期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集含答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》考试历年机考真题集第一部分单选题(50题)1、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，并不负责对期货公司及其分支机构进行全面的监督管理，所以选项A错误。选项B，依据《期货公司监督管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理，该选项符合法律规定，所以选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，开展行业自律管理和服务等，但并非对期货公司及其分支机构履行监督管理职责的法定主体，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，期货公司及其分支机构不属于银行业金融机构范畴，其监督管理不在银监会职责范围内，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。2、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官职务免除相关规定中有权作出决定的主体。A选项独立董事，独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，其主要职责是监督公司管理层、保障股东利益等，并没有免除首席风险官职务的权力，所以A选项错误。B选项董事会，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大经营管理决策。在期货公司中，首席风险官任期届满前，董事会无正当理由不得免除其职务，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项理事会，理事会通常存在于一些特定的组织或机构中，如行业协会等，在期货公司的组织架构中，理事会并非是作出免除首席风险官职务这一决策的主体，所以C选项错误。D选项股东大会，股东大会是公司的最高权力机构，主要决定公司的重大事项，如公司的合并、分立、解散等，而对于首席风险官职务的免除一般不属于股东大会的直接决策范围，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。3、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

【解析】本题考查设有独立董事的期货公司聘任首席风险官的相关规定。对于设有独立董事的期货公司聘任首席风险官这一事项，有明确的法规要求其应当经全体独立董事同意。选项A，“不需要独立董事同意即可”与规定不符，因为独立董事在公司治理中对重要职位聘任有监督和决策作用，不能完全跳过其意见；选项B“应当经超过1／2的独立董事同意”和选项C“应当经超过2／3的独立董事同意”，这些比例都不符合规定，聘任首席风险官要求全体独立董事达成一致意见，所以正确答案是选项D。4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。5、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司向公司董事会提交说明各项风险监管指标具体情况书面报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。所以本题答案选C。A选项1个月、B选项三个月、D选项一年均不符合规定的时间要求。6、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。首先分析选项B和C，当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务与客户之间发生利益冲突时，不能以自身利益优先，而应将客户利益放在首位。因为期货公司的职责是为客户提供专业的投资咨询服务，若以自身利益优先，可能会损害客户的权益，违背了行业的基本道德和职业操守，所以选项B和C中“自身利益优先”的表述错误，可排除。接着看选项D，在不同客户之间存在利益冲突的情况下，正确的做法是公平对待所有客户。“先开发的客户利益优先”这种做法破坏了公平性原则，可能会导致部分客户受到不公正的待遇，不利于期货市场的健康有序发展，所以选项D也不正确。而选项A，“客户利益优先”确保了在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，客户的利益能够得到保障；“公平对待”则保证了不同客户之间在利益冲突时能处于平等的地位，符合相关业务处理的原则。综上，本题正确答案是A。8、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"9、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。10、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。11、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C

【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。12、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。13、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用资金行为的主体性质及相关法律规定来分析各选项。选项A分析单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易，获利也归个人所有，这并非是以单位名义实施、为单位谋取利益的行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，这是其个人的违法行为，应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪。根据相关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，构成挪用资金罪。任某挪用保证金进行股票交易获利，属于进行营利活动，构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某的行为已经构成犯罪，是否承担刑事责任取决于其行为是否符合犯罪构成要件，而不是期货公司是否开除他。期货公司开除任某并不影响其犯罪事实的成立，他依然要承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。14、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。国务院是我国最高行政机关，一般负责宏观层面的重大决策和管理，并不直接负责期货交易所变更名称和注册资本的具体审批工作，所以A选项错误。期货交易所员工大会主要是期货交易所内部员工参与的会议，其职责通常是涉及员工权益、内部事务等方面，不具有对期货交易所变更名称和注册资本的批准权力，所以C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、行业发展研究等工作，而非审批期货交易所的名称和注册资本变更，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。15、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券充抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券充抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。下面分别计算两个标准下的金额：计算有价证券基准计算价值的80%：已知该会员现有可流通的国债1000万元，其80%为\(1000\times80\%=800\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，其4倍为\(300\times4=1200\)万元。对比两个金额，800万元低于1200万元，所以该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于800万元，答案选C。16、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题正确答案选B。期货公司作为直接与客户进行业务往来的市场主体，在日常经营过程中与客户接触频繁，面临着处理各类客户问题和纠纷的实际需求。完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷是期货公司应尽的职责和义务，其有责任和能力采取有效措施来解决与客户之间可能出现的矛盾，维护客户的合法权益以及市场的稳定。中金所主要是负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割等工作，侧重于市场的交易组织和运行管理，并非直接处理客户纠纷的主体。证券公司的主要业务集中在证券经纪、投资银行、资产管理等证券相关领域，虽然也会涉及客户服务和纠纷处理，但与本题所涉及的完善客户纠纷处理机制的主体关联性不大。证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定和执行监管政策、法规，对市场主体进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接承担完善客户纠纷处理机制和及时化解相关矛盾纠纷的具体工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。17、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会须有2/3以上会员参加方为有效。逐一分析各选项：-选项A：1/3以上的参会比例不符合会员大会有效的规定，所以A选项错误。-选项B：2/3以上会员参加符合会员制期货交易所会员大会有效的条件，所以B选项正确。-选项C：7/4大于1，该表述不符合实际参会比例情况，所以C选项错误。-选项D：3/4以上并非会员大会有效的法定参会比例，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。18、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型。选项A，期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、进行期货合约的买卖等交易操作，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B，期货保证金是指在期货交易中，投资者为了确保履行合约义务而向期货公司缴纳的一定金额的资金，但“期货保证金账户”并非规范表述中客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户名称，所以选项B错误。选项C，结算账户是客户向期货公司登记的、以本人名义开立的用于存取保证金的账户，期货交易的资金往来等结算业务通过该账户进行，该选项正确。选项D，期货准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金储备，与客户用于存取保证金的账户无关，所以选项D错误。综上，答案选C。19、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。20、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题可根据专业投资者的相关定义来判断各选项是否属于专业投资者。选项A：社会保障基金社会保障基金是国家为了实施社会保障制度而通过各种渠道建立起的、法定的、专款专用的经费，其资金规模大、投资管理具有专业性和规范性等特点，在金融市场中通常被认定为专业投资者。所以社会保障基金属于专业投资者，A选项不符合题意。选项B：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司具有专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和丰富的市场经验，符合专业投资者的特征，因此期货公司属于专业投资者，B选项不符合题意。选项C：QFIIQFII即合格境外机构投资者，是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。QFII具备专业的投资能力和风险管理能力，是专业投资者的一种，C选项不符合题意。选项D：QDIIQDII即合格境内机构投资者，是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，主要是面向境内投资者募集资金进行境外投资，它本身并非专业投资者的范畴界定主体，而是一种投资制度安排。所以QDII不属于专业投资者，D选项符合题意。综上，答案选D。21、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所、期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的批准主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，不具备批准期货交易所和期货公司暂停缴纳期货投资者保障基金的权力。选项C，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的缴纳审批无关。选项D，商务部主管国内外贸易和国际经济合作，并不负责期货投资者保障基金缴纳相关的审批事宜。所以，本题的正确答案是B。22、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：期货公司经营存在风险，市场情况复杂多变，其收益具有不确定性，向股东作出最低收益、分红的承诺既不符合市场规律，也可能会误导股东，不利于公司的稳健运营和市场的健康发展。所以期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺，该选项表述错误。选项B：在公司治理中，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是保障股东权益和公司决策公正性、民主性的常见做法。因此，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，该选项表述正确。选项C：为了保证股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，确保公司运营符合股东利益，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。这有助于股东了解公司经营状况、参与公司重大决策等，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪法”，规定了公司的基本运营规则和治理结构。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。23、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当持续符合风险监管指标标准，在申请业务资格前两个月，风险监管指标持续符合规定标准是一个重要的实质性考量因素。选项B中公司的交易规模，其大小并不能直接体现公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格，交易规模大不意味着公司各方面合规达标，不是申请业务资格着重考虑的关键实质因素；选项C公司的客户数量，客户多寡与公司能否取得金融期货经纪业务资格没有必然的直接联系，不能作为核心的实质性因素；选项D公司的发展规划，这更多是公司自身未来发展方向的设想，与当下申请业务资格的实质条件关联不大。所以本题应选A。"25、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】买入套期保值又称多头套期保值，是指套期保值者通过在期货市场建立多头头寸，预期对冲其现货商品或资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。选项A，规避期货价格下跌的风险一般采用卖出套期保值，而非买入套期保值，所以A错误。选项B，买入套期保值的主要目的是规避价格上涨风险，而非单纯为了获得现货价格上涨的收益，故B错误。选项C，当企业担心未来现货价格上涨时，通过在期货市场买入期货合约，若未来现货价格真的上涨，期货市场的盈利可以弥补现货市场成本的增加，从而规避了现货价格上涨的风险，C正确。选项D，买入套期保值与获得期货价格下跌的收益无关，D错误。综上，本题正确答案是C。"26、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会作为会员大会的常设机构，需对会员大会负责，这是会员制期货交易所组织架构和运行机制的基本要求，该选项说法正确。选项B按照相关规定，理事会设理事长1人、副理事长1-2人，此选项符合规定，说法正确。选项C为保证理事会对交易所事务的有效决策和监督，理事会会议至少每半年召开1次，该说法也是正确的。选项D实际上，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该项说法错误。综上，答案选D。27、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。综上，本题正确答案是D。28、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。29、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所对于国债冲抵保证金的相关规定来计算该会员用国债冲抵保证金的最高金额。步骤一：明确国债冲抵保证金的相关规定根据期货交易所规定，国债冲抵保证金的金额不得高于以下两者中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值；二是国债基准价的80%。步骤二：分别计算两个参考值-国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元。-国债基准价的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤三：确定国债冲抵保证金的最高金额比较上述两个值，\(3200\)万元与\(4000\)万元相比，较低值为\(3200\)万元。但还需考虑该会员需要缴纳的保证金及实有货币资金情况。该会员需要缴纳\(3250\)万元保证金，其实有货币资金为\(700\)万元，那么用国债冲抵的金额最多为：\(3250-700=2800\)（万元），\(2800\)万元小于\(3200\)万元，所以该会员用国债冲抵保证金的最高金额是\(2800\)万元。综上，答案选C。30、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（）规定。

A.《期货交易管理条例》第七十二条

B.《期货交易管理条例》第六十九条

C.《期货交易管理条例》第八十条

D.《期货交易管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及法条的内容，结合案例中朱某的行为来判断其违反了哪条规定。选项A：《期货交易管理条例》第七十二条该法条所规定的内容通常与其他特定的违规情形相关，案例中朱某的行为并非是此条所针对的特定违规行为范围，所以朱某并未违反该条规定。选项B：《期货交易管理条例》第六十九条此条主要涉及内幕交易等相关违规行为。在本案例中，韩某作为期货从业人员，在交易所会议期间将未公布的采取严格风险控制措施、预料强麦价格大跌这一内幕信息告知朱某，朱某依据该内幕信息卖空强麦期货合约并获利，其行为构成了利用内幕信息进行交易，违反了《期货交易管理条例》第六十九条关于禁止内幕交易的规定，所以该选项正确。选项C：《期货交易管理条例》第八十条该法条的规定针对的是其他方面的违规行为，与案例中朱某利用内幕信息获利这一行为不相符，因此朱某没有违反该条规定。选项D：《期货交易管理条例》第八十一条此条规定的违规情形和案例中朱某的具体行为不一致，所以朱某未违反该条规定。综上，答案是B。31、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的知识点。根据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案为B选项。"32、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例这一知识点。对于会员制期货交易所会员大会的召开有效性，有明确的规定。当会员大会有三分之二以上会员参加时，该会员大会才被认定为有效。这是期货交易相关制度中的重要内容，旨在保障会员大会能够充分代表会员的意愿，确保决策的科学性和公正性。在本题所给的选项中，A选项三分之一、C选项四分之一、D选项二分之一均不符合会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例要求。而B选项三分之二符合相关规定，所以本题正确答案是B。33、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会

【答案】：A

【解析】此题主要考查会员制期货交易所总经理的任免主体相关知识点。在期货市场的管理体系中，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于会员制期货交易所的总经理任免这种涉及期货市场重要管理岗位人事安排的事项，是由中国证监会来实施任免的。而董事会是公司或企业的经营决策机构，其主要职责是对公司的重大事项进行决策等，并不负责会员制期货交易所总经理的任免。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导的职能，不具备任免会员制期货交易所总经理的权力。监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，也不涉及总经理任免事宜。所以，会员制期货交易所的总经理需要由中国证监会任免，答案选A。34、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所制定或修改交易规则实施细则时应征求意见的主体。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职能侧重于保证金方面的监管，并非是期货交易所制定或修改交易规则实施细则时需征求意见的对象，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在行业自律、会员服务等方面发挥作用，但在期货交易所制定或修改交易规则实施细则这一事项上，它不是必须征求意见的主体，所以B选项错误。选项C，期货交易所本身是制定和修改交易规则及实施细则的主体，自己给自己征求意见不符合逻辑和规定，所以C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。35、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"36、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由（）按照期货交易所的规定办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户申请或注销交易编码的办理主体。按照期货交易相关规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，是由非结算会员按照期货交易所的规定办理。结算会员包含交易结算会员和全面结算会员等类型，但本题的正确办理主体并非结算会员、交易结算会员和全面结算会员，而是非结算会员。所以本题答案选D。37、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开户的合规要求。选项A，虽然身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，期货开户必须出具身份证原件，仅靠身份证复印件和工作证件不能完成开户，所以该选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件办理，小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，不符合开户需本人办理的要求，这种做法不合法合规，该选项错误。选项C，期货公司在客户开户时就应严格审查客户身份，未出具身份证原件，不能先为小王开户再补办身份审查程序，这违反了开户的规范流程，该选项错误。选项D，期货交易是一项具有较高风险的金融活动，为了保障交易的合法合规和投资者的权益，期货公司开户时要求客户出具身份证原件进行身份审查是必要的，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项正确。综上，答案选D。38、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。39、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关报告时间规定的记忆。《期货公司监督管理办法》规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。因此本题正确答案是C选项。40、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付费用的相关规定。对选项A的分析手续费是期货交易中常见的费用类型。非结算会员向期货交易所支付手续费时，按照规定是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，所以选项A符合题意。对选项B的分析佣金通常是指期货公司向客户收取的代理交易费用，并非非结算会员向期货交易所支付且通过全面结算会员期货公司期货保证金账户划拨的款项，所以选项B不符合要求。对选项C的分析保证金是客户在期货交易中为确保履约而存入的资金，它与非结算会员向期货交易所支付费用并通过特定方式划拨的情况不同，所以选项C不正确。对选项D的分析开户费是在开设期货账户时可能产生的费用，它不是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的非结算会员向期货交易所支付的费用，所以选项D也不符合。综上，本题正确答案为A。41、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后向中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。所以本题的正确答案是B选项。"42、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"43、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。44、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资咨询业务人员开展期货投资咨询服务的相关规定。选项A期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为期货投资咨询业务是在期货公司的框架下进行的，具有专业性和规范性要求，以个体名义开展易导致市场秩序混乱，难以保证服务质量和投资者权益，所以该选项错误。选项B期货投资咨询业务人员应以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务的规范性和责任的明确性，期货公司具备相应的资质和管理体系，能够对业务进行有效监管和风险控制，该选项正确。选项C期货投资咨询业务人员并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际运营中，他们与公司其他部门需相互协作、信息共享，共同为公司和客户服务，不能完全孤立运作，所以该选项错误。选项D期货投资咨询业务人员的职责是提供投资咨询服务，而不是代理客户交易。代理客户交易是期货经纪业务范畴，两者有明确的业务区分，若咨询人员代理客户交易易引发利益冲突和道德风险，所以该选项错误。综上，答案选B。45、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在告知客户相关事项时不得泄露的客户信息内容。选项A：商业机密商业机密通常是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。虽然商业机密需要被保护，但在该情境下，题干强调的是与期货交易决策和后果相关的特定信息，商业机密并非此处重点强调不得泄露的核心内容，所以选项A不正确。选项B：资金状况资金状况是客户在进行期货交易时的一个方面情况，但它并非是与客户自主作出期货交易决策直接关联且需要严格保密的关键信息。相比之下，投资决策计划信息更能体现客户在期货交易中的自主性和独特性决策内容，所以选项B错误。选项C：投资决策计划信息客户的投资决策计划信息是客户自主作出期货交易决策的体现，它包含了客户对于市场的分析、交易策略等重要内容，具有高度的个人化和专业性。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，那么对客户的投资决策计划信息就负有保密义务，不得泄露，否则可能影响客户的交易决策和交易效果，独立承担交易后果也要求保护好客户的投资决策计划信息，所以选项C正确。选项D：盈利状况盈利状况是客户期货交易的一个结果表现，虽然也可能属于客户希望保密的信息，但它不如投资决策计划信息那样与客户自主作出交易决策紧密相关，不是本题所强调的禁止泄露的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。46、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金业务监管主体的了解。选项A：中国证监会作为全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，负责对期货市场的各类业务进行监管。在期货投资者保障基金业务方面，中国证监会承担着对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的职责，以确保保障基金规范、安全、有效地运行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，所以中国证监会符合题意。选项B：财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政方面的事务，虽然在一些金融领域的资金管理中有一定的参与和监督，但并非专门针对期货投资者保障基金业务进行监管和定期核查，故该选项不符合。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，并不承担对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查工作，所以该选项不正确。选项D：期货公司保证金监控中心主要是对期货公司客户保证金的安全存管进行监控，保障客户保证金的安全，其职能与对期货投资者保障基金业务的监管和定期核查无关，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是A。47、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关内容来确定期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划等，其与首席风险官的日常履职及责任归属没有直接的对应关系，所以首席风险官并不直接向股东大会负责，A选项错误。选项B：监事会监事会主要负责监督公司的董事、高级管理人员等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定，起到监督制衡的作用，并非首席风险官的负责对象，B选项错误。选项C：董事会《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，应向董事会负责，C选项正确。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要对期货公司等市场主体进行宏观层面的监管，首席风险官主要是在公司内部履行监督检查职责，向公司内部的董事会负责，并非直接向中国证监会负责，D选项错误。综上，答案选C。48、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并不直接参与客户期货保证金的操作和管理。所以不存在挪用客户期货保证金的情况，该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资相关的咨询服务，如市场分析、投资建议等。它们不直接管理客户的期货保证金，因此《期货从业人员管理办法》禁止挪用客户期货保证金这一规定不是主要针对期货投资咨询机构的从业人员，该选项不符合题意。选项C：期货公司期货公司是客户进行期货交易的重要平台，客户会将期货保证金存入期货公司，由期货公司进行管理。由于期货公司直接接触和管理客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。为了保护客户的资金安全，《期货从业人员管理办法》禁止期货公司的从业人员挪用客户期货保证金，所以该选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助期货公司办理开户等业务，并不直接管理客户的期货保证金。所以此规定并非主要针对这类机构的从业人员，该选项不正确。综上，答案选C。49、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。50、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。

A.应当免予行政处罚，但应处以罚款

B.可以减轻行政处罚

C.应当从轻.减轻行政处罚，但应给予警告.批评

D.可以从轻行政处罚

【答案】：BD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》相关规定来分析各选项。题干分析题干描述了期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务这一特定情形，需要判断其相应的处罚规定。各选项分析A选项：“应当免予行政处罚，但应处以罚款”。虽然从业人员履行了报告义务，但规定并非绝对免予行政处罚，且也不存在“免予行政处罚但处以罚款”这样的表述，所以A选项错误。B选项：“可以减轻行政处罚”。当期货从业人员处于被迫执行违法违规指令的情况，并且依法履行了报告义务，依据《期货从业人员管理办法》，是可以减轻对其行政处罚的，所以B选项正确。C选项：“应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评”。法条并没有规定在此种情况下必须同时给予警告、批评，所以C选项错误。D选项：“可以从轻行政处罚”。基于上述特定情形，按照相关规定是可以对该从业人员从轻进行行政处罚的，所以D选项正确。综上，本题答案选BD。2、理事会由下列（）组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

【答案】：AB

【解析】本题考查理事会的组成人员。理事会是一个组织中的重要管理机构，其成员构成有着明确的规定。选项A，会员理事是理事会的重要组成部分。会员理事通常是从组织的会员中选举或推选出来的，他们代表会员的利益和意愿，参与理事会的决策和管理工作，为组织的发展出谋划策，所以会员理事属于理事会的组成人员。选项B，非会员理事同样可能成为理事会的成员。非会员理事可能是具有特定专业知识、丰富经验或广泛社会资源的人士，他们的加入可以为理事会带来多元化的视角和专业的建议，有助于提升理事会决策的科学性和全面性，因此非会员理事也是理事会组成人员之一。选项C，理事长是理事会中的领导职务，负责主持理事会的工作，但理事长只是理事会中的一个特定职务，并非单独构成理事会的一类人员，它是从属于理事会的领导角色。选项D，副理事长也是协助理事长开展理事会工作的职务，和理事长一样，副理事长是理事会内部承担具体职责的职务，而不是理事会的一种组成类型。综上，理事会由会员理事和非会员理事组成，本题正确答案选AB。3、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份、学历、学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

【答案】：ABD

【解析】本题考查可以记入期货公司及首席风险官诚信档案的内容。选项A首席风险官的培训情况和考试成绩能够反映其业务学习和专业能力提升的过程与成果，一定程度上体现了首席风险官的职业素养和专业水平，这些信息对于评估期货公司及首席风险官的诚信状况和综合能力具有参考价值，所以可以记入诚信档案，A选项正确。选项B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施，直接体现了监管机构对首席风险官履职情况的监督和管理，反映了首席风险官在工作中是否遵守相关法规和规定，是重要的诚信记录信息，应记入期货公司及首席风险官诚信档案，B选项正确。选项C首席风险官的身份、学历、学位证明主要是用于证明其个人基本情况和教育背景，这些信息本身并不能直接体现其在期货业务中的诚信表现，通常不记入诚信档案，C选项错误。选项D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项，为监管机构根据实际情况和监管需要提供了灵活处理的空间，能够涵盖除上述明确列举事项之外的其他与诚信相关的重要情况，所以该选项也正确。综上，本题正确答案选ABD。4、A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司朱履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是（）。

A.A期货公司如果朱与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当，承担全部赔偿责任

D.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金不足情况下的责任承担问题。选项A根据相关规定，如果A期货公司未与客户书面协商一致，当客户保证金不足且行情不利于客户造成损失时，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。在本题中，A期货公司虽履行了通知义务，但未与客户书面协商一致，面对甲客户资金5天后到位、暂时保留持仓的要求不置可否，随后行情不利于甲客户并造成巨大损失，所以此情况下A期货公司应承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的80%，选项A正确。选项B若A期货公司与客户书面协商一致，对于正常的损失，应当由客户自行承担；而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱，这种穿仓的损失由A期货公司承担，选项B表述符合规定，是正确的。选项CA期货公司如果未与客户书面协商一致，并非承担全部赔偿责任，而是承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，所以选项C错误。选项D当A期货公司与客户书面协商一致时，损失应由客户承担，穿仓损失由A期货公司承担，而不是由客户和A期货公司共同承担，选项D错误。综上，本题正确答案是AB。5、下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A召集会员大会，并向会员大会报告工作是理事会的重要职责之一。会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会需要负责筹备和组织会员大会的召开，同时将交易所一定时期内的工作情况、财务状况等向会员大会进行汇报，以保障会员的知情权和参与权。所以选项A属于会员制期货交易所理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过是理事会在财务管理方面的重要职权。财务预算方案和决算报告关系到期货交易所的资金使用和财务状况，理事会作为重要的决策和管理机构，对其进行审议，确保方案和报告的合理性、合规性，然后提交会员大会进行最终表决，以实现民主决策和有效监督。因此，选项B属于会员制期货交易所理事会职权。选项C决定会员的接纳和退出体现了理事会对会员资格的管理权力。会员是期货交易所的重要组成部分，理事会需要依据相关规定和标准，对申请加入的主体进行审核，决定是否接纳其成为会员；同时，对于违反规定或不再符合会员条件的会员，有权决定其退出。这有助于维护期货交易所会员队伍的质量和秩序。所以，选项C属于会员制期货交易所理事会职权。选项D决定对违规行为的纪律处分是理事会维护市场秩序和交易所规则严肃性的重要手段。在期货交易活动中，可能会出现会员或其他参与主体违反交易所规则的情况，理事会需要根据违规的性质和情节，按照既定的纪律处分程序，决定对违规行为的处分措施，以保证期货交易的公平、公正、公开进行。因此，选项D属于会员制期货交易所理事会职权。综上，ABCD四个选项均属于会员制期货交易所理事会的职权，本题答案选ABCD。6、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项B6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，由于已超过《期货交易管理条例》规定的5年期限，因此该人员可以担任期货交易所的负责人。所以该选项错误。选项C5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项D3年内因违纪行为被撤销资格的律师，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。综上，答案选ACD。7、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.客户

B.其他期货市场参与者

C.保证金存管银行及其相关人员

D.期货交易所会员

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。原因如下：期货交易所履行职责引起的商事案件范围较广，涉及多方主体。A选项，客户是期货交易的重要参与者，期货交易所若违反法律法规，可能会对客户的权益造成损害，客户有权以期货交易所违反法律法规造成其损害为由提起商事诉讼，因此客户提起的此类诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。B选项，其他期货市场参与者同样在期货市场中参与相关活动，期货交易所的违规行为可能会对他们的利益产生不利影响，他们也可以以期货交易所违反法律法规造成其损害为由提起商事诉讼，这类案件也属于期货交易所履行职责引起的商事案件。C选项，保证金存管银行及其相关人员在期货交易保证金的存管等工作中与期货交易所存在业务联系，当期货交易所违反法律法规的行为给他们造成损害时，他们有权利提起商事诉讼，该类诉讼案件也属于期货交易所履行职责引起的商事案件。D选项，期货交易所会员在期货交易过程中与期货交易所紧密相关，期货交易所的违法违规行为可能会损害会员的合法权益，会员可以以期货交易所