期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解（含答案详解）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷讲解第一部分单选题(50题)1、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。2、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。3、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司董事、监事和高级管理人员兼职相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司总经理可以兼任子公司的监事。在实际的公司治理和相关规定中，这种兼职具有一定的合理性和可行性。总经理兼任子公司的监事，能够在一定程度上加强对整个公司体系的管理和监督，确保子公司的运营符合母公司的战略和要求，所以该选项表述正确。选项B按照相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，而不是5家。过多兼任可能会导致独立董事精力分散，难以充分履行其监督和决策职责，影响公司治理的有效性，所以该选项表述错误。选项C期货公司营业部负责人负责该营业部的日常运营和管理工作，需要投入大量的时间和精力。如果兼任其他营业部负责人，很难对每个营业部都进行有效的管理和监督，可能会引发管理混乱等问题，因此期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，该选项表述错误。选项D期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高级管理人员的兼职数量，是为了保证他们能够集中精力做好本职工作，同时避免因兼职过多带来的利益冲突问题，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A。4、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"5、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。依据《期货交易管理条例》相关内容，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员需给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以答案选B。6、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。7、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。8、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，在提交申请材料时，提交的期货公司风险监管报表应为申请日前6个月的。所以答案选C。9、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C"

【解析】建立金融期货投资者适当性制度主要是为了构建科学合理的市场规则与制度体系，保障市场的平稳、规范和健康运行，同时注重对投资者合法权益的保护。选项A中，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是投资者适当性制度的重要内容，通过对客户进行全面了解和分类管理，能够为不同类型的投资者提供相匹配的金融产品和服务，从而保障市场的有序运行，这是该制度建立的目的之一；选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是投资者适当性制度建立的核心目标之一，通过对投资者资格的筛选和管理，可以防止不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，降低市场的潜在风险，促进市场的稳定发展；选项D，保护投资者合法权益是金融市场监管的重要原则，投资者适当性制度通过确保投资者能够充分了解投资产品的风险和收益特征，避免其因信息不对称而遭受损失，有力地保护了投资者的合法权益。而选项C提高金融期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的，该制度重点在于保障市场秩序和保护投资者，而非单纯追求交易量的提升。所以答案选C。"10、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。11、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。12、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。13、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。14、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：安全证券公司协助维护期货交易系统稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立是非常必要的。数据安全是保障期货交易正常进行和投资者权益的关键因素，只有确保数据传送安全，才能防止数据泄露、篡改等问题，维护交易秩序和市场稳定，所以该选项符合要求。选项B：公正公正一般是指在处理事务、做出决策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要侧重于交易过程和规则的公平性，并非针对期货交易数据传送这一环节的特性，与题意不符，故该选项错误。选项C：公平公平强调的是参与交易的各方在机会、地位等方面的平等，侧重于市场环境和交易规则对所有参与者的平等对待，而不是数据传送的特性，因此该选项也不正确。选项D：公开公开通常是指信息的透明，即相关信息要向市场参与者公开披露，让大家都能获取到必要的信息以便做出决策，但这和期货交易数据传送的特点没有直接关联，所以该选项不合适。综上，答案选A。15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。16、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题正确答案选B。期货公司作为直接与客户进行业务往来的市场主体，在日常经营过程中与客户接触频繁，面临着处理各类客户问题和纠纷的实际需求。完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷是期货公司应尽的职责和义务，其有责任和能力采取有效措施来解决与客户之间可能出现的矛盾，维护客户的合法权益以及市场的稳定。中金所主要是负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割等工作，侧重于市场的交易组织和运行管理，并非直接处理客户纠纷的主体。证券公司的主要业务集中在证券经纪、投资银行、资产管理等证券相关领域，虽然也会涉及客户服务和纠纷处理，但与本题所涉及的完善客户纠纷处理机制的主体关联性不大。证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定和执行监管政策、法规，对市场主体进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接承担完善客户纠纷处理机制和及时化解相关矛盾纠纷的具体工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。17、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这意味着证券公司主要负责介绍业务方面的相关职责。而期货经纪合同是客户与期货公司之间就期货交易相关事宜达成的合同，根据相关规定和业务实际情况，基于该合同产生的责任应当由直接与客户建立合同关系的主体来承担。选项A，期货公司是与客户签订期货经纪合同的一方，所以基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担，该选项正确。选项B，证券公司主要承担介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不直接对客户承担基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。综上，答案选A。18、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。19、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准日期的相关规定。在标准仓单充抵保证金的操作中，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以答案选A，B选项的前二交易日、C选项的前三交易日以及D选项的当日均不符合这一规定。20、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：A

【解析】本题主要考查基于期货经纪合同的责任承担主体。在期货交易相关业务中，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，这明确了证券公司在介绍业务方面的职责范围。而基于期货经纪合同的责任，是由期货公司直接对客户承担。选项B，证券公司主要承担的是介绍业务受托责任，并非基于期货经纪合同的责任，所以该选项错误。选项C，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人，并不直接承担基于期货经纪合同的责任，该选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行监管职能，并非基于期货经纪合同的责任承担主体，该选项错误。综上，答案选A。21、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本题可依据各选项所代表单位的职能来判断哪个选项正确。选项A：中国证监会及其派出机构是负责证券、期货市场监督管理的法定机构，对期货公司及其从业人员从事的期货投资咨询业务有监督管理的职责，所以期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受中国证监会及其派出机构的监督管理，该选项正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财税政策、国有资产监管等方面的工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，该选项错误。选项C：期货交易所是期货交易的场所和组织，主要负责期货交易的组织、运行和管理等工作，虽然在交易过程中有一定的管理职能，但并非是对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行全面监督管理的主体，该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，对民事、刑事、行政等纠纷进行裁决，并不承担对期货投资咨询业务的日常监督管理职能，该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。在期货交易中，当期货公司向客户发出追加保证金通知，若客户否认收到通知，根据相关规定和交易原则，举证责任应由期货公司承担。这是因为期货公司作为专业的金融机构，在业务流程和管理中有责任妥善记录和保存向客户发出通知的相关证据，具备更强的举证能力和条件。相比之下，客户可能难以自证是否收到通知，所以为保障交易的公平公正和规范有序，让期货公司承担举证责任是合理的安排。B选项客户代理人并非直接与期货公司就追加保证金通知产生联系，其不承担该举证责任；C选项客户处于相对被动接受通知的地位，难以主动证明未收到通知的情况；D选项期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，并非以个人身份承担对客户通知的举证责任。所以答案为A。"23、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责保障基金业务监管并对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的主体。选项A：期货交易所：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，其职能重点在于维护期货交易市场的正常秩序和交易活动的顺利开展，并不负责保障基金业务的监管及对保障基金筹集、管理和使用情况的定期核查，所以该选项不正确。选项B：期货公司：期货公司是为投资者提供期货交易服务的金融机构，主要从事经纪业务、风险管理等，不具备对保障基金业务进行监管和核查的职责，因此该选项也不正确。选项C：中国证监会：中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金是期货市场的重要组成部分，对其业务监管，包括对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查是中国证监会的职责所在，所以该选项正确。选项D：财政部：财政部主要负责制定和执行国家财政政策，进行财政管理等宏观层面的工作，并不直接负责保障基金业务的具体监管和核查工作，故该选项错误。综上，本题的正确答案是C。24、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。25、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员需要遵守的规则的相关管理主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但题干强调的是有关规则和所在机构规章制度，并非主要针对中国证监会的规则，所以A选项不符合题意。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货从业人员进行自律管理等，但题干所涉及的更为具体的“有关规则”并非主要指中国期货业协会的规则，故B选项不正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。从业人员在进行期货交易等相关业务时，必须遵守期货交易所的有关规则以及所在机构的规章制度，所以C选项正确。选项D，保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不涉及制定题干中所提到的有关规则，因此D选项不合适。综上，答案选C。26、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断期货公司保存风险监管报表的期限。在实际法规中，明确要求期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于5年。选项B“不少于15年”、选项C“不少于20年”以及选项D“不少于10年”均不符合该法规规定的期限要求。所以本题正确答案是A。27、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：负债与资产的比例在《期货公司风险监管指标管理办法》所规定的风险监管指标中，并没有明确将负债与资产的比例作为一项特定的风险监管指标，所以该选项不符合要求。选项B：流动资产与流动负债的比例流动资产与流动负债的比例即流动比率，它是衡量企业短期偿债能力的重要指标。在期货公司风险监管中，这一比例能够反映期货公司在短期内偿还债务的能力和资金的流动性状况，是《期货公司风险监管指标管理办法》所规定的风险监管指标之一，该选项正确。选项C：注册资本与净资产的比例该办法中并未将注册资本与净资产的比例列为期货公司的风险监管指标，此比例不能直接体现期货公司运营中的风险状况，所以该选项不正确。选项D：净资产虽然净资产是企业财务中的一个重要概念，但单独的净资产并非《期货公司风险监管指标管理办法》所明确规定的风险监管指标，它不能全面反映期货公司在特定业务和市场环境下的风险状况，所以该选项也不正确。综上，答案选B。28、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况导致保证金缺口时，决定使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失的主体。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责基金的管理等具体事务，并不具有决定使用基金进行补偿的权力，所以该选项错误。选项B，中国证监会会同财政部在一些规则制定等方面有协同工作，但对于决定使用保障基金补偿不能清偿的投资者保证金损失这一事项，并非是二者共同决定，所以该选项错误。选项C，依据相关规定，中国证监会有权决定使用期货投资者保障基金，对因期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口而不能清偿的投资者保证金损失予以补偿，该选项正确。选项D，财政部主要负责财政政策制定等宏观层面工作，并不负责决定使用期货投资者保障基金进行补偿的具体事宜，所以该选项错误。综上，答案选C。29、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于普通投资者风险承受能力分类的相关知识。根据该指引规定，普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，从风险承受能力由低到高依次排列。其中，C1为最低风险承受能力类别，C2、C3、C4、C5风险承受能力逐步递增，C5为风险承受能力最高类别。所以本题中风险承受能力最高类别应为C5，答案选B。30、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和与净资产的比例限制。根据相关规定，证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以答案选C。31、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规行为的处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，会撤销其期货从业人员资格，同时在一定期限内拒绝受理其从业人员资格申请。选项A，3年内拒绝受理其从业人员资格申请，符合相关法规对于此类情节严重情况的处罚规定，所以该选项正确。选项B，6个月至12个月的时间期限不符合对于此类情节严重情况的处罚标准，故该选项错误。选项C，题干中所描述的情况对应的是明确的3年拒绝受理期限，并非“3年内或永久性”这种表述方式，所以该选项错误。选项D，永久性拒绝受理不符合本题所涉及情况的处罚要求，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，

A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

B.以公司的结算担保金承担违约责任

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失时的处理方式。选项A当期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失时，以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权，这种处理方式符合相关规定。因为公司的风险准备金是为应对可能出现的风险损失而设立的，自有资金也是公司资产的一部分，公司在承担责任后取得对客户的追偿权，能够保障公司的合法权益，同时也维护了市场的正常秩序，所以选项A正确。选项B结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等特定情况的资金，并非用于承担期货公司对客户强行平仓后资金不足的违约责任，所以选项B错误。选项C其他客户的保证金是客户自己的资金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于弥补该期货公司对小王强行平仓后的亏损，运用其他客户的保证金弥补亏损是严重违反规定且损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D期货公司在这种情况下应先以自身的风险准备金和自有资金承担违约责任并取得追偿权，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，这种处理顺序不符合规定要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。33、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任期货公司数量的相关规定。法律规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以该题答案选D。34、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳比例来计算该期货公司应缴纳的保障基金范围，进而得出答案。根据相关规定，期货公司应当按照代理交易额的一定比例缴纳期货投资者保障基金，其缴纳比例为：代理交易额的0.005%-0.01%。已知该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，因为1亿元=100000000元，所以35亿元=35×100000000=3500000000元。计算最低缴纳金额：按照代理交易额的0.005%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。计算最高缴纳金额：按照代理交易额的0.01%缴纳时，该期货公司应缴纳的保障基金为\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以该期货公司2008年第4季度应缴纳的期货投资者保障基金金额范围是1750元至3000元，答案选A。35、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"36、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。37、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来判断该期货公司应被采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合规定标准。对于不符合风险监管指标标准的期货公司，中国证监会派出机构通常会责令其限期整改。选项A“限制或暂停部分期货业务”，一般是在期货公司出现较为严重的违规行为或风险隐患，且经过整改仍未有效改善等情况下才会采取的措施，本题仅表明净资本与风险资本准备的关系不符合标准，未达到需限制或暂停部分期货业务的严重程度。选项B“限制有关股东行使股东权利”，通常是针对股东存在违规行为，影响公司治理或利益等情形，本题情况主要是公司自身净资本和风险资本准备的问题，并非涉及股东行使权利的违规问题。选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在股东的某些行为严重影响公司合规运营、不符合股东资格等特定情况下才会要求，本题未体现此类与股东股权相关的情形。综上，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选C。38、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查审批设立期货交易所的机构。《期货交易管理条例》对期货交易所的设立审批有明确规定。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所属于其职责范畴。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不涉及期货交易所的设立审批，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职能，不具备审批设立期货交易所的权力，所以B选项错误。选项C，国务院财政部门主要负责财政收支、财税政策等财政领域的工作，与期货交易所的设立审批无关，所以C选项错误。综上，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构，正确答案是D。39、根据《期货交易管理条例》，()

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关管理主体的了解。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控等工作，并非《期货交易管理条例》中的核心管理主体。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等活动，但不是具有全面管理权限的主体。选项C，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存管等职责，并非对期货交易进行全面管理的机构。选项D，国务院期货监督管理机构依据《期货交易管理条例》，对期货市场实行集中统一的监督管理，它具有全面的管理职能，可以制定相关规章规则，对期货交易活动中的各类主体和行为进行监管，以维护期货市场秩序，保障期货市场的健康稳定发展。所以本题答案选D。40、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称相关规定来逐一分析选项。首先分析选项A，商品现货批发市场与期货交易所在业务性质等方面存在显著差异，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。接着看选项B，经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，这符合期货交易所名称规范要求，该选项陈述正确。再看选项C，经批准设立的期货交易所，名称标明“期货交易所”字样是合理且常见的，该选项陈述正确。最后看选项D，经批准设立的期货交易所，名称标明“商品交易所”字样同样符合规定，该选项陈述正确。综上所述，本题要求选择陈述错误的选项，答案是A。41、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的依据。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。期货交易所章程是对期货交易所的组织架构、运营规则等方面进行全面规范的重要文件，董事会作为期货交易所的重要决策机构，其会议召开和议事规则必然要遵循章程的规定，以确保决策过程的规范性和合法性。选项A，交易规则主要是对期货交易本身的具体操作流程、交易合约等进行规定，与董事会会议的召开和议事规则并无直接关联。选项C，股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权，但它并不直接规定董事会会议的召开和议事规则。选项D，证监会是期货市场的监管机构，主要负责对期货市场进行监督管理，制定相关监管政策和法规，但并非是公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的直接依据。综上，正确答案是B。42、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对非法设立期货交易场所相关罚款规定的知识点。依据相关法规，对于非法设立期货交易场所的情况，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，同时要并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“1万元以上5万元以下”不符合规定；选项C“5万元以上10万元以下”范围不准确；选项D“5万元以上15万元以下”也与正确规定不符。所以本题正确答案是B。"43、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中保仓协议下损失承担的相关规定。在期货交易中，当客户收到追加保证金通知却未能按规定补足保证金时，若期货公司与客户签订书面保仓协议，对于后续交易损失的承担有明确的规则。对于保留持仓期间造成的损失，这是在客户保证金不足但期货公司同意保留持仓的这段时间内发生的。因为客户没有按照规定补足保证金，存在一定过错，所以此期间造成的损失应由客户承担。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。期货公司在此过程中，因同意客户保仓而承担了额外的风险，但穿仓这种超出正常损失范围的情况主要是由于市场行情剧烈波动等超出客户控制能力之外的因素导致的，若让客户承担穿仓损失可能会导致客户难以承受，所以穿仓造成的损失由期货公司承担。综上所述，保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担，答案选A。44、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关内容，对每个选项进行分析，从而判断出不属于选聘首席风险官主要判断标准的选项。选项A：是否诚信守法诚信守法是担任首席风险官的重要基础。首席风险官需要对期货公司的合规运营和风险管理负责，只有具备诚信守法的品质，才能在工作中秉持公正、客观的态度，有效履行职责，维护公司和投资者的合法权益。所以该项属于选聘首席风险官的主要判断标准。选项B：是否熟悉期货法律法规期货行业是一个受到严格监管的行业，其运营涉及众多期货法律法规。首席风险官的主要职责之一就是监督期货公司遵守相关法律法规，防范法律风险。因此，熟悉期货法律法规是首席风险官能够有效开展工作的必备条件，该项属于选聘首席风险官的主要判断标准。选项C：是否符合规定的任职条件《期货公司首席风险官管理规定（试行）》对首席风险官的任职条件作出了明确规定，这些规定是确保首席风险官具备相应能力和素质，能够胜任该职位的重要依据。只有符合规定的任职条件，才能选聘为首席风险官，该项属于选聘首席风险官的主要判断标准。选项D：是否具有期货公司高级管理人员的任职经历虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的经验优势，但这并不是选聘首席风险官的主要判断标准。选聘首席风险官更注重候选人的诚信守法情况、对期货法律法规的熟悉程度以及是否符合规定的任职条件等方面。所以该项不属于选聘首席风险官的主要判断标准。综上，答案选D。45、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司交易保证金不足时追加保证金的相关规定。根据相关规定，期货公司交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时间追加保证金时，按交易规则处理，规则不明确的，期货交易所有权强行平仓，损失由期货公司承担。选项A“在2个工作日内”、选项B“在36小时内”以及选项C“在24小时内”，在相关规定中，并没有统一明确以这样的固定时长来要求期货公司追加保证金。而按期货交易所规定的时间更为符合实际情况，期货交易所在不同情形和规则下，会有不同的时间要求安排。所以本题正确答案是D。46、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格

【答案】：B

【解析】本题是关于中国金融期货交易所对期货公司会员工作人员因公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任时可采取处罚措施的选择题。首先分析选项A，通报批评是一种常见的监管处罚手段，通过公开通报，可起到警示和教育作用，让相关人员认识到其行为的不当性，中国金融期货交易所在此情况下可以采取通报批评的措施。选项C，暂停从事本交易所期货业务，这是对违规人员在业务开展方面的一种限制，限制其在一段时间内不能在该交易所从事期货业务，有助于促使其反思并改正违规行为，也是合理的处罚手段。选项D，取消从事本交易所期货业务资格，这是较为严厉的处罚措施，当违规情节严重时，取消其业务资格可以有效维护市场秩序和交易安全，交易所能够采取此措施。而选项B，没收违法所得并罚款，这通常是由具有行政处罚权的行政机关依据法律法规来执行的，中国金融期货交易所作为交易场所，主要负责市场交易的组织和管理，并没有权力进行没收违法所得的罚款处罚。综上所述，答案选B。47、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司保存有关介绍业务文件资料的期限规定。根据相关规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，且保存这些文件资料的期限不得少于5年。所以本题正确答案是D选项。48、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关规定。在交易过程中，客户对当日交易结算结果进行确认，其意义并不仅仅局限于当日的交易情况。这一确认实际上涵盖了该日之前所有的持仓和交易结算结果。选项A，仅提及该日持仓和交易结算结果，范围过窄，客户确认交易结算结果不仅仅是对当日持仓及结算结果的认可，还应包含之前的情况，所以A选项错误。选项B，该日所有交易结算结果同样没有考虑到之前的交易情况，不能完整涵盖客户确认行为的范畴，故B选项错误。选项C，只强调该日之前所有交易结算结果，遗漏了持仓情况，表述不全面，因此C选项错误。选项D，明确指出是该日之前所有持仓和交易结算结果，符合相关规定和实际情况，客户对当日交易结算结果的确认，意味着对之前所有持仓和交易结算结果也予以认可，所产生的交易后果由客户自行承担，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。49、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各罪名的定义和题干描述来进行分析判断。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为。而题干中是期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利挪用资金，并非秘密窃取，所以不构成盗窃罪，A选项错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。贪污罪的关键在于非法占有公共财物，而题干是挪用资金归个人使用或借贷给他人，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大且超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其核心是非法占有，而题干是挪用资金，并非非法占有，所以不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题正确答案是C。50、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。第二部分多选题(20题)1、申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

C.场地、设备、资金证明文件

D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证券监督管理委员会提交的申请材料。下面对各选项进行逐一分析：选项A：申请书申请书是任何申请事项的基本材料，它是表达申请意图和基本情况的重要文件。在申请设立期货公司时，提交申请书能让监管部门明确申请人的设立意愿和基本计划，所以该选项正确。选项B：发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明发起人是期货公司设立的重要参与主体，了解发起人的情况对于监管部门评估公司的设立背景、资金实力和信誉状况等至关重要。审计报告可以反映发起人的财务状况和经营情况，个人金融资产证明则能体现个人发起人的资金实力。因此，发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明是申请设立期货公司时需要提交的材料，该选项正确。选项C：场地、设备、资金证明文件期货公司的运营需要有合适的场地、必要的设备和充足的资金。场地证明文件能证明公司有合法合规的经营场所；设备证明文件可确保公司具备开展业务所需的技术条件；资金证明文件则能保证公司有足够的资金来维持运营和应对风险。所以，场地、设备、资金证明文件是申请设立期货公司必不可少的申请材料，该选项正确。选项D：拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本期货业务具有较高的风险性和专业性，完善的业务制度、内部控制制度和风险管理制度是保障期货公司合规运营、防范风险的关键。监管部门通过审核这些制度文本，可以了解公司的管理水平和风险防控能力，判断其是否具备设立期货公司的条件。因此，拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本应作为申请材料提交，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料。2、期货公司的首席风险官的职责包括（）。

A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督、检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关职责规定，对各选项逐一进行分析：A选项：期货公司首席风险官需要对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查。这有助于确保期货公司的运营活动符合法律法规和监管要求，避免公司因违规经营而面临法律风险和监管处罚，保障期货市场的正常秩序，因此该选项正确。B选项：风险管理是期货公司运营的重要环节，首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查，能够及时发现潜在的风险因素，并采取相应的措施加以防范和控制，保障公司的稳健运营，该选项正确。C选项：当首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为时，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。向中国证监会派出机构报告是为了让监管部门及时介入调查，维护市场秩序和投资者权益；向公司董事会报告则是为了让公司内部管理层了解情况并采取相应措施，该选项正确。D选项：发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为时，应向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告，而非向公司监事会报告，所以该选项错误。综上，本题答案选ABC。3、期货交易所总经理行使的职权包括（）。

A.主持期货交易所的日常工作

B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划

C.决定期货交易所员工的工资和奖惩

D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所总经理行使的职权。我们来对各选项进行逐一分析：A选项：主持期货交易所的日常工作是期货交易所总经理的一项基本且重要的职权。日常工作的有序开展对于期货交易所的正常运营至关重要，总经理需要对各项日常事务进行统筹安排和管理，所以该选项正确。B选项：拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划是总经理职责范围内的工作。发展规划和年度工作计划是期货交易所发展的重要指引，总经理要根据交易所的战略目标和实际情况进行拟订，并在获得批准后负责组织实施，推动交易所不断发展进步，该选项正确。C选项：决定期货交易所员工的工资和奖惩体现了总经理对人力资源管理方面的权力。合理的工资和奖惩机制有助于激励员工的工作积极性和提高工作效率，总经理需要根据员工的工作表现和交易所的相关规定来作出决策，该选项正确。D选项：拟订期货交易所财务预算方案、决算报告是总经理在财务管理方面的重要职责。财务预算方案和决算报告对于交易所合理安排资金、评估经营成果具有重要意义，总经理需要结合交易所的运营情况进行拟订，以确保交易所的财务状况良好，该选项正确。综上所述，ABCD四个选项均是期货交易所总经理行使的职权，本题答案选ABCD。4、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.审查客户的开户资料和身份真实性

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否属于证券公司从事中间介绍业务的人员禁止从事的行为。选项A未经许可擅自开展介绍业务，这明显违反了相关业务的规定和程序。证券公司从事中间介绍业务需要获得相应的许可，若未经许可擅自开展，不仅会扰乱市场秩序，还可能给投资者带来风险，因此该行为是被禁止的。选项B代理客户进行期货交易、结算或者交割，意味着证券公司从事中间介绍业务的人员直接参与到客户的期货交易操作中。而中间介绍业务的主要职责是为期货公司介绍客户等，其自身不应直接代理客户进行交易、结算和交割等核心业务，这种行为超出了其职责范围，所以是禁止的。选项C收付、存取或者划转期货保证金是期货交易中非常关键且敏感的操作，应该由专门的有资质的机构或环节来处理。证券公司从事中间介绍业务的人员进行这些操作，容易引发资金管理混乱和风险，所以该行为也是被禁止的。选项D审查客户的开户资料和身份真实性是证券公司从事中间介绍业务的人员应尽的职责之一。通过审查开户资料和身份真实性，可以有效防范非法开户、洗钱等风险，保障期货市场的正常秩序和安全，因此该项不属于禁止行为。综上，答案选ABC。5、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货投资者保障基金后续资金来源的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳是期货投资者保障基金后续资金来源之一。期货交易所作为市场的重要组织和管理机构，通过这种方式为保障基金提供资金，有助于增强保障基金的资金实力，以应对可能出现的期货公司风险，因此该选项正确。选项B期货公司是从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳后续资金，而不是按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳，该选项说法错误。选项C期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳，是保障基金后续资金的合理来源，这使得期货公司在经营过程中也为投资者保障工作贡献力量，保障基金能够有持续的资金补充，故该选项正确。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产也属于期货投资者保障基金的后续资金来源。在一些情况下，保障基金管理机构可能通过追偿等方式获得资金，以及接受其他合法捐赠、合法资产等，这些都能充实保障基金，所以该选项正确。综上，本题答案选ACD。6、关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（）。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人E

【答案】：ABCD

【解析】本题考查风险监管报表编制和披露时应当在报表上披露和签字的人员。根据相关规定，期货公司编制的风险监管报表应当由期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人在风险监管报表上签字确认，并应当加盖期货公司公章。选项A，期货公司法定代表人代表公司行使职权，对公司整体运营和合规情况负责，所以应当在风险监管报表上签字，以确保报表的真实性和合规性。选项B，经营管理主要负责人负责公司的日常经营管理工作，对公司的业务状况和财务状况有深入了解，其签字可以体现对报表内容的认可和负责。选项C，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在风险监管报表上签字能保障报表有效反映公司风险状况。选项D，财务负责人直接参与公司财务数据的处理和报表编制工作，对报表数据的准确性和完整性负有直接责任，签字是其履行职责的体现。综上所述，ABCD选项中的人员均应当在风险监管报表上披露和签字，本题答案选ABCD。7、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）。

A.变更注册资本

B.合并.分立.停业.解散或者破产