期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库及答案详解（必刷）

期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。

A.期货交易所董事会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名主体。依据相关规定，会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由中国证监会提名，理事会通过。选项A，期货交易所董事会并不承担对理事长、副理事长任免进行提名的职责，所以A选项错误。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与会员制期货交易所理事长、副理事长的任免提名无关，所以C选项错误。选项D，国务院是国家最高行政机关，其职责范围广泛，一般不会直接对会员制期货交易所理事长、副理事长的任免进行提名，所以D选项错误。综上，正确答案是B。2、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司子公司投资者身份的认定。根据规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融知识、投资经验、风险承受能力等方面具有一定优势，这类主体能够更好地理解和应对投资活动中的各种情况。而业余投资者通常不具备这样特定的资质认定；普通投资者在信息获取、专业知识等方面与专业投资者存在一定差距，一般是需要经过经营机构的评估和认定。所以本题应选A。3、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题考查从业人员违反规定承诺或保证收益且情节严重时协会的处理措施。-选项A：公开谴责一般适用于违规情节相对较轻的情况，对于向投资者承诺或者保证收益且情节严重的行为，公开谴责力度明显不足，所以选项A不符合。-选项B：暂停其从业资格6个月至12个月通常是针对违规情节不太严重的情况，题干中明确指出是情节严重，该处理措施不匹配，所以选项B不正确。-选项C：撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请不够全面，对于情节严重的此类违规行为，除了3年内拒绝受理从业资格申请外，还存在永久性拒绝受理的可能性，所以选项C不准确。-选项D：当从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重时，协会应撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，此选项符合相关规定和实际处理方式。综上，本题答案为D。4、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所组织形式批准主体的相关知识。在期货市场的管理体系中，不同的机构有不同的职责和权限。中国证券监督管理委员会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。对于期货交易所采取会员制或者公司制的组织形式这一重要事项，需要有一个具备权威性和监管能力的机构进行批准，而中国证券监督管理委员会凭借其职责定位，有权力和能力对该事项进行审批，以保障期货市场的规范、有序运行。财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的事务，与期货交易所组织形式的批准并无直接关联。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，并不具备批准期货交易所组织形式的行政权力。商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，和期货交易所组织形式的审批工作不相关。综上，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，本题正确答案是A选项。5、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"6、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。"7、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查组织期货从业人员后续职业培训的主体。对各选项的分析A选项：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责组织期货从业人员后续职业培训工作，所以A选项错误。B选项：中国证券监督管理委员会及其派出机构主要侧重于对证券期货市场的监管执法等工作，并非专门负责组织期货从业人员后续职业培训，所以B选项错误。C选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，组织期货从业人员的业务培训等。为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，所以C选项正确。D选项：财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定各项宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等，与组织期货从业人员后续职业培训无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。8、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来分析每个选项。选项A：中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场统一开户的具体业务操作等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，所以该选项正确。选项B：证券公司主要经营证券经纪、证券投资咨询等证券相关业务，并非办理期货交易所交易编码申请与注销的主体，故该选项错误。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，期货公司并非直接通过期货交易所为客户申请、注销交易编码，所以该选项错误。选项D：客户是申请和使用交易编码的主体，而不是办理申请、注销交易编码的执行主体，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的赔偿责任。题干中提到期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知，在此情况下讨论对客户因继续持仓而造成扩大损失的赔偿责任。选项A，根据相关规定，当出现题干所描述的这种情况时，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，这一规定是符合法律和市场规范的合理安排，故选项A正确。选项B，承担50％的赔偿责任没有法律依据对应题干所描述的情形，所以选项B错误。选项C，赔偿额不超过损失的30％不符合对于此种情况下期货公司责任承担的规定，所以选项C错误。选项D，由于期货公司未能履行通知义务且不能证明已发出通知，所以不承担赔偿责任是不合理的，选项D错误。综上，正确答案是A。10、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司强行平仓的相关规定来判断正确选项。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的保证金账户余额能够满足规定的要求。当客户的保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司会采取强行平仓措施。而强行平仓数额的确定，其原则是应基本保证将客户需追加的保证金问题解决，也就是期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。选项A中说前者必须大于后者，若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失，也不符合强行平仓合理控制风险的原则，所以A项错误。选项B中说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么就无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的，所以B项错误。选项D中说应完全一致，在实际操作中，由于市场价格的波动等因素，要做到强行平仓数额与客户需追加的保证金数额完全一致是非常困难的，几乎不可能实现，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。12、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。13、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。14、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

【答案】：D

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：-选项A：期货公司必须严格遵守实名制要求，不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，这是保障期货交易规范、安全以及维护市场秩序的重要举措。所以该选项表述正确。-选项B：期货公司为客户申请交易编码时，按照规定应当向监控中心提交客户交易编码申请，由监控中心进行相关处理。该选项表述符合规定，是正确的。-选项C：监控中心在对客户交易编码申请资料进行复核后，会将当日通过复核的资料转发给相关期货交易所，以完成交易编码申请流程。因此该选项表述无误。-选项D：当日分配的客户交易编码，期货交易所并不是于当日就允许客户使用，通常需要经过一定的程序和时间安排。所以该选项表述错误。综上，答案选D。15、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关法规，期货交易所应当按照手续费收入的一定比例提取风险准备金，且该风险准备金需单独核算、专户存储。选项C明确指出是按照手续费收入的20%提取风险准备金，符合规定。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，与风险准备金的提取依据并无关联；选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，并非风险准备金的提取比例依据；选项D，经营利润是企业在一定时期内从事经营活动所取得的利润，也不是提取风险准备金的标准。综上，本题正确答案选C。16、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重时，对于其从业资格申请的限制规定。依据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，会被撤销其期货从业人员资格，并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项A符合这一规定。选项B，6个月至12个月的时间不符合相关规定的限制时长。选项C，“3年内或永久性”表述不准确，规定明确是3年，并非“或永久性”。选项D，“永久性”与实际规定不符，不是永久性拒绝受理，而是3年。综上，本题正确答案是A。17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。明确补偿规则对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：-对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。-对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。确定纺纱厂性质本题中纺纱厂属于机构投资者。计算补偿金额已知该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿600万元，那么剩余未清偿的保证金缺口为1600-600=1000万元。根据上述补偿规则，该纺纱厂能得到的补偿金额为：10万元全额补偿，超过10万元的部分为1000-10=990万元，这部分按80%补偿，则超过10万元部分的补偿金额为990×80%=792万元。所以，该纺纱厂总共能得到的补偿金额为10+792=802万元。综上，答案选C。18、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事

B.全体会员

C.理事

D.董事长

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会相关规定。首先分析选项A，董事主要负责公司日常经营决策等方面工作，与会员大会会议纪要签名这一事项并无关联，所以选项A不符合要求。接着看选项B，全体会员人数众多，让全体会员都在会议纪要上签名不具有可操作性，且相关规定并非如此，所以选项B错误。再看选项C，根据相关规定，会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名，所以选项C正确。最后看选项D，董事长虽然在组织中处于重要地位，但对于会员大会会议纪要签名规定是理事而非董事长，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。19、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。20、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A、B分析根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。本题中，甲公司和乙公司未经监管机构批准便办理股权变更登记手续，此变更行为是无效的。因此，乙公司并未合法取得该期货公司的股权，既不拥有分红权，也不拥有表决权，所以选项A和选项B表述错误。选项C分析依据规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。对于这种未经批准擅自进行股权变更的情况，中国证监会有权责令相关方限期转让股权。本题中甲乙公司未经监管机构批准办理股权变更，符合此情形，所以中国证监会可以责令乙公司限期转让股权，选项C表述正确。选项D分析按照规定，期货公司变更股权需要先经过中国证监会的批准，而不是在工商变更登记手续办理后再向中国证监会提交变更股权申请。本题中双方未经监管机构批准就办理了工商变更登记，这一做法本身不符合法定程序，所以选项D表述错误。综上，正确答案是C。21、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心对期货公司客户交易编码注销申请的处理时间规定。根据相关规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A中提到的三天内、选项B的次日以及选项C的一周内均不符合规定。所以本题正确答案是D。22、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金专用账户的设立主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非设立保障基金资金专用账户的主体。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责。选项C，保障基金管理机构负责保障基金的管理与运作，为确保保障基金的安全和规范使用，应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责以保障基金名义设立专用账户。综上，答案选C。23、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码

B.客户统一开户编码

C.客户姓名或者名称

D.客户联系方式

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来分析各选项。根据相关规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的客户姓名或者名称进行一致性复核。选项A，客户有效身份证明文件号码虽然也是客户开户的重要信息，但并非是规定中要求进行一致性复核的内容。选项B，客户统一开户编码是开户过程中的一个重要标识，但同样不是规定里要求做一致性复核的项目。选项C，符合《期货市场客户开户管理规定》中对进行一致性复核内容的要求，故该选项正确。选项D，客户联系方式在开户过程中会进行记录，但不在进行一致性复核的范畴内。综上，答案选C。24、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即中华人民共和国国家发展和改革委员会，其职责主要是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理方面的工作，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货交易所设立、变更、终止的审批等相关工作，所以负责审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是行业自律、服务、传导等，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会即中国银行业监督管理委员会，主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所的设立审批无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。25、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的规定。在期货交易中，对于因实物交割发生纠纷的情况，按照相关规定，其合同履行地为期货交易所住所地。期货交易所是期货交易的核心场所，集中进行交易、结算、交割等一系列活动，以期货交易所住所地作为合同履行地，便于对实物交割纠纷进行处理和相关程序的开展。而期货公司住所地主要是期货公司进行日常经营管理的地方，并非实物交割纠纷确定合同履行地的依据；交仓所在地并非通用的确定合同履行地的标准；客户住所地与实物交割纠纷中合同履行地并无直接关联。所以本题正确答案选B。26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对注册资本的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。所以该题正确答案为C选项。27、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。28、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。29、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。30、普通投资者可以申请转化成为专业投资者需满足最近（）年末净资产不低于（）万元，最近（）年末金融资产不低于（）万元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者所需满足的净资产和金融资产条件。普通投资者申请转化成为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元。选项A符合此要求，所以答案选A。选项B中时间设定为最近2年末，不符合规定；选项C中最近1年末净资产不低于2000万元表述错误；选项D时间设定为最近2年末且最近2年末净资产不低于2000万元均不符合条件。31、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。32、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有高中以上学历

B.具有大学专科以上学历

C.具有大学本科以上学历

D.具有研究生以上学历

【答案】：B

【解析】本题考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A：高中以上学历范围较宽泛，并不符合该职位明确的任职资格条件要求，高中文化程度可能难以全面胜任董事、监事的职责，所以选项A错误。选项B：具有大学专科以上学历符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件，能在知识储备和学习能力等方面为履行职责提供一定保障，故选项B正确。选项C：虽然大学本科学历在知识水平和综合素质上有一定优势，但申请该类职位并不要求必须达到大学本科学历，大学专科学历也满足任职条件，所以选项C错误。选项D：研究生以上学历属于较高层次的学历，对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事而言并非必要条件，大学专科学历即可符合要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。33、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时的协商解决途径。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等，并不直接参与期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商与解决，所以A选项不符合要求。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所、设施和服务以及对会员进行管理等，其重点在于交易环节的管理，并非处理从业人员与投资者利益冲突的直接协商主体，故B选项不正确。选项C，当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，从业人员所在的期货经营机构对其员工具有管理和协调的责任与能力，能够及时与投资者进行协商，并采取办法妥善解决冲突，因此应该通过所在期货经营机构与投资者协商解决问题，C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管，维护市场秩序和投资者合法权益等宏观层面的工作，不会具体参与到期货从业人员与个别投资者之间的利益冲突协商中，所以D选项不合适。综上，本题答案选C。34、期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官的负责对象。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，期货公司首席风险官并非向其负责，所以A选项错误。接着看选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易设施、制定交易规则、组织交易等工作，与期货公司首席风险官的负责对象并无直接关联，故B选项错误。再看选项C，期货公司监事会是公司的监督机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的行为进行监督，检查公司财务等，期货公司首席风险官并不直接向监事会负责，所以C选项错误。最后看选项D，期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的经营管理等重大事项进行决策。首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其职责是对期货公司的经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，应向公司董事会负责，故D选项正确。综上，本题答案选D。35、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求出期末净资本的值。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。其计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中已知该公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数据代入公式可得：净资本=3000-500+300-100=2700（万元）。所以本题答案选C。""36、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。37、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。38、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题可依据期货交易中关于交易结果承担主体的相关规定来分析。在期货经纪业务里，期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，客户是交易行为的实际决策者和利益承受者。根据相关法规和市场规则，交易结果应由客户自行承担。本题中该期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，那么交易结果自然由甲客户承担，所以答案选A。"39、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违法交易的刑罚规定。根据相关法律法规，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A表述正确。选项B，“处3年以下有期徒刑或者拘役”的说法错误，正确的是“处5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B选项排除。选项C，“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”表述错误，应为“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，所以C选项排除。选项D，“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均表述错误，故D选项排除。综上，本题正确答案是A。40、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所应建立健全的制度。选项A涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。涨跌停板制度是期货市场控制风险的一种普遍制度，但并非实行会员分级结算制度的期货交易所需要特别建立健全的制度，故A选项不符合题意。选项B保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。保证金制度是期货市场的基本制度之一，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度要求，故B选项不符合题意。选项C结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立健全的制度。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。实行会员分级结算制度的期货交易所面临的风险更为复杂，通过建立结算担保金制度，可以在一定程度上保障期货交易的结算安全，增强市场的抗风险能力，所以C选项正确。选项D风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。风险准备金主要用于弥补因交易所不可预见的风险带来的损失，它不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度，故D选项不符合题意。综上，答案是C。41、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易中保证金不足时强行平仓造成损失的责任承担主体判断。在期货交易中，会员应当维持一定的保证金水平以保证合约的履行。当会员账户的保证金余额不足时，期货交易所有权要求会员在规定时间内追加保证金或者自行平仓。本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，然而兴盛公司既未在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，并造成了兴盛公司500万的损失。根据相关规定和交易规则，会员自身有义务维持保证金的充足，因自身未能履行追加保证金或自行平仓的义务而导致的损失，应由会员自行承担。所以，该500万损失应由兴盛公司承担，答案选B。42、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员在向投资者提供服务前应了解的投资者相关信息。期货从业人员在开展业务时，需要全面、准确地了解投资者情况，以便为其提供合适的服务和进行有效的风险提示。在向投资者提供服务前，期货从业人员应当了解投资者的财务状况、投资经验以及投资目标。了解投资者的投资目标对于期货从业人员至关重要，只有明确投资者的投资目标，才能根据其目标来匹配合适的期货投资策略和产品，并准确告知其相应的风险。选项A职业背景并非是核心需要了解的内容，职业背景与期货投资风险和服务适配性的直接关联较小；选项B风险偏好虽然也是需要考虑的因素，但题干中已有“谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险”的表述，风险偏好并非此语境下与财务状况、投资经验并列重点强调的内容；选项C收入状况包含在财务状况之中，并非单独需要额外强调了解的要点。综上所述，答案选D。43、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于以国债冲抵保证金计算价值基准的相关规定来作答。根据规定，用国债冲抵保证金时，期货交易所应以国债在期货交易所上市的最近交割月份合约的结算价为基准计算其价值；没有对应期货品种的，以国债最近的收盘价为基准计算价值。本题中，国债0213没有对应期货品种，所以应以其最近的收盘价为基准计算价值。题目给出2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手，按照规定应取较低的收盘价，即79.44元/手为基准计算价值。综上，答案选A。44、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前需参加后续职业培训的相关年限规定。根据相关规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。45、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。所以本题答案选C。46、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地的期货公司营业部情况更为熟悉，能够有效进行监督和管理，依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、市场监管等工商行政管理事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，该选项错误。选项C：核准期货公司营业部负责人任职资格是基于营业部所在地的相关管理要求，而不是以营业部负责人所在地为准，该选项错误。选项D：期货公司住所地与营业部所在地并非同一概念，任职资格核准应是由营业部所在地的中国证监会派出机构负责，而不是期货公司住所地的相关机构，该选项错误。综上，答案选A。47、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本题考查的是以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖行为在情节严重时的罚金倍数规定。依据相关法律规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1～5倍罚金。所以本题正确答案是B选项。48、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。选项A：作出行政处罚是中国证监会等具有行政处罚权的行政机关的职责，而非中国期货业协会的职能，所以中国期货业协会不能作出行政处罚，A选项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，其应当及时移送中国证监会处理，因为中国证监会是对期货市场进行监督管理的机构，具有行政处罚权，B选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并不负责作出行政处罚。中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的规定，C选项错误。选项D：纪律处分和行政处罚是不同性质的处理方式，纪律处分是行业自律组织对其会员等的内部处理措施，不能代替行政处罚。中国期货业协会不能用纪律处分代替行政处罚，D选项错误。综上，本题正确答案是B。49、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。50、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

A.报送的风险监管报表存在虚假记载

B.报送的风险监管报表存在误导性陈述

C.未按期报送风险监管报表

D.报送的风险监管报表存在重大遗漏

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，对于期货公司风险监管报表的报送有着严格要求。若期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载，这意味着所提供的信息与实际情况不符，可能会误导监管机构对公司风险状况的判断；若存在误导性陈述，同样会干扰监管决策；若未按期报送风险监管报表，会使监管机构无法及时掌握公司的风险动态，影响监管的及时性和有效性；若报送的风险监管报表存在重大遗漏，那么监管机构获取的信息就不完整，难以全面准确地评估公司风险。所以，当期货公司出现报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、未按期报送、重大遗漏等情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。"2、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.计算机

D.互联网

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查客户下达交易指令的委托方式。在实际的交易活动中，为了提供便利、满足不同客户的需求，有多种委托方式可供客户选择来下达交易指令。选项A，电话委托是一种较为传统且常用的方式。客户可以通过拨打相关交易机构的指定电话，按照语音提示或与工作人员沟通，准确传达自己的交易指令，这种方式简单直接，不受时间和地点的严格限制。选项B，书面委托具有明确性和规范性的特点。客户可以以书面形式详细、准确地记录交易指令的内容，如交易的品种、数量、价格等关键信息，然后提交给交易机构。这种方式能够留下清晰的书面证据，减少可能出现的误解和纠纷。选项C，计算机委托借助计算机设备和相关交易软件进行操作。随着信息技术的发展，许多交易机构都提供了专门的计算机交易平台，客户可以在计算机上登录自己的交易账户，方便快捷地输入交易指令并提交，具有高效、便捷的优势。选项D，互联网委托进一步拓宽了委托的渠道。通过互联网，客户可以不受地域限制，随时随地使用各种智能设备，如手机、平板电脑等，登录交易系统下达交易指令。这种方式结合了互联网的便捷性和移动设备的灵活性，极大地提高了交易的效率和便利性。综上所述，客户可以通过电话、书面、计算机、互联网等多种委托方式下达交易指令，ABCD选项均正确。3、期货交易所可以接受()充抵保证金进行期货交易。

A.交通工具

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.房产

D.可流通的国债

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货交易所可接受充抵保证金的标的物。在期货交易中，并非所有的资产都可以用来充抵保证金，需要符合一定的条件。选项B，经期货交易所认定的标准仓单是可以充抵保证金的。标准仓单是由期货交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。由于其具有标准化、可流通等特点，能够在期货市场中被认可并用于充抵保证金，所以该选项正确。选项D，可流通的国债同样可以充抵保证金。国债是国家信用的体现，具有较高的安全性和流动性，其价值相对稳定，能够在市场上较为方便地进行交易和变现。期货交易所接受可流通国债作为充抵保证金的标的物，既保障了保证金的安全性，又能充分利用投资者的闲置资产，提高资金使用效率，所以该选项正确。选项A，交通工具的价值评估较为复杂，其价值会随着使用年限、损耗程度、市场供求等多种因素波动，而且在处置变现时也存在一定的难度和不确定性，不适合作为期货交易所充抵保证金的标的物，所以该选项错误。选项C，房产虽然具有一定的价值，但房产的价值评估主观性较强，且房产的交易手续复杂、交易周期长，变现速度慢，难以满足期货交易对保证金快速变现和价值稳定的要求，因此不能作为充抵保证金的资产，所以该选项错误。综上，本题答案选BD。4、根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A.存取期货保证金

B.划转期货保证金

C.收付期货保证金

D.代理客户从事期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：存取期货保证金对于为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员而言，存取期货保证金是不被允许的行为。因为这一操作涉及到客户资金的关键环节，为了保障客户资金的安全以及市场交易的规范性，此类从业人员不能从事该行为。选项B：划转期货保证金划转期货保证金同样是一个重要且敏感的资金操作环节。若允许为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员进行划转操作，可能会导致资金管理混乱，增加客户资金风险，所以他们不得从事划转期货保证金的行为。选项C：收付期货保证金收付期货保证金是客户资金流动的重要体现，为确保资金流向透明、合规，避免出现资金挪用等违规情况，依据规定，这类从业人员不能进行收付期货保证金的操作。选项D：代理客户从事期货交易代理客户从事期货交易需要具备专业的资质和严格的监管。为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员主要职责是介绍业务，而非直接代理客户进行交易，这样做是为了防止其利用职务之便损害客户利益，维护期货市场的正常秩序。综上，ABCD四个选项所涉及的行为均是为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为，所以本题答案选ABCD。5、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。

A.资质测试合格证明

B.申请书

C.学历和学位证明

D.体检结果表

【答案】：BC

【解析】本题考查申请期货公司营业部负责人任职资格应提交材料的相关知识。对选项A的分析资质测试合格证明并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须提交的材料，所以选项A不符合要求。对选项B的分析申请书是申请任职资格时必不可少的材料，用于正式向相关部门表达申请意向并阐述自身情况及申请理由等，故选项B正确。对选项C的分析学历和学位证明能够反映申请人的受教育程度和知识储备水平，是评估其是否具备担任该职位能力的重要依据之一，申请时需要提交，所以选项C正确。对选项D的分析体检结果表通常不是申请期货公司营业部负责人任职资格所要求提交的常规材料，因此选项D不正确。综上，答案选BC。6、期货纠纷案件由（）管辖。

A.任意基层人民法院

B.高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院

C.中级人民法院

D.高级人民法院

【答案】：BC

【解析】本题可根据相关法律规定对各选项逐一分析。选项A任意基层人民法院并不具备对期货纠纷案件的管辖权。期货纠纷案件具有一定的专业性和复杂性，并非所有基层人民法院都有能力和资源来处理此类案件，所以该选项错误。选项B高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院对期货纠纷案件进行管辖。这是考虑到不同地区的实际情况和司法资源的合理分配，高级人民法院可以综合各方面因素，指定部分有条件、有能力的基层人民法院来管辖期货纠纷案件，该选项正确。选项C中级人民法院对期货纠纷案件有管辖权。中级人民法院在审判能力、专业水平和司法资源等方面相对更具优势，能够更好地处理期货纠纷这类较为复杂的案件，所以该选项正确。选项D高级人民法院主要负责对辖区内重大、复杂以及具有普遍法律适用意义等案件的审理和指导，一般不会直接管辖普通的期货纠纷案件，所以该选项错误。综上，本题正确答案为BC。7、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。

A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》等相关规定对各选项逐一分析：A选项：当首席风险官王某发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，且公司整改未完全达到要求时，依据相关规定，王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告，该选项说法正确。B选项：对于期货公司整改仍未达到要求这一情况，在必要时，王某有责任向公司住所地中国证监会派出机构报告，以保障监管机构能及时掌握情况并采取相应措施，该选项说法正确。C选项：王某作为首席风险官，有职责确保公司合规经营并达到整改要求。即使其曾向总经理提出整改意见，但接受未达到要求的整改结果，若事后期货公司发生重大风险，王某不能因为曾提意见而被从轻处罚。因为其应坚持原则，督促公司完全整改到位，此选项说法错误。D选项：虽然首席风险官应独立履职，但若因坚持要求公司整改而遭公司解聘，证监会主要是对公司的违规解聘行为进行监管和处理，并没有权力直接要求公司重新聘任王某，此选项说法错误。综上，正确答案是AB。8、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：客户保证金安全存管制度是期货公司运营中的重要风险防控点，直接关系到客户资金的安全。首席风险官监督检查期货公司客户保证金安全存管制度，能够确保客户资金得到妥善管理，防止出现挪用、侵占等风险事件，所以该项属于首席风险官应当监督检查的事项。B选项：期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务时，必须严格遵守相关法律法规，不得进行非法委托或者超范围委托。首席风险官监督是否存在非法委托或者超范围委托等情形，可以保证期货公司的业务活动合法合规，避免因违规操作带来法律风险和声誉损失，因此该项是需要监督检查的内容。C选项：在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节，期货公司能否有效控制风险，对于防范市场风险、保障期货交易的正常进行至关重要。首席风险官对这些关键环节的风险控制情况进行监督检查，有助于及时发现并解决潜在的风险问题，维护期货公司的稳定运营，所以该项也是监督检查的要点之一。D选项：如果期货公司与中间介绍机构建立了完善的介绍业务对接规则，那么双方在业务合作过程中就能更加规范、有序，有利于提高业务效率和降低风险。首席风险官监督是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，能够促进期货公司与中间介绍机构之间的良好合作，保障业务的顺利开展，故该项同样属于监督检查的范围。综上所述，ABCD四个选项均是首席风险官应当监督检查的事项，本题答案选ABCD。9、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

【答案】：BC

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司风险监管指标设置预警标准的相关知识。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，为了提前防范风险，预警标准应高于规定标准，其预警标准是规定标准的120%，所以选项B正确，选项A错误。对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，预警标准应低于规定标准，这样才能在接近规定标准上限前发出预警，其预警标准是规定标准的80%，所以选项C正确，选项D错误。综上，本题正确答案为BC。10、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。

A.期货交男所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货交易中期货公司提出交易结算结果异议的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A当期货公司在规定期限内对交易结算结果提出异议时，期货交易所应及时采取措施应对。这是因为期货交易所作为交易的组织者和管理者，有责任保证交易结算结果的准确性和公正性，当出现异议时及时采取措施能够确保交易的正常进行，维护市场的稳定和秩序。所以选项A正确。选项B对于期货公司在规定期限内提出的交易结算结果异议，期货交易所必须予以受理并进行处理，而不能不予受理。因为这关系到期货公司的合法权益以及整个期货市场交易的公平公正，如果交易所随意不予受理，会损害期货公司的利益，破坏市场规则。所以选项B错误。选项C只有当期货交易所未及时采取措施导致损失扩大时，才对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任，而不是对所有损失承担赔偿责任。对于正常情况下可能出现的损失，交易所不一定承担赔偿责任，只有在其存在因未及时采取措施导致损失扩大这一过错行为时，才对扩大的损失负责。所以选项C错误。选项D如果期货公司提出异议后，期货交易所未及时采取措施，导致原本的损失进一步扩大，那么对于造成期货公司扩大的损失，期货交易所应当承担赔偿责任。这体现了过错责任原则，即交易所因自身未及时采取措施的过错，对由此产生的扩大损失负责。所以选项D正确。综上，答案是AD。11、从事期货经营业