期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编附答案详解（夺分金卷）

期货从业资格之《期货法律法规》真题汇编第一部分单选题(50题)1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱

B.反恐融资

C.反逃税

D.反内幕交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的义务内容。选项A，反洗钱是金融领域重要的监管要求，境外交易者和境外经纪机构参与境内特定品种期货交易时，必须遵守相关法律法规履行反洗钱义务，以维护金融市场的稳定和安全，防止非法资金通过期货交易渠道进行清洗。选项B，反恐融资也是维护国家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外经纪机构需要配合我国相关规定，防止资金被用于恐怖主义活动的融资，这是其应尽的义务之一。选项C，反逃税是国家税收管理的重要内容。境外交易者和境外经纪机构在境内从事特定品种期货交易过程中，应当按照我国税收法律法规的要求，如实申报纳税，履行反逃税义务，确保国家税收的正常征收。选项D，反内幕交易通常是针对证券市场或期货市场中内部人员利用未公开信息进行交易的行为进行规制。而题干强调的是境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易时应履行的基本义务，反内幕交易并非作为此类主体必须履行的基本义务范畴。所以本题答案选D。2、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司违规操作后差价利益的归属问题。期货公司与客户之间存在委托交易关系，期货公司应严格按照客户的指令进行交易操作。在本题中，该期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，并从中赚取了100万元差价，这属于期货公司未按客户指令行事的违规行为。从法律层面和交易公平性来讲，这100万元差价利益本应属于客户张某。因为该利益是基于张某委托的交易产生的，期货公司没有正当理由占有这部分利益。所以，100万元的差价利益应归还张某，若张某提起诉讼，法院应予以支持。选项A中说100万元属于非法所得应上交国库是不正确的，这100万元是基于张某交易指令产生的利益，并非非法所得需上交国库的情形。选项B称100万元属于该期货公司经营所得应归期货公司所有，这显然不符合委托交易的规则，期货公司不能通过违规操作获取本应属于客户的利益。选项C提出客户张某和期货公司应各分得50万元，这种分配方式没有合理依据，期货公司违规操作不应使其获得这部分利益分配。综上，正确答案是D。3、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定，申请期货公司总经理职位，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确，选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免，该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，但理事会并无权任免总经理、副总经理，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，并不负责会员制期货交易所总经理、副总经理的任免，该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但会员大会并不直接任免总经理、副总经理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。6、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司防范利益冲突的管理制度相关内容。选项A“保密机制”，主要强调对信息进行保密，防止信息泄露，其重点在于信息的安全性和保密性，而题干强调的是防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间的利益冲突，仅仅保密并不能有效隔离不同业务之间可能产生的利益关联，所以该选项不符合要求。选项B“防范机制”，是一个比较宽泛的概念，它包含了多种防范措施，但没有针对性地体现出对不同业务之间的信息处理方式以及如何有效避免利益冲突，不如“隔离机制”具体和准确，所以该选项不准确。选项C“防火墙机制”，通常用于网络安全领域，是一种防止外部网络攻击和数据非法访问的技术手段，与期货业务之间的利益冲突防范没有直接关联，所以该选项不正确。选项D“隔离机制”，对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以在期货投资咨询业务与其他期货业务之间设置有效的屏障，防止信息不当流动和利益输送，从而避免不同业务之间的利益冲突。同时保持办公场所和办公设备相对独立也是隔离机制的一部分，所以该选项正确。综上，答案选D。7、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更股权或注册资本时中国证监会的审查原则。在期货公司变更股权或者注册资本，且单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的情况下，中国证监会依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。审慎监管原则强调对金融机构的风险进行全面、深入的评估和管理，确保金融市场的稳定和安全。通过实施审慎监管，中国证监会能够有效防范期货公司可能面临的各种风险，保护投资者的合法权益，维护期货市场的正常秩序。而利益最大化通常是企业等市场主体追求的目标，并非监管机构审查时遵循的原则；安全稳健更多是一种状态描述，不是专门的审查原则；诚实信用主要侧重于市场参与者在交易过程中的行为准则，并非审查股权或注册资本变更时的核心原则。所以，本题正确答案是A。9、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立并执行的制度。选项A“问责追究”，“问责”通常更侧重于对特定行为或事件中相关责任主体的一种责任认定和追究程序，重点在于明确责任归属和采取相应的问责措施，但在期货行业针对客户开发相关期货从业人员责任界定等方面，“责任追究”表述更为专业和规范，所以选项A不符合。选项B“责任追究”，会员单位建立并有效执行客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以按照既定制度对相关责任人进行责任追究，这符合期货行业管理和规范的要求，故选项B正确。选项C“刑事责任”，刑事责任是指犯罪行为应当承担的法律责任，是较为严重的法律后果。本题强调的是会员单位应建立的一般性客户开发制度，并非专门针对刑事犯罪责任，所以选项C不符合题意。选项D“民事责任”，民事责任是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。本题重点并非在民事责任方面，而是强调对客户开发各环节人员责任的制度性管理，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案是B。10、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。11、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取措施来增加会员数量，比如调整入会政策、加大市场推广等，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致解散。所以该选项不符合期货交易所应当解散的情形。选项B：章程规定的营业期限届满章程是期货交易所的基本运行规则和制度依据，当章程规定的营业期限届满，且未通过合法程序进行延期等操作时，期货交易所应当按照规定进行解散。因此，该选项符合题意。选项C：总经理决定解散总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，其权限是在章程和相关规定的范围内行使的。总经理个人不能决定期货交易所的解散，期货交易所的解散需要遵循严格的法律程序和规定。所以该选项不正确。选项D：中国期货业协会请求解散中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货行业进行自律管理、维护市场秩序、保护投资者合法权益等。它并没有直接决定期货交易所解散的权力，期货交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不会因协会的请求而解散。所以该选项也不正确。综上，本题答案选B。12、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。13、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"14、使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

【答案】：D

【解析】本题考查使用期货投资者保障基金前弥补保证金缺口的资金来源。在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构会监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，同时积极清理资产并变现处置。按照相关规定，应当先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。选项A，风险准备金主要是为应对可能出现的风险而提前提取的资金，并非弥补保证金缺口的首要资金来源。选项B，期货投资者保障基金是在其他资金无法足额弥补保证金缺口时才会使用的，并非优先用于弥补缺口的资金。选项C，公积金是企业为了增强自身财产能力，扩大生产经营和预防意外亏损，依法从企业利润中提取的一种款项，与弥补期货保证金缺口无关。所以本题正确答案是D。15、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。16、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

【答案】：C

【解析】本题主要考查单一资产管理计划中登记结算机构为其办理证券相关手续的知识。选项A，质押是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，将该动产或权利作为债权的担保。在单一资产管理计划接受投资者合法持有的金融资产委托这一情境中，质押并非登记结算机构按规定要办理的手续类型，所以A选项错误。选项B，抵押是指抵押人和债权人以书面形式订立约定，不转移抵押财产的占有，将该财产作为债权的担保。这与本题中登记结算机构为单一资产管理计划办理证券手续的要求不相符，故B选项错误。选项C，非交易过户是不通过场内或场外交易的形式，而使股票的所有权在出让人和受让人之间的过户。对于单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托的情况，登记结算机构应当按规定为其办理证券非交易过户手续，所以C选项正确。选项D，转让一般是指通过市场交易等方式进行所有权的转移，本题强调的是单一资产管理计划接受委托时特定的手续办理，并非普通的转让操作，所以D选项错误。综上，本题答案选C。17、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查在证券公司违法经营被撤销证券业务资格后，有权责令期货公司终止与该证券公司介绍业务关系的主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易、发布市场信息等，并不具有责令期货公司终止与证券公司介绍业务关系的权力，所以A选项错误。B选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，通常不直接对期货公司与证券公司之间的业务关系进行责令终止的管理，所以B选项错误。C选项：证券业协会是证券行业的自律性组织，主要对证券公司等会员进行自律管理，维护证券市场秩序等，其职责范围并不涉及责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系，所以C选项错误。D选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当甲证券公司违法经营被撤销证券业务资格时，中国证监会有权责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系，所以D选项正确。综上，答案选D。18、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院，并非此类案件的管辖法院，所以A选项错误。选项C，此类案件应由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以C选项错误。选项D，既不是期货公司所在地，也不应由基层人民法院管辖，所以D选项错误。综上，正确答案是B选项。19、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务所对应的金融期货交易所结算制度。逐一分析各选项：-选项A：会员统一结算制度是指交易所对所有会员的交易盈亏、保证金等进行统一结算，并不符合题干中关于期货公司金融期货结算业务所依托的结算制度要求，所以该选项错误。-选项B：会员分级结算制度是指期货交易所将结算会员分为不同等级，不同等级的结算会员具有不同的结算权限和责任。期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事结算业务活动，该选项正确。-选项C：保证金结算制度主要是关于保证金的计算、缴纳、追加、退还等方面的规定，它侧重于保证金的处理，并非是金融期货交易所的基本结算制度类型，与题干所问内容不相关，所以该选项错误。-选项D：每日无负债结算制度是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。它是一种结算方式，而非金融期货交易所的结算制度类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。20、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易中，当期货公司的保证金不足时，需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓的目的是为了促使期货公司达到保证金要求，避免风险进一步扩大。选项A“需追加的保证金数额完全相同”，在实际操作中很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额完全一致，因为市场情况是动态变化的，平仓操作可能会受到市场流动性等多种因素的影响，所以该项错误。选项B“持仓占用的保证金数额完全相同”，强行平仓主要是基于期货公司保证金不足需要追加这一情况，而不是与持仓占用的保证金数额完全对应，该项不符合规定，错误。选项C“需追加的保证金数额基本相当”，期货交易所进行强行平仓时，其平仓数额应与期货公司需追加的保证金数额大体上相匹配，这样既能达到让期货公司补充保证金的目的，又考虑到了市场的实际情况和操作的可行性，该项正确。选项D“持仓占用的保证金数额基本相当”，持仓占用保证金数额与保证金不足需追加的数额是不同的概念，强行平仓主要是围绕需追加的保证金来操作，而不是持仓占用的保证金，该项错误。综上，答案选C。21、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。22、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。23、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长、副理事长任免的相关规定。我们来对每个选项进行分析：-A选项：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，且董事会并非会员制期货交易所进行该任免的决策主体，所以A选项错误。-B选项：按照规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过，该选项符合相关规定，是正确的。-C选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但其并非是对理事长、副理事长任免进行决策通过的主体，所以C选项错误。-D选项：如前面所述，中国期货业协会不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。24、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，为了提前防范风险，其预警标准要高于规定标准，即规定标准的120％；对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，预警标准要低于规定标准，即规定标准的80％。所以答案选B。25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。26、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制，有股东大会这一权力机构。在公司制期货交易所中，独立董事由中国证监会提名，最终需经过股东大会通过。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，并非公司制期货交易所独立董事通过的途径，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，与公司制期货交易所独立董事通过机制无关，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策和管理机构，但独立董事由中国证监会提名后不是由董事会通过，所以C选项错误。而选项D，股东大会是公司制企业的最高权力机关，公司的重大事项包括独立董事的通过等都由股东大会决定，所以该题答案选D。27、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证且情节严重的情况，依据相关规定，应当撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。选项A的6个月、选项B的1年以及选项C的2年均不符合此情节严重时的正确处罚时间要求，所以本题正确答案是D。"28、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货从业人员违规宣传时暂停从业资格的时间规定。根据相关规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以答案选D。"29、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。在期货市场的监管体系中，中国证监会承担着对期货市场进行集中统一监管的重要职责。期货交易所的合并、分立或者解散等重大事项，会对期货市场的运行和发展产生重要影响，需要权威且专业的监管机构进行公告，以确保市场信息的准确传达和市场参与者的知情权。人民法院主要负责司法审判工作，在期货交易所终止这一事项中，并非直接的公告主体。期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责对期货交易所终止等事项进行公告。清算组主要负责对终止的期货交易所进行资产清算等工作，而不是承担公告的职责。所以，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告，本题答案选C。30、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司进行期货交易时的相关规定。依据相关法律法规，期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，应当事先向客户出示风险说明书。在客户签字确认对风险有清晰认知后，再与客户签订书面合同。选项A营业执照，它是企业合法经营的凭证，主要用于证明企业的经营资格等，并非期货公司在委托交易前向客户出示的关键文件。选项B公司章程是公司内部的基本准则，规定公司的基本运营规则、股东权利义务等，与向客户告知期货交易风险并无直接关联。选项C交易合同是在双方达成交易意愿且完成相关前置程序后签订的合同，而不是在交易前向客户出示的用于提示风险的文件。因此，本题正确答案是风险说明书，选D。31、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。选项A：民事责任民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任。期货交易所作为一个独立的法人组织，在进行各类交易活动以及与其他市场主体发生经济往来等过程中，遵循民事法律规范。当出现交易纠纷、合同违约等情况时，需以其全部财产承担民事责任。所以，此选项正确。选项B：行政责任行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，通常是由行政机关对违反行政管理秩序的行为给予的处罚，如警告、罚款、吊销许可证等。期货交易所承担行政责任是在其违反了行政管理方面规定的情况下，并非以全部财产承担行政责任的常规情形，所以该选项错误。选项C：刑事责任刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为而应当承担的法律责任。只有当期货交易所及其相关人员的行为构成犯罪时才会承担刑事责任，且承担刑事责任有特定的刑事法律规定和司法程序，并非是以其全部财产来承担的一种普遍责任形式，所以该选项错误。选项D：经济责任经济责任并不是一个严格的法律术语，它表述相对宽泛，不具有明确的法律界定。而在法律语境中，涉及到财产责任承担并具有明确规范的是民事责任等具体法律责任类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案为A选项。32、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选项A符合此规定。选项B“当日”、选项C“下一交易日”、选项D“次日”均不符合实际的计算基准日期要求。所以本题正确答案是A。"33、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。34、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】：D

【解析】本题考查财务状况评估中投资者可提供的财务状况证明内容。选项A分析季收入证明文件只能反映一个季度的收入情况，其时间跨度较短且不能全面体现投资者整体的财务状况，相比之下缺乏综合性和代表性，所以不能单纯以季收入证明文件作为财务状况证明，A选项错误。选项B分析月收入证明文件仅能体现每月的收入，不动产评估证明文件只反映了不动产方面的价值情况，这两者结合起来虽然有一定的参考价值，但依然不能完整涵盖投资者的财务全貌，存在一定局限性，所以B选项不合适。选项C分析近1个月内的银行储蓄证明文件仅能体现近期银行储蓄这一部分资金情况，不能代表投资者其他金融类资产以及整体的财务实力，而年收入证明文件虽能体现年度收入情况，但仅这两者之一也不能全面证明投资者的财务状况，C选项不准确。选项D分析年收入证明文件可以体现投资者的年度收入水平，反映其长期的收入能力；近1个月内的金融类资产证明文件则能反映投资者当下所拥有的各类金融资产情况，如股票、基金、债券等。这两者结合或单独提供其一，能够较为全面、综合地反映投资者的财务状况，因此投资者可以提供年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明，D选项正确。综上，本题正确答案是D。""35、甲公司因违反证券市场规定，被处以警告和罚款，则该处罚信息在诚信档案中的效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查的是违反证券市场规定的处罚信息在诚信档案中的效力期限。在证券监管相关规定中，对于违反证券市场规定而受到的处罚信息，在诚信档案中的效力期限有着明确界定。当甲公司因违反证券市场规定被处以警告和罚款时，依据规定，该处罚信息在诚信档案中的效力期限为5年。选项A的1年不符合相关规定要求；选项B的3年也不是对应的效力期限；选项D的10年同样与实际规定不相符。所以本题正确答案是C。36、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下公告渠道的规定。解题关键在于准确记忆法规对于此类公告应使用媒体的要求。依据相关规定，当期货公司出现设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况时，必须在中国证监会指定的媒体上进行公告。这是为了确保信息发布的权威性、规范性和公正性，让社会公众能够及时、准确地获取相关信息。选项A，期货公司网站受众相对局限，仅能覆盖访问该公司网站的人群，不能保证信息的广泛传播和有效公示，所以不能作为法定的公告媒体。选项B，中国期货业协会网站主要用于发布行业相关动态、自律规则、会员信息等内容，并非专门用于期货公司设立、变更等具体事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关业务，如行情发布、交易规则等，也不适合作为期货公司上述事项的公告媒体。因此，正确答案是D。37、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为保证公平、公正、公开，期货公司传递客户交易指令应遵循特定原则。选项A“数量优先”通常不是传递客户交易指令遵循的原则，在交易指令传递场景下，交易指令的传递顺序一般不依据数量多少来决定。选项B“规模优先”也不是传递客户交易指令的原则，规模并非是确定指令传递先后顺序的关键因素。选项C“时间优先”是期货交易中传递客户交易指令应遵循的重要原则。它意味着先发出的交易指令会优先得到处理和传递，这样可以保证交易的秩序和公平性，避免由于指令传递不及时而可能导致的不公平情况，所以该选项正确。选项D“价格优先”一般用于确定成交顺序，当存在多个买卖盘时，较高的买入价格或较低的卖出价格的指令会优先成交，但这并不是传递客户交易指令遵循的原则。综上，本题答案选C。38、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来分析各选项。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并不归属期货公司。所以选项A错误。选项B期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。其产生的利息以及运用所产生的各种收益等应归属于期货投资者保障基金本身，以不断充实该基金，更好地发挥其保障投资者权益的作用。所以选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。其主要职责是组织和监督期货交易等，并不享有期货投资者保障基金产生的利息及相关收益。所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金管理机构负责基金的筹集、管理和使用等工作，但基金产生的利息以及运用所产生的各种收益并非归属该管理机构，管理机构只是履行管理职责。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。39、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在相关规定中明确指出，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以本题正确答案是A。"40、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金对客户保证金损失的补偿规定。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失15万元。其中10万元部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以，答案选B。41、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。按照相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％，所以本题正确答案是A选项。"42、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题正确答案选C。"43、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员与投资者存在利益冲突时的协商解决途径。选项A：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商，采取办法妥善予以解决。因为期货经营机构对其从业人员负有管理和监督责任，能够协调处理内部人员与投资者之间的利益冲突问题，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业规范制定、会员管理、从业人员资格管理等自律性工作，并不直接参与期货从业人员与投资者的具体利益冲突协商，所以该选项错误。选项C：中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益等宏观层面的监管工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理交易风险等交易相关的事务，不承担期货从业人员与投资者利益冲突的协商解决职能，所以该选项错误。综上，本题答案选A。44、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司变更注册资本时，国务院期货监督管理机构作出批准或者不批准决定的时间规定。根据相关规定，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。因此，答案选C。选项A的10日、选项B的15日以及选项D的30日均不符合该情形下的时间要求。45、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"46、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户投诉相关规定，对各选项逐一分析：-选项A：在期货公司客户投诉相关规定中，并没有明确要求客户投诉档案应当至少保存20年这一内容，所以该选项错误。-选项B：期货公司通常是将客户的投诉材料及处理结果存档，而不是报中国证监会备案，因此该选项错误。-选项C：仅仅将客户投诉材料及处理结果存档并不是核心重点要求，该表述不准确，所以该选项错误。-选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要工作内容，这有助于规范处理流程，保障客户权益，是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。47、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。48、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中针对期货从业人员违规行为的相关处理规定来对各选项进行分析。选项A：予以公开谴责公开谴责属于相对较为严厉的处罚措施，一般适用于违规情节较为严重、造成了一定负面影响或后果的情况。而题干中明确说明违规情节轻微且没有造成严重后果，所以予以公开谴责不符合该情况，选项A错误。选项B：记入诚信档案虽然记入诚信档案也是对违规行为的一种处理手段，但通常它更多用于记录各类违规信息，积累到一定程度或者结合其他情况时再进行进一步处理，并非针对情节轻微且无严重后果的即时处理方式，故选项B错误。选项C：予以训诫训诫是一种相对较轻的处理方式，适用于情节轻微且未造成严重后果的违规行为。对于期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且无严重后果的情形，予以训诫是合理且恰当的处理方式，选项C正确。选项D：移交中国证监会处理移交中国证监会处理一般是针对比较严重的违规行为，需要监管机构介入进行调查和处理。题干中违规情节轻微且未造成严重后果，尚未达到需要移交中国证监会处理的程度，选项D错误。综上，本题正确答案是C。49、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。50、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。在期货交易开户过程中，严格的身份审核是保障交易安全和规范的重要环节。选项A，虽然期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，开户必须出具身份证原件，仅审查复印件和工作证件是不符合要求的，所以该期货公司不能给张某开户，A选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件进行开户操作，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这属于代开户行为，是违反相关规定的，B选项错误。选项C，按照期货开户的规范流程，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项符合规定，C选项正确。选项D，期货公司必须在开户时对客户身份进行严格审查，不能先开户后补办身份审查程序，这种做法违反了开户的规范和流程，可能会带来风险和隐患，D选项错误。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（）。

A.代理客户进行期货交易

B.划转期货保证金

C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性

D.为客户从事期货交易提供担保

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：证券公司在介绍业务中，其职责主要是为期货公司提供中间介绍服务，而代理客户进行期货交易超出了其规定职责范围，属于违规行为。这种行为可能会扰乱期货市场的正常交易秩序，损害客户的合法权益，因此会面临监管机构的行政处罚。选项B：期货保证金的划转有严格的规定和流程，证券公司本身不具备划转期货保证金的权限。若证券公司划转期货保证金，会破坏期货保证金管理的规范性和安全性，增加客户资金风险，所以会受到监管机构的处罚。选项C：审查客户的开户材料和身份真实性是证券公司从事介绍业务的重要环节。未按规定进行审查，可能会导致不符合开户条件的客户进入期货市场，增加市场风险，同时也可能为不法分子利用虚假身份进行交易提供机会，损害投资者利益和市场秩序，故而会面临行政处罚。选项D：为客户从事期货交易提供担保同样不属于证券公司从事介绍业务的范畴。期货交易具有较高的风险性，证券公司提供担保会使自身面临巨大的风险，也可能导致客户过度冒险投资，不利于期货市场的稳定健康发展，所以会被监管机构给予行政处罚。综上，ABCD四个选项所描述的行为均会使证券公司在从事介绍业务过程中面临监管机构的行政处罚，答案选ABCD。2、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.研究分析人员从业证号

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本题考查研究分析报告应载明的内容。研究分析报告需以适当的书面或电子文本形式呈现，且应包含多方面关键信息。选项A，期货公司名称及其业务资格是明确报告主体的重要内容。期货公司作为开展相关业务的主体，其名称能清晰界定报告的出具方，业务资格则表明该公司是否具备从事相关业务及开展研究分析的资质，故该项应包含在研究分析报告中。选项B，研究分析人员姓名是对报告内容负责的重要标识。明确研究分析人员姓名，便于对报告内容的质量进行追溯和评估，也增加了报告的可信度和透明度，因此研究分析人员姓名应当在报告中载明。选项C，研究分析人员从业证号是对研究分析人员专业能力和资质的进一步证明。从业证号可以在相关监管部门系统中查询核实，能确保研究分析人员具备相应的专业素养和从业资格，所以研究分析人员从业证号也应在报告中体现。选项D，制作日期反映了报告内容的时效性。金融市场情况瞬息万变，不同时间的研究分析可能会因市场环境等因素存在差异，明确制作日期有助于报告使用者判断报告内容的参考价值和适用性，所以制作日期是报告不可或缺的内容。综上所述，研究分析报告应当载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、研究分析人员从业证号、制作日期等内容，本题答案选ABCD。3、根据下列选项，回答题。

A.期货交易所专用结算账户

B.客户登记的期货结算账户

C.期货公司期货保证金账户

D.期货公司自有资金账户

【答案】：AC

【解析】本题主要考查对相关账户的理解与选择。选项A“期货交易所专用结算账户”，该账户是专门用于期货交易所进行结算相关业务的重要账户，在期货交易结算体系中有着不可或缺的作用，是符合相关业务要求的账户类型，所以该选项正确。选项C“期货公司期货保证金账户”，期货保证金是客户参与期货交易时存放在期货公司的资金，用于保证其履行合约义务，期货公司需要设立专门的期货保证金账户来妥善管理这笔资金，因此该选项也是合理的选择。选项B“客户登记的期货结算账户”，一般而言，这是客户自身用于与期货交易进行资金往来的账户，但并非题目所要求的特定账户类型，故该选项不正确。选项D“期货公司自有资金账户”，此账户是用于存放期货公司自身经营资金的账户，与期货交易结算过程中特定的账户用途不同，所以该选项也不符合题意。综上，正确答案为AC。4、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易所理事会决议的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货交易所理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过。所以该项说法正确。选项B做出理事会决议的理事会会议须有2/3以上理事出席。因此，做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席这一说法是符合规定的，该项正确。选项C理事会决议是须经全体理事1/2以上表决通过，而非经出席会议的理事的1/2以上表决通过，所以该项错误。选项D做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以该项错误。综上，正确答案是AB。5、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。

A.期货公司应当保留书面风险监管报表

B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

C.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表

D.报表的保存期限应当不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司风险监管报表的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司保留书面风险监管报表是一项重要的合规要求。书面风险监管报表作为重要的业务记录，是公司运营状况和风险水平的直观体现。保留书面报表有助于公司内部进行风险评估、审计以及应对监管检查等工作，所以期货公司应当保留书面风险监管报表，选项A正确。选项B相应责任人员在书面报表上签字，并加盖公司印章，这一做法是为了明确责任主体。签字和盖章代表着相关责任人员对报表内容的准确性、真实性和完整性负责，强化了责任意识，也保证了报表的规范性和严肃性，因此该项表述正确。选项C期货公司按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表，是保证监管机构能够准确、及时获取期货公司风险信息的必要手段。监管机构规定的报送方式是经过科学设计和实践检验的，有助于统一数据格式和标准，提高监管效率和质量，所以选项C正确。选项D将报表保存期限设定为不少于5年，这是考虑到风险监管的持续性和追溯性。在较长时间内保存报表，便于监管部门在必要时对期货公司的历史风险状况进行审查和分析，也有助于公司自身进行长期的风险研究和回顾，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项的做法都是关于期货公司风险监管报表的正确做法，本题答案选ABCD。6、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易信息的发布办法

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所交易规则需载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易、结算和交割制度期货交易、结算和交割制度是期货交易过程中的核心环节。交易制度明确了期货交易的具体方式、时间、场所等内容；结算制度涉及交易资金的清算和核算；交割制度则规定了期货合约到期时如何进行实物或现金交割。这些制度对于保障期货交易的正常有序进行至关重要，是期货交易所交易规则必须载明的内容，所以选项A正确。选项B：风险管理制度和交易异常情况的处理程序期货市场存在着各种风险，如价格波动风险、信用风险等。风险管理制度能够帮助期货交易所对各类风险进行识别、评估和控制，确保市场的稳定运行。而交易异常情况如价格剧烈波动、交易系统故障等时有发生，明确的处理程序可以保证在出现异常情况时，交易所能够迅速、有效地采取措施，维护市场秩序，因此该选项也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项B正确。选项C：保证金的管理和使用制度保证金是期货交易中用于保证交易双方履行合约的资金。合理的保证金管理和使用制度有助于控制交易风险，防止市场参与者过度投机。通过明确保证金的收取标准、存放方式、使用规则等，可以保障交易的安全性和公正性，是期货交易所交易规则的重要组成部分，选项C正确。选项D：期货交易信息的发布办法期货交易信息对于市场参与者了解市场动态、做出交易决策具有重要意义。明确的期货交易信息发布办法能够保证信息的及时、准确、全面传播，提高市场的透明度，增强市场的公平性和有效性，所以这也是期货交易所交易规则应当载明的事项，选项D正确。综上，答案为ABCD。7、在净资本的计算公式中涉及的量有（）。

A.净资产

B.资产调整值

C.负债调整值

D.客户未足额追加的保证金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据净资本计算公式所涉及的相关量来对各选项进行逐一分析。净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，其计算公式中涉及到多个重要的量。选项A：净资产净资产是净资本计算的基础组成部分，在计算净资本时会以净资产为起点进行一系列的调整，所以净资产是净资本计算公式中涉及的量，该选项正确。选项B：资产调整值在计算净资本时，需要对资产进行评估和调整，因为不同类型的资产其流动性、风险程度等有所不同，会根据一定的规则对资产进行相应的调整，得出资产调整值并运用到净资本的计算中，因此资产调整值是净资本计算公式涉及的量，该选项正确。选项C：负债调整值同理，计算净资本时也需要考虑负债因素，对负债进行调整得到负债调整值。负债的规模和结构会影响公司的财务状况和资本充足程度，所以负债调整值也在净资本计算公式中有所涉及，该选项正确。选项D：客户未足额追加的保证金客户未足额追加的保证金主要是在期货交易中涉及客户权益和保证金管理方面的概念，它并不在净资本的计算公式中涉及，该选项错误。综上，答案选ABC。8、净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向（）提交书面报告。

A.全体董事

B.股东会

C.期货交易所

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：AD

【解析】本题考查期货公司净资本与风险资本准备比例变动的报告对象相关知识。当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％时，期货公司需要按照规定向特定主体提交书面报告。选项A，全体董事对公司的经营管理等重要事务负有决策和监督等职责。期货公司净资本与风险资本准备比例的变动情况对公司经营有重要影响，向全体董事提交书面报告，有助于董事全面了解公司的财务风险状况，以便做出合理的决策，因此该选项正确。选项B，股东会是公司的权力机构，主要是对公司的重大事项进行决策等，但净资本与风险资本准备比例变动这类较为具体、专业的财务风险情况通常不会直接向股东会报告，而是先向更了解日常经营和财务细节的主体报告，故该选项错误。选项C，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等交易层面的工作，净资本与风险资本准备比例属于期货公司内部的财务风险指标，不需要向期货交易所提交书面报告，所以该选项错误。选项D，公司住所地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监管。期货公司净资本与风险资本准备比例的变动情况是反映其风险状况的重要指标，向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，便于监管机构及时掌握期货公司的风险动态，进行有效的监管，因此该选项正确。综上，答案选AD。9、期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

A.揭示期货市场风险

B.揭示期货交易所规则

C.明确告知客户共同承担交易风险

D.明确告知客户独立承担期货市场风险

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司在为客户提供期货投资咨询服务时的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：揭示期货市场风险期货市场具有高风险性，期货公司在针对客户期货投资咨询具体服务需求时，有责任向客户揭示期货市场存在的各种风险，如价格波动风险、杠杆风险等，使客户充分了解投资可能面临的不利情况，从而做出理性的投资决策。所以该选项正确。选项B：揭示期货交易所规则虽然了解期货交易所规则对客户进行期货投资有一定帮助，但这并非是针对客户期货投资咨询具体服务需求的核心内容。期货公司在提供投资咨询服务时，重点应在于根据客户的具体需求，对期货投资相关的风险、收益等进行分析和提示，而不是单纯地揭示期货交易所规则。所以该选项错误。选项C：明确告知客户共同承担交易风险根据相关规定，期货公司在为客户提供服务时，必须明确告知客户期货交易的风险是由客户独立承担的，期货公司不会与客户共同承担交易风险。如果期货公司承诺与客户共同承担交易风险，这是违反规定的行为，也不利于客户正确认识和承担自身投资决策的后果。所以该选项错误。选项D：明确告知客户独立承担期货市场风险期货市场的价格波动受到多种因素的影响，具有不确定性，客户的交易盈亏取决于自身的投资决策和市场行情。期货公司有义务明确告知客户独立承担期货市场风险，让客户清楚认识到自己在投资过程中的责任和可能面临的损失。所以该选项正确。综上，本题的正确答案是AD。10、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：AC

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A：期货交易所期货交易所是期货市场的核心组织