期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷含答案详解（突破训练）

期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷第一部分单选题(50题)1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。2、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构报告从业人员违规行为的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构在发现从业人员有违规行为时，应当在10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案选B。3、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A客户开立期货保证金账户的，不仅需要向期货保证金安全存管监控机构备案，还应向期货公司备案等，并非仅需向期货保证金安全存管监控机构备案。所以该选项表述错误。选项B期货公司按照规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，有助于客户及时了解自身保证金账户的相关变动信息，保障客户对自身资产情况的知情权，这是客户资产保护的重要举措，该选项表述正确。选项C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，能够有效防止客户保证金被挪用等风险，保障客户保证金的安全，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，便于期货公司准确识别客户资金来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。4、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在发现特定违法违规行为或可能发生风险时的报告对象。依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策机构，能够对公司的重大事项进行决策和管理，首席风险官将相关情况向董事会报告，有助于公司及时采取措施应对违法违规行为或风险，保障公司和客户的利益。而职工大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构；理事会一般是社会团体法人的权力机构；监事会主要负责监督公司的经营活动和财务状况等。在这种情况下，首席风险官向职工大会、理事会、监事会报告不符合规定和实际工作流程。所以本题正确答案选A。5、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的知识点。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并不具备行政处罚权，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违法违规的情况，中国证监会有权依法给予行政处罚，选项B正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并非是对期货从业人员违法违规行为实施行政处罚的主体，选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不具有行政处罚权，选项D错误。综上，本题正确答案是B。6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。7、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员相关报告时间的规定。根据规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告，所以本题答案选D。"8、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。9、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

A.降低风险管理标准

B.提高保证金收取标准

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时的相关规定。选项A：降低风险管理标准可能会使期货公司面临更高的风险，不利于期货市场的稳定和健康发展。在向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，期货公司有责任维持正常的风险管理标准，不能因为交易对象的特殊身份而降低标准，所以该选项正确。选项B：提高保证金收取标准会增加客户的交易成本和资金占用，实际上是提高了风险管理的措施，能够在一定程度上降低期货公司的风险，这通常是被允许甚至在某些情况下是提倡的，而不是禁止的行为，因此该选项错误。选项C：降低手续费收取标准本质上是一种商业竞争行为，在正常的市场环境中，期货公司可以根据自身的经营策略和市场情况对手续费进行调整，降低手续费收取标准本身并不违反相关规定，故该选项错误。选项D：提高手续费收取标准和降低手续费收取标准一样，是期货公司根据自身情况和市场策略进行的正常商业操作行为，不属于禁止的范畴，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是通过制定行业规范、准则等，对期货从业人员进行自我约束和管理，促进期货行业的健康、有序发展。选项A“自律管理”，符合中国期货业协会的性质和职能定位。协会依据自身制定的章程和规则，对会员及从业人员的行为进行规范和监督，促使其遵守行业道德和职业操守，实现行业的自律发展。选项B“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力，按照行政方式来进行管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项C“业务管理”表述过于宽泛，没有准确体现出中国期货业协会对期货从业人员管理的本质特征。选项D“监督管理”一般是具有法定监督职权的机构对特定对象进行的监管活动，而中国期货业协会的管理更侧重于自律层面，与监督管理的概念有所不同。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选A。11、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以答案选D。"12、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易所管理办法》中召开理事会临时会议的情形相关知识。依据《期货交易所管理办法》的规定，存在多种可以召开理事会临时会议的情形。选项A中，1/3以上理事联名提议时可以召开理事会临时会议，该情形符合规定；选项B，中国证监会提议召开理事会临时会议也是可行的，这体现了监管部门在期货交易所治理中的重要作用；选项D，期货交易所章程规定的情形同样能够触发理事会临时会议的召开，因为章程是交易所运行的重要规范，其规定具有效力。而选项C，理事长提议并不在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形范围内。所以本题答案选C。13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来判断各选项。选项A：流动资本流动资本是生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它与按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标并无直接关联，所以选项A错误。选项B：净资本根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，故选项B正确。选项C：固定资本固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与题干描述的通过特定风险调整得出的综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D：可变现资本可变现资本并非《期货公司风险监管指标管理办法》中按照给定方式得出的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题答案选B。14、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。15、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。16、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务风险评估方面应制作的文件。选项A，适当性综合评估表主要是对投资者的适当性进行综合考量，评估投资者是否适合购买相关产品或服务，而非针对产品或服务本身的风险等级评估，所以A选项不符合题意。选项B，风险说明书主要是向投资者说明产品或服务存在的风险事项，让投资者了解可能面临的风险情况，但它并不涉及确定各项评估因素的分值和权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系等具体评估工作，所以B选项不正确。选项C，风险等级评估表正是经营机构用来确定产品或服务风险等级的工具。经营机构依据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，在风险等级评估表中确定各项评估因素的分值和权重，并建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，故C选项正确。选项D，投资意见书通常是对投资者的投资决策提供建议和意见，侧重于投资方向、策略等方面，并非用于产品或服务的风险等级评估，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。17、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。18、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务所对应的金融期货交易所结算制度。逐一分析各选项：-选项A：会员统一结算制度是指交易所对所有会员的交易盈亏、保证金等进行统一结算，并不符合题干中关于期货公司金融期货结算业务所依托的结算制度要求，所以该选项错误。-选项B：会员分级结算制度是指期货交易所将结算会员分为不同等级，不同等级的结算会员具有不同的结算权限和责任。期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事结算业务活动，该选项正确。-选项C：保证金结算制度主要是关于保证金的计算、缴纳、追加、退还等方面的规定，它侧重于保证金的处理，并非是金融期货交易所的基本结算制度类型，与题干所问内容不相关，所以该选项错误。-选项D：每日无负债结算制度是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。它是一种结算方式，而非金融期货交易所的结算制度类型，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。19、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的施行时间。根据相关规定，《期货从业人员管理办法》自2007年7月4日起施行，所以本题答案选A。"20、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C"

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。选项A的3日内、选项B的5日内不符合此规定；选项D的当日结算后也与规定不符。所以本题正确答案是C。"22、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中期货公司对特定交易指令处理不当造成客户损失的责任承担问题。当客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向时，若期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失，从法律规定和交易规范的角度来看，期货公司有义务对客户下达的交易指令进行审核，确保指令的完整性和明确性。在客户下达的指令不完整的情况下，期货公司未履行审核义务、未拒绝该指令并进行交易，存在明显过错。选项A，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外，符合过错责任原则。即正常情况下期货公司因自身过错导致客户损失应承担赔偿责任，但若客户事后对该交易予以追认，说明客户认可了该交易行为，那么期货公司可不承担赔偿责任，该项正确。选项B，客户自己承担责任不合理，因为客户下达的指令不完整并非客户故意或存在重大过错，且期货公司有审核义务却未拒绝交易，不能将损失完全归咎于客户。选项C，期货公司与客户平均分担责任，没有合理依据，期货公司的过错是导致损失发生的主要原因，不应简单地平均分担责任。选项D，期货公司与客户自行协商确定责任承担方式，不符合规范的处理要求，在这种明确存在过错责任的情况下，应依据相关规定确定责任承担主体，而不是靠协商。综上，本题的正确答案是A。23、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"24、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》制定相关内容的理解。该规定的目的在于督促期货公司完善制度、保护投资者权益以及保障金融期货市场健康运行。选项A，分级管理通常是按照一定标准将对象划分成不同级别进行管理，这种管理方式与了解客户结合并非该规定中核心的客户管理和服务制度内容，所以A选项不符合要求。选项B，分类管理是指根据不同特征对客户进行分类，结合了解客户，能够更精准地为不同类型的客户提供适配的服务和管理，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，有利于保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，与规定的制定目的和理念相契合，所以B选项正确。选项C，分层管理侧重于在纵向层面将对象划分为不同层次进行管理，这并非该规定所强调的与了解客户共同构成核心的客户管理方式，所以C选项不正确。选项D，分步管理主要是按照时间、流程等顺序分步骤进行管理，和该规定中核心的客户管理和服务制度关联性不大，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案是B。25、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。26、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知该期货交易所2009年手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金金额为手续费收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（万元）。综上，答案选B。27、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心

【答案】：D"

【解析】依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。该监控中心负责客户交易编码的具体管理工作，其对编码的申请、发放等流程进行统一监控和管理，以保障期货市场客户开户环节的规范与安全。而期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作；中国期货业协会履行行业自律等职责；中国证券登记结算公司主要负责证券登记结算业务等。所以本题答案选D。"28、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司应严格落实的制度内容。选项A“交易者适当性”，“交易者”概念较为宽泛，在期货领域并非专门强调的规范表述。选项B“经营者适当性”，经营者主要侧重于经营活动主体，与期货公司管理中针对投资者的规范重点不符。选项D“监管者合理性”，监管者的职责主要是监督管理等，与本题中期货公司应落实的制度方向不一致。而“投资者适当性制度”是期货公司等金融机构必须严格落实的重要制度之一。该制度要求金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，要评估投资者的风险承受能力、投资知识和经验等，确保将合适的产品或服务提供给合适的投资者，以保护投资者合法权益，维护市场稳定。所以期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度，答案选C。29、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。30、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"31、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所的重要变更事项进行监管，能够确保期货市场的稳定运行和规范发展。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，一般不会直接处理期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务。选项C，期货交易所员工大会主要是员工参与民主管理、反映员工意见和建议的组织，并不负责接收期货交易所变更的报告。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律等，并非期货交易所变更事项的报告对象。综上，答案选B。32、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所组织形式批准主体的相关知识。在期货市场的管理体系中，不同的机构有不同的职责和权限。中国证券监督管理委员会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。对于期货交易所采取会员制或者公司制的组织形式这一重要事项，需要有一个具备权威性和监管能力的机构进行批准，而中国证券监督管理委员会凭借其职责定位，有权力和能力对该事项进行审批，以保障期货市场的规范、有序运行。财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的事务，与期货交易所组织形式的批准并无直接关联。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，并不具备批准期货交易所组织形式的行政权力。商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，和期货交易所组织形式的审批工作不相关。综上，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，本题正确答案是A选项。33、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的法律事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而确定属于“从事期货经营业务的机构”的选项。选项A从事期货业务的法律事务所主要为期货业务提供法律服务，其核心业务是法律事务方面，并非直接从事期货经营业务。它为期货交易等活动提供法律支持和保障，但本身并不参与期货的买卖、交易等经营活动，所以不属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”。选项B期货交易所是期货市场的核心组织和交易场所，它主要负责制定交易规则、组织交易、监控市场等，起到的是市场监管和组织交易的作用，并非以营利为目的进行期货经营业务，而是为期货交易提供一个公平、公正、公开的平台。因此，期货交易所不属于“从事期货经营业务的机构”。选项C期货公司是专门从事期货经营业务的金融机构，它接受客户委托，代理客户进行期货交易，为客户提供期货投资咨询、风险管理等服务，通过收取交易手续费等方式盈利。所以，期货公司属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”，该选项正确。选项D期货交割仓库是期货合约实物交割的指定地点，它主要负责期货合约标的物的储存、保管等工作，确保交割的顺利进行。其主要职责是与实物交割环节相关的仓储管理，并非从事期货的买卖、交易等经营活动，不属于“从事期货经营业务的机构”。综上，答案选C。34、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业时维护投资者权益的合理范围及原则，对各选项进行逐一分析。A选项：“最大限度维护投资者利益”表述不准确。在实际的期货业务中，市场情况复杂多变且存在不确定性，无法保证能做到“最大限度”维护投资者利益，同时也可能存在一些不切实际或不合理的利益诉求不能被满足，所以该选项错误。B选项：“维护投资者的合法权益”是合理且恰当的。期货从业人员以专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责就是保障投资者的合法权益，确保投资者在符合法律法规和市场规则的框架内进行交易，该选项正确。C选项：“为投资者创造最大权益”不现实。期货市场存在风险，收益具有不确定性，从业人员虽然要尽力为投资者争取较好的收益，但不能保证创造“最大权益”，该选项错误。D选项：“满足投资者的各项要求”过于绝对。投资者的要求可能存在不合理、不合法的情况，从业人员不能无原则地满足所有要求，而应该在合法合规的前提下为投资者提供服务，该选项错误。综上，本题正确答案是B。35、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】：A

【解析】本题可根据客户资产的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：根据相关规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产严格区分、分别管理，而不是统一管理。统一管理可能会导致客户资产与公司自有资产界限模糊，增加客户资产被挪用或占用的风险，损害客户利益，所以该选项表述错误。B选项：期货公司破产时，客户的保证金是客户委托期货公司进行交易等活动的资金，其所有权属于客户，不属于期货公司的破产财产，这一规定是为了保护客户资产的安全，避免客户因期货公司破产而遭受损失，该选项表述正确。C选项：客户保证金是客户的重要资产，除依法划转（如正常的交易结算等）外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用。这样的规定能够保障客户对自己资产的控制权和使用权，维护期货市场的正常交易秩序，该选项表述正确。D选项：客户的保证金是客户投入用于交易的资金，委托资产是客户委托期货公司进行管理或运作的资产，它们的所有权都归客户所有，属于客户资产，该选项表述正确。综上，答案选A。36、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。本题中2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么应提取的风险准备金为2000×20%=400万元，所以答案选B。"37、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金可用于继续补偿。风险准备金主要是用于应对特定风险的资金储备，并非用于补偿期货投资者保证金损失；期货交易所的自有资金有其自身的用途和管理规定，不用于补充保障基金在补偿保证金损失方面的不足；期货公司的自有资金也有其自身的运营和风险管理需求，并非专门用于弥补保障基金的缺口。所以，由后续缴纳的保障基金补偿不足部分更为合理和符合相关规定，答案选A。38、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。39、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。40、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。选项A分析非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备直接与期货交易所进行此类操作的资格，通常需要通过结算会员来完成相关流程，所以选项A错误。选项B分析非结算会员不能对收到的有价证券直接予以保存而不提交。以有价证券充抵保证金是有规范流程的，需要按照规定将其提交给合适的主体以完成相关操作，所以选项B错误。选项C分析在实际操作中，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所，这符合相关规定和业务流程，所以选项C正确。选项D分析中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，而不是接收有价证券充抵保证金的主体。有价证券充抵保证金应按规定提交给期货交易所，而不是中国证监会，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。41、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查审批设立期货交易所的机构。《期货交易管理条例》对期货交易所的设立审批有明确规定。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，审批设立期货交易所属于其职责范畴。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不涉及期货交易所的设立审批，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职能，不具备审批设立期货交易所的权力，所以B选项错误。选项C，国务院财政部门主要负责财政收支、财税政策等财政领域的工作，与期货交易所的设立审批无关，所以C选项错误。综上，审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构，正确答案是D。42、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任相关规定。依据相关法规，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对于交易产生的损失，期货公司要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题应选D选项。43、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官不参加培训相关监管措施对应的不参加培训次数规定。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题应选A选项。44、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。45、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。选项A：期货公司开户要求客户提供身份证原件，仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，不符合开户规定，不能给张某开户，所以该选项错误。选项B：期货开户必须是本人持有效身份证件办理，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，违反了开户需本人办理的规定，该选项错误。选项C：按照规定，办理期货开户需要客户出具身份证原件，张某未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项正确。选项D：期货公司开户时就应当严格审查客户身份，不能先开户再补办身份审查程序，这种做法违反了开户流程和规范，该选项错误。综上，正确答案是C。46、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构。其主要职能是组织和监督期货交易、发布市场信息、制定并实施交易规则等，并不具备宣布客户为期货市场禁止进入者的权力，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在期货市场中发挥着自律管理、服务会员等作用。其主要负责制定行业规范和标准、开展从业人员资格考试和后续职业培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等工作，没有权力宣布客户为期货市场禁止进入者，因此该选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构有权宣布严重违反相关规定的客户为期货市场禁止进入者，所以该选项正确。选项D：人民法院人民法院是国家的审判机关，主要负责审理各类案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要职能是通过司法审判活动来维护社会公平正义和法律秩序，并不负责宣布期货市场禁止进入者，故该选项错误。综上，答案选C。47、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交工作报告的时间规定。季度工作报告提交时间首席风险官需要在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。根据相关规定，这个时间是10个工作日。所以可先排除B、D选项。年度全面工作报告提交时间首席风险官还需在每年特定日期前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。按照规定，该日期为1月20日。所以A选项不符合要求。综上，正确答案是C。48、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。49、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的规范表述；选项C“期货市场违法者”表述宽泛，不能准确体现法规针对情节严重情况所采取的特定措施；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的标准说法。因此，正确答案是A。50、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司介绍控股股东开立期货账户时，向相关监管机构备案期货账户信息的主体。根据相关规定，证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，证券公司应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。因为证券公司在介绍控股股东开户这一行为中处于关键地位，对控股股东的期货账户信息进行备案，有助于监管机构对相关业务活动进行有效监管，保障金融市场的稳定和健康发展。所以，答案选C。第二部分多选题(20题)1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有大学专科以上学历

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律.会计业务5年以上经验

D.担任期货公司.证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格应具备的条件。选项A根据相关规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有大学本科以上学历，而非大学专科以上学历。所以选项A错误。选项B通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司总经理、副总经理任职资格的必要条件之一，只有通过该测试，才能证明其具备相应的专业能力和知识水平。因此，选项B正确。选项C具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，这些丰富的业务经验能够确保任职人员在面对期货公司复杂的业务和市场环境时，有足够的能力和经验进行有效的管理和决策。所以选项C正确。选项D担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历，这意味着任职人员具备一定的管理经验和领导能力，能够有效地组织和管理期货公司的日常运营和业务发展。故选项D正确。综上，答案选BCD。2、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。

A.期货从业人员资格证书

B.3名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明

D.资质测试合格证明

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查申请经理层人员任职资格向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请时应提交的申请材料。选项A期货从业人员资格证书是反映申请人具备从事期货业务基本专业能力的重要证明，对于申请经理层人员任职资格来说是必不可少的材料，所以选项A正确。选项B在申请经理层人员任职资格时，规定是需要2名推荐人的书面推荐意见，而非3名，所以选项B错误。选项C身份、学历、学位证明能够确认申请人的基本身份信息以及其受教育程度，这些信息对于评估申请人是否符合经理层人员任职资格要求非常关键，因此是申请时需要提交的材料，选项C正确。选项D资质测试合格证明体现了申请人在相关专业知识和能力方面达到了规定的标准，是申请经理层人员任职资格的重要依据之一，所以选项D正确。综上，答案选ACD。3、中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。

A.执业行为准则

B.后续职业培训

C.从业资格考试

D.行政处罚和申诉

【答案】：ABC

【解析】本题考查中国期货业协会制定的需报中国证监会核准的期货从业人员自律管理具体办法。中国期货业协会在对期货从业人员进行自律管理时，部分具体办法需要报中国证监会核准。选项A，执业行为准则是规范期货从业人员职业行为的重要依据，它直接关系到整个期货行业的规范运作和市场秩序，其制定和调整需报中国证监会核准，以确保准则的科学性、合理性和权威性，所以选项A正确。选项B，后续职业培训对于提升期货从业人员的专业素养和业务能力至关重要，关乎期货行业的整体发展水平和竞争力。培训内容、方式、标准等的确定需要与行业发展趋势和监管要求相契合，因此制定后续职业培训办法须报中国证监会核准，选项B正确。选项C，从业资格考试是选拔合格期货从业人员的重要环节，考试的内容、方式、组织管理等都需要严格规范和统一。其办法的制定报中国证监会核准，能够保证考试的公平、公正、公开，保证进入期货行业人员的基本素质，选项C正确。选项D，行政处罚和申诉属于监管执法的范畴，期货业协会作为自律组织，主要行使自律管理职能，并不具有行政处罚权，所以该选项不符合要求。综上，答案选ABC。4、持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（）。

A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构

B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求

C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系

D.期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查持有期货公司5%以上股权的境外股东应具备的条件。选项A持有期货公司5%以上股权的境外股东需为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构，这是保证境外股东合法性和专业性的基本要求，只有合法存续的金融机构才具备相应的资质和能力参与期货公司的股权持有和经营，所以选项A正确。选项B近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求，财务指标和监管指标是衡量一个金融机构经营状况和合规性的重要依据。符合规定和要求说明该境外股东在财务上稳健，运营合规，能够为期货公司的稳定发展提供保障，所以选项B正确。选项C所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制，其期货监管机构已与中国证券监督管理委员会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系，这有利于加强对境外股东的监管，确保其在境外的行为也能受到有效约束，同时便于中国证券监督管理委员会与境外监管机构进行信息共享和协作，共同维护期货市场的稳定和健康发展，所以选项C正确。选项D期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺，这是国家从宏观层面进行的政策把控，确保期货市场的开放程度在可控范围内，维护国家金融安全和市场稳定，所以选项D正确。综上，ABCD选项均是持有期货公司5%以上股权的境外股东除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定的条件外，还应当具备的条件，本题答案选ABCD。5、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.高度负责

B.诚实守信

C.恪尽职守

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员执业相关原则，对各选项进行分析来判断答案。选项A：高度负责期货市场涉及众多交易方的利益，情况复杂且影响广泛。期货从业人员对期货交易各方高度负责，能够确保在执业过程中认真对待每一项工作，尽心竭力处理好与交易相关的各类事务，积极维护交易各方的合法权益。这有助于减少工作失误和风险，保障期货市场的正常运转，进而维护期货业和从业人员的职业声誉，所以该选项符合要求。选项B：诚实守信诚实守信是各行各业都应遵循的基本道德准则，在期货行业尤为重要。期货从业人员在执业过程中秉持诚实守信的原则，如实告知交易各方相关信息，不隐瞒、不欺诈，能增强交易各方的信任，促进期货市场的公平交易和有序发展。如果从业人员不诚实守信，会破坏市场秩序，损害期货业和自身的声誉，因此该选项是正确的。选项C：恪尽职守恪尽职守意味着期货从业人员要严格履行自己的职责，遵守行业规范和法律法规。他们需熟悉并掌握相关业务知识，具备专业的技能和素养，认真完成每一项工作任务，以保障期货交易的顺利进行。只有恪尽职守，才能提升整个期货行业的服务质量和信誉，所以该选项也是符合要求的。选项D：公平公正公平公正主要侧重于在交易过程中对待各方的态度和方式，保证交易机会平等、规则一致等。而题干强调的是期货从业人员对期货交易各方在执业过程中的总体要求，重点在于责任、诚信和尽职等方面，公平公正并非此处强调的核心内容，所以该选项不符合题意。综上，答案选ABC。6、经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（）告知、警示，应当全过程录音或者录像

A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项

D.产品管理人过去产品业绩

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前，进行特定告知、警示需全过程录音或录像的事项范围。选项A：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项。本金亏损对于投资者来说是极为重要的信息，这种变化会对投资者的利益产生直接影响。经营机构在告知此类可能导致本金亏损的事项时，进行全过程录音或录像，有助于保障投资者的知情权，同时也便于后续在出现纠纷等情况时进行查证，所以该选项符合要求。选项B：因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。客户在进行投资决策时，需要全面、准确的信息来做出理性判断。经营机构业务或财产状况的变化所带来的影响客户判断的重要事由，属于关键信息，将其告知过程进行录音录像，可以确保投资者能够完整、准确地接收这些信息，从而更好地做出决策，该选项符合要求。选项C：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项。原始本金的安全是投资者最为关注的核心问题之一，当经营机构的相关变化可能导致原始本金亏损时，告知投资者并进行录音录像，能够让投资者充分了解投资风险，同时也体现了经营机构在信息披露方面的规范和严谨，该选项符合要求。选项D：产品管理人过去产品业绩虽然也是投资者可能会关注的信息，但它并不属于因经营机构的业务或者财产状况变化而需要进行告知、警示并全过程录音或录像的范畴。过去的业绩不能代表未来的表现，且本题强调的是经营机构自身业务或财产状况变化相关的事项，所以该选项不符合要求。综上，正确答案为ABC。7、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.书面警告

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对期货公司未按规定履行职责的董事可采取的措施。选项A分析书面警告并不属于中国证监会及其派出机构针对期货公司董事未按规定履行职责所采取的特定措施范畴，所以选项A不符合要求。选项B分析责令改正指的是监管机构要求相关主体停止违规行为，并按照规定进行整改。当期货公司的董事未按规定履行职责时，责令其改正能够促使董事及时纠正不当行为，以符合规定履行相应职责，因此中国证监会及其派出机构可以责令其改正，选项B正确。选项C分析监管谈话是监管机构与监管对象之间的一种沟通方式。通过监管谈话，中国证监会及其派出机构可以向未按规定履行职责的董事了解情况，指出问题，督促其重视并改进自身行为，切实履行职责，所以监管谈话是可行的措施，选项C正确。选项D分析出具警示函是监管机构对监管对象进行警示的一种书面方式。当期货公司董事未按规定履行职责时，出具警示函可以起到提醒和警告的作用，促使董事认识到自身问题并加以改正，故选项D正确。综上，答案选BCD。8、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。

A.净资本∕净资产

B.净资本∕风险资本准备金

C.负债∕净资产

D.净资本

【答案】：ACD

【解析】本题可先明确期货公司相关风险监管指标的预警标准，再分别计算各选项对应的指标数值，与预警标准进行对比，进而判断各选项是否优于预警标准。步骤一：明确相关风险监管指标的预警标准-净资本不得低于2000万元。-净资本与净资产的比例不得低于20%。-净资本与风险资本准备的比例不得低于120%。-负债与净资产的比例不得高于150%。步骤二：分别计算各选项对应的指标数值，并与预警标准对比选项A：净资本∕净资产已知期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，则净资本与净资产的比例为：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。由于预警标准为不得低于20%，\(70\%＞20\%\)，所以该指标优于预警标准。选项B：净资本∕风险资本准备金已知期末净资本为4200万元，风险资本准备为4000万元，则净资本与风险资本准备的比例为：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。由于预警标准为不得低于120%，\(105\%＜120\%\)，所以该指标未达到预警标准。选项C：负债∕净资产已知负债（不含客户权益）为1000万元，净资产为6000万元，则负债与净资产的比例为：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于预警标准为不得高于150%，\(16.67\%＜150\%\)，所以该指标优于预警标准。选项D：净资本已知期末净资本为4200万元，预警标准为不得低于2000万元，\(4200＞2000\)，所以该指标优于预警标准。综上，答案选ACD。9、会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。

A.对会员的纪律处分

B.会员的权利和义务

C.对会员的收费标准

D.会员资格及其管理办法

【答案】：ABD

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A对会员的纪律处分是会员制期货交易所管理会员的重要环节，明确这一事项有助于维护交易所的正常秩序和规范会员行为。若章程中不载明对会员的纪律处分，在会员出现违规行为时，就缺乏明确的处理依据和标准。所以，会员制期货交易所章程应当载明对会员的纪律处分，该选项正确。选项B会员的权利和义务是会员与交易所之间关系的核心内容，明确会员的权利能保障会员在交易所开展业务的合法权益，规定会员的义务则有助于促使会员遵守交易所的规则和要求，确保交易所的平稳运行。因此，会员的权利和义务是章程必须载明的事项，该选项正确。选项C对会员的收费标准通常是由交易所根据市场情况、运营成本等因素灵活制定和调整的，它不属于章程必须载明的核心、稳定事项