期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库讲解含答案详解【满分必刷】

期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库讲解第一部分单选题(50题)1、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。3、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。4、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。5、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，承担着对各类市场主体进行监督管理的重要职责，依法对首席风险官进行监督管理，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等工作，并不负责对首席风险官进行监督管理，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，并非是对首席风险官进行监督管理的法定主体，该选项错误。选项D：期货公司是经营期货业务的金融机构，是需要接受监督管理的对象，而非对首席风险官进行监督管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。6、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。

A.副总经理

B.总经理

C.首席风险官

D.董事长

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行分析，判断其任职资格是否自离任之日起失效。选项A：副总经理副总经理属于期货公司的高级管理人员，一般情况下，副总经理离任后，其任职资格并非立即失效。高级管理人员在离任后，若符合一定条件，其任职资格可能在一定期限内仍然有效，或者在后续重新就业等情况下，在符合规定的情形下仍有可能继续从事相关工作，所以副总经理的任职资格不是自离任之日起失效。选项B：总经理总经理同样作为期货公司的高级管理人员，和副总经理类似，其任职资格也不会因为离任就立即失效。在实际情况中，高级管理人员的任职资格管理有相应的规定和流程，不会简单地在离任时就使资格失效，因此总经理的任职资格并非自离任之日起失效。选项C：首席风险官首席风险官对期货公司的风险管理起着重要作用，虽然也是公司的重要职位人员，但也不属于任职资格自离任之日起失效的范畴。首席风险官的任职资格在其离任后，会依据相关规定进行处理，而不是当即失效。选项D：董事长董事长作为公司的核心决策层人员，其在公司的地位和职责具有特殊性。根据相关规定，期货公司董事长的任职资格自离任之日起失效。因为董事长的职责和影响力较大，其职位变动对公司治理结构和决策等方面有重要影响，所以规定其任职资格自离任之日起失效是合理的。综上，正确答案是D。7、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"8、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。按照相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％，所以本题正确答案是A选项。"9、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本题考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间。正确答案选D，即2013年8月2日。考生需准确记忆金融法规类文件的施行时间等关键知识点，以应对此类题目。A选项2010年8月2日、B选项2012年8月2日、C选项2010年10月1日均不符合该规定的实际施行时间。"10、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。11、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。12、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。14、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。公司制期货交易所监事会是公司制期货交易所的监督机构，其主席、副主席的任免对于保证监事会有效履行监督职责至关重要。选项A：中国证监会作为期货市场的监管机构，在提名公司制期货交易所监事会主席、副主席时具有权威性和专业性，能够从行业监管和规范发展的角度进行综合考量。而监事会作为公司内部的监督组织，由其对提名人员进行表决通过，符合公司内部治理结构和程序，能够保证监事会的有效运作和监督职能的行使，所以公司制期货交易所监事会主席、副主席应由中国证监会提名，监事会通过，该选项正确。选项B：股东大会是公司制期货交易所的权力机构，主要行使重大决策等权力，并非负责监事会主席、副主席的任免程序，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责公司制期货交易所监事会主席、副主席的提名，所以该选项错误。选项D：董事会是公司制期货交易所的经营决策机构，主要负责公司的经营管理和决策制定等工作，与监事会主席、副主席的任免程序无关，所以该选项错误。综上，答案选A。15、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。16、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货业协会章程备案的相关规定。期货业协会是期货行业的自律性组织，其章程的制定和管理需遵循相关监管要求。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，对期货业协会的活动也具有监管职责。期货业协会的章程由会员大会制定后，需要报国务院期货监督管理机构备案，以便监管机构对协会的运作和管理进行监督和指导，确保协会的章程符合法律法规以及期货市场监管的整体要求。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施及相关服务的机构，并不承担对期货业协会章程备案的监管职能；国家工商行政管理总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货业协会章程备案并无直接关联；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不涉及期货业协会章程备案的事宜。所以，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案，答案选A。17、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定，逐一分析各选项。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有有效期限时，按照规定应当视为当日有效，而不是次日有效。所以选项A说法错误。选项B交易品种是期货交易指令的重要内容之一。若客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司由于无法明确具体交易对象，为避免操作失误和风险，是可以拒绝执行该指令的。所以选项B说法正确。选项C当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格时，按照交易规则应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够顺利进行，在价格不明确的情况下以市场当时的价格来达成交易。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要，如果客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，却没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易。这样的规定有助于明确交易性质，保障交易的正常开展。所以选项D说法正确。综上，答案选A。18、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司与客户对交易结算结果通知相关规定中客户承担损失的比例。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知时，对于客户因继续持仓而造成损失的扩大这一情形，依据相关规定，客户至少承担损失的20%，所以答案选C。"19、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司

B.该会员

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所强行平仓后费用和损失的承担主体相关知识。在期货交易中，当期货交易所会员的保证金不足，且该会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓时，期货交易所会采取将该会员的合约强行平仓的措施。从权利与义务对等的角度来看，会员自身应履行维持保证金充足的义务，因其自身未履行该义务导致期货交易所进行强行平仓操作，那么由此产生的有关费用和发生的损失理应由该会员自己承担。选项A，期货公司并非此情况下强行平仓费用和损失的承担主体，所以A选项错误；选项C，题干描述的是会员保证金不足的情况，并非涉及期货公司和客户共同承担的情形，所以C选项错误；选项D，期货交易所是按照规定执行强行平仓操作，并非费用和损失的承担主体，与期货公司共同承担的说法也不符合相关规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。20、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司高管的定义和范围来分析各选项。首先明确期货公司高管是指在期货公司中担任重要管理职务、对公司经营决策和风险管理等方面具有重要影响力的人员。接下来分析各个选项：-选项A：副总经理是期货公司管理层的重要成员之一，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，属于期货公司高管。-选项B：技术部主任主要负责公司技术部门的日常管理和技术相关工作，其工作重点在于技术领域，通常不参与公司整体层面的决策和管理，不属于期货公司高管这一范畴。-选项C：财务负责人掌管着公司的财务管理工作，包括财务决策、财务风险控制等关键方面，对公司的财务状况和经营成果有着重要影响，属于期货公司高管。-选项D：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的合规和风险管理方面发挥着至关重要的作用，属于期货公司高管。综上，不属于期货公司高管的是技术部主任，答案选B。21、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。22、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司人员任用的相关规定。根据规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。"23、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东的净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50%。所以本题正确答案是D。24、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。依据《期货交易管理条例》相关内容，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员需给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以答案选B。25、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"26、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】该题主要考查申请设立期货交易所应向中国证监会提交的文件和材料相关知识。选项A，章程和交易规则草案是期货交易所运行的基本规则和准则，是申请设立时必须提交的重要文件，它规定了交易所的组织架构、交易流程等关键内容，所以A选项不符合题意。选项B，拟加入会员或者股东名单能够让监管部门了解交易所未来的参与者构成，有助于评估交易所的市场影响力和潜在风险等情况，因此是申请设立时需要提供的，B选项不符合题意。选项C，拟任用高级管理人员的名单及简历可以使监管部门对交易所的管理团队素质和能力有清晰认识，高级管理人员的专业能力和经验对交易所的运营至关重要，所以C选项也不符合题意。而选项D，通常申请设立期货交易所应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，“拟定的契合业务制度”这种表述不准确，且该项并非申请设立期货交易所必须提交的文件和材料，所以答案选D。27、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的注册地点。选项A：工商行政管理部门是负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构等市场主体登记注册和监督管理的部门。在我国设立期货公司，作为一种企业形式，需要在工商行政管理部门进行注册登记，以取得合法的经营主体资格，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货公司等金融机构进行监管，而不是注册登记的部门，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不负责期货公司的注册工作，该选项错误。选项D：公司所在地的中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作，对市场主体及其活动进行日常监督等，并非期货公司的注册登记部门，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。28、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"29、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，其主要职权包括修改宪法、监督宪法的实施、制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律等，并不负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使部分国家权力，其职权涵盖解释宪法、监督宪法的实施，制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律等，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项B错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。30、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地

B.控股股东、实际控制人所在地

C.期货公司所在地

D.任意

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司介绍控股股东、实际控制人等开户时期货账户信息的备案地点。依据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，需要将其期货账户信息报证券公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。所以答案是A选项。B选项控股股东、实际控制人所在地并非规定的备案地；C选项期货公司所在地也不符合要求；D选项任意的说法错误，不是可以任意选择备案地点。31、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况导致保证金缺口时，决定使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失的主体。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责基金的管理等具体事务，并不具有决定使用基金进行补偿的权力，所以该选项错误。选项B，中国证监会会同财政部在一些规则制定等方面有协同工作，但对于决定使用保障基金补偿不能清偿的投资者保证金损失这一事项，并非是二者共同决定，所以该选项错误。选项C，依据相关规定，中国证监会有权决定使用期货投资者保障基金，对因期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口而不能清偿的投资者保证金损失予以补偿，该选项正确。选项D，财政部主要负责财政政策制定等宏观层面工作，并不负责决定使用期货投资者保障基金进行补偿的具体事宜，所以该选项错误。综上，答案选C。32、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务损失的承担主体。在期货公司依法从事资产管理业务时，资产管理本质上是客户委托期货公司对其资产进行管理和运作，客户是资产的所有者，也是投资收益的享有者和投资风险的承担者。期货公司只是按照合同约定为客户提供专业的资产管理服务，并不承担客户资产投资损失的风险。中国证监会是证券期货市场的监管机构，其职责主要是制定和执行相关法规、监管市场主体行为等，并不会承担期货公司资产管理业务的损失。而选项B中期货公司仅负责管理运作资产，若让其承担损失不符合资产管理业务的基本逻辑；选项C中国证监会的职责并非承担业务损失；选项D中期货公司一般不与客户共同承担本应由客户自行承担的损失。所以，期货公司依法从事资产管理业务，损失由客户承担，答案选A。33、根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所审批设立机构的考查。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是负责行业的自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以选项A错误。选项B，国务院财政部门主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此选项B错误。选项C，依据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行集中统一监管的职责，其中包括审批设立期货交易所，所以选项C正确。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，不涉及期货交易所的审批设立，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。34、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以，通常情况下只有合约到期才能办理交割，该选项表述正确。选项B交割必须按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货交易所才是组织期货交易、结算和交割的具体机构，所以该选项表述错误。选项C期货交割方式分为实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约的过程；现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。因此，交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是中国期货业协会。期货交易所作为交易的组织者和管理者，有权对交割方式等交易规则事项进行批准和管理，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A选项。35、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户交易损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行时，对于该交易造成客户的损失，除非客户予以追认，否则应由期货公司承担赔偿责任。这是为了保护客户的合法权益，促使期货公司在交易过程中规范操作，明确交易指令依据。选项A，客户通常不会在自身未下达指令且期货公司无法证明交易依据其指令的情况下承担损失，所以该选项错误。选项C，题干情形下并非客户和期货公司共同承担赔偿责任，主要责任在于期货公司，所以该选项错误。选项D，投资者保障基金委员会一般是在特定风险情况下对投资者进行救助等，并非在这种交易指令不明确导致客户损失的常规情形下承担赔偿责任，所以该选项错误。综上，答案选B。36、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"37、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规则来判断损失的承担方。在期货交易中，当会员或客户的保证金账户余额不足时，期货交易所会及时通知其在规定时间内追加保证金。若会员或客户未能在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓，期货交易所有权对其持有的合约进行强行平仓。在本题中，某铜冶炼公司作为期货交易所的会员，于2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致该公司账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未在规定时间内追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成了300万元的损失。由于该损失是因该公司自身未履行追加保证金或自行平仓的义务导致的，所以损失应由该公司自行承担。综上所述，答案选C。38、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易委托的相关规定，对各选项逐一分析，判断哪些单位或个人可以被期货公司接受委托进行期货交易。选项A事业单位一般是为了社会公益目的而设立的，其资金来源和使用通常受到严格的监管和限制。进行期货交易具有较高的风险性，可能会导致资金的损失，这与事业单位保障社会公益和资金安全的要求不符，因此期货公司通常不接受事业单位的委托进行期货交易，该选项错误。选项B国有企业在符合相关规定和内部决策程序的情况下，可以参与期货市场进行套期保值、风险管理等活动。国有企业具有一定的资金实力和风险承受能力，并且其参与期货交易可以在合理的范围内为企业的生产经营服务，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C期货公司的工作人员由于其工作性质和职业操守的要求，为了避免利益冲突和内幕交易等违规行为的发生，通常不允许参与期货交易或者接受期货公司为其进行期货交易。因此，期货公司不能接受其工作人员的委托，该选项错误。选项D国家机关代表着公共权力和公共利益，其职责主要是履行行政管理职能，维护社会秩序和公共安全。参与期货交易可能会引发廉政风险和公共资源的不当使用，所以国家机关不适合参与期货交易，期货公司也不能接受国家机关的委托，该选项错误。综上，本题正确答案是B。39、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。40、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。

A.证券从业人员

B.期货从业人员

C.会计从业人员

D.银行从业人员

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需的人员条件。金融期货结算业务是期货公司业务的重要组成部分，具有专业性、风险性等特点，需要专业的期货从业人员来进行操作和管理。选项A，证券从业人员主要从事证券市场相关业务，如证券经纪、投资顾问等，其业务领域和知识技能与金融期货结算业务的关联性不大，无法满足金融期货结算业务的特殊要求，所以A选项错误。选项B，期货从业人员具备期货市场的专业知识、技能和经验，熟悉期货交易规则、结算流程等，能够确保金融期货结算业务的准确、高效开展，因此期货公司申请金融期货结算业务资格应当具有满足业务需要的期货从业人员，B选项正确。选项C，会计从业人员虽然在财务核算方面有一定的专业能力，但金融期货结算业务不仅仅涉及会计核算，还涉及期货交易的专业知识和操作技巧，会计从业人员无法全面满足金融期货结算业务的需求，所以C选项错误。选项D，银行从业人员主要从事银行业务，如存款、贷款、结算等，其业务重点和专业领域与金融期货结算业务差异较大，不能有效支撑金融期货结算业务的开展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司与期货保证金安全存管监控机构的关系。选项A期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管等情况进行监控，并非对期货公司经营活动实行定期监督检查。对期货公司经营活动进行监督检查是其他监管部门的职责，所以该选项表述错误。选项B期货公司开立期货保证金账户时，向期货保证金安全存管监控机构备案是必要的操作流程。这有助于监控机构全面掌握期货保证金账户的开立情况，保障保证金的安全管理，该选项表述正确。选项C当期货公司变更期货保证金账户时，向期货保证金安全存管监控机构备案，能够使监控机构及时更新相关信息，持续对保证金账户进行有效监控，该选项表述正确。选项D期货公司按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息，有利于监控机构实时、准确地了解期货保证金的变动等情况，从而保障保证金的安全，该选项表述正确。综上，本题答案选A。42、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的相关知识。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则，对会员进行自律管理和服务等。它不具备依法给予行政处罚的权力。行政处罚通常是由具有行政管理职能的行政机关来实施，而中国期货业协会并不属于行政机关，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它具有对期货从业人员违法违规行为依法给予行政处罚的权力，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等。它主要是从交易运行和市场秩序维护的角度进行管理，不具备行政处罚权，所以选项C错误。选项D：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全和完整。其职责主要集中在保证金的监管方面，并不涉及对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚，所以选项D错误。综上，答案选B。43、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。44、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。选项A，管理费通常是指企业或组织为维持自身运营管理而支出的费用，期货市场并不存在让期货交易所缴纳管理费这一规定，所以A选项错误。选项B，税费是指国家凭借其政治权力，强制、无偿地征收的款项，一般有明确的税种，如增值税、企业所得税等，题干强调的是按国家有关规定缴纳的期货市场特定费用，并非一般意义上的税费，所以B选项错误。选项C，依据国家有关规定，期货交易所应当及时缴纳期货市场监管费，监管费对于保障期货市场的正常运行、加强市场监管等具有重要意义，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易参与方在交易过程中产生的费用，通常由投资者等交易主体支付，并非期货交易所按规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。45、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，电话形式虽然具有即时性，但缺乏书面记录，难以证实投资者是否已充分理解和接受相关内容，存在较大的不确定性，所以电话形式不适合作为告知、警示的送达形式，A选项错误。选项B，面谈方式虽然能够进行面对面的沟通交流，但同样没有形成书面的确认材料，在后续的查证和追溯过程中会存在困难，不能很好地证明投资者已充分理解和接受，B选项错误。选项C，公证主要是对法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性和合法性给予证明的活动。对于期货经营机构对投资者进行的告知、警示，一般不需要通过公证这种较为复杂且成本较高的方式来送达，C选项错误。选项D，书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性的特点。采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受，能够清晰地记录告知、警示的内容以及投资者的确认情况，符合期货经营机构在对投资者进行告知、警示时应遵循的严谨性和规范性要求，所以应当采用书面形式送达投资者，D选项正确。综上，本题正确答案是D。46、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在相关规定中，明确指出期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照规定比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此，本题选B。"47、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。48、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地期货交易所

B.所在机构

C.中国期货业协会

D.所在地中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的协商解决途径。选项A，所在地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并不直接处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商事宜，所以该选项错误。选项B，期货从业人员是隶属于所在机构的，当出现与投资者的利益冲突无法继续提供服务的情况时，通过所在机构与投资者协商是合理且常见的做法。所在机构对从业人员有管理责任，也更便于与投资者沟通并采取妥善的解决办法，因此该选项正确。选项C，中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范和准则等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体，所以该选项错误。选项D，所在地中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管执法等工作，通常不会直接介入期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项错误。综上，答案选B。49、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。在期货公司任用董事、监事和高级管理人员这一管理规定中，明确要求应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，所以本题应选C选项。"50、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年应提供的材料。选项A，前3个会计年度的财务报告通常是更全面的长期财务资料，并非申请日在下半年时特有的要求，所以A选项不正确。选项B，从事金融期货结算业务的计划书主要侧重于业务规划方面，和申请日在下半年需提供的特定财务报告无关，所以B选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格时，若申请日在下半年，应当提供经审计的半年度财务报告，所以C选项正确。选项D，经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表并不是申请日在下半年时专门要求提供的材料，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""第二部分多选题(20题)1、任何单位或者个人有（）行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

B.为影响期货市场行情囤积现货

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对影响期货交易相关违法违规行为的处罚规定及对应行为类型的理解。题干描述了对于特定行为的处罚措施，要求从选项中选出符合该处罚情形的行为。选项A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量。这种行为属于操纵期货市场的典型方式之一。通过有组织的串通交易，人为地改变市场的供求关系和交易情况，从而影响价格和交易量，严重破坏了期货市场的正常秩序，因此属于题干中应受处罚的行为。选项B为影响期货市场行情囤积现货。囤积现货的目的是通过控制现货的供应量，进而影响与之相关的期货市场行情。这会导致期货价格不能真实反映市场的供求关系，干扰了市场的正常运行，属于应被责令改正并接受相应处罚的行为。选项C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量。自买自卖是一种虚假交易行为，表面上增加了市场的交易量，但实际上并没有真实的市场需求和供应变化，容易误导其他投资者，破坏市场的公平性和透明度，所以该行为符合题干中应受处罚的条件。选项D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格。利用各种优势进行联合或连续买卖合约，会使期货价格偏离正常的市场水平，损害其他投资者的利益，扰乱期货市场的正常秩序，属于应被处罚的范畴。综上，ABCD选项所描述的行为均符合题干中所规定的应受处罚的行为，故答案选ABCD。2、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A.社会保障基金管理机构

B.住房公积金管理机构

C.保险公司

D.证券投资基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据相关法律规定，社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、证券投资基金管理公司等，若违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。故ABCD选项中的主体均符合题干情形。"3、A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。

A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

【答案】：AC

【解析】本题可根据不同诉由（违约和侵权）下的管辖法院相关规定，对每个选项进行逐一分析：违约之诉的管辖法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲与天乾期货公司签订了书面委托协议，存在合同关系。天乾期货公司是被告，其住所地为F市C区。中级人民法院管辖在本辖区有重大影响的第一审民事案件，期货纠纷案件通常由中级人民法院管辖。所以，若甲以违约为由提起诉讼，可以向被告住所地F市中级人民法院起诉。因此选项A正确，选项B错误。侵权之诉的管辖法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括侵权行为实施地、侵权结果发生地。本题中，被告天乾期货公司住所地为F市C区。所以若甲以侵权为由提起诉讼，可以向被告住所地F市中级人民法院起诉，故选项C正确。题干中并未表明A市B区为侵权行为地或侵权结果发生地，所以不能向A市中级人民法院起诉，选项D错误。综上，本题正确答案为AC。4、（2021年真题）期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。

A.为客户交存保证金

B.为客户支付手续费、税款

C.为期货公司支付购买设备、设施的款项

D.依据客户的要求支付可用资金

【答案】：ABD

【解析】本题考查期货公司向客户收取的保证金依法可划转的情形。选项A期货交易实行保证金制度，客户需要缴纳一定的保证金以确保其履行合约义务。期货公司为客户交存保证金是保证金正常的使用途径之一，目的是保障客户在期货交易中的履约能力，这是符合规定的，所以选项A正确。选项B在期货交易过程中，客户进行交易需要支付手续费，同时涉及到的相关税款也需要缴纳。期货公司为客户支付手续费、税款是其在保证金管理方面的合法操作，保障了交易的正常进行和税务合规，因此选项B正确。选项C期货公司向客户收取的保证金是客户进行期货交易的资金保障，专款专用，只能用于与客户期货交易相关的事项。而购买设备、设施属于期货公司自身的经营支出，不能使用客户的保证金来支付，所以选项C错误。选项D客户对自己在期货公司的可用资金有支配权，依据客户的要求支付可用资金，是保障客户资金权益的体现，符合相关规定，所以选项D正确。综上，本题答案选ABD。5、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。

A.及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或监事会报告

B.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.未设监事会的期货公司，可报告董事

D.未设监事会的期货公司，可报告监事

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司总经理或相关负责人对其提出的问题不整改或整改未达要求时的处理措施。选项A当期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求时，及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或监事会报告是合理且必要的。董事长、董事会常设的风险管理委员会和监事会在公司治理结构中处于重要地位，他们能够从更高层面和更广泛角度对问题进行审视和处理，以保障公司的合规运营和风险控制，所以选项A正确。选项B在必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告也是恰当的做法。中国证监会派出机构是对期货市场进行监督管理的重要机构，具有专业的监管能力和权威的监管权力。当公司内部无法有效解决问题时，向其报告能够借助外部监管力量来推动问题的解决，确保市场的公平、公正和有序运行，所以选项B正确。选项C对于未设监事会的期货公司，董事本身可能参与公司的日常经营决策，与需要整改问题可能存在一定关联，向董事报告可能无法有效推动问题的解决，不能保证问题得到客观、公正的处理，所以选项C错误。选项D在未设监事会的期货公司中，监事具有监督公司经营管理的职责。向监事报告可以让其发挥监督作用，促使问题得到解决和整改，符合公司治理和风险防控的要求，所以选项D正确。综上，本题正确答案选ABD。6、期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所应发布信息的范围。选项A即时行情是期货交易市场中非常关键的信息，它能够实时反映期货合约的价格动态等情况。对于期货交易者而言，即时行情是进行交易决策的重要依据，所以期货交易所应当以适当方式发布即时行情，选项A正确。选项B持仓量反映了市场参与者持有合约的数量，成交量则体现了市场的活跃程度，持仓量、成交量排名情况能够让投资者了解市场中不同参与者的交易规模和市场的集中程度等信息，有助于投资者分析市场的多空力量对比和市场趋势，因此期货交易所需要发布持仓量、成交量排名情况，选项B正确。选项C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息，是基于交易的规范性和完整性要求所确定的信息内容。这些信息对于保障期货交易的公平、公正、公开，以及促进市场的有序运行具有重要意义，所以期货交易所应当按照规定发布此类信息，选项C正确。选项D当期货交易涉及商品实物交割时，标准仓单数量直接关系到可用于交割的商品实际数量，可用库容情况则影响着商品存储和交割的能力。这两项信息对于参与期货实物交割的交易者至关重要，能够帮助他们合理安排交割计划和调整交易策略，所以期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合期货交易所应发布信息的范畴，本题答案为ABCD。7、期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（）。

A.期货交易所自有账户中的资金

B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券

D.属于期货交易所自有的有价证券

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货交易所为债务人时，债权人可要求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A期货交易所自有账户中的资金属于期货交易所自身拥有的财产。当期货交易所成为债务人时，债权人有权要求人民法院对其自有账户中的资金进行冻结、划拨，以实现债权，所以选项A正确。选项B期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，该资金的所有权属于会员，并非期货交易所。保证金是会员进行期货交易的担保资金，具有特定用途和性质，不能被用于清偿期货交易所的债务，所以债权人不能要求人民法院冻结、划拨该账户中的资金，选项B错误。选项C期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券，同样其所有权归会员所有，是会员为了满足期货交易保证金要求而提供的担保物，不能用于偿还期货交易所的债务，因此债权人不能要求人民法院对其进行冻结、划拨，选项C错误。选项D属于期货交易所自有的有价证券是期货交易所的资产，当期货交易所作为债务人时，债权人可以要求人民法院冻结、划拨这些有价证券，以保障自身债权的实现，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。8、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.公正

B.独立

C.审慎

D.及时

【答案】：BCD

【解析】本题可根据首席风险官履行职责的相关要求，对各选项进行逐一分析。选项B：独立首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，这就意味着其在作出判断时也需要具备独立性，不能受到其他无关因素的干扰，以独立的视角和思考方式来进行决策，所以“独立”是其作出判断时应有的特点，该选项正确。选项C：审慎首席风险官主要负责对风险进行管理和评估等工作，其工作性质要求在作出判断时必须要谨慎、慎重。因为一个不审慎的判断可能会引发一系列的风险问题，所以审慎是首席风险官作出判断时不可或缺的要素，该选项正确。选项D：及时在风险防控的工作场景中，时间是非常关键的因素。首席风险官需要及时地作出判断，以便能够迅速对潜在的风险采取相应的措施，避免风险的扩大和恶化。若不能及时作出判断，可能会错过最佳的风险处理时机，造成更大的损失，所以“及时”也是其作出判断时的重要要求，该选项正确。选项A：公正虽然公正在许多工作中都是重要的原则，但题干中强调的是首席风险官履行职责的“独立性”以及主动回避与本人有利害冲突的事项，重点在于突出判断的独立、审慎和及时，“公正”并非题干所强调的作出判断时的关键特性，所以该选项不符合题意，予以排除。综上，本题正确答案选BCD。9、推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司（）的任职资格。

A.董事长

B.监事会主席

C.独立董事

D.经理层人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查推荐人推荐申请期货公司特定任职资格人员数量的相关规定。依据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格。选项A董事长、选项B监事会主席、选项C独立董事、选项D经理层人员均属于规定涵盖的任职资格类型。所以本题答案为ABCD。10、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.资格考试

B.资格认定

C.行政处罚

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本题可根据中国期货业协会的相关职责来逐一分析各选项。选项A中国期货业协会负责组织期货投资咨询业务从业人员的资格考试。资格考试是选拔和规范从业人员专业能力的重要环节，通过考试可以衡量从业人员是否具备相应的专业知识和技能，因此协会承担资格考试工作是合理且必要的，所以选项A正确。选项B资格认定也是中国期货业协会在期货投资咨询业务从业人员管理方面的重要职责之一。在从业人员通过资格考试后，协会需要依据一定的标准和程序对其进行资格认定，以确保获得资格的人员真正符合行业要求，所以选项B正确。选项C行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。中国期货业协会作为行业自律组织，并不具备行政处罚权，行政处罚通常由具有行政权力的政府部门来实施，所以选项C错误。选项D日常管理是保障期货投资咨询业务从业人员规范执业的重要工作。中国期货业协会需要对从业人员的执业行为进行持续监督和管理，包括对其业务活动的规范指导、违规行为的调查处理等，以维护行业的正常秩序，所以选项D正确。综上，答案选ABD。11、某期货公司用自有资金替大股东归还