期货从业资格之《期货法律法规》预测复习含答案详解【培优a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习第一部分单选题(50题)1、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。在金融期货交易中，“买卖自负”原则是核心原则之一。投资者进行金融期货交易，需要自行对交易决策负责，承担因自身决策而产生的盈亏等履约责任。选项A“过错责任”通常是在法律责任认定中，基于过错来判定责任承担，并非金融期货交易履约责任遵循的原则；选项B“强制交割”是期货交易中的一种规定和操作方式，而非承担履约责任应遵循的原则；选项D“公平”是金融市场交易的总体要求和目标，但不是投资者承担金融期货交易履约责任应遵循的特定原则。所以本题应选“买卖自负”。"2、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解该公司期末净资本，进而判断答案。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产+资产调整值-负债调整值。已知该公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，将这些数据代入上述公式可得：净资本=4000+500-300=3800（万元）所以该公司期末净资本为3800万元，答案选B。3、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的规定。解题关键在于明确报送的时间周期以及内容与格式要求。选项A分析选项A提到期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。但实际规定的报送时间周期并非每周，所以该选项错误。选项B分析选项B表明期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。然而，内容与格式要求是有规定的，并非由期货公司自行确定，所以该选项错误。选项C分析选项C指出期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。这既符合规定的内容与格式要求，又符合规定的每月报送时间周期，所以该选项正确。选项D分析选项D称期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。既存在内容与格式要求自行确定的错误，又存在报送时间周期错误的问题，所以该选项错误。综上，答案选C。4、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户透支交易的标准。首先分析选项A，结算准备金最低余额是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，与判断是否透支交易并无直接关联，所以选项A错误。接着看选项B，透支额度通常是指在信用卡、贷款等业务中给予用户的可透支金额限制，在审查期货公司或者客户是否透支交易的情境下，并非判断的标准，故选项B错误。再看选项C，风险准备金是期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对市场风险等情况，和判断期货公司或客户是否透支交易没有直接联系，所以选项C错误。最后看选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时必须缴纳的保证金占合约价值的比例。如果客户的保证金不足规定比例，就可能存在透支交易的情况。因此，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准，选项D正确。综上，答案选D。5、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提供交易咨询服务的相关规定。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法，能够保证方案和策略的科学性与可靠性，该选项表述正确。选项B：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务流程的必要措施，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司向客户提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分了解投资可能面临的情况，做出更谨慎的决策，该选项表述正确。选项D：期货市场行情复杂多变，受到多种因素影响，具有高度的不确定性，期货公司不可能对市场行情做出确定性判断。如果期货公司给出确定性判断，会误导客户，使客户难以正确认识投资风险，不符合相关规定，该选项表述错误。综上，答案选D。6、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各个选项所涉及罪名的定义及构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。本题中甲是利用职务之便窃取公司财务，并非单纯的秘密窃取行为，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。该罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，而题干中甲的行为是窃取公司财务，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案选B。""7、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任相关规定。依据相关法规，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对于交易产生的损失，期货公司要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题应选D选项。8、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和宏观决策等重大事务，并不直接负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场进行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免，故选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业培训等，不具备任免期货交易所负责人的权限，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所负责人的任免无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。9、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司首席风险官相关监管措施的规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"10、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所中可与非结算会员办理结算业务的会员类型。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，全面结算会员和特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。全面结算会员自身具有一定的实力与资质，能够为非结算会员提供结算服务，帮助非结算会员完成交易结算相关事务。特别结算会员在期货市场中也承担着特定的结算职能，其可以与非结算会员签订结算协议并为其办理结算业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；同时，并不存在“限制结算会员”这一类型。因此，答案选C。11、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构适当性自查的时间要求。证券期货经营机构开展适当性自查是保障市场规范运行、保护投资者合法权益的重要工作，有着明确的时间规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。选项A每季度开展一次的时间间隔过短，会增加经营机构的运营成本和工作负担，且不符合实际规定；选项C每年开展一次时间间隔又过长，不利于及时发现和解决适当性方面存在的问题；选项D不定期开展则缺乏规范性和稳定性，无法保证适当性自查工作的有效推进。因此，正确答案是B。12、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A限制违法行为人的人身自由是一项非常严厉的措施，需要严格的法律程序和权限，一般只有司法机关等特定部门在符合法定条件下才可以实施。国务院期货监督管理机构作为监督管理期货市场的行政机构，并不具备限制违法行为人人身自由的权力，所以选项A符合题意。选项B复制与被调查事件有关的财产登记资料是常用的调查取证手段。通过复制相关财产登记资料，能够更全面地了解与被调查事件相关的财产情况，有助于查明事实真相，国务院期货监督管理机构是可以采取该措施的，所以选项B不符合题意。选项C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要方式之一。在现场可以直接获取与涉嫌违法行为有关的证据，对事件进行详细的调查和分析，国务院期货监督管理机构有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，所以选项C不符合题意。选项D对期货公司进行现场检查是监管机构保障期货市场规范、健康运行的重要措施。通过现场检查，可以直接了解期货公司的经营状况、内部控制、合规情况等，及时发现和纠正问题，国务院期货监督管理机构有权力对期货公司进行现场检查，所以选项D不符合题意。综上，答案选A。13、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。14、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中各主体的责任和义务，结合题目所给情形对各选项进行逐一分析。分析选项A在期货交易中，甲作为期货公司的客户向期货公司申请交割，期货公司与甲之间形成了合同关系。期货公司因疏忽未代甲办理交割，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，这属于期货公司未履行合同约定的义务，构成违约。根据《民法典》等相关法律法规，甲有权要求期货公司承担违约责任。所以选项A正确。分析选项B期货交易所主要负责组织期货交易，制定交易规则等，在本题情形中，甲与期货公司之间存在合同关系，未办理交割是期货公司的疏忽所致，并非期货交易所的违约行为，期货交易所与甲之间不存在直接的合同约定需要承担甲交割方面的责任。所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求存在侵权行为、损害后果、侵权行为与损害后果之间有因果关系以及行为人主观过错等要件。本题中期货公司的行为主要是违反了与甲的合同约定，是合同违约行为，并非典型的侵权行为。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项C错误。分析选项D期货交易所和期货公司是不同的市场主体，各自承担独立的责任。期货交易所并没有法律规定或合同约定需要对期货公司的违约行为承担担保责任。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，正确答案是A选项。15、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务损失的承担主体。在期货公司依法从事资产管理业务时，资产管理本质上是客户委托期货公司对其资产进行管理和运作，客户是资产的所有者，也是投资收益的享有者和投资风险的承担者。期货公司只是按照合同约定为客户提供专业的资产管理服务，并不承担客户资产投资损失的风险。中国证监会是证券期货市场的监管机构，其职责主要是制定和执行相关法规、监管市场主体行为等，并不会承担期货公司资产管理业务的损失。而选项B中期货公司仅负责管理运作资产，若让其承担损失不符合资产管理业务的基本逻辑；选项C中国证监会的职责并非承担业务损失；选项D中期货公司一般不与客户共同承担本应由客户自行承担的损失。所以，期货公司依法从事资产管理业务，损失由客户承担，答案选A。16、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识来判断李某应受到的惩罚。选项A分析选项A提到给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。在期货交易相关法规中，对于像李某这种擅自利用客户资金以自己名义进行期货合约交易的行为，该处罚标准并不符合法规规定，所以选项A错误。选项B分析选项B指出给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。此处罚力度和方式与针对该类违规行为的法规要求不匹配，因此选项B错误。选项C分析选项C表示给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。依据相关期货交易管理规定，对于期货公司工作人员擅自利用客户资金进行交易的违规行为，此类处罚是符合法规要求的，所以选项C正确。选项D分析选项D称给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准与法规中针对此类行为的规定不一致，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。17、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对期货公司股权相关规定及股东权利的理解。选项A和B，在甲公司将其持有的期货公司出资抵交欠款给乙公司且其他股东未持异议后，乙公司依法取得该股权，根据公司法规定，股东通常享有包括表决权和分红权等在内的股东权利。所以A选项说乙公司持有的股权有表决权但没有分红权，B选项说有分红权但没有表决权，均不符合法律规定，这两个选项错误。选项C，根据相关规定，为防范期货公司股东不当行为可能引发的风险，中国证监会有权对不符合规定的股权持有情况进行监管。在本题这种情形下，中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，该选项正确。选项D，抵债协议签订且其他股东未持异议后，甲公司已将其持有的出资抵交欠款给乙公司，乙公司取得该股权，并非与甲公司共同持有相应股权，所以该选项错误。综上，正确答案是C。18、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对擅自设立金融机构相关法律量刑规定的识记。《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以本题正确答案为B选项。19、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题主要考查在期货经纪合同对下达交易指令方式未作约定或约定不明确，且期货公司无法证明交易依据客户指令进行时，交易损失赔偿责任的承担主体。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，同时期货公司又不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，在这种情况下，除非客户予以追认，否则对该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。选项A，客户在这种情况下，并没有过错或需要承担赔偿责任的情形，所以客户无需承担赔偿责任，A选项错误。选项B，基于上述规定，期货公司因不能证明交易依据客户指令进行，应当承担赔偿责任，B选项正确。选项C，这里不存在客户和期货公司共同承担赔偿责任的情况，责任主体明确为期货公司，C选项错误。选项D，投资者保障基金委员会是在特定风险情况下用于保障投资者权益的机构，并非本次交易损失的赔偿责任主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。20、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户保证金管理使用的相关规定。选项A：客户将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，这是为了保障保证金的安全和透明，便于监管机构对保证金的流向进行监控，该表述符合相关规定，因此选项A正确。选项B：客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，这样可以避免期货公司将客户保证金与自有资金混淆，防止客户保证金被挪用，保障客户资金的安全，该表述正确，因此选项B正确。选项C：期货公司向客户收取的保证金，在客户有要求时支付可用资金，这是合理的操作，符合期货交易中客户对资金支配的正常需求，该表述合理，因此选项C正确。选项D：客户的保证金和委托资产属于客户资产，其所有权归客户单独所有，而非由期货公司和客户共同所有。期货公司只是负责对客户保证金进行管理和操作，不能拥有客户资产的所有权，所以选项D表述错误。综上，答案选D。21、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】：C

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施，对各选项进行逐一分析。选项A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证国务院期货监督管理机构为了履行监督管理职责，有权进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证，以此来查明是否存在违法违规行为，该选项属于可以采取的措施。选项B：对期货公司进行现场检查对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要手段之一。通过现场检查，能够直接了解期货公司的经营状况、内部控制等情况，及时发现并纠正可能存在的问题，保障期货市场的健康稳定运行，所以该选项属于可以采取的措施。选项C：限制违法行为人的人身自由限制人身自由是一种较为严厉的法律措施，有着严格的法律程序和权限规定。国务院期货监督管理机构作为期货市场的监督管理部门，并不具备限制违法行为人人身自由的权力。限制人身自由通常是由公安机关等司法机关依据相关法律程序来执行的，所以该选项属于不能采取的措施。选项D：复制与被调查事件有关的财产权登记资料复制与被调查事件有关的财产权登记资料有助于国务院期货监督管理机构全面掌握相关当事人的财产状况等信息，为调查工作提供有力的证据支持，该选项属于可以采取的措施。综上，本题答案选C。22、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来分别计算甲、乙、丙投资者可获得的保障基金补偿金额。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则如下：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。计算甲投资者可获得的补偿金额甲个人投资者的保证金损失了5万元，由于5万元在10万元以下（含10万元），根据补偿规则，这部分金额全额补偿，所以甲投资者可获得的保障基金补偿金额为5万元。计算乙投资者可获得的补偿金额乙个人投资者的保证金损失了10万元，同样因为10万元在10万元以下（含10万元），按照补偿规则应全额补偿，因此乙投资者可获得的保障基金补偿金额为10万元。计算丙投资者可获得的补偿金额丙机构投资者的保证金损失了300万元，其中10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为\(300-10=290\)万元，这部分按80%补偿，补偿金额为\(290×80\%=232\)万元。那么丙投资者总共可获得的保障基金补偿金额为\(10+232=242\)万元。综上，甲、乙、丙投资者可分别得到5万元、10万元、242万元的保障基金补偿，答案选D。23、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。在会员制期货交易所中，会员大会是其权力机构。会员大会由全体会员组成，负责对交易所的重大事项进行决策，诸如制定和修改章程、选举和罢免理事等。选项A，股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。选项C，董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，它是会员制期货交易所的执行机构，而不是权力机构，所以C选项错误。选项D，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，主要负责执行会员大会的决议、拟定交易所的有关规章制度等，并非权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。24、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司违规行为的罚款规定。依据相关法规，期货公司若存在不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的情况，会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以本题答案选A。"25、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。26、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关条文，结合案例中李四的行为来分析其违反了哪一条规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条规定的内容通常与首席风险官的履职基本要求、报告义务等相关。案例中并未体现李四的行为与该条规定的违背之处，所以选项A不符合题意。选项B分析第十二条一般涉及首席风险官的工作授权、独立性等方面内容。从案例描述来看，李四的行为未涉及该条规定的相关违规情形，因此选项B不正确。选项C分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查，在公司以商业秘密为由拒绝其进一步调查后盛怒之下遂提出辞职，未提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了该条规定，所以选项C正确。选项D分析第三十一条通常规定的是对期货公司及相关人员违规行为的监管措施等内容，并非针对首席风险官辞职的规定，李四的行为不涉及该条规定的违规情况，故选项D错误。综上，答案选C。27、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。28、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货交易管理条例》等相关法规规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况，为保证信息的公开、准确与权威性，要求在特定的媒体上进行公告。中国证监会作为期货市场的监管机构，指定的媒体能够有效保证信息传达的广泛性和合规性。选项A，中国证监会指定的媒体符合法规要求，可以确保相关信息及时、准确地传达给市场参与者，保障市场的透明度和正常运行，所以该选项正确。选项B，期货交易所网站主要侧重于发布期货交易相关的行情、规则等信息，并非是期货公司设立、变更等事项公告的指定平台，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会网站主要聚焦于行业自律管理、会员服务等方面的信息，并非期货公司上述事项公告的法定指定媒体，所以该选项错误。选项D，期货公司网站发布的信息范围相对局限，其公信力和传播范围不能满足法规对于此类重要信息公告的要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。29、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金专用账户的设立主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非设立保障基金资金专用账户的主体。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责。选项C，保障基金管理机构负责保障基金的管理与运作，为确保保障基金的安全和规范使用，应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责以保障基金名义设立专用账户。综上，答案选C。30、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况时，决定使用期货投资者保障基金对投资者保证金损失予以补偿的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的管理和运作等具体事务，而非决定使用保障基金的主体。选项B，题干情形下并非由中国证监会会同财政部来决定使用期货投资者保障基金。选项D，财政部主要在保障基金的财务监督等方面发挥作用，不是决定使用保障基金的主体。综上，答案选C。31、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关法规，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案选B。"32、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效导致客户经济损失时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关法律规定和实际情况，当期货经纪合同无效给客户造成经济损失时，需要根据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能合理、公正地判定各方应承担的责任比例和方式，这样的责任认定方式符合法律逻辑和公平原则，所以选项A正确。选项B虽然期货公司在期货经纪业务中可能存在一定责任，但不能一概而论地认为只要合同无效就应当由期货公司承担责任。因为造成合同无效以及客户经济损失的原因可能是多方面的，若客户自身的某些行为与损失存在因果关系，就不能单纯让期货公司承担责任，所以选项B错误。选项C期货经纪合同无效意味着合同本身不具有法律效力，那么基于无效合同的约定也是无效的，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，而应依据实际的因果关系等法定因素来确定责任，所以选项C错误。选项D同样，不能简单地判定应当由期货公司和客户承担同等责任。责任的承担需要根据具体情况，分析无效行为与损失之间的因果关系，不同情况下各方承担的责任比例可能不同，并非一定是同等责任，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。33、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，有关介绍业务的凭证、合同等资料的保存期限规定。根据相关规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，其保存期限不得少于5年。所以该题正确答案是D。34、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后的报告时限规定。依据相关法规，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。因此本题正确答案选B。"36、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对年度风险监管报表进行审计时应聘请的机构。选项A，一般的会计师事务所可能不具备处理期货公司相关业务的专业能力和资质，期货行业具有专业性和特殊性，需要具备特定资格的机构进行审计，所以仅“会计师事务所”表述不准确。选项B，律师事务所的主要职责是提供法律服务，如法律意见、合同审查、诉讼代理等，并不具备对财务报表进行审计的专业能力和资质，故该选项错误。选项C，具备证券、期货相关业务资格的律师事务所同样是侧重于法律事务方面，而非财务审计，无法承担对期货公司年度风险监管报表进行审计的任务，因此该选项不符合要求。选项D，具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所，既拥有专业的财务审计能力，又获得了证券、期货相关业务的资格许可，能够胜任对期货公司年度风险监管报表进行审计的工作，所以应当聘请其进行审计，该选项正确。综上，本题答案选D。37、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。首席风险官开展工作需制作并保留工作底稿和工作记录，以此真实、充分反映其履行职责情况，这体现了对工作留痕和监督的要求。在实际规定中，工作底稿和工作记录应当至少保存20年，所以本题正确答案是B选项。"38、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司整改后符合规定标准的报告对象。首先分析选项A，公司所在地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监管。当期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准时，向公司所在地中国证监会派出机构报告，便于派出机构及时掌握公司情况，对其进行持续监管，该选项正确。选项B，中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监管机构，主要负责制定监管政策、法规等宏观层面的工作。期货公司整改情况的日常反馈一般不会直接向中国证监会报告，而是先向其派出机构报告，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职能是组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关活动，并不负责期货公司风险监管指标整改情况的接收报告工作，所以该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接收期货公司风险监管指标整改报告的主体，所以该选项错误。综上，经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，答案选A。39、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现特定情况时的报告对象。当首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险时，需要向中国证监会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策和管理机构，对公司的整体运营和风险管理负有重要责任。首席风险官向董事会报告相关情况，有利于董事会及时了解公司可能面临的风险和违法违规行为，从而采取相应的措施进行处理和防范。而监事会主要负责监督公司的财务和经营活动，股东大会是公司的最高权力机构，员工代表大会主要涉及员工权益等相关事宜，它们并非首席风险官在这种情况下的报告对象。所以本题答案选C。40、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料

B.资产收益

C.风险承受能力

D.交易级别

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司协助开户制度中对客户审查的内容。选项A：开户资料是客户开户时提供的基础信息，证券公司对开户资料进行审查，能确保资料的完整性和合规性，同时通过审查也有助于核实客户身份的真实性，是建立完备协助开户制度的重要环节，该选项正确。选项B：资产收益是客户进行交易或投资后可能获得的经济回报情况，它并非证券公司在协助开户审查环节重点关注的内容，主要侧重于审查客户开户及交易的基本条件等，而非资产收益，该选项错误。选项C：虽然风险承受能力对于客户参与期货交易很重要，证券公司也会在适当性管理等环节评估客户风险承受能力，但本题强调的是协助开户制度中审查的内容，直接关联的是开户资料和身份真实性等，风险承受能力不是此环节主要审查对象，该选项错误。选项D：交易级别通常是根据客户的交易经验、资金规模等多种因素在客户开户后进行设定和管理的，并非在协助开户时审查的关键内容，不符合题意，该选项错误。综上，答案选A。41、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。42、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。43、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿规定。在期货市场中，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将用于进一步补偿。风险准备金主要用于应对期货公司或交易所可能面临的风险等特定用途，并非专门用于补偿投资者保证金损失，故选项B错误。期货交易所的自有资金有其自身的用途和安排，一般不会直接用于补偿投资者保证金损失，选项C错误。期货公司的自有资金主要用于公司自身的运营和发展等，也不是主要用于补偿投资者保证金损失，选项D错误。所以对于投资者保证金损失在现有保障基金不足补偿时，应由后续缴纳的保障基金进行补偿，正确答案是A。44、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司高管的定义和范围来分析各选项。首先明确期货公司高管是指在期货公司中担任重要管理职务、对公司经营决策和风险管理等方面具有重要影响力的人员。接下来分析各个选项：-选项A：副总经理是期货公司管理层的重要成员之一，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，属于期货公司高管。-选项B：技术部主任主要负责公司技术部门的日常管理和技术相关工作，其工作重点在于技术领域，通常不参与公司整体层面的决策和管理，不属于期货公司高管这一范畴。-选项C：财务负责人掌管着公司的财务管理工作，包括财务决策、财务风险控制等关键方面，对公司的财务状况和经营成果有着重要影响，属于期货公司高管。-选项D：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的合规和风险管理方面发挥着至关重要的作用，属于期货公司高管。综上，不属于期货公司高管的是技术部主任，答案选B。45、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。46、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司客户发生重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，依据相关规定，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。全体股东对公司的经营状况和发展有着密切的利益关联，公司出现可能影响持续经营的情况时，及时通知全体股东，能让他们及时了解公司面临的问题，以便共同商讨应对措施、维护自身权益以及公司的稳定发展。而选项B控股股东只是公司股东中的一部分，仅通知控股股东不能保证所有股东的知情权；选项C主要客户与公司的股权和经营稳定性没有直接的利益关系，不需要通知；选项D全体客户是与期货公司有业务往来的交易方，并非需要第一时间知晓公司可能影响持续经营情况的主体。所以本题正确答案选A。47、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货从业规定来分析甲的违规行为应受到的处罚。甲作为期货公司的期货从业人员，碍于情面将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请；而对于违规行为但情节不严重的情况，中国证监会可以采取暂停其期货从业人员资格6个月至12个月的措施。在本题中，甲虽有违规行为，但未造成严重后果，所以属于情节不严重的情形。因此，中国证监会应当暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，答案选D。48、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司提名并聘任首席风险官需根据公司章程的规定来进行。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C监事会主要是起到监督作用，并非负责提名并聘任首席风险官；选项D总经理也没有此方面规定的提名并聘任首席风险官的职责。所以本题正确答案是A。"49、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30％、20％、50％，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1．2和0．9。如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本题可根据股票组合β系数的计算公式来求解C股票的β系数。步骤一：明确股票组合β系数的计算公式股票组合的β系数等于各股票占用资金比例与对应β系数乘积之和，公式为：\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(\beta_{组合}\)为股票组合的β系数，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分别为A、B、C三种股票占用资金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分别为A、B、C三种股票的β系数。步骤二：确定已知条件已知某投资者购买A、B、C三种股票占用资金比例分别为\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相对于某个指数而言的β系数为\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；该股票组合的β系数\(\beta_{组合}=1\)。步骤三：代入已知条件求解\(\beta_{C}\)将上述已知条件代入公式\(\beta_{组合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分别计算等式右边前两项的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)则原方程变为：\(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移项可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)两边同时除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)综上，C股票的β系数应为0.92，答案选B。50、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"第二部分多选题(20题)1、假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（）。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：BCD

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：根据规定，证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，要求申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，而非3个月。所以选项A错误。选项B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度是证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的必要条件之一。客户交易结算资金第三方存管制度能够保障客户资金的安全，有效防止证券公司挪用客户资金，维护市场的稳定和投资者的合法权益。因此，选项B正确。选项C：建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，可以确保证券公司在开展介绍业务时规范运作，有效防范和控制业务风险，保护客户的合法权益，是申请该业务资格的重要条件。所以，选项C正确。选项D：具有满足业务需要的技术系统是证券公司开展为期货公司提供中间介绍业务的基础保障。只有具备良好的技术系统，才能保证业务的顺利开展，及时准确地处理客户交易等各类信息。所以，选项D正确。综上，本题的正确答案是BCD。2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A金融期货结算业务资格申请书是期货公司向中国证监会表明申请该业务资格意愿及相关具体情况的重要文件，是申请流程中必不可少的材料，所以选项A正确。选项B从事金融期货结算业务的计划书展示了期货公司对于开展该业务的规划、策略、预期目标等内容，有助于中国证监会了解公司对金融期货结算业务的准备情况和发展思路，因此属于应提交的申请材料，选项B正确。选项C加盖公司公章的营业执照复印件能证明公司的合法经营资格，金融期货经纪业务资格证明文件则表明公司具备从事相关金融期货业务的基本条件，这两份材料能为中国证监会审核其申请金融期货结算业务资格提供重要依据，所以选项C正确。选项D股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件体现了公司内部决策层对于该申请事项的认可和支持，是申请流程中的必要环节，选项D正确。综上，答案选ABCD。3、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.董事

B.股东

C.经理层

D.监事

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司中哪些主体限制、阻挠首席风险官正常开展工作时，首席风险官可向中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，董事是公司治理结构中的重要组成部分，若董事对首席风险官正常开展工作进行限制、阻挠，会影响首席风险官履行职责，此时首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，所以选项A正确。选项B，股东作为公司的出资人，虽然不直接参与公司日常经营管理，但在某些情况下可能会利用其股东身份对公司经营施加影响。若股东限制、阻挠首席风险官正常开展工作，会破坏公司内部的风险监控机制，首席风险官有权利向相关机构报告，故选项B正确。选项C，经理层负责公司的日常经营管理工作，与首席风险官的工作联系紧密。如果经理层对首席风险官的正常工作进行限制、阻挠，将严重干扰公司的风险管理工作，首席风险官可向中国证券监督管理委员会派出机构报告，因此选项C正确。选项D，监事的职责主要是对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，维护公司和股东的合法权益。在一般情况下，监事并不会出现限制、阻挠首席风险官正常开展工作的情形，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。

A.实名举报

B.匿名投诉

C.监管部门转交

D.在自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道。选项A：实名举报实名举报是指举报人使用自己的真实姓名，通过来信、来访、电话、传真、电子邮件等形式，向相关部门检举、揭发违规行为。由于举报人使用真实身份，这使得举报具有一定的可信度和可靠性，相关部门可以进一步与举报人沟通核实情况，所以实名举报是发现违规行为的重要渠道之一。选项B：匿名投诉匿名投诉是指投诉人不使用真实姓名进行的投诉。虽然匿名投诉可能存在核实难度，但它也能为协会提供有关违规行为的线索，促使协会进一步调查，因此匿名投诉同样是发现违规行为的渠道。选项C：监管部门转交监管部门在日常工作中会掌握大量的市场信息和行业动态，当监管部门发现会员和期货从业人员可能存在违规行为时，会将相关线索和材料转交给中国证券业协会。监管部门的信息来源广泛、专业，其转交的信息对于协会发现违规行为具有重要作用。选项D：在自律检查中发现自律检查是中国证券业协会对会员和期货从业人员进行日常监管的重要手段。协会会定期或不定期地组织对会员和期货从业人员的经营活动、业务操作等方面进行检查，通过检查可以及时发现可能存在的违规行为，所以在自律检查中发现也是重要的渠道。综上所述，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括实名举报、匿名投诉、监管部门转交以及在自律检查中发现，本题答案选ABCD。5、期货公司办理事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的包括（）

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

【答案】：ABCD

【解析】本题是关于期货公司办理事项需经国务院期货监督管理机构批准情形的考查。以下对各选项进行分析：A选项：期货公司进行合并、分立、停业、解散或者破产等重大事项时，会对期货市场的稳定和相关投资者的权益产生重大影响。国务院期货监督管理机构需要对这些事项进行严格审批，以确保市场的平稳运行和投资者的合法权益，所以该选项正确。B选项：变更业务范围意味着期货公司的业务活动和经营方向发生改变。不同的业务范围可能面临不同的风险和监管要求，为了保证期货市场的规范有序，防止出现监管漏洞和风险隐患，必须经国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。C选项：变更注册资本且调整股权结构会直接影响到期货公司的财务状况和治理结构。注册资本的变更关系到公司的资本实力和抗风险能力，股权结构的调整则可能影响公司的决策机制和经营管理，因此需要国务院期货监督管理机构的批准，该选项正确。D选项：新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，会导致期货公司的实际控制人或重要股东发生变动。新的股东或控股股东的经营理念、管理能力等可能与原股东不同，这会对期货公司的经营和发展产生重大影响，所以必须经过国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，ABCD选项均是期货公司办理事项时应当经国务院期货监督管理机构批准的情形，本题答案为ABCD。6、研究分析人员应当对研究分析报告的（）负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

A.结构

B.内容

C.观点

D.解困

【答案】：BC

【解析】本题可根据研究分析人员对研究分析报告应承担责任的相关规定来逐一分析选项。选项A：结构研究分析报告的结构主要是指报告的组织架构、章节安排等形式方面的内容。虽然合理的结构有助于清晰地呈现报告内容，但研究分析人员的核心职责并非仅仅在于保证报告结构的合理性。报告结构更多的是一种呈现形式，对报告的准确性和专业性影响相对间接，所以研究分析人员不对研究分析报告的结构负责，选项A错误。选项B：内容研究分析报告的内容是报告的核心组成部分，它包含了各种具体的信息、数据等。研究分析人员有责任确保报告内容所涉及的信息来源合法合规，即这些信息是通过正当、合法的途径获取的；在处理这些信息时，研究方法要专业审慎，以保证内容的科学性和可靠性；最终得出的分析结论也要合理。所以研究分析人员应对研究分析报告的内容负责，选项B正确。选项C：观点研究分析报告中的观点是基于研究分析得出的重要结论。研究分析人员在研究过程中形成的观点必须建立在合法合规的信息基础上，运用专业审慎的研究方法进行推导。观点的合理性直接反映了研究分析的质量和价值，研究分析人员需要对自己提出的观点负责，确保其合理、客观、准确，选项C正确。选项D：解困“解困”并非研究分析报告的标准要素或核心关注点。研究分析报告主要侧重于呈现研究过程、分析结果和得出的结论等内容，“解困”一般不属于研究分析人员对报告直接负责的范畴，选项D错误。综上，本题正确答案选BC。7、期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本

B.净资本与风险资本准备的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案为ABCD。以下对各选项进行分析：A选项：净资本：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是期货公司风险监管的重要指标之一。它反映了期货公司可随时用于应对风险的资金实力，对于保障期货公司的稳健运营和客户资金安全具有重要意义，所以该选项正确。B选项：净资本与风险资本准备的比例：这一