期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷含答案详解【培优a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷第一部分单选题(50题)1、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。2、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"3、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B"

【解析】本题考查会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，需在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。所以本题正确答案为B。"4、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。5、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部

【答案】：B"

【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。按照相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。财政部主要负责国家财政收支等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货投资者保障基金进行集中管理与统筹使用；期货公司是经营期货业务的金融机构，并非该基金的管理主体；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货投资者保障基金的管理。所以本题正确答案选B。"7、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资金标准。在期货公司开展资产管理业务相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资金不得低于人民币100万元。选项A，10万元不符合该业务规定的起始委托资金标准。选项B，50万元同样未达到规定的金额要求。选项D，300万元高于规定的起始委托资金标准。所以本题正确答案是C。8、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查关于证券、期货从业资格申请的时间条件。根据相关规定，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。所以答案选B。"9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及的制裁或处分方式的主体，结合《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析。A选项刑事制裁：刑事制裁是指国家司法机关对触犯刑律、实施犯罪行为的人所给予的法律制裁，其实施主体是司法机关，并非中国期货业协会，所以《期货从业人员执业行为准则（修订）》不是进行刑事制裁的依据，A选项错误。B选项纪律惩戒：《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会制定的行业自律规则，该协会可以依据此准则对期货从业人员的违规行为进行纪律惩戒，B选项正确。C选项行政处分：行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施，其实施主体是行政机关，并非中国期货业协会，所以《期货从业人员执业行为准则（修订）》不是进行行政处分的依据，C选项错误。D选项民事制裁：民事制裁是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，其实施主体是人民法院，并非中国期货业协会，所以《期货从业人员执业行为准则（修订）》不是进行民事制裁的依据，D选项错误。综上，答案选B。""10、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易中个人投资者保证金损失补偿的相关知识。在期货交易过程里，对于每位个人投资者的保证金损失，有明确的补偿规则，即10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而超过10万元的部分按照一定比例补偿。通过对期货交易补偿规则知识的准确记忆可知，超过10万元的部分按90％补偿，所以本题正确答案是A。11、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本题考查公司制期货交易所副董事长的设置人数。根据相关规定，公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人，所以正确答案是A。"12、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。故本题答案选C。13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A证券公司若代理客户进行期货交易，会直接参与到期货交易的操作中，这违反了证券公司开展中间介绍业务的规定。证券公司的中间介绍业务主要是起到中介辅助作用，并非直接代理客户交易。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金意味着证券公司直接参与了期货保证金的资金流转，这不符合中间介绍业务的定位。中间介绍业务只是协助期货公司进行一些相关业务，而不是代其进行资金收付。所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务可以提供的服务内容之一。证券公司可以利用自身的客户资源和渠道优势，帮助期货公司协助客户完成开户的相关手续，符合中间介绍业务的范畴。所以选项C正确。选项D通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会使证券资金账户与期货保证金的管理出现混淆，增加资金管理的风险，也不符合中间介绍业务的相关规定。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。14、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。15、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务实行自律管理主体的掌握。对各选项的分析A选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职能包括对期货公司等会员单位进行自律管理，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，所以A选项正确。B选项：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，并非实行自律管理，所以B选项错误。C选项：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，而不是对期货公司的金融期货结算业务进行自律管理，所以C选项错误。D选项：证监会期货部是中国证监会的内设部门，主要承担监管期货市场等职责，属于行政监管，不是自律管理机构，所以D选项错误。综上，答案选A。16、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规和业务实际来分析各选项。分析选项A公司的交易规模主要反映的是公司在市场中的业务量大小，但它并不是申请金融期货经纪业务资格前2个月需要慎重考虑的实质性因素。交易规模的大小受市场行情、客户交易活跃度等多种因素影响，且与业务资格申请的核心要求关联不大，故选项A不符合题意。分析选项B期货公司申请金融期货经纪业务资格时，风险监管指标是重要的考量因素。风险监管指标能够反映公司的财务状况、风险承受能力等关键信息。在申请业务资格前2个月，公司必须保证风险监管指标符合相关规定和要求。若风险监管指标不达标，公司可能无法获得业务资格，因此这是需要慎重考虑的实质性因素，选项B正确。分析选项C公司的客户数量体现的是公司的市场拓展能力和客户资源，但它并非申请业务资格的决定性条件。即使客户数量较少，只要公司在其他方面，如风险监管指标等符合要求，依然可以申请业务资格，所以客户数量不是前2个月需要慎重考虑的实质性因素，选项C不符合题意。分析选项D公司的发展规划是公司对未来业务发展方向和目标的一种设想和安排，它具有一定的前瞻性和灵活性。而申请金融期货经纪业务资格主要关注的是当前公司是否满足相关的法规、财务和风险等方面的要求，发展规划并非申请业务资格的关键因素，故选项D不符合题意。综上，答案是B选项。17、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格管理等工作，并非负责接收客户交易编码申请的机构，所以A选项错误。选项B，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请工作并无直接关联，所以B选项错误。选项C，按照《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，该中心能对客户开户资料进行审核和监控，保障客户资金安全和市场规范运行，所以C选项正确。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，客户交易编码申请并非直接向期货交易所提交，所以D选项错误。综上，答案选C。18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A"

【解析】该题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构保障投资者评估数据库正常运行相关时间要求的记忆。根据该指引第十六条规定，经营机构应当在3个工作日内保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，所以答案选A。"19、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所需按照国家有关规定及时缴纳的费用类别。我们来依次分析各个选项：-选项A：管理费通常是指管理过程中所发生的各项费用，一般没有期货市场管理费这样特定由期货交易所按照国家规定缴纳的费用类别，所以A选项不符合。-选项B：教育费一般是与教育相关用途征收的费用，并非期货市场中期货交易所需按规定缴纳的费用，所以B选项不正确。-选项C：根据相关规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费，监管费用于期货市场的监管等相关工作，所以C选项正确。-选项D：交易费是在期货交易过程中产生的费用，是买卖双方进行交易时支付的费用，并非是期货交易所按照国家规定缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。20、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称相关规定来逐一分析选项。首先分析选项A，商品现货批发市场与期货交易所在业务性质等方面存在显著差异，商品现货批发市场不能使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。接着看选项B，经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，这符合期货交易所名称规范要求，该选项陈述正确。再看选项C，经批准设立的期货交易所，名称标明“期货交易所”字样是合理且常见的，该选项陈述正确。最后看选项D，经批准设立的期货交易所，名称标明“商品交易所”字样同样符合规定，该选项陈述正确。综上所述，本题要求选择陈述错误的选项，答案是A。21、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。A选项：在期货交易中，交割通常是指合约到期时，按照合约规定进行标的物所有权转移的行为。一般情况下，只有当合约到期，交易双方才会办理交割手续，该选项表述正确。B选项：交割是按照期货交易所制定的交割规则和程序进行的，而非中国期货业协会。期货交易所是期货市场的核心组织，负责制定交易规则、交割规则等，以确保市场的公平、公正和有序运行。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接制定交割规则，所以该选项错误。C选项：交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指合约到期时，按照合约规定，交易双方进行标的物的实际交付；现金交割则是指在合约到期时，按照结算价格计算交易双方的盈亏，以现金方式进行结算，并不进行标的物的实际交付。所以交割并非只能是实物交割，该选项错误。D选项：经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而非中国期货业协会。期货交易所对交割方式有决定权和管理权，能够根据市场情况和合约特点批准合适的交割方式，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。23、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司董事的关联人

D.期货公司股东

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的人员范围。分析各选项选项A：期货公司董事的父母通常情况下，期货公司董事的父母并不在禁止作为本公司资产管理业务客户的范畴内，他们在符合相关规定和程序的情况下，是可以成为客户的。选项B：期货公司董事的配偶在期货公司资产管理业务中，为了防范利益冲突、确保业务的公正性和合规性，期货公司董事的配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。因为董事与其配偶关系密切，可能存在潜在的利益输送等问题，会影响资产管理业务的公平性和独立性，所以该选项正确。选项C：期货公司董事的关联人虽然关联人存在一定利益关联的可能性，但并非所有关联人都被绝对禁止成为本公司资产管理业务客户，需要根据具体的关联情况以及相关规定来判断。所以不能一概而论地认定董事的关联人不得作为客户。选项D：期货公司股东期货公司股东可以作为本公司资产管理业务客户，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，他们有权利参与公司的资产管理业务，这有助于公司业务的拓展和资源的合理配置。综上，答案选B。24、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的相关规定来分析甲期货公司强行平仓造成的损失承担主体。题干中，2015年5月王某在甲期货公司开户从事期货交易，后因行情不稳定账户发生亏损，可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，甲期货公司按约定要求王某追加保证金，并将通知送达王某，但王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定对王某未平仓的期货合约强行平仓并造成损失。根据规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。在本题中，王某保证金不足，甲期货公司按约定通知其追加保证金，王某拒绝追加，甲期货公司依法强行平仓，所以强行平仓造成的损失应由王某承担。综上，答案选A。25、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。26、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。在标准仓单充抵保证金的业务场景中，依据相关规定，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。故本题正确答案选A。"27、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职权人员的规定。根据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A符合这一规定；选项B第一副总经理不一定是总经理指定代行职权的人员；选项C表述不准确，必须是总经理指定的副总经理，而不是任意指定的人员；选项D理事长主要负责履行与理事会相关的职责，并非代总经理履行职权的人选。所以正确答案是A。28、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。按照相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％，所以本题正确答案是A选项。"29、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。30、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。31、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据中国期货业协会的职能来分析各选项。选项A：自律管理中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责就是对期货从业人员实行自律管理，通过制定自律规则、执业标准，开展从业人员的资格管理、后续职业培训和执业检查等活动，规范期货从业人员的行为，维护期货市场的秩序和稳定。所以选项A正确。选项B：备案管理备案管理通常是指相关主体将有关信息向特定部门进行登记备案，以方便监管部门掌握情况。中国期货业协会的主要职能并非单纯的备案管理，该选项不符合协会对期货从业人员的管理方式，所以选项B错误。选项C：全面管理“全面管理”表述过于宽泛，中国期货业协会主要侧重于行业的自律方面，并非对期货从业人员进行全面涵盖所有方面的管理，所以选项C错误。选项D：监督管理监督管理更强调带有行政权力的监管行为，一般由具有行政监管职能的政府部门来实施，如中国证监会及其派出机构。而中国期货业协会是自律组织，不具备行政监督管理的权力，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。32、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来判断正确选项。选项A：银监会银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货从业人员在执业过程中的主要负责对象并无直接关联。期货从业人员的执业活动主要围绕期货交易展开，并非针对银监会负责，所以该选项错误。选项B：证监会虽然中国证券监督管理委员会对期货市场具有监督管理职责，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》强调的是期货从业人员在执业过程中对具体的交易相关方负责，而非直接对证监会高度负责。证监会是市场的监管主体，并非期货从业人员直接负责的对象，故该选项错误。选项C：董事会董事会通常是公司的决策机构，一般存在于企业组织中。而期货从业人员的执业涉及整个期货交易市场，其职责并非主要针对某个企业的董事会。所以该选项不符合相关准则要求，错误。选项D：期货交易各方《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守。期货交易涉及众多参与方，包括买方、卖方等，期货从业人员需要秉持专业和诚信的态度，维护好各交易方的合法权益，保障期货交易的公平、公正、有序进行，所以该选项正确。综上，本题答案选D。33、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中证券期货经营机构的范围。根据相关规定，证券期货经营机构是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。选项A中商业银行设立的从事理财业务的子公司并不在《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所定义的证券期货经营机构范围内。选项B证券公司属于证券期货经营机构。选项C基金管理公司属于证券期货经营机构。选项D期货公司属于证券期货经营机构。所以本题答案选A。34、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的相关管理举措。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，为加强对期货交易所的监督管理，可向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，维护期货市场的正常秩序和稳定运行。选项A，巡视员主要是综合管理类公务员非领导职务，其职责并非针对期货交易所的派驻监督，故A项错误。选项C，审计员主要负责对单位的账目等进行审计工作，重点在于财务审计方面，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定人员，故C项错误。选项D，管理员是一个比较宽泛的概念，在本题语境下，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定角色，故D项错误。综上，本题正确答案是B。35、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司开展中间介绍业务的相关规定来逐一分析选项。选项A协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的服务之一。证券公司可以凭借自身的资源和专业知识，帮助客户完成期货开户的相关手续，这有助于期货市场的客户拓展和业务开展，所以该选项不符合题意。选项B提供期货行情信息也是证券公司中间介绍业务的常见内容。通过向客户提供及时、准确的期货行情信息，能使客户更好地了解期货市场动态，做出合理的投资决策，因此该选项也不符合要求。选项C证券公司为客户提供期货交易设施，方便客户进行期货交易操作，这也是中间介绍业务允许的服务范畴，所以此项也不符合题意。选项D根据相关规定，证券公司开展中间介绍业务时，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。代理客户进行期货交易违背了中间介绍业务的规范和原则，存在较大的风险且不符合业务规定，所以证券公司开展中间介绍业务不应当提供此项服务，该选项符合题意。综上，答案选D。36、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。37、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所名称的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：商品现货批发市场与期货交易所在性质、交易规则等方面有着本质区别。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，有着严格的监管和规范的运作流程。而商品现货批发市场主要进行的是现货交易。为了避免市场混淆，维护市场秩序和投资者的合法权益，商品现货批发市场不可以使用“期货交易所”的名称，该选项陈述错误。选项B：经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。这样的规定有助于明确其市场定位和业务性质，使市场参与者能够清晰识别其功能和业务范围，符合对期货交易所名称规范管理的要求，该选项陈述正确。选项C：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样，这直接体现了其从事期货交易相关业务的属性，方便市场参与者准确了解其业务，该选项陈述正确。选项D：经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样，因为“商品交易所”也涵盖了与商品期货交易等相关业务的范畴，有助于明确其业务范围和市场定位，该选项陈述正确。本题要求选择陈述错误的选项，所以答案是A。38、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（）

A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】：D

【解析】本题可根据题干信息，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A：当交易数量发生错误且少于指令数量时，期货公司有责任补足或者赔偿客户因此遭受的直接损失，这是合理且符合让期货公司承担交易后果原则的，所以该选项说法正确。选项B：若交易数量多于指令数量，多余部分会影响客户原本的交易计划和利益，按照规定这部分由期货公司承担，该选项说法正确。选项C：当交易价格超出客户指令价位范围时，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，这体现了期货公司错误执行指令后应承担相应后果，该选项说法正确。选项D：交易价格超出客户指令价位范围时，不能简单认定交易损失完全由期货公司承担，因为损失的构成可能较为复杂，还可能存在市场波动等其他因素，所以该选项说法错误。综上，答案选D。39、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：题干中是期货公司向甲发出追加保证金通知，次日甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓，这与期货交易所无关。且如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，承担责任的主体并非期货交易所，所以该选项错误。B选项：虽然甲未追加保证金，但此时甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，不属于必须强行平仓的情形，期货公司次日并非可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，所以该选项错误。C选项：只有当客户的保证金水平低于期货交易规定的保证金比例时，期货公司才应当对客户的持仓进行强行平仓。而本题中甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例，所以期货公司次日并非应当对甲的持仓进行强行平仓，该选项错误。D选项：期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续持仓交易，即允许客户透支交易。本题中，甲的保证金水平低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知后，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓，这种行为应当认定为允许客户透支交易，所以该选项正确。综上，本题正确答案选D。40、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司会员对投资者进行测试时所用试卷的编制主体。选项A分析：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货公司对投资者进行测试并编制测试试卷的工作并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业自律规则、开展行业诚信建设、组织期货从业人员资格考试等，但并不负责统一编制对投资者进行测试的试卷，所以选项B错误。选项C分析：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，统一编制对投资者进行测试的试卷并非其具体职责，所以选项C错误。选项D分析：中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准设立的，专门从事金融期货、期权等金融衍生品交易与结算的公司制交易所。期货公司会员对投资者进行测试的试卷由其统一编制，所以选项D正确。综上，答案是D。41、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。对各选项进行分析A选项：诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，也是法律的一项基本原则。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时，只有遵循诚实信用原则，才能如实向客户提供信息，不进行虚假陈述或误导性宣传，从而保护客户的合法权益，也有利于维护期货市场的正常秩序。因此，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当遵守诚实信用原则，A选项正确。B选项：公开原则主要侧重于信息的公开透明，通常体现在证券市场信息披露等方面，重点在于让市场参与者能够获取相关信息。而题干强调的是期货公司及其从业人员在业务操作中对待客户的原则和立场，公开原则并非此情境下的核心原则，B选项不符合题意。C选项：实质重于形式原则是会计核算中的一项重要原则，要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。该原则与期货投资咨询业务中对待客户的原则没有直接关联，C选项不正确。D选项：理论联系实际原则是一种学习和实践的方法，强调将理论知识与实际情况相结合。在期货投资咨询业务中，这并非是指导业务开展、处理与客户关系的关键原则，D选项不合适。综上，本题答案选A。42、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息，属于对证券期货市场进行监督管理及维护市场秩序的重要内容，因此由中国证监会负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案是合理且符合其职责定位的。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案。保证金监控机构主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，保障期货保证金安全，并非建立证券期货市场诚信档案的主体。期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，也不是建立全国统一证券期货市场诚信档案的主体。综上所述，本题的正确答案是A选项。43、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所不同机构的职权。A选项监事会，其主要职责通常是对公司的经营管理活动进行监督，防范公司运营中的违规行为等，并不负责审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案，所以A选项错误。B选项董事会，主要负责公司的日常经营决策和管理工作，它需要执行股东大会的决议等，但审定章程和交易规则这类涉及期货交易所根本制度且具有重大影响力的工作并非其核心职权，所以B选项错误。C选项专门委员会，一般是为了协助董事会或其他机构开展特定领域的工作而设立的，起到专业咨询、专项研究等作用，不具备审定交易所章程、交易规则及其修改草案的职权，所以C选项错误。D选项股东大会，是公司的最高权力机构，对公司的重大事项拥有决策权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于对交易所运营的根本性制度和规则进行确定和调整，这是关系到交易所整体发展和运营的重大事项，应由股东大会行使审定职权，所以D选项正确。综上，答案选D。44、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货交易所管理办法》中关于为非结算会员办理结算业务主体的规定。各选项分析A选项：交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务，所以A选项错误。B选项：全面结算会员可以为其受托客户以及与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，但交易结算会员不满足为非结算会员办理结算业务的条件，所以B选项错误。C选项：特别结算会员是指只能为非结算会员办理结算、交割业务的期货公司，所以特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务，C选项正确。D选项：由于交易结算会员和全面结算会员均不符合为非结算会员办理结算业务的主体要求，只有特别结算会员可以，所以D选项错误。综上，答案选C。45、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。46、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。47、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。选项A的1个月、选项B的2个月、选项C的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案是D。48、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日

【答案】：C

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于查询申请反馈时间的规定。根据相关法规，当公民、法人或者其他组织提出的查询申请符合条件且材料齐备时，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。选项A的3个工作日、选项B的3个自然日以及选项D的5个自然日均不符合法规规定。所以本题正确答案是C。49、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员被分为结算会员和非结算会员。结算会员能够参与期货交易所的结算业务，承担相应的结算责任和义务；而非结算会员则不能直接进行结算，需要通过结算会员来进行结算等相关业务操作。选项A，非期货公司会员只是会员类型的一种表述，不能完整涵盖实行会员分级结算制度下会员的组成情况。选项B，期货公司会员同样只是部分会员类型，不是实行会员分级结算制度下会员的完整构成。选项C，期货公司会员和非期货公司会员的分类方式并非是会员分级结算制度下的分类依据，这种表述不符合本题所涉及的制度要求。所以，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，答案选D。50、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日

【答案】：A

【解析】本题主要考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准日期的相关规定。在标准仓单充抵保证金的操作中，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以答案选A，B选项的前二交易日、C选项的前三交易日以及D选项的当日均不符合这一规定。第二部分多选题(20题)1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.最近1年末净资产不低于1000万元

B.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

C.最近1年末净资产不低于2000万元

D.最近1年末金融资产不低于500万元

【答案】：ABD

【解析】该题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者需同时符合的条件，依据《证券期货投资者适当性管理办法》来判断选项正误。选项A最近1年末净资产不低于1000万元是普通投资者申请转化为专业投资者的条件之一，所以选项A正确。选项B具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历也是符合条件范畴内的，选项B正确。选项C正确的条件是最近1年末净资产不低于1000万元，而非2000万元，所以选项C错误。选项D最近1年末金融资产不低于500万元属于普通投资者申请转化为专业投资者应具备的条件，选项D正确。综上，本题应选ABD。2、根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试应当符合的条件，依据《期货从业人员管理办法》来判断各个选项的正确性。选项A：具有高中以上文化程度是参加期货从业资格考试的必要条件之一。具备高中以上文化程度能使考生有一定的知识基础和学习能力，以理解和掌握期货从业相关的专业知识，所以该选项正确。选项B：年满18周岁是参加此考试的条件之一。18周岁是我国法律规定的成年人年龄界限，意味着考生在心理和生理上相对成熟，具备一定的责任意识和自我管理能力，能够独立承担考试及后续从业可能面临的各种情况，所以该选项正确。选项C：具有完全民事行为能力是参加期货从业资格考试的要求。完全民事行为能力人能够独立实施民事法律行为，在考试及未来的从业过程中，能够对自己的行为负责，做出符合法律规定和职业规范的决策，所以该选项正确。选项D：“有履行职责所必需的时间和精力”并非参加期货从业资格考试应当符合的条件，它更多的是之后从业过程中可能需要考虑的因素，与参加考试的准入条件无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。3、下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（）。

A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

C.于当日转发给相关期货交易所

D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

【答案】：AB

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后的正确行为。选项A分析中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应于当日转发给相关期货交易所，而不是下一个交易日转发。所以选项A表述错误。选项B分析中国期货保证金监控中心接到申请后要进行审核，但审核通过后不是在统一开户系统中直接注销，而是由期货交易所进行注销。所以选项B表述错误。选项C分析根据规定，中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，需于当日转发给相关期货交易所，该选项表述正确。选项D分析中国期货保证金监控中心会先对申请进行审核，审核通过后由期货交易所进行客户交易编码的注销操作，该选项表述正确。综上，表述错误的有AB。4、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。

A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C.加盖中国境内银行业务章的外币定.活期存折

D.加盖中国境内银行业务章的存单

【答案】：ABCD

【解析】本题考查财务状况评估中投资者提供银行存款证明的相关规定。在财务状况评估时，投资者提供的银行存款证明是具有一定要求的，通常需要能有效证明其资金情况且具备相应的规范性。选项A中加盖中国境内银行业务章的本币定期存折，它明确记录了投资者本币定期存款的情况，具有一定的稳定性和可信度，能够作为资金证明的一种形式；选项B的加盖中国境内银行业务章的本币活期存折，可以体现投资者本币活期账户的资金流动和余额状况，同样可以作为证明其财务资金情况的依据；选项C里加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折，考虑到投资者可能持有外币资产，外币的定期和活期存折能反映其外币资金的存储和流动情况，也是有效的资金证明形式；选项D加盖中国境内银行业务章的存单，这是银行出具的一种重要的存款凭证，清晰记录了存款的金额、期限等信息，可准确证明投资者的资金状况。综上所述，ABCD四个选项所涉及的加盖中国境内银行业务章的本币定期存折、本币活期存折、外币定活期存折以及存单，都可以作为投资者在财务状况评估中提供的银行存款证明，所以答案选ABCD。5、下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（）。

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理.统筹使用

D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的管理和使用规定来逐一分析选项。选项A期货投资者保障基金并非由中国证监会集中管理并由保障基金管理机构统筹使用。按照相关规定，该基金是由中国证监会集中管理、统筹使用，而非由保障基金管理机构统筹使用，所以选项A表述错误。选项B期货投资者保障基金的集中管理并非由财政部负责，且统筹使用也不是由保障基金管理机构负责，而是由中国证监会集中管理、统筹使用，因此选项B表述错误。选项C根据相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，该选项表述正确。选项D期货投资者保障基金不是由财政部集中管理，也不是由中国证监会统筹使用，而是由中国证监会集中管理、统筹使用，所以选项D表述错误。综上，表述错误的选项为ABD。6、客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.品种

B.数量

C.买卖方向

D.价格

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在客户交易指令存在问题时的责任承担规定。根据相关规定，品种、数量和买卖方向是客户交易指令中非常关键的要素。若客户下达的交易指令中缺少品种、数量或买卖方向，期货公司有义务拒绝执行该指令。如果期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失，那么期货公司需承担赔偿责任，不过若客户对该交易予以追认则除外。而价格并非交易指令必不可少的要素，即便交易指令中没有价格，期货公司按规定执行交易后造成损失，并不一定必然由期货公司承担赔偿责任。所以，答案选ABC。7、下列关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80％

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的.应当承担赔偿责任

【答案】：ABD

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项逐一进行分析判断：A选项：期货交易所、期货公司作为市场重要参与主体，若故意提供虚假信息误导客户下单，这属于明显的侵权行为。这种行为违背了诚实信用原则，使得客户基于错误信息做出交易决策并遭受经济损失。根据相关规定，由此造成客户的经济损失理应由期货交易所、期货公司承担，所以该选项描述正确。B选项：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，破坏了期货交易的正常秩序和公平性，这种行为违反了期货交易的基本规则和相关法律法规，应当认定为无效。既然行为无效，那么期货公司就需要对由此给客户造成的经济损失承担赔偿责任，此选项描述无误。C选项：期货公司擅自以客户的名义进行交易，当客户对交易结果不予追认时，所造成的损失应当由期货公司全部承担，而不是最多承担80％。因此该选项描述错误。D选项：客户保证金是客户委托期货公司进行交易的重要资金，期货公司有责任妥善保管和按照规定使用。若期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金，这就侵犯了客户的财产权益，从而造成客户损失的，应当承担赔偿责任，该选项描述正确。综上，正确答案是ABD。8、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）。

A.注册资本最低限额为人民币2000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

【答案】：BC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：注册资本最低限额为人民币2000万元根据规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币1亿元，而不是2000万元，所以该选项错误。选项B：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格设立期货公司需要有具备相应专业能力和资质的人员来进行经营管理和业务操作，要求董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格，能够确保期货公司的规范运营和业务的专业开展，这是申请设立期货公司应当具备的条件，所以该选项正确。选项C：有符合法律、行政法规规定的公司章程公司章程是公司组织和活动的基本准则，对于公司的运营和管理具有重要意义。符合法律、行政法规规定的公司章程是公司合法合规运营的基础，申请设立期货公司必须具备这样的公司章程，所以该选项正确。选项D：主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，而不是最近2年，所以该选项错误。综上，本题正确答案为BC。9、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。

A.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

【答案】：CD

【解析】本题可根据透支交易的相关规定，逐一分析每个选项是否构成透支交易。相关规定根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%；期货公司允许客户继续持仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。判断是否构成透支交易，关键在于客户保证金水平是否低于期货公司对其收取的保证金比例。对各选项的分析A选项：期货公司对甲收取的保证金比例是7％，而甲保证金水平为6％，虽然甲的保证金水平低于期货公司收取比例，但仅就开仓交易这一行为而言，题干未明确低于收取比例就必然构成透支交易开仓，且该选项也未体现出存在因保证金不足而允许开仓带来的实质透支情况，所以该情形不构成透支交易。B选项：同理，甲保证金水平为6％，低于期货公司7％的收取比例，但题干没有表明该情况就一定构成继续持仓的透支交易，也未呈现出因保证金不足继续持仓带来的明显透支后果，所以该情形不构成透支交易。C选项：期货公司对甲收取的保证金比例是7％，甲保证金水平为4％，明显低于期货公司收取的保证金比例，在此情况下期货公司允许甲开仓交易，这意味着期货公司允许甲在保证金不足的情况下进行开仓操作，构成了开仓透支交易。D选项：甲保证金水平为4％，低于期货公司7％的收取比例，期货公司允许甲继续持仓，即允许甲在保证金不足的情况下继续持有仓位，属于继续持仓透支交易。综上，本题构成透支交易的情形是C、D选项。10、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。

A.期货公司的权益资金

B.用于期货合约履行的结算准备金

C.期货公司的交易保证金

D.期货公司的其他财产E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查人民法院对期货公司作为债务人时不得冻结、划拨的资金类型。选项A期货公司的权益资金是期货公司自身拥有的、体现其股东权益的资金，并非用于特定期货交易结算等用途，具有独立性和专属性。如果人民法院冻结、划拨该权益资金，可能会对期货公司的正常运营和股东权益造成损害，不利于期货公司的持续稳定发展，因此人民法院不得冻结、划拨，选项A正确。选项B用于期货合约履行的结算准备金是为了保证期货合约能够正常履行而专门准备的资金。它是期货市场正常运转的重要保障，如果法院对其进行冻结、划拨，将会影响期货交易的正常结算和交割，破坏期货市场的交易秩序，导致期货合约无法按时顺利履行，所以人民法院不得冻结、划拨，选项B正确。选项C期货公司的交易保证金是客户为进行期货交易而存入期货公司的资金，用于保障交易的履约。其所有权属于客户，期货公司只是代为管理和保管。若人民法院对其进行冻结、划拨，会损害客户的合法权益，导致客户无法正常进行期货交易，也会影响期货市场的信用和稳定，因此人民法院不得冻结、划拨，选项C正确。选项D题干中“期货公司的其他财产E”表述不明确且不符合相关规定中不得冻结、划拨的资金类型。对于期货公司的其他财产，在符合法律规定的情况下，人民法院可以依法进行冻结、划拨等执行措施，所以该选项错误。综上，答案选ABC。11、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的（）或者非法干预期货公司经