期货从业资格之《期货法律法规》高分题库附参考答案详解【模拟题】

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库第一部分单选题(50题)1、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。2、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司整改后相关措施解除时间的规定。根据相关法律规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。"3、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法指令的处理程序。选项A：若先执行违法指令，这本身就违背了相关法规和职业操守，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令所带来的不良后果和潜在风险，所以选项A错误。选项B：同理，先执行违法指令的做法不可取，不能因为向期货公司董事会报告就可以先执行违法指令，这种行为不符合正确的处理逻辑，所以选项B错误。选项C：期货从业人员遇到期货公司发出的违法指令时，应当坚决抵制，这是维护市场秩序和自身职业声誉的基本要求。同时，需要立即向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司内部及时了解并处理该违法指令，这既符合内部管理流程，也有助于从源头解决问题，所以选项C正确。选项D：虽然抵制违法指令是正确的，但直接向中国证监会报告并不是首选程序。一般应先在公司内部进行沟通和处理，向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司有机会自行纠正错误，所以选项D错误。综上，答案选C。4、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。5、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。6、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构的相关条件。期货公司申请设立分支机构，需要满足一定的合规要求，其中包括未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。按照相关规定，期货公司申请设立分支机构时，应保证近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。选项A的2年、选项B的6个月以及选项D的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案为C。7、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过程中需维护的合法权益主体。题干强调期货从业人员在执业过程中要以适当技能、谨慎勤勉和独立客观的态度为投资者提供服务。这表明其核心工作是围绕投资者展开服务，目的在于维护投资者的合法权益。选项A，国家的合法权益通常通过宏观政策、法规以及整体经济秩序的维护等多方面体现，题干中未涉及期货从业人员执业为维护国家合法权益的相关内容。选项C，期货公司是期货从业人员的从业机构，虽然从业人员的工作与期货公司相关，但题干重点强调为投资者提供服务，并非主要维护期货公司的合法权益。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的运营和管理机制，题干未体现期货从业人员以维护期货交易所合法权益为目的提供服务。综上，正确答案为B。8、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（）设立的期货公司。

A.境内

B.境外

C.境内和境外

D.境内和境外部分国家

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》的适用范围。《期货公司监督管理办法》是针对我国境内设立的期货公司进行监督管理的相关规定，这里强调的是在我国主权管辖范围内的地域，也就是中华人民共和国境内。境外设立的期货公司不受我国此办法的管理，所以不存在适用于境外或者境内和境外、境内和境外部分国家的情况。因此正确答案是A选项。"9、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来分析每个选项。选项A：中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场统一开户的具体业务操作等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，所以该选项正确。选项B：证券公司主要经营证券经纪、证券投资咨询等证券相关业务，并非办理期货交易所交易编码申请与注销的主体，故该选项错误。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，期货公司并非直接通过期货交易所为客户申请、注销交易编码，所以该选项错误。选项D：客户是申请和使用交易编码的主体，而不是办理申请、注销交易编码的执行主体，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对于从业人员违规处理规定的掌握。我们来逐一分析各个选项：-选项A：警告一般适用于情节相对较轻的违规行为，题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合该情况，A选项错误。-选项B：当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重并造成严重后果时，予以公开谴责是符合规定的处理方式，B选项正确。-选项C：题干中未提及罚款这一处理措施，且对于此准则下的违规情形，罚款并非本题所涉及的处理方式，C选项错误。-选项D：批评通常也是针对情节不太严重的情况，与题干中“情节严重，并造成严重后果”不匹配，D选项错误。综上，本题正确答案是B。11、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A分析董事长是公司或机构的重要领导职务，主要职责一般是主持董事会的工作，召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况等，并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以选项A错误。选项B分析总经理是公司经营管理的负责人，负责组织实施公司年度经营计划和投资方案，拟定公司内部管理机构设置方案等公司日常经营管理方面的工作，并非负责题干中所提及的会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作，所以选项B错误。选项C分析董事会秘书在公司制期货交易所中，承担着重要的行政辅助工作，其主要职责包括负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以选项C正确。选项D分析董事是董事会的成员，主要职责是参与董事会决策，对公司重大事项进行审议和表决等，通常不涉及会议筹备、文件保管和股东资料管理等具体事务性工作，所以选项D错误。综上，本题答案选C。12、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则及履约责任相关知识。在金融期货交易里，“买卖自负”原则强调投资者自主做出买卖决策，就要对自己的交易行为负责，承担相应的履约责任，即便不符合投资者适当性标准，也不能拒绝承担履约责任，所以选项A符合题意。“盈亏自负”侧重于投资者要自行承担交易的盈利和亏损结果，但没有直接体现出交易过程中的自主买卖决策这一关键因素与履约责任的紧密联系，与本题强调的以自主买卖为基础承担履约责任的核心内容不直接对应，故选项B不符合。“收益自担”主要突出投资者自行承担收益情况，没有全面涵盖交易行为决策及履约责任的要点，不能准确体现本题所表达的完整含义，因此选项C不合适。“风险分担”通常指风险由多方共同承担，与题目中投资者个体应独自承担金融期货交易履约责任的表述相悖，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。13、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所强行平仓损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。因为是期货公司自身保证金不足且未按时追加这一行为触发了强行平仓机制，所以强行平仓造成的损失应由期货公司承担。因此，本题正确答案选A。14、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金来源中期货交易所的缴纳比例。根据相关规定，期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成，所以答案选C。"15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的理解。选项A，通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，这种行为是不被允许的。证券资金账户主要是用于证券交易相关的资金操作，期货保证金有其专门的管理和存取划转规则，不能通过证券资金账户进行相关操作，故A项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不符合规定。期货保证金的收付需要遵循严格的规范和流程，证券公司不能代期货公司进行此项操作，以保证期货保证金的安全和规范管理，所以B项错误。选项C，代理客户进行期货交易同样违背规定。证券公司在为期货公司提供中间介绍业务时，主要是起到介绍等辅助作用，而不能直接代理客户进行期货交易，客户的期货交易行为应由其自主决定并在期货公司的正规流程下进行，因此C项错误。选项D，证券公司可以为客户提供期货行情信息和交易设施等服务，这是其在中间介绍业务中被允许开展的合理业务内容，所以D项正确。综上，答案选D。16、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。17、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司不能向股东作出最低收益、分红的承诺。作出此类承诺违背了市场规律和相关规定，会误导股东对投资收益的预期，也增加了期货公司的经营风险，因此该选项表述错误。选项B：在公司治理中，股东按照出资比例行使表决权是常见且合理的方式。这体现了股东在公司中的权益和责任与出资情况相匹配的原则，期货公司也遵循这一普遍规则，所以该选项表述正确。选项C：为了确保股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，保障公司的正常运营，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“根本大法”。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以保证公司决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，答案选A。18、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的处罚规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款。所以正确答案是A选项。"19、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】：C

【解析】本题考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时可采取的措施。选项A：及时向中国证监会举报并非处理此类情况的常规措施，题干描述的是在结算会员与非结算会员之间保证金及持仓的问题，向中国证监会举报不符合直接的处理逻辑，所以A选项错误。选项B：虽然全面结算会员期货公司在一些情况下可能会向期货交易所报告情况，但在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未追加保证金或自行平仓时，直接向期货交易所报告并非最直接有效的处理措施，所以B选项错误。选项C：当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，C选项正确。选项D：公开谴责一般不是全面结算会员期货公司针对非结算会员此类情况采取的措施，该措施对于解决保证金不足和持仓风险问题没有实际作用，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。20、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的了解。选项A结算账户是指存款人在经办银行开立的办理资金收付结算的人民币活期存款账户。它主要用于资金的结算业务，并非是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的特定编码，故A选项不符合规定。选项B交易编码是客户进行期货交易的代码，由期货交易所为客户分配，用于识别客户在交易所的交易身份，并非由中国期货保证金监控中心设立，所以B选项不正确。选项C资金账户是投资者在证券交易机构（证券公司）开立的，用于结算股市交易的现金账户，可以在银行和证券公司之间进行资金流转。它与中国期货保证金监控中心为客户设立的编码无关，因此C选项也不符合要求。选项D根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。所以D选项正确。综上，答案选D。21、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关内容。解题关键在于理解客户确认当日交易结算结果所涵盖的范围及产生的后果。客户对当日交易结算结果进行确认，这一确认具有重要意义，它不仅仅局限于当日的交易情况，而是涉及到该日之前的所有持仓和交易结算结果。因为客户在进行交易过程中，其持仓情况是一个连续的状态，之前的交易结算结果会对当前的交易和持仓产生影响。当客户确认当日交易结算结果时，意味着其认可了截止到该日之前的整个交易过程所产生的持仓和交易结算结果，并且愿意承担由此产生的交易后果。选项A，“该日持仓和交易结算结果”，仅关注了当日的情况，没有考虑到之前的交易情况，不全面，所以A项错误。选项B，“该日所有交易结算结果”，同样只聚焦于当日，忽视了之前的交易结算对整体的影响，故B项错误。选项C，“该日之前所有交易结算结果”，没有提及持仓情况，而持仓也是交易的一个重要方面，表述不完整，因此C项错误。选项D，“该日之前所有持仓和交易结算结果”，准确涵盖了客户确认当日交易结算结果时所应包含的范围，是正确的。综上，答案是D。22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。《相关规定》明确指出，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"23、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。24、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定，逐一分析每个选项。选项A：具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性，要求财务负责人具备期货从业人员资格，有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力，能够更好地应对期货公司复杂的财务工作，所以该选项不符合题意。选项C：具有会计师以上职称或者注册会计师资格，表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可，能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准，所以该选项不符合题意。选项D：申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格，而非特定的期货业务从业年限，所以该选项符合题意。综上，答案选D。25、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请停业且期限届满未能恢复营业时中国证监会的处理措施。选项A，吊销期货公司营业执照是市场监管部门依据相关法律法规，对违法违规经营等严重情节的企业采取的一种行政处罚措施，并非中国证监会在期货公司停业期限届满未恢复营业时的处理手段，所以A选项错误。选项B，强制转让期货公司股权通常是在涉及公司股权结构严重违规、存在重大风险且影响市场秩序等特定情况下才会考虑的措施，与期货公司停业未恢复营业这一情况并无直接关联，所以B选项错误。选项C，变更期货公司业务范围一般是基于期货公司自身发展需求、符合相关业务准入条件等情况下经申请并获批准后进行的操作，并非针对停业未恢复营业的处理方式，所以C选项错误。选项D，期货公司申请停业，当停业期限届满后仍未能恢复营业，表明该期货公司可能存在经营异常等问题，无法正常开展期货业务。此时，中国证监会注销其期货业务许可证，是对期货市场秩序和投资者权益进行有效维护的合理举措，所以D选项正确。综上，答案选D。26、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司违规操作后差价利益的归属问题。期货公司与客户之间存在委托交易关系，期货公司应严格按照客户的指令进行交易操作。在本题中，该期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，并从中赚取了100万元差价，这属于期货公司未按客户指令行事的违规行为。从法律层面和交易公平性来讲，这100万元差价利益本应属于客户张某。因为该利益是基于张某委托的交易产生的，期货公司没有正当理由占有这部分利益。所以，100万元的差价利益应归还张某，若张某提起诉讼，法院应予以支持。选项A中说100万元属于非法所得应上交国库是不正确的，这100万元是基于张某交易指令产生的利益，并非非法所得需上交国库的情形。选项B称100万元属于该期货公司经营所得应归期货公司所有，这显然不符合委托交易的规则，期货公司不能通过违规操作获取本应属于客户的利益。选项C提出客户张某和期货公司应各分得50万元，这种分配方式没有合理依据，期货公司违规操作不应使其获得这部分利益分配。综上，正确答案是D。27、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金，而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全，防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用，避免挪用客户保证金等风险，必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程，分开核算、分开存放等，这样才能清晰准确地记录和管理两类资产，保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则，若混合管理容易导致资金使用和监管混乱，可能出现挪用客户保证金的情况，所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产，不利于保障客户资金安全，所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险，不能保障客户保证金的安全，所以D选项错误。综上所述，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，本题正确答案选C。28、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。29、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开立期货保证金账户的银行类型。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。国有商业银行（选项A）和股份制商业银行（选项B）虽然是常见的金融机构，但并非所有的国有商业银行和股份制商业银行都获得了从事期货保证金存管业务的资格，不能全面涵盖期货公司可以开户的范围。专门从事期货保证金存管业务的政策性银行（选项C）表述错误，政策性银行主要是为贯彻国家特定经济政策而设立，一般不专门从事期货保证金存管业务。而依法批准的期货保证金存管银行是经过相关审批程序，具备从事期货保证金存管业务资格的银行，能够保障期货保证金的安全、规范管理，所以期货公司应在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户，正确答案是D。30、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院

B.交易所所在地中级人民法院

C.期货公司所在地中级人民法院

D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】：C"

【解析】根据相关法律规定，在期货交易引发的诉讼案件中，通常应由被告所在地中级人民法院管辖。本题中被告为期货公司，所以该投资者应向期货公司所在地中级人民法院起诉。选项A投资者住所地中级人民法院不符合管辖规定；选项B交易所所在地中级人民法院与此类案件管辖无关；选项D投资者户口所在地高级人民法院，首先案件一般由中级人民法院管辖，且并非以投资者户口所在地确定管辖法院。因此正确答案是C。"31、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。32、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在被有权机关立案调查或采取强制措施时的报告对象。依据相关规定，期货公司若被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非期货公司遇到此类情况的报告对象，所以A选项错误。-选项B：住所地中国证券监督管理委员会派出机构承担着对辖区内期货经营机构的日常监管职责，期货公司出现被立案调查或采取强制措施等情况时，向其报告便于及时掌握信息并进行相应处理，故B选项正确。-选项C：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定宏观的政策和进行总体的监督管理等工作。期货公司遇到具体情况通常是先向所在地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以C选项错误。-选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职能并非接收期货公司此类情况的报告，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。33、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。题目中给出甲期货公司净资产为6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，未足额追加的保证金数额达到1000万元，将这些数据代入公式可得：净资本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（万元）所以甲期货公司的净资本是6100万元，答案选A。34、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A中国证监会派出机构具有监管职责，为了准确掌握期货公司的风险状况，是可以要求期货公司对预计负债进行专项说明的，所以选项A表述错误。选项B并非期货公司必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情况下，如相关监管部门要求等，期货公司才需要进行专项说明，所以选项B表述过于绝对，错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，说明其对自身的负债情况有清晰的认识和准确的核算，这种情况下并不会导致中国证监会派出机构要求其相应核减净资本金额，所以选项C错误。选项D如果有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，这意味着期货公司可能存在潜在的风险未被合理核算和披露。为了保证期货公司的净资本能够真实反映其风险承受能力，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以应对可能出现的风险，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。35、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易中风险承担的相关规定来分析各选项。选项A虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，存在一定操作瑕疵，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，说明其对期货交易的风险是有一定认知的。不能仅仅因为乙期货公司经办人员的这一操作问题，就判定由乙期货公司承担王某的全部损失，所以选项A错误。选项B签订期货经纪合同的经办人员虽未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于工作中的失误，但经办人员是代表乙期货公司履行职务行为，其行为后果应由公司承担，而不是由经办人员个人承担王某的亏损，所以选项B错误。选项C王某已有在甲期货公司从事期货交易的经历，表明其对期货交易的性质和风险有一定了解。在乙期货公司进行期货交易时，虽然乙期货公司经办人员在风险说明书签字环节存在问题，但这并不改变期货交易本身存在风险且风险主要由投资者自行承担的本质。因此，王某的损失应由其自身承担，选项C正确。选项D介绍人只是起到了介绍王某与乙期货公司签订期货经纪合同的作用，介绍人从期货公司获得介绍费这一行为与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能要求介绍人承担王某的损失，所以选项D错误。综上，正确答案是C。36、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。根据相关规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会或其派出机构批准：（1）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上。接下来对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3％，未达到5％以上的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6％，超过了5％，符合应当经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1％，未达到5％以上，无需经批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3％，未达到5％以上，不需要经中国证监会或其派出机构批准。综上，答案选B。37、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"38、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。39、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。40、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股东及实际控制人质押股权的通知时限相关知识。依据相关规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。所以本题正确答案是B选项。"41、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.证券投资咨询资格

B.期货投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务的人员所需具备的资格。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。下面对各选项进行分析：-选项A：证券投资咨询资格是从事证券投资咨询相关业务所需的资格，与证券公司从事介绍业务，为期货公司提供中间介绍业务并无直接关联，故A选项错误。-选项B：期货投资咨询资格主要针对从事期货投资咨询工作的人员，并非证券公司从事介绍业务人员的必备资格，故B选项错误。-选项C：由于证券公司从事介绍业务涉及期货相关业务，要求从事该业务的人员具备期货从业人员资格是合理且必要的，故C选项正确。-选项D：证券销售人员资格主要用于从事证券销售工作，与期货业务的介绍工作不匹配，不能满足证券公司从事介绍业务的要求，故D选项错误。综上，答案选C。42、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的规定。在期货交易中，对于因实物交割发生纠纷的情况，按照相关规定，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，集中进行交易、结算、交割等一系列活动，以期货交易所住所地作为合同履行地，便于对实物交割纠纷进行处理和相关程序的开展。而期货公司住所地主要是期货公司进行日常经营管理的地方，并非实物交割纠纷确定合同履行地的依据；交仓所在地并非通用的确定合同履行地的标准；客户住所地与实物交割纠纷中合同履行地并无直接关联。所以本题正确答案选B。43、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需具备的详细计划内容。期货公司申请金融期货结算业务资格时，详细计划需涵盖多个方面，以保障业务的顺利开展和风险防控。选项B风险管理制度对于金融期货结算业务至关重要。金融期货市场具有较高的风险性，风险管理制度能够帮助期货公司识别、评估和控制业务过程中的各类风险，如市场风险、信用风险等，确保公司的稳健运营和客户资产的安全。选项A操作规章制度虽然也是业务运营中的一部分，但它主要侧重于规范具体的操作流程，相较于全面管控风险的风险管理制度，在申请金融期货结算业务资格的整体考量中并非核心内容。选项C交易管理制度主要针对交易环节进行规范，重点在于交易的规则和流程，而金融期货结算业务除了交易，还涉及资金结算、风险监控等多个方面，交易管理制度不能全面涵盖结算业务的要求。选项D特定人事制度主要关注公司的人事管理方面，与金融期货结算业务的核心内容——风险防控和业务规范关联性不大。综上，正确答案是B。44、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》中商品期货合约定义的理解。选项A分析选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这指的是保证金的概念，并非商品期货合约的定义，所以选项A错误。选项B分析选项B提及以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。需要注意的是，有价证券通常是金融期货合约的标的物，而非商品期货合约的标的物，所以选项B错误。选项C分析选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这明显是金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。选项D分析选项D明确表示以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这与商品期货合约的定义相契合，所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。45、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查对任某挪用期货交易保证金行为刑事责任的判断。选项A：任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而在本题中，任某挪用保证金是其个人行为，并非以单位名义为单位谋取非法利益，也不是经过单位集体研究决定或有关负责人员决定实施的，所以不构成单位犯罪，该选项错误。选项B：任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用期货交易保证金是其个人擅自实施的行为，并非代表单位意志。根据相关法律规定，个人实施的违法犯罪行为应由个人独立承担刑事责任。因此，任某挪用保证金的行为属个人行为，应独立承担刑事责任，该选项正确。选项C：任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪挪用期货交易保证金的行为同样是一种违法犯罪行为。期货交易保证金有其特定的管理和使用规定，任某擅自挪用就触犯了相关法律，构成犯罪。所以并非如选项所说挪用保证金不构成犯罪，该选项错误。选项D：如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任刑事责任是由犯罪行为本身决定的，一旦犯罪行为发生，就应当承担相应的刑事责任，不会因所在单位对其的处理方式（如开除）而免除。所以即使期货公司开除任某，任某仍需对其挪用保证金的犯罪行为承担刑事责任，该选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。46、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。47、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是与期货公司进行结算。因此，期货交易所是将结算结果通知期货公司，而非直接通知客户。所以选项A表述错误。选项B在期货交易结算体系中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。选项C期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这是期货交易结算的重要制度之一，该选项表述正确。选项D客户作为期货交易的参与者，有责任及时查询结算结果，以便了解自己的交易盈亏情况，并根据结算结果作出妥善处理，如追加保证金等。该选项表述正确。综上，答案选A。48、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新交易品种时的征求意见对象。选项A：中国证监会本身就是国务院期货监督管理机构的组成部分，不存在自身批准新交易品种时征求自身意见的情况，所以A选项错误。选项B：国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。这是因为期货交易可能会涉及到多个行业和领域，与国务院相关部门的职能和管理工作存在关联，征求国务院有关部门意见有助于从更宏观和全面的角度考虑新交易品种上市的影响和可行性，所以B选项正确。选项C：全国人大常委会是我国的立法机关，主要负责制定和修改法律等工作，并不直接参与期货交易品种上市的具体审批相关的征求意见环节，所以C选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，并非批准新交易品种时需要征求意见的对象，所以D选项错误。综上，本题答案选B。49、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定，期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。所以答案选A。50、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户在期货公司违约时，期货公司承担违约责任的顺序。在期货交易中，保证金是客户向期货公司缴纳的用于保证其履行合约的资金。当客户违约时，按照规定，期货公司首先会使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是为应对客户可能出现的违约情况而设立的，用其来承担违约责任符合交易逻辑和相关规定。而期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等所使用的资金；风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金；期货交易公司的储备金同样有其特定的用途和管理规则。在客户违约时，一般不会优先使用这些资金来承担违约责任。所以答案选A。第二部分多选题(20题)1、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

【答案】：ABCD

【解析】本题答案为ABCD。证券公司申请介绍业务资格时，按规定需建立健全与介绍业务相关的一系列制度。下面对各选项进行分析：A选项：业务规则是开展业务的基本准则和规范，建立健全业务规则有助于证券公司在介绍业务过程中明确操作流程和要求，确保业务的有序开展，避免出现混乱和违规操作，所以业务规则制度是必不可少的。B选项：内部控制制度是证券公司防范风险、保证业务活动合法合规和企业资产安全完整的重要保障。通过有效的内部控制，可以对介绍业务进行全面、系统的管理和监督，及时发现和纠正可能出现的问题，确保业务活动在可控范围内进行。C选项：风险隔离制度能将介绍业务与其他业务隔离开来，防止风险在不同业务之间传递和扩散。由于介绍业务可能涉及客户资金、信息等重要资源，建立风险隔离制度可以有效保护客户利益和公司资产安全。D选项：合规检查制度是对证券公司介绍业务是否符合法律法规和内部规定进行定期检查和评估的重要手段。通过合规检查，可以及时发现业务活动中存在的违规行为，并采取相应的措施进行整改，保证业务的合法合规性。综上所述，证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离、合规检查等制度，ABCD选项均正确。2、参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试的条件。选项A具备高中以上文化程度是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。一定的文化程度能够保证考生具备理解和掌握期货相关知识的基础能力，所以该选项正确。选项B年满18周岁是一个重要的年龄标准。18周岁在法律上是成年人的界限，这个阶段的人在心智和认知水平上相对成熟，能够对自己的行为负责，也更有能力去学习和应对期货从业考试的内容，所以该选项正确。选项C具有完全民事行为能力意味着考生可以独立进行民事活动，能够理解考试的意义和行为后果，并且对自己在考试过程中的行为负责，这也是参加考试的必要条件，所以该选项正确。选项D四肢健全并非参加期货从业人员资格考试的必要条件。期货从业资格考试主要侧重于考察考生的知识掌握程度和专业能力，与身体四肢是否健全并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）

A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则

B.监督检查期货交易的信息公开情况

C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督

D.制定期货业务人员资格标准和管理办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据国务院期货监管管理机构的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：制定有关期货市场监督管理的规章、规则是国务院期货监管管理机构的重要职责之一。规章和规则对于规范期货市场的运行、保障市场的公平、公正和透明起着基础性作用，国务院期货监管管理机构有权力和责任制定这些规则，以适应市场发展和监管的需要，所以选项A正确。选项B：监督检查期货交易的信息公开情况是维护期货市场健康稳定发展的必要措施。信息公开是市场有效运行的关键，通过监督检查信息公开情况，可以保证投资者能够获取准确、及时、完整的信息，从而做出合理的投资决策，同时也有助于防范市场操纵和欺诈等违法行为，因此国务院期货监管管理机构有职责进行此项工作，选项B正确。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，国务院期货监管管理机构对其活动进行指导和监督，能够确保协会的工作方向符合国家整体的监管要求和行业发展目标。通过指导和监督，可以促进协会更好地发挥自律管理作用，加强行业的规范和自律，推动期货市场的健康发展，所以选项C正确。选项D：制定期货业务人员资格标准和管理办法有助于提高期货从业人员的专业素质和职业道德水平。明确的资格标准和有效的管理办法可以规范从业人员的行为，保障期货业务的质量和安全性，进而维护整个期货市场的稳定和健康发展，这也是国务院期货监管管理机构职责范围内的工作，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于国务院期货监管管理机构的职责，本题答案为ABCD。4、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。

A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定

B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定

C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责

D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责

【答案】：BD

【解析】本题可依据相关期货交易法规及责任承担原则，对每个选项进行分析判断。选项A分析期货公司与客户签订书面保留持仓协议，只要是在遵循相关法律、法规和监管要求的前提下进行，这种协议是被允许的。在本题情境中，客户收到追加保证金通知后未能及时追加，但与期货公司签订书面保留持仓协议，并没有证据表明该协议违反了相关法律、法规规定。所以选项A错误。选项B分析如前文所述，期货交易中，在一定条件下，期货公司和客户可以就保留持仓事宜达成书面协议，只要协议内容符合法律规定和监管要求，就是合法有效的。本题中客户与期货公司签订的书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定，选项B正确。选项C分析在持仓保留期间，账户的实际所有者是客户，客户对自己的持仓负有管理和承担风险的责任。因此，持仓保留期间由于市场波动等因素导致的损失，应由投资者自行负责。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。根据相关规定和行业惯例，穿仓损失由期货公司负责。所以选项C错误。选项D分析持仓保留期间，客户的持仓处于市场波动的风险之下，其损失由投资者负责符合公平原则和市场规则。同时，对于穿仓损失，由于期货公司在交易过程中对客户的交易有一定的管理和监控职责，且穿仓意味着客户的亏损已经超过了其保证金，超出部分的损失由期货公司承担，以保障交易的正常秩序和其他投资者的利益。所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。5、经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

B.未按规定进行投资者类别转化的

C.未建立或者更新投资者评估数据库的

D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构违反相关规定应受到处罚的情形。选项A，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理，这不利于经营机构针对不同类型的普通投资者采取合适的服务和管理措施，会对投资者权益保护和市场规范运作产生不利影响，属于违规情形，应给予相应处罚。选项B，未按规定进行投资者类别转化，投资者的情况可能会发生变化，需要进行合理的类别转化以确保其能得到与之相适配的服务和产品等，不按规定进行转化会破坏市场规则和投资者保护机制，所以属于违规受罚情形。选项C，未建立或者更新投资者评估数据库，投资者评估数据库是经营机构了解投资者风险承受能力等重要信息的依据，若不建立或不及时更新，就无法准确把握投资者情况，不利于保障投资者权益和市场健康发展，属于应受处罚的行为。选项D，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务，经营机构有责任充分了解所售产品或服务信息并进行分级，以便为投资者提供恰当的投资建议和产品选择，否则会损害投资者利益，干扰市场秩序，应给予警告和罚款。综上所述，ABCD选项中的情形均属于经营机构违反规定的行为，应给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，也给予警告，并处以3万元以下罚款。因此，本题正确答案为ABCD。6、对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是()。

A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90％补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货投资者保证金损失补偿的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A依据相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而不是在8万元以下（含8万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿，所以选项A错误。选项B对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿，该选项符合相关补偿规定，所以选项B正确。选项C对于每位机构投资者的保证金损失，在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿，此内容与规定一致，所以选项C正确。选项D根据规定，机构投资者超过10万元的部分应按80％补偿，而非按90％补偿，所以选项D错误。综上，本题正确答案是BC。7、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。根据法律规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。选项A票据，是金融活动中重要的支付和信用工具；选项B存单，是表明存款人与金融机构之间存在存款合同关系的凭证；选项C资信证明，是对个人或单位信用状况、资产情况等的证明文件；选项D信用证，主要用于国际贸易支付结算，保障交易安全。这四种均属于金融机构工作人员违规出具可能导致严重后果的对象，所以ABCD全选。"8、根据下列选项，回答题。

A.期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分

B.期货公司在期货交易所的交易席位

C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

D.期货公司在期货交易所的会员资格费

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定逐一分析各选项。选项A期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分，这部分资金并非属于客户权益范畴，在特定情形下是可以作为期货公司的自有资产等进行处理的，所以其可用于相关事项，该选项符合要求。选项B期货公司在期货交易所的交易席位，它是期货公司开展交易业务的重要资源，具有一定的经济价值，在某些情况下是可以进行处置等操作以满足相关需求的，属于可用于特定安排的范畴，该选项正确。选项C期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金，其中很大一部分是客户的保证金，这部分资金是为了保障客户交易安全以及履行客户交易义务的，受到严格监管和保护，不能随意动用，不能将其全部用于特定用途，所以该选项错误。选项D期货公司在期货交易所的会员资格费，这是期货公司获得在期货交易所进行交易等资格所缴纳的费用，会员资格具有一定的经济属性和权益，其对应的会员资格费在特定情况下可以用于相关安排，该选项符合要求。综上，正确答案是ABD。9、《外商投资期货公司管理办法》的制定依据包括（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：AB

【解析】本题考查《外商投资期货公司管理办法》的制定依据。选项A《期货交易管理条例》是规范期货市场交易活动的重要行政法规，对期货交易的基本规则、期货市场的监督管理等方面作出了全面规定。《外商投资期货公司管理办法》作为规范外商投资期货公司相关活动的规章，必然需要依据《期货交易管理条例》来确保外资期货公司的交易活动符合整个期货市场的基本规则和监管要求。所以《期货交易管理条例》是《外商投资期货公司管理办法》的制定