风险官连续两次培训考试成绩不合格，这表明其在参加培训学习的过程中未能达到相应的标准和要求，反映出一定的问题，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合题意。选项C：连续两次不参加培训，说明首席风险官没有按照规定按时参加中国证监会组织或者认可的培训，违反了相关规定，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合题意。选项D：某次培训考试成绩不合格，可能存在多种偶然因素导致成绩不佳，不能仅凭一次考试不合格就采取监管措施，所以该选项不符合要求。综上，答案选BC。5、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。

A.中国证监会网站

B.公司网站

C.中国期货业协会网站上

D.《期货日报》E

【答案】：BC

【解析】本题考查期货公司信息公示的相关规定。选项A，中国证监会网站主要是对证券期货市场进行集中统一监管，发布监管政策、法规等重要信息，并非期货公司公示其营业场所、从业人员情况等相关信息的指定平台，所以A选项错误。选项B，公司网站是期货公司自身的宣传与信息展示渠道，期货公司在自身网站上公示营业场所、从业人员情况等相关信息，方便客户直接、及时地获取公司具体情况，因此期货公司应当在公司网站进行信息公示，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其网站承担着行业信息公开和共享的职能，期货公司在协会网站上公示相关信息，有利于行业的规范管理和社会监督，所以期货公司应在中国期货业协会网站上进行公示，C选项正确。选项D，《期货日报》是一份专业的行业媒体，主要侧重于期货行业的新闻报道、市场分析等内容，并非期货公司进行法定信息公示的指定载体，所以D选项错误。综上，答案选BC。6、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应承担的义务，对每个选项进行逐一分析。选项A期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务。这是期货从业人员应尽的基本义务，严格遵循业务规则能够保证期货业务的规范开展，维护市场的正常秩序，避免因违规操作给投资者和市场带来风险。所以选项A属于期货从业人员不得疏怠履行的义务。选项B期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复。投资者在进行期货交易时，需要充分了解业务情况和交易进展，期货从业人员及时准确地提供信息并回应投资者的合理需求，有助于保障投资者的知情权和决策权益，也是其职业责任的重要体现。因此，选项B属于期货从业人员不得疏怠履行的义务。选项C期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。期货交易涉及大量资金和复杂的市场规则，从业人员必须在合法合规的框架内，按照客户的授权进行操作，这样既能保护客户的合法权益，也能避免自身因违规操作而承担法律责任。所以，选项C属于期货从业人员不得疏怠履行的义务。选项D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者，这主要强调的是服务的公平性原则，虽然也是期货从业人员应遵循的重要原则，但它并非本题所问的“疏怠履行应承担的义务”的范畴。题干强调的是具体的业务操作和对投资者信息告知等方面的义务，而公平对待投资者侧重于服务态度和理念层面。所以选项D不符合题意。综上，本题的正确答案是ABC。7、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，对每个选项逐一分析：选项A：具有完备的期货投资咨询业务管理制度是期货公司申请从事期货投资咨询业务的必要条件之一。完备的业务管理制度能够保障业务的规范开展，降低业务风险，确保期货投资咨询业务有序进行，所以该选项正确。选项B：根据相关办法要求，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。达到这样的资本要求，有助于保证期货公司具备足够的资金实力来开展期货投资咨询业务，并能在一定程度上抵御风险，所以该选项正确。选项C：相关高级管理人员和业务人员的诚信记录和合规情况是衡量公司能否从事期货投资咨询业务的重要因素。最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，说明这些人员具备良好的职业操守和合规意识，能为客户提供更可靠的服务，所以该选项正确。选项D：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，而不是不少于5名，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。8、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司开展资产管理业务时，建立健全并有效执行资产管理业务管理制度是非常必要的。完善的管理制度能够规范业务操作流程，明确各环节的职责和要求，确保资产管理业务在合规、有序的框架内进行，从而有效防范各类风险，保障业务的稳健运行。所以选项A表述正确。选项B在资产管理业务中，投资经理及相关资产管理业务人员直接参与资金的运作和管理，他们的职业操守和道德水平直接关系到客户的利益。强化其职业操守，能够防范利益冲突和道德风险，避免业务人员为了自身私利损害客户利益，保证资产管理业务的公平、公正和透明。因此，选项B表述正确。选项C将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示，有助于提高业务的透明度，使投资者能够充分了解期货公司资产管理业务的投资情况，增强投资者对业务的信任。同时，也便于监管部门对业务进行监督和管理，规范市场秩序。所以，选项C表述正确。选项D期货交易所作为期货市场的重要组织者和监管者，对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控是其职责所在。通过重点监控，可以及时发现异常交易行为和潜在风险，保障期货市场的稳定运行，保护投资者的合法权益。因此，选项D表述正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确。9、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A.申请日前1个月风险监管报表

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司申请金融期货经纪业务资格应提交的申请材料相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A申请日前1个月风险监管报表并非期货公司申请金融期货经纪业务资格必须向中国证券监督管理委员会提交的申请材料，所以选项A不符合要求。选项B加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件是重要的证明材料，能够证明公司的合法经营资格等信息，是申请金融期货经纪业务资格应当提交的申请材料，故选项B符合规定。选项C股东会或者董事会决议文件体现了公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一重要事项的决策过程和意见，是申请过程中的必要材料，选项C正确。选项D公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告可以反映公司的管理水平和风险防控能力，对于监管部门评估公司是否具备开展金融期货经纪业务的条件至关重要，属于应当提交的申请材料，选项D正确。综上，答案选BCD。10、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（）。

A.该期货公司的分公司的经理

B.该期货公司董事长配偶的弟弟

C.在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某

D.2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货公司独立董事任职条件的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A该期货公司的分公司经理属于期货公司的内部人员。根据相关规定，在期货公司任职的人员不得担任本公司独立董事，因为他们与公司存在直接的利益关联和管理关系，可能无法独立、客观地行使独立董事的职责，所以该分公司经理不得担任该期货公司独立董事，选项A正确。选项B该期货公司董事长配偶的弟弟与期货公司董事长存在特定的亲属关系。在公司治理中，这种密切的亲属关系可能会影响其决策的独立性和公正性，使其难以在涉及公司重大决策和监督等方面完全站在独立的立场上，因此该人员不得担任该期货公司独立董事，选项B正确。选项C在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某，其所在单位虽持有期货公司股权，但郑某仅担任普通职位，其个人与期货公司的利益关联相对较弱，一般情况下不会影响其履行独立董事的独立判断和监督职责，所以郑某可以担任该期货公司独立董事，选项C错误。选项D2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某，距离其担任法律顾问已有2年时间，这种过去的关联随着时间推移对其独立性的影响已相对较小，且目前他并非以与公司有直接利益关联的身份存在，所以王某可以担任该期货公司独立董事，选项D错误。综上，答案选AB。11、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

【答案】：AB

【解析】本题主要考查可以充抵期货保证金的有价证券类型。分析各选项A选项：国债国债是由国家发行的债券，是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，具有极高的信用度，通常被认为是最安全的投资工具之一。在期货交易中，国债因其稳定的价值和良好的流动性，被允许作为充抵期货保证金的有价证券，所以A选项正确。B选项：经期货交易所认定的标准仓单标准仓单是由期货交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。经期货交易所认定的标准仓单，其价值明确且相对稳定，符合充抵期货保证金的要求，能够作为充抵保证金的有价证券，故B选项正确。C选项：股票股票价格波动较大，其价值具有较大的不确定性和风险性。期货交易要求充抵保证金的资产具有相对稳定的价值，以确保交易的安全性和稳定性。由于股票的高波动性，不符合充抵期货保证金对资产稳定性的要求，所以股票不能充抵期货保证金，C选项错误。D选项：公司债券公司债券虽然也是一种有价证券，但公司的经营状况和信用风险会对债券价值产生较大影响。不同公司的信用状况参差不齐，债券价格波动也较为频繁，难以保证其价值的稳定性和可预测性。因此，公司债券不符合充抵期货保证金的条件，不能作为充抵期货保证金的有价证券，D选项错误。综上，答案选AB。12、以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有()。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务

C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货业务相关规定，对各选项逐一进行分