期货从业资格之《期货法律法规》自测题库带答案详解（研优卷）

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。2、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止清算方案的报告对象。依据相关规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货市场的监管中起着关键作用，能对期货交易所的清算过程进行有效监督和指导，以保障期货市场的稳定和规范运行。所在地人民法院主要负责司法审判工作，并非负责接收期货交易所清算方案报告的主体；期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不涉及对清算方案的接收；财政部主要负责财政收支管理等宏观财政事务，与期货交易所清算方案报告无关。所以本题答案选A。3、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"4、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对外提供期货投资咨询服务的部门。选项A，财务部主要负责公司的财务管理、会计核算等工作，其职责重点在于资金管理、财务报表编制以及成本控制等方面，并不承担对外提供期货投资咨询服务的职能，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。营业部作为期货公司的基层业务单位，直接接触客户，能够在公司总部的指导和管理下，为客户提供专业的期货投资咨询服务，所以B选项正确。选项C，监管部主要负责对公司的各项业务活动进行监督和管理，以确保公司合规经营，维护市场秩序。它的主要工作是监管和审查，而非直接对外提供投资咨询服务，所以C选项错误。选项D，销售部主要侧重于开发客户、推广公司的期货产品和服务等销售工作，虽然在销售过程中可能会涉及一些产品介绍，但并不以提供专业的期货投资咨询服务为主要职责，所以D选项错误。综上，答案选B。5、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查非结算会员客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员对收到的有价证券的处理方式。选项A分析非结算会员不能直接将收到的有价证券提交给期货交易所。因为非结算会员不具备直接与期货交易所进行此类操作的资格，通常需要通过结算会员来完成相关流程，所以选项A错误。选项B分析非结算会员不能对收到的有价证券直接予以保存而不提交。以有价证券充抵保证金是有规范流程的，需要按照规定将其提交给合适的主体以完成相关操作，所以选项B错误。选项C分析在实际操作中，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金时，非结算会员应将收到的有价证券提交给结算会员，再由结算会员提交给期货交易所，这符合相关规定和业务流程，所以选项C正确。选项D分析中国证监会主要负责对证券期货市场进行监管，而不是接收有价证券充抵保证金的主体。有价证券充抵保证金应按规定提交给期货交易所，而不是中国证监会，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。6、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要针对的是从事证券销售业务的人员，重点在于证券产品的销售工作，比如向客户推销股票、基金等证券类产品。而期货中间介绍业务与证券销售业务有所不同，其核心是为期货交易提供相关的介绍和辅助服务，并非专注于证券销售，所以具备证券销售从业人员资格并不能满足从事期货中间介绍业务的要求，故A选项错误。选项B：期货从业人员资格证券公司从事期货中间介绍业务，是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。期货中间介绍业务涉及到期货交易的诸多环节，如协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施等。为了确保专业人员能够准确、规范地开展这些与期货交易相关的业务，具备期货从业人员资格是必要的。只有拥有该资格，专业人员才具备了从事期货业务的基本专业知识和能力，能够更好地为客户提供期货中间介绍服务，故B选项正确。选项C：证券投资咨询资格证券投资咨询资格是针对为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务的人员所要求的资格。该资格主要围绕证券市场的投资分析和建议展开，与期货中间介绍业务的重点和内容不同。期货中间介绍业务主要是在期货交易的流程和服务方面为客户提供帮助，并非侧重于证券投资咨询，所以证券投资咨询资格不符合从事期货中间介绍业务的要求，故C选项错误。选项D：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是指取得资格的人员可以为客户提供期货投资分析、预测或者建议等专业服务。虽然该资格与期货领域相关，但期货中间介绍业务主要是完成客户与期货经纪商之间的介绍和基础服务工作，并不一定需要具备专门的期货投资咨询资格。其重点在于促成客户参与期货交易，而不是提供深入的期货投资咨询服务，所以D选项错误。综上，证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备期货从业人员资格，答案选B。7、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定来分析各选项。分析选项A和B根据规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不包含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。分析选项C和D根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A。8、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司未能准确确认预计负债的处理规定。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司需按照企业会计准则确认预计负债。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的实际风险状况与资本实力，中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额。这样做是为了让净资本数据更能体现公司真实的风险承受能力，避免因预计负债确认不准确而高估净资本。选项B全额扣减，这种处理方式过于绝对，没有考虑到具体情况，不符合该办法规定；选项C全额加回，会使净资本虚增，不能真实反映公司风险状况；选项D无须进行风险调整，显然无法应对期货公司未能准确确认预计负债这一问题。所以本题正确答案是A。9、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A.价格发现的功能

B.套利保值的功能

C.风险分散的功能

D.规避风险的功能

【答案】：D

【解析】本题可根据期货市场各功能的特点，结合题目描述来判断正确答案。分析选项A价格发现功能是指期货市场通过公开、公正、高效、竞争的期货交易运行机制，形成具有真实性、预期性、连续性和权威性价格的过程。而题干强调的是通过特定交易方式建立盈亏冲抵机制以锁定成本、稳定收益，并非价格形成机制，所以A选项不符合题意。分析选项B在期货市场中并没有“套利保值”这一标准功能表述，该选项为干扰项，所以B选项错误。分析选项C风险分散功能通常是指通过投资组合等方式将风险分散到不同资产上。但题干描述的是在期货和现货两个市场进行反向交易来冲抵盈亏，并非是将风险分散到不同资产，所以C选项不符合题意。分析选项D规避风险功能可以借助套期保值实现。套期保值是指在期货市场和现货市场进行方向相反的交易，当现货市场价格发生不利变动时，期货市场的盈利可以弥补现货市场的亏损；反之，当期货市场价格发生不利变动时，现货市场的盈利可以弥补期货市场的亏损，从而建立一种盈亏冲抵机制，实现锁定成本、稳定收益的目的，与题干表述相符，所以D选项正确。综上，本题的正确答案是D。10、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司保存有关介绍业务文件资料的期限规定。根据相关规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，且保存这些文件资料的期限不得少于5年。所以本题正确答案是D选项。11、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易中客户违约时责任承担顺序的知识点。在期货交易里，当客户出现违约情况，按照规定，期货交易所会先使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是客户为交易提供的一种履约保证，当违约发生，首当其冲用其来弥补损失。而期货交易所的自有资金主要用于维持交易所的正常运营等其他方面，并非优先用于承担客户违约的责任；期货交易所的风险准备金是在保证金等不足以弥补损失时才会进一步使用；期货交易公司的储备金与客户违约时期货交易所承担责任的顺序并无直接关联。所以本题正确答案是A。"12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A证券公司若代理客户进行期货交易，会直接参与到期货交易的操作中，这违反了证券公司开展中间介绍业务的规定。证券公司的中间介绍业务主要是起到中介辅助作用，并非直接代理客户交易。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金意味着证券公司直接参与了期货保证金的资金流转，这不符合中间介绍业务的定位。中间介绍业务只是协助期货公司进行一些相关业务，而不是代其进行资金收付。所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务可以提供的服务内容之一。证券公司可以利用自身的客户资源和渠道优势，帮助期货公司协助客户完成开户的相关手续，符合中间介绍业务的范畴。所以选项C正确。选项D通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会使证券资金账户与期货保证金的管理出现混淆，增加资金管理的风险，也不符合中间介绍业务的相关规定。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。14、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。15、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。16、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。17、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.公司所在地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司设立分支机构时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不负责接收期货公司设立分支机构的申请材料，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并非负责期货公司设立分支机构申请材料接收的主体，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构并非期货公司设立分支机构申请材料的接收方，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立分支机构时，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料，因此选项D正确。综上，本题答案选D。18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%时，并不一定要求期货公司向全体董事提交书面报告，该情形未在向全体董事提交书面报告的规定范围内，所以选项A不符合要求。选项B：当风险监管指标不符合规定标准时，期货公司需要采取的措施通常是及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并提交整改计划等，而非向全体董事提交书面报告，所以选项B不符合要求。选项C：依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当风险监管指标达到预警标准时，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报送书面报告，同时抄报全体董事，即需要向全体董事提交书面报告，所以选项C符合要求。选项D：风险预警期结束并不属于期货公司应当向全体董事提交书面报告的情形，所以选项D不符合要求。综上，正确答案是C。19、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。20、从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.中国证券监督管理委员会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查从业人员与投资者或所在机构发生纠纷无法自行合理解决时，可提请调解的机构。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是监管职责，而非调解从业人员与投资者或所在机构之间纠纷的职能，所以A选项不符合要求。选项B：仲裁委员会仲裁委员会是常设性仲裁机构，是独立、公正、高效地解决平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷的常设仲裁机构。仲裁委员会的作用是进行仲裁活动，并非调解纠纷的指定机构，所以B选项不正确。选项C：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，有责任和义务维护行业的正常秩序，保护投资者和从业人员的合法权益。当从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决时，按照规定的程序，可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。选项D：国家主管机构“国家主管机构”是一个比较宽泛的概念，并没有明确指向具体的某一个能专门调解此类纠纷的机构，在本题语境下不具有针对性，所以D选项错误。综上，答案选C。21、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

A.中国期货业协会提名，董事会通过

B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过

C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过

D.中国期货业协会提名，理事会通过

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事长、副理事长任免的相关规定。我们来对每个选项进行分析：-A选项：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，且董事会并非会员制期货交易所进行该任免的决策主体，所以A选项错误。-B选项：按照规定，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，理事会通过，该选项符合相关规定，是正确的。-C选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，但其并非是对理事长、副理事长任免进行决策通过的主体，所以C选项错误。-D选项：如前面所述，中国期货业协会不负责提名会员制期货交易所理事长、副理事长，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。22、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者的条件。根据相关规定，符合一定金融资产规模、投资经验以及收入水平等条件的普通投资者可转化为专业投资者。下面对各选项进行逐一分析：-选项A：重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验。公司申请转化为专业投资者，要求最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。该公司金融资产未达到500万元，且投资经验仅1年，不满足转化为专业投资者的条件。-选项B：北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验。公司申请转化为专业投资者要求最近1年末净资产不低于1000万元，该公司净资产为800万元，不满足净资产的要求，因此不能转化为专业投资者。-选项C：王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历。个人申请转化为专业投资者，若最近3年个人年均收入不低于50万元，具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的，可以转化为专业投资者。王女士符合该条件，所以可以转化为专业投资者，该选项正确。-选项D：邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历。个人申请转化为专业投资者，若以收入作为衡量标准，要求最近3年个人年均收入不低于50万元，邹女士最近3年个人年均收入为20万元，不满足收入条件，不能转化为专业投资者。综上，本题答案选C。23、期货公司应当于年度结束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司在年度结束后的相关时间规定。题目问期货公司应当于年度结束后多久进行某事项（题干未明确具体事项，但不影响答案判断），给出了四个选项分别为1、2、3、5。正确答案是C选项，即3，这表明按照相关规定，期货公司应当于年度结束后3个时间单位（可能是月或其他合适的单位，但题干未明确）开展相应工作。"24、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。25、期货交易所章程无须载明的事项是（）.

A.章程修改程序

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.风险准备金管理制度

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：章程修改程序章程修改程序是期货交易所章程的重要组成部分，明确规定章程修改程序可以确保章程的修改过程有序、合规，保障期货交易所的稳定运行和管理结构的合理性，所以期货交易所章程需要载明章程修改程序。选项B：注册资本及其构成注册资本及其构成反映了期货交易所的资金实力和股权结构等重要信息，它对于明确交易所的经济基础、股东权益以及在市场中的地位等方面具有关键作用，因此期货交易所章程应当载明注册资本及其构成。选项C：交易纠纷的处理方式交易纠纷的处理方式并不属于期货交易所章程必须载明的事项。虽然交易纠纷处理在期货交易中很重要，但它通常在专门的交易规则、纠纷处理办法等文件中进行详细规定，而不是章程的必备内容。选项D：风险准备金管理制度风险准备金管理制度对于期货交易所应对市场风险、保障交易安全具有重要意义。通过明确风险准备金的提取、使用等规则，可以增强期货交易所抵御风险的能力，维护市场的稳定，所以期货交易所章程需要载明风险准备金管理制度。综上，答案选C。26、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。27、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断正确答案。A选项中，纪律惩戒一般是由行业自律组织进行，并非中国证监会及其派出机构的措施，所以A选项错误。B选项，“给予其测试”并非中国证监会及其派出机构针对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时采取的常规措施，所以B选项错误。C选项，中国证监会及其派出机构并没有限制人身自由的权力，限制人身自由属于司法机关的权力范畴，所以C选项错误。D选项，当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话等措施，以促使从业人员改正违规行为，规范其从业活动，所以D选项正确。综上，本题答案选D。28、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。A选项3个工作日不符合规定；C选项7个工作日以及D选项10个工作日也均不符合该报告时间的要求。29、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A.交易者适当性

B.经营者适当性

C.投资者适当性

D.监管者合理性

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司应严格落实的制度内容。选项A“交易者适当性”，“交易者”概念较为宽泛，在期货领域并非专门强调的规范表述。选项B“经营者适当性”，经营者主要侧重于经营活动主体，与期货公司管理中针对投资者的规范重点不符。选项D“监管者合理性”，监管者的职责主要是监督管理等，与本题中期货公司应落实的制度方向不一致。而“投资者适当性制度”是期货公司等金融机构必须严格落实的重要制度之一。该制度要求金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，要评估投资者的风险承受能力、投资知识和经验等，确保将合适的产品或服务提供给合适的投资者，以保护投资者合法权益，维护市场稳定。所以期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度，答案选C。30、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是推荐人推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量限制。依据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。"31、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官应报告的内容。首先分析选项A，风险报告只是首席风险官工作成果的一部分体现，单独的风险报告不能全面涵盖首席风险官履行职责情况以及期货公司合规经营等多方面的情况。选项B，对风险的处理意见只是工作中的一个环节，仅仅这一点也不能完整呈现首席风险官整个履行职责的过程以及期货公司各方面状况。选项C，防控风险计划是事前的规划，不能体现出首席风险官在实际工作中的调查、监督以及对公司整改效果等后续的履职情况。选项D，尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果，不仅包含了首席风险官对期货公司合规经营、风险管理和内部控制状况进行调查了解的过程，还涉及到根据调查结果提出改进措施以及公司落实措施后的效果反馈，能够全面反映首席风险官的履行职责情况，同时也与期货公司的合规经营、风险管理和内部控制状况紧密相关。所以正确答案是D。32、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题主要考查非结算会员查询交易结算报告的依据。在期货交易相关规定中，非结算会员与全面结算会员期货公司之间会通过结算协议来明确双方的权利和义务等内容。对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，应按照双方签订的结算协议约定来执行。选项A，全面结算会员期货公司虽在结算业务中有一定作用，但查询交易结算报告的时间和方式不是由其单方面决定，而是依据协议，所以A选项错误。选项C，期货交易所规定的是一些基础性、通用性的交易规则等，并非针对非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，所以C选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定宏观政策和规范市场秩序等，不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以D选项错误。综上，正确答案是B。33、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。选项A：“将适当的产品销售给适当的投资者”是期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的重要原则，即“适当性原则”。该原则要求经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当根据投资者的不同情况，充分了解投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，将合适的产品或者服务提供给适合的投资者，避免投资者因购买不适合自己的产品或服务而遭受不必要的损失，所以选项A正确。选项B：帮助投资者实现收益最大化并不是期货经营机构销售产品或提供服务时首要遵循的原则。市场存在不确定性，收益情况受到多种因素影响，经营机构不能保证帮助投资者实现收益最大化，而应侧重于合适性匹配，故选项B错误。选项C：在销售产品或提供服务时，不应该单纯以自然人投资者与法人投资者来区别对待。无论是自然人还是法人，都要依据其具体的风险承受能力等情况来提供合适的产品和服务，该选项不符合相关原则要求，故选项C错误。选项D：“投资者利益优先”表述不准确，虽然投资者利益很重要，但在实际操作中强调的是将适当的产品卖给适当的投资者，而不是简单的利益优先，故选项D错误。综上，本题正确答案是A。34、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人

【答案】：A

【解析】本题考查在期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知时举证责任的承担主体。依据相关规定，在这种情况下，为了保障交易的公平、公正和顺利进行，应由期货公司承担举证责任。这是因为期货公司在整个交易过程中处于专业且具有管理地位的一方，其有能力也有义务对自己发出通知这一行为进行证明。若让客户承担举证责任，由于客户可能在信息获取和保存等方面处于相对劣势，会增加客户的不合理负担。而客户代理人和期货公司经纪人并非承担该举证责任的适格主体。所以正确答案是A选项。35、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。36、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。选项A，“相互混合、分别管理”说法错误。若二者相互混合，难以清晰界定客户保证金和期货公司自有资产的界限，不利于对客户保证金进行单独有效的管理和保护，所以该选项不符合要求。选项B，“相互独立、共同管理”也不正确。虽然强调了相互独立，但是共同管理容易导致管理责任不清晰，可能出现将客户保证金与自有资产混淆管理的情况，无法切实保障客户保证金的安全，因此该选项也不符合实际规定。选项C，“相互独立、分别管理”是正确的。客户保证金与期货公司自有资产相互独立，能够确保客户保证金的安全和完整，避免期货公司将客户保证金用于自身经营等非客户交易相关的用途。分别管理则可以使对客户保证金和自有资产进行针对性的管理和核算，保障客户权益，符合相关规定，所以该选项正确。选项D，“相互混合、共同管理”存在明显问题。相互混合会使客户保证金面临被挪用等风险，共同管理又无法明确区分管理责任，不能保障客户资金的安全，所以该选项错误。综上，正确答案是C。37、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的操作内容。在期货市场业务流程中，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，需要按照其业务规则开展一系列对客户交易编码的处理工作。选项A中“制作”并非期货交易所对客户交易编码常规操作步骤，主要工作集中在分配、发放和管理上，所以A项错误。选项B，期货交易所会根据业务规则对客户交易编码进行分配，将合适的编码赋予对应的客户；完成分配后进行发放，使客户能够使用该编码进行交易；同时还需要对这些交易编码进行管理，以确保交易的合规性和市场秩序，该项表述正确。选项C“制作”不符合实际操作流程，“编码”表述不准确，重点在于分配和发放以及后续管理，所以C项错误。选项D“编码”并非期货交易所对收到的申请资料中客户交易编码的操作内容，关键在于分配、发放和管理，所以D项错误。综上，正确答案是B。38、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定期货行业的产品或服务风险等级名录的责任主体。选项A：期货经营机构期货经营机构主要是从事期货业务的各类公司，它们的主要职责是为客户提供期货交易服务等具体业务操作，通常不负责制定行业的产品或服务风险等级名录，因此选项A错误。选项B：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，承担着对期货行业进行自律管理和规范的职责。制定期货行业的产品或服务风险等级名录是其履行行业规范和自律管理职能的一部分，通过制定这样的名录，可以促进行业健康有序发展，保障投资者合法权益，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和管理期货交易，提供交易场所和设施，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等，但并不负责制定风险等级名录，因此选项C错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，它主要负责对证券期货市场进行监管，制定宏观的监管政策和法规，但一般不具体负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录，因此选项D错误。综上，本题正确答案选B。39、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会会议有效召开所需的理事出席比例。对于会员制期货交易所理事会会议的召开，为了保证决策的科学性、民主性和有效性，需要达到一定数量的理事出席方可举行。在相关规定中明确指出，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。A选项1/3的出席比例过低，无法充分代表理事会的整体意见和利益，难以保障会议决策的全面性和合理性，所以A选项错误。C选项3/4虽然比例较高，但并非规定中所要求的有效出席比例，所以C选项不符合要求。D选项1/2的出席比例也未达到规定标准，同样无法确保会议能有效进行决策等工作，所以D选项也不正确。综上，正确答案是B。40、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。41、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题答案选B。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员若因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，期货公司需在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告，所以本题正确答案是3个工作日对应的选项B。"42、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定来逐一分析各选项。A选项：中国证监会及其派出机构在对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为进行调查时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关的职权范畴，所以A选项错误。B选项：纪律惩戒一般是由行业自律组织来实施的，比如期货业协会等。中国证监会及其派出机构主要是依据相关法律法规进行行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，所以B选项错误。C选项：给予惩戒、公开谴责等通常也是行业自律组织在其自律管理过程中采取的措施，并非中国证监会及其派出机构处理此类问题的常规手段，所以C选项错误。D选项：依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。43、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。44、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。45、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中期货公司对特定交易指令处理不当造成客户损失的责任承担问题。当客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向时，若期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失，从法律规定和交易规范的角度来看，期货公司有义务对客户下达的交易指令进行审核，确保指令的完整性和明确性。在客户下达的指令不完整的情况下，期货公司未履行审核义务、未拒绝该指令并进行交易，存在明显过错。选项A，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外，符合过错责任原则。即正常情况下期货公司因自身过错导致客户损失应承担赔偿责任，但若客户事后对该交易予以追认，说明客户认可了该交易行为，那么期货公司可不承担赔偿责任，该项正确。选项B，客户自己承担责任不合理，因为客户下达的指令不完整并非客户故意或存在重大过错，且期货公司有审核义务却未拒绝交易，不能将损失完全归咎于客户。选项C，期货公司与客户平均分担责任，没有合理依据，期货公司的过错是导致损失发生的主要原因，不应简单地平均分担责任。选项D，期货公司与客户自行协商确定责任承担方式，不符合规范的处理要求，在这种明确存在过错责任的情况下，应依据相关规定确定责任承担主体，而不是靠协商。综上，本题的正确答案是A。46、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司资产管理业务检查主体的了解。选项A，资产管理业务负责人主要负责资产管理业务的日常运营和管理等工作，并不具备对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查的职责。选项B，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，重点在于风险把控等方面，并非对资产管理业务进行专门的定期或不定期检查。选项C，总经理主要负责公司的整体运营和决策等工作，同样没有专门针对期货公司资产管理业务进行检查的职责。选项D，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，有权力和职责对期货公司的各项业务，包括资产管理业务进行定期或者不定期检查，以确保期货公司的经营活动符合法律法规和监管要求。综上，正确答案是D。47、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况导致保证金缺口时，决定使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失的主体。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责基金的管理等具体事务，并不具有决定使用基金进行补偿的权力，所以该选项错误。选项B，中国证监会会同财政部在一些规则制定等方面有协同工作，但对于决定使用保障基金补偿不能清偿的投资者保证金损失这一事项，并非是二者共同决定，所以该选项错误。选项C，依据相关规定，中国证监会有权决定使用期货投资者保障基金，对因期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口而不能清偿的投资者保证金损失予以补偿，该选项正确。选项D，财政部主要负责财政政策制定等宏观层面工作，并不负责决定使用期货投资者保障基金进行补偿的具体事宜，所以该选项错误。综上，答案选C。48、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，期货公司确认投资者保证金账户可用资金余额的时间要求。根据投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。选项A“当日结算前”，在当日结算前资金情况可能还会发生变动，不能准确反映投资者符合要求的资金状况，所以该选项错误。选项B“当日收盘前”，收盘前资金仍处于动态变化中，不能作为判断投资者是否满足资金标准的可靠依据，所以该选项错误。选项C“前一交易日日终”，此时资金状况已经确定，能够明确投资者在前一交易日结束时的资金是否达到规定的最低标准，该选项正确。选项D“前一个交易日平均”，平均资金余额不能直接体现投资者在某一特定时间点是否满足规定的最低资金要求，所以该选项错误。综上，答案选C。49、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。50、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。在金融期货交易中，“买卖自负”原则是核心原则之一。投资者进行金融期货交易，需要自行对交易决策负责，承担因自身决策而产生的盈亏等履约责任。选项A“过错责任”通常是在法律责任认定中，基于过错来判定责任承担，并非金融期货交易履约责任遵循的原则；选项B“强制交割”是期货交易中的一种规定和操作方式，而非承担履约责任应遵循的原则；选项D“公平”是金融市场交易的总体要求和目标，但不是投资者承担金融期货交易履约责任应遵循的特定原则。所以本题应选“买卖自负”。"第二部分多选题(20题)1、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。

A.凭证

B.单据

C.合同

D.数据信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查证券公司在营业场所妥善保存有关介绍业务资料的范围。选项A，凭证是记录业务发生情况的重要依据，能够证明业务的真实性和合法性，对于证券公司介绍业务而言，相关凭证可以作为业务操作的证据，所以需要妥善保存。选项B，单据通常包含了业务的详细信息，如交易金额、交易时间、交易对象等，这些信息对于了解业务情况、进行财务核算和风险控制等都具有重要意义，因此也应妥善保存。选项C，合同是明确证券公司与客户之间权利和义务关系的法律文件，它规定了业务的具体内容、双方的责任和义务等重要事项，具有法律效力，妥善保存合同资料有助于在发生纠纷时维护双方的合法权益。选项D，数据信息涵盖了与介绍业务相关的各种数据，如客户信息、业务统计数据等，这些数据对于证券公司进行业务分析、客户管理和风险评估等工作至关重要，所以也需要妥善保存。综上所述，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、合同和数据信息等资料，答案选ABCD。2、证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（）。

A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作

C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议

D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利

【答案】：ABCD

【解析】该题正确答案为ABCD。以下对本题各选项进行分析：A选项：证券期货经营机构切实履行主动管理职责，是维护市场秩序、保障投资者权益以及遵循监管要求的重要体现。为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，这种行为绕过了监管规则，使得监管要求无法有效落实，损害了市场的公平公正，违背了主动管理职责，所以该行为不被允许。B选项：在资产管理业务中，尽职调查和投资运作是核心环节。如果在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作，那么证券期货经营机构就未能充分发挥自身的专业能力和管理职责，无法对资产进行有效的风险把控和合理配置，不符合主动管理的要求，因此该行为不被允许。C选项：投资指令的下达是资产管理决策的重要环节。若在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议，证券期货经营机构可能会过度依赖外部意见，而无法依据自身专业判断和分析进行独立决策，不利于主动管理职责的履行，这种行为也是不被允许的。D选项：管理人根据其专业能力和对市场的判断，对资产管理计划所持证券行使权利，有助于保障资产的合理运作和投资者的利益。在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利，可能导致证券权利行使缺乏专业性和独立性，不能有效维护投资者的权益，偏离了主动管理的初衷，所以该行为同样不被允许。综上，ABCD选项所描述的行为均不符合证券期货经营机构切实履行主动管理职责的要求，都是不允许的行为。3、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）

A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理

C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

【答案】：ACD

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务应符合的条件。选项A法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备，这是证券期货经营机构开展私募资产管理业务的重要基础。良好的法人治理结构能确保机构决策的科学性和有效性，完备的内部控制、合规管理和风险管理制度可以有效防范经营风险、合规风险等各类风险，保障业务的稳健运行，所以选项A正确。选项B根据相关规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理，而非五名以上投资经理，所以选项B错误。选项C具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人是必要的。投资研究部门能够为资产管理业务提供专业的分析和研究支持，保证投资决策的科学性和合理性，专职研究人员的数量要求有助于保证研究的质量和深度，所以选项C正确。选项D具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统是开展业务的硬件保障。符合要求的营业场所能为业务开展提供必要的空间和环境；安全防范设施可保障机构和客户的资产安全；信息技术系统对于数据处理、交易执行等业务环节至关重要，所以选项D正确。综上，本题正确答案选ACD。4、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）

A.公开谴责

B.暂停会员部分权利

C.取消会员资格

D.限期整改

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来逐一分析各选项。选项A：公开谴责是一种较为常见且具有一定警示作用的纪律惩戒方式，对于违反协会章程或自律规则且情节达到相应程度的会员，协会可采用公开谴责的方式对其违规行为予以批评和警示，所以该选项正确。选项B：暂停会员部分权利能够对违规会员起到一定的约束和惩罚作用。当会员违反协会章程或自律规则时，协会可根据情节轻重，暂停其部分权利，以促使其改正错误，所以该选项正确。选项C：取消会员资格是比较严厉的纪律惩戒措施。若会员严重违反协会章程或自律规则，情节极其恶劣时，协会有权取消其会员资格，所以该选项正确。选项D：限期整改要求违规会员在规定的期限内对存在的问题进行整改，以达到符合协会章程和自律规则的要求。这也是协会对违反章程或自律规则会员进行纪律惩戒的一种合理方式，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为协会对违反协会章程或自律规则的会员，根据情节轻重可给予的纪律惩戒，本题答案选ABCD。5、根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.按规定缴纳各种费用

C.接受期货交易所监督管理

D.执行会员大会的决议

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据会员制期货交易所会员的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：国家有关法律、行政法规、规章和政策是规范市场行为、保障市场正常运行的重要准则。会员作为市场参与者，遵守这些规定是其应尽的基本义务，有助于维护市场的公平、公正和有序，故A选项正确。B选项：会员制期货交易所为会员提供交易平台等各种服务，会员按规定缴纳各种费用，能够保证交易所的正常运营和管理，维持交易所的基础设施建设、技术更新等工作的开展，因此按规定缴纳费用是会员的必要义务，B选项正确。C选项：期货交易所对会员进行监督管理，有利于防范市场风险、确保交易安全、维护市场秩序。会员接受期货交易所的监督管理，是保证市场规范运行的重要环节，所以会员有义务配合并接受交易所的监督管理，C选项正确。D选项：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，其作出的决议代表了全体会员的共同意志。会员执行会员大会的决议，是保证交易所决策能够有效实施、实现交易所整体目标的关键，因此会员有义务执行会员大会的决议，D选项正确。综上，ABCD四个选项均为会员制期货交易所会员应当履行的义务，本题答案选ABCD。6、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。

A.客户

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货保证金存管银行

【答案】：ABCD"

【解析】根据国务院期货监督管理机构相关规定，客户、非期货公司结算会员、期货公司以及期货保证金存管银行都应当遵守保证金安全存管监控规定。客户作为期货交易的直接参与者，其保证金安全关乎自身利益，需遵守相关规定保障资金安全；非期货公司结算会员在期货交易结算环节承担重要职责，遵守规定有助于保证结算业务的正常开展和保证金的安全；期货公司是期货市场的主要经营主体，对客户保证金的管理和使用必须遵循安全存管监控规定；期货保证金存管银行负责保证金的存放和管理，遵守规定是保障保证金资金安全流转和监管的必要条件。所以本题应全选，答案为ABCD。"7、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，客户保证金与期货公司的自有资产需相互独立、分别管理，这样做能够有效防范期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，保障客户保证金的安全，避免客户资金被挪用等风险。所以该选项表述正确。B选项：期货公司向客户收取的保证金，的确属于客户所有。但在实际操作中，期货公司有权按照约定直接扣缴手续费、税款等费用，这是基于双方的合同约定以及行业惯例，并非不能直接扣缴。所以该选项表述错误。C选项：期货公司向客户收取的保证金，客户对其拥有支配权。期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金，以满足客户正常的交易或资金使用需求，这体现了对客户资金支配权的尊重和保障。所以该选项表述正确。D选项：为了规范客户保证金的管理，保障资金安全，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户，这样可以通过存管银行对资金进行监管，防止期货公司违规使用客户保证金。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。8、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.书面

B.计算机

C.互联网

D.电话

【答案】：ABCD

【解析】本题主要