期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解含答案详解（达标题）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解第一部分单选题(50题)1、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资产要求。在期货公司开展资产管理业务的相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。选项A的200万元、选项C的50万元以及选项D的10万元均不符合该规定标准，所以本题正确答案选B。2、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更经营范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“20日”以及选项C“1个月”均不符合相关规定的时间要求，所以本题正确答案选D。3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督.检查

C.审议并决定风险管理.内部控制制度

D.期货公司的日常经营管理

【答案】：B

【解析】本题可根据首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A监督期货公司其他高级管理人员并非首席风险官的主要职责。首席风险官有其特定的工作侧重点和职责范畴，监督其他高级管理人员并非其核心工作内容，所以该选项不符合要求。选项B首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督与检查。这有助于确保期货公司的运营符合法律法规的要求，有效识别和控制风险，保障公司的稳健经营，因此该选项正确。选项C审议并决定风险管理、内部控制制度通常是公司更高层级的决策机构，如董事会等的职责，而不是首席风险官的主要职责。首席风险官侧重于监督和检查相关制度的执行情况，所以该选项错误。选项D期货公司的日常经营管理一般由公司的管理层，如总经理等负责。首席风险官的工作重点在于风险监督和合规检查，并非日常经营管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。4、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。

A.离任之日

B.离任前一日

C.离任后一日

D.提出离职之日

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员离任后任职资格自动失效的时间规定。对于期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人来说，当他们离任时，其任职资格自离任之日起自动失效。“离任之日”是一个明确的时间节点，以该日为界限，一旦人员完成离任动作，其原本的任职资格就不再有效。选项B“离任前一日”，此时该人员仍处于在职状态，任职资格显然是有效的，所以该选项错误；选项C“离任后一日”，这种表述违背了任职资格自动失效的及时性原则，在离任之日就应自动失效，而非推迟到后一日，所以该选项错误；选项D“提出离职之日”，提出离职并不意味着实际离任，在提出离职到实际离任期间，人员可能仍在履行职责，任职资格依然存在，所以该选项也错误。综上，答案选A。5、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。6、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算基准对应的日期。根据相关规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。所以本题正确答案是B。"8、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。9、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。10、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。11、2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

【答案】：A

【解析】本题主要围绕期货交易风险说明书相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：依据相关期货监管规定，期货公司有责任严格按照程序让客户签字确认风险说明书，这是保障客户知情权和规范业务操作的重要环节。若期货公司未履行此规定，监管机构有权对其进行处罚，所以该项表述正确。选项B：虽然期货交易风险说明书需客户签字确认，但这并非是期货经纪合同生效的必要条件。合同的生效与否要综合考虑多方面因素，如合同的内容是否符合法律法规、双方是否达成真实意思表示等，故该项表述错误。选项C：经办人未让客户签字确认风险说明书，这属于工作中的操作失误，但并不意味着就一定要被开除。公司可以根据内部规定和具体情节，对经办人进行相应的教育、警告、罚款等处理，所以该项表述错误。选项D：期货公司向客户出示风险说明书只是第一步，更重要的是要让客户签字确认，以证明客户已经了解并知晓期货交易的风险。签字确认是一个具有法律意义的行为，能有效保障客户和期货公司双方的权益，因此该项表述错误。综上，正确答案是A。12、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。13、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金相关规定中具体办法的制定主体。依据相关法律法规，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门共同制定。这是因为该事项既涉及期货市场的监管，又与财政资金的管理使用相关，需要两个部门协同合作、发挥各自职能来制定科学合理的办法。选项B国务院财政部门，单独的财政部门无法全面顾及期货市场监管方面的要求，不能独立完成期货投资者保障基金相关具体办法的制定。选项C国务院期货监督管理机构，虽然其对期货市场有监管职责，但在涉及财政资金管理等方面，需要与财政部门协同，单独的期货监督管理机构不能完成这一任务。选项D国务院是我国最高行政机关，主要负责重大政策的宏观决策和领导，不会具体制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。综上，本题答案选A。14、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。15、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理与客户之间利益冲突时应遵循的原则。在期货交易活动中，客户是期货公司的服务对象，为了维护市场的公平公正、保护投资者合法权益以及促进期货市场的健康稳定发展，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，应当始终将客户利益置于首位。选项A，若遵循期货公司优先的原则，可能会使期货公司为了自身利益而损害客户利益，不利于市场的诚信和稳定，故A选项错误。选项C，若以期货公司从业人员利益优先，从业人员可能会为了个人私利做出损害客户利益的行为，破坏市场秩序，故C选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，与期货公司及其从业人员和客户之间的利益冲突处理原则并无直接关联，故D选项错误。因此，本题正确答案为B，即应当遵循客户利益优先的原则予以处理。16、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款规定。《中华人民共和国证券法》规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。所以答案选D。17、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质

【答案】：A

【解析】本题可通过分析每个选项是否为申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格必需具备的条件来判断对错。选项A本科以上学历并非申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格必需具备的条件。不同岗位可能有其他不同的学历或能力要求，不能一概而论地规定必须具有本科以上学历，所以该选项错误。选项B履行职责所必需的经营管理能力是非常重要的。期货公司的董事、监事和高级管理人员需要对公司的经营管理负责，具备相应的经营管理能力才能有效地履行其职责，推动公司的正常运营和发展，因此该项是必需具备的条件，选项B正确。选项C良好的职业道德是从事任何行业都应具备的基本素质，在期货行业更是如此。期货市场涉及大量资金和投资者利益，董事、监事和高级管理人员拥有一定的决策权和管理权，具备良好的职业道德才能保证其行为合法合规，维护市场秩序和投资者权益，所以该项是必需具备的条件，选项C正确。选项D诚实守信是市场经济的基石，也是期货行业健康发展的重要保障。期货公司的董事、监事和高级管理人员作为公司的核心人员，诚实守信的品质能够保证其在工作中如实披露信息、遵守合同约定等，增强投资者信心，所以该项是必需具备的条件，选项D正确。综上，答案选A。18、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"19、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。20、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。正确答案为B选项。按照相关规定，在申请设立期货公司的条件中，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。A选项10人未达到规定标准；C选项20人超出了最低要求标准；D选项30人同样超出了最低要求标准。所以本题应选择B选项。21、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。23、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时风险控制指标中净资本与净资产的比例要求。证券公司申请介绍业务资格时，在风险控制指标方面有明确规定，要求净资本不低于净资产的70％。所以该题正确答案是选项C。24、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。25、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需提交的申请材料。对各选项的分析A选项：申请书是申请相关任职资格时通常需要提交的基本材料之一，用于正式表达申请人的意愿和申请事项，所以申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时需要提交申请书，A选项不符合题意。B选项：任职资格申请表是用于详细填写申请人个人信息、工作经历、教育背景等内容的必要表格，是申请任职资格的重要组成部分，所以需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。C选项：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的品德、能力、工作表现等情况，对评估申请人是否适合相应任职资格有重要参考价值，因此申请时需提交2名推荐人的书面推荐意见，C选项不符合题意。D选项：期货公司董事长、监事会主席、独立董事并不一定要求具有期货从业人员资格，所以申请这些职位的任职资格时，不需要提交期货从业人员资格这一材料，D选项符合题意。综上，答案选D。26、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会

B.检察院

C.中国证监会派出机构

D.法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违法违规需行政处罚时的移送处理部门。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。选项A正确。选项B，检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等工作，在本题涉及的期货从业人员行政处罚的移送处理方面并非正确的移送对象。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在本题这种需要给予行政处罚移送的环节，是应移送至中国证监会而非其派出机构。选项D，法院主要负责对各类案件进行审判工作，与行政处罚的移送处理关联不大，不是该情形下的移送部门。综上，答案选A。27、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。28、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：A

【解析】本题考查从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构取得业务资格的批准主体。选项A国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其有权对期货经营机构的相关业务资格进行审批。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。所以选项A正确。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、维护会员的合法权益、组织业务培训等作用，并不具有批准期货经营机构业务资格的权力，故选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要履行组织并监督交易、结算和交割等职能，不负责批准期货经营机构的业务资格，因此选项C错误。选项D证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货经营机构的业务资格批准无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。29、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在特定情况下的报告对象。依据相关规定，当持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A中实际控制人住所地的期货交易所并非报告对象，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，不承担此项信息接收职能，所以A选项错误。选项B实际控制人住所地的中国证监会派出机构也不符合规定，报告应向期货公司自身住所地的相关机构进行，而不是实际控制人住所地，故B选项错误。选项C期货公司住所地的期货交易所同样不是正确的报告对象，期货交易所的业务重点不在于接收此类公司股权股东或实际控制人状况的报告，因此C选项错误。选项D期货公司住所地的中国证监会派出机构是符合要求的报告对象，所以本题正确答案是D。30、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关法规，期货交易所应当按照手续费收入的一定比例提取风险准备金，且该风险准备金需单独核算、专户存储。选项C明确指出是按照手续费收入的20%提取风险准备金，符合规定。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，与风险准备金的提取依据并无关联；选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，并非风险准备金的提取比例依据；选项D，经营利润是企业在一定时期内从事经营活动所取得的利润，也不是提取风险准备金的标准。综上，本题正确答案选C。31、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。32、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时股东货币出资比例的规定。在申请设立期货公司的过程中，股东可以以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。法律明确规定，货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D选项。33、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。34、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示及更新从业资格注册信息的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息是其履行自律管理职能的重要体现，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非专门负责期货从业人员信息数据库的建立和更新，故该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管，并不负责建立期货从业人员信息数据库，所以该选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，不负责期货从业人员信息的管理，因此该选项错误。综上，正确答案是A。35、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司财务负责人任职资格的相关规定，逐一分析每个选项。选项A：具有期货从业人员资格是申请期货公司财务负责人任职资格的必要条件。期货行业具有专业性和风险性，要求财务负责人具备期货从业人员资格，有助于其更好地理解和处理期货业务中的财务相关问题，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，体现了对财务负责人知识水平和专业素养的基本要求。较高的学历背景通常意味着其具备更系统的专业知识和学习能力，能够更好地应对期货公司复杂的财务工作，所以该选项不符合题意。选项C：具有会计师以上职称或者注册会计师资格，表明财务负责人在财务专业领域具备一定的专业能力和经验。这些资格是对其专业知识和技能的认可，能够保证其在处理期货公司财务事务时具备相应的专业水准，所以该选项不符合题意。选项D：申请期货公司财务负责人的任职资格并不要求具有从事期货业务2年以上经验。财务负责人更侧重于财务专业能力和相关资格，而非特定的期货业务从业年限，所以该选项符合题意。综上，答案选D。36、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失赔偿责任的规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是B。37、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易合同履行地的确定。在期货交易场景中，当交易是在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行时，从合同履行的实际情况和相关规定来看，应以分公司、营业部的住所地作为合同履行地。选项A，期货公司总部住所地通常并非实际交易发生地，与在分支机构进行期货交易这一实际履行情况不直接相关，所以不能作为合同履行地，A选项错误。选项B，交割仓库所在地主要与期货交割环节相关，而本题重点是合同履行地，与期货交易在分支机构进行的位置并无直接对应关系，B选项错误。选项C，分公司、营业部作为实际开展期货交易的场所，是合同实际履行的地点，将其住所地确定为合同履行地符合实际情况和相关规定，C选项正确。选项D，受理法院住所地是司法管辖的概念，与合同履行地并非同一范畴，不能作为合同履行地，D选项错误。综上，本题答案选C。38、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规来分析各选项是否符合挪用期货交易保证金的刑事责任规定。题干信息分析题干中任某挪用客户300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后返还了挪用的300万元期货保证金，这属于挪用客户保证金的违法行为。各选项分析A选项：对于挪用期货交易保证金的处罚，相关法律并非单纯按照处违法所得10倍以下罚款的方式进行，所以A选项不符合相关法律规定，该选项错误。B选项：根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人挪用保证金的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。本题中违法所得为30万元，按照1倍以上5倍以下罚款的标准，最低罚款应为30万元，而B选项中罚款25万元，低于法定最低标准，所以B选项错误。C选项：结合上述法律规定，没收违法所得，并处以30万元罚款，刚好是违法所得的1倍，符合法律规定，所以C选项正确。D选项：按照违法所得1倍以上5倍以下罚款的标准，30万元违法所得最高罚款为150万元，而D选项中罚款200万元，超出了法定最高标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。40、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。41、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件。对各选项的分析A选项：发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失。不可抗力可能影响市场，但与保障基金的启用条件并无直接的必然联系，所以A选项错误。B选项：仅仅是期货投资者提出要求或者情况危急，不能成为使用期货投资者保障基金补偿的条件。因为投资者的要求不具有直接决定使用保障基金的效力，还需要看期货公司的具体资金状况等因素，所以B选项错误。C选项：期货交易所提出要求或者情况危急也不是使用期货投资者保障基金的条件。期货交易所的诉求不能直接决定保障基金的使用，关键在于期货公司的资金能否弥补投资者保证金缺口，所以C选项错误。D选项：当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急时，为了保护期货投资者的利益，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者保证金损失，这是符合相关规定和实际情况的，所以D选项正确。综上，答案选D。42、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例．低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A虽然客户甲次日未追加保证金，但题干未明确表明甲的账户因次日继续持仓扩大损失是期货公司未强行平仓导致的必然结果。期货市场行情复杂多变，损失扩大可能是由市场多种因素共同导致，不能直接认定期货公司应当承担主要赔偿责任。所以该选项表述错误。选项B期货公司有按照期货经纪合同约定处理客户持仓的权利和义务。题干中只是说甲未追加保证金，期货公司次日并非必须对甲的持仓进行强行平仓，而是可以按照期货经纪合同的约定来决定是否进行强行平仓操作。所以该选项表述错误。选项C客户甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不符合透支交易的定义。透支交易通常是指客户保证金不足且未及时追加，超出自身保证金额度进行交易的情形。所以该选项表述错误。选项D在客户甲未按要求追加保证金的情况下，期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，这是符合相关规定和合同约定的操作方式。所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。43、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。44、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A和B甲公司将其持有的期货公司股权抵交欠款给乙公司，且未经监管机构批准就办理了股权变更登记手续。在此情况下，该股权变更行为不符合规定。根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。所以乙公司持有的该股权既无分红权，也无表决权，A、B选项错误。选项C依据相关法规，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。本题中甲乙双方未经监管机构批准就办理股权变更登记，该行为是不合法的。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，C选项正确。选项D期货公司变更股权等重要事项，应当经中国证监会或其派出机构批准，而不是先办理工商变更登记手续后再向中国证监会提交变更股权申请。在未经批准的情况下办理工商变更登记本身就是违规行为，D选项错误。综上，本题正确答案是C选项。45、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。46、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。47、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为进行检查主体的相关知识。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障期货保证金的安全，其并不负责对期货从业人员的执业行为进行检查，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，它有责任对期货从业人员的执业行为进行检查，并且期货从业人员及其所在机构应当配合协会的工作，因此选项B正确。选项C：期货交割仓库期货交割仓库主要是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，其业务与对期货从业人员执业行为的检查无关，所以选项C错误。选项D：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要任务是存放和管理客户的期货保证金，确保资金安全，而不是对期货从业人员执业行为进行检查，所以选项D错误。综上，答案选B。48、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。49、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所实行会员分级结算制度的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行会员分级结算制度必须经中国证监会批准。选项A，交易所会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使制定和修改章程、交易规则等重大事项的决定权，并不负责批准实行会员分级结算制度。选项B，交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，但没有权力批准实行会员分级结算制度。选项C，国务院是我国最高行政机关，负责国家的行政管理等重要事务，通常不会直接对期货交易所实行会员分级结算制度进行批准。综上所述，正确答案是D。50、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东的净资产与实收资本的比例要求。依据相关规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的50%。所以本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关人员范围。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员以及总经理，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项A，董事作为公司决策层面的重要人员，其行为对公司运营有重要影响，若因违法违纪被解除职务，在未逾5年的情况下不适合担任期货公司相关职务，所以A选项符合规定。选项B，监事负责监督公司的经营管理活动，若其因违法违纪被解除职务，在规定时间内也不能申请期货公司相关职务，B选项符合要求。选项C，高级管理人员负责公司的日常运营管理，他们的职业操守和行为规范至关重要，因违法违纪被解除职务未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格，C选项正确。选项D，总经理是公司行政事务的负责人，对公司的整体运营起着关键作用，若因违法违纪被解除职务且未逾5年，同样不具备申请期货公司相关职务的资格，D选项也是正确的。综上，答案选ABCD。2、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C.开市前禁止非结算会员开仓

D.应当收取非结算会员结算担保金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易中全面结算会员期货公司对非结算会员结算准备金余额不足情况的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额时，全面结算会员期货公司有责任提醒非结算会员其资金状况存在风险。要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓，是全面结算会员期货公司为了维护交易安全和市场稳定，保障双方合法权益而应采取的合理措施。所以选项A正确。选项B若非结算会员未能按照全面结算会员期货公司的要求及时追加保证金或者自行平仓，此时全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。这是为了防止非结算会员的风险进一步扩大，避免给全面结算会员期货公司和市场带来更大的损失。所以选项B正确。选项C当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额时，在开市前禁止非结算会员开仓，能够有效控制非结算会员的交易风险，避免其在资金不足的情况下进一步增加持仓风险，对市场稳定和交易安全起到一定的保障作用。所以选项C正确。选项D结算担保金是由结算会员向期货交易所缴纳的，用于应对结算会员违约等风险的资金。全面结算会员期货公司并非收取非结算会员结算担保金的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案选ABC。3、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。

A.全面结算会员期货公司

B.非结算会员

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：AB

【解析】本题考查期货交易所对非结算会员交易指令反馈信息的对象。题干分析题干描述的是在期货交易场景中，非结算会员下达交易指令进入期货交易所后，期货交易所应将委托回报和成交结果反馈给的主体。选项分析A选项：全面结算会员期货公司全面结算会员期货公司在期货市场中承担着对非结算会员的结算等相关职能。非结算会员通过全面结算会员期货公司接入期货交易所进行交易，期货交易所将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司，有助于全面结算会员期货公司对非结算会员的交易情况进行管理和结算等工作，所以该选项正确。B选项：非结算会员非结算会员作为交易指令的下达者，其自身有权利知晓其交易指令的委托回报和成交结果，这是保障非结算会员知情权的体现，因此期货交易所需要将相关信息反馈给非结算会员，该选项正确。C选项：中国证监会中国证监会是负责对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职责是制定和执行相关的监管政策、法规，对市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非是期货交易所反馈委托回报和成交结果的直接对象，所以该选项错误。D选项：财政部财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等方面的工作，与期货交易所对交易指令反馈信息这一业务并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选AB。4、中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事.监事.高级管理人员

B.期货公司的股东.实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对相关主体的资料报送要求。根据相关规定，中国证监会及其派出机构为了全面了解期货公司的经营管理和财务状况等情况，有权要求多类主体在指定的期限内报送与期货公司相关的资料。选项A，期货公司及其董事、监事、高级管理人员直接参与期货公司的运营和管理，能够提供期货公司内部最直接、最详细的经营管理和财务状况等资料，所以中国证监会及其派出机构可以要求其报送相关资料。选项B，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人，他们与期货公司存在密切的利益关系和关联，可能对期货公司的经营决策、资金流向等方面产生重要影响，其掌握的信息对于全面评估期货公司的状况具有重要意义，因而也在被要求报送资料的范围内。选项C，为期货公司提供相关服务的会计师事务所，在为期货公司进行审计、财务咨询等业务过程中，掌握了期货公司大量的财务数据和经营信息，中国证监会及其派出机构要求其报送相关资料，有助于准确核查期货公司的财务状况和经营成果。选项D，为期货公司提供相关服务的律师事务所，在处理期货公司的法律事务时，了解期货公司的合规情况、法律纠纷等信息，这些信息对于监管部门了解期货公司的整体运营和风险管理情况非常重要，所以也可以要求其报送相关资料。综上，ABCD四个选项均符合要求，答案为ABCD。5、对于研究分析报告，期货公司应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项逐一分析，判断其是否符合期货公司对于研究分析报告应采取的措施。选项A建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，这是期货公司保证研究分析报告质量和合规性的重要举措。通过建立这样的机制，可以有效监督报告的内容是否准确、合规，防止不当信息的传播和使用，所以该选项正确。选项B采取有效措施保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，能够确保研究分析的客观性和公正性。只有研究分析人员独立思考、不受外界干扰，才能得出真实可靠的研究结果，为公司和客户提供有价值的参考，因此该选项正确。选项C防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益，是维护市场公平公正和公司声誉的必要手段。如果研究报告被滥用，用于谋取私利，不仅会损害公司和客户的利益，还会破坏市场秩序，所以该选项正确。选项D题干中并没有提及期货公司需要建立相关规章制度明确相关研究人员定期做出研究分析报告以及报告期限为3个月或6个月的内容，该项说法缺乏依据，所以该选项错误。综上，本题正确答案选ABC。6、下列属于期货公司期货投资咨询业务的有()。

A.协助客户建立风险管理制度.操作流程，提供风险管理咨询.专项培训等风险管理顾问服务

B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作.提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C.为客户设计套期保值.套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D.接受客户委托代为从事期货交易

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货投资咨询业务的定义及范围，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司为客户提供协助建立风险管理制度、操作流程，以及提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这属于期货投资咨询业务的范畴。此类服务有助于客户更好地管理期货投资过程中的风险，提高投资的安全性和稳定性，所以选项A正确。选项B期货公司收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，并制作、提供研究分析报告或者资讯信息，这种研究分析服务能够为客户提供专业的市场分析和信息支持，帮助客户做出更合理的投资决策，属于期货投资咨询业务，故选项B正确。选项C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务，是期货公司利用自身专业知识和经验，为客户提供投资决策建议的重要方式，属于期货投资咨询业务的内容，因此选项C正确。选项D接受客户委托代为从事期货交易，这是期货经纪业务的范畴，并非期货投资咨询业务。期货投资咨询业务主要侧重于为客户提供咨询、分析、建议等智力服务，而代为从事期货交易涉及实际的交易操作，与投资咨询业务有本质区别，所以选项D错误。综上，本题正确答案为ABC。7、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（）。

A.以期货交易所风险准备金支付

B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

C.由期货交易所承担

D.由被平仓的期货公司承担

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货交易所强行平仓费用的相关规定来分析各选项：选项A：期货交易所风险准备金主要用于应对期货市场的突发风险、补偿因不可预见的不可抗力等因素所造成的损失等，而非用于支付依法或依交易规则强行平仓发生的费用，所以选项A错误。选项B：在期货交易中，当出现需要强行平仓的情况时，期货公司作为与客户直接对接的主体，通常会先行承担强行平仓发生的费用。之后，如果客户存在过错导致需要强行平仓，期货公司有权向有过错的客户进行追偿，因此选项B正确。选项C：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管市场等，强行平仓是因期货公司或客户的相关交易情况触发的，费用并非由期货交易所承担，所以选项C错误。选项D：当出现强行平仓情形时，被平仓的期货公司是该交易行为的直接关联方，按照相关规定和交易逻辑，由其承担强行平仓发生的费用是合理的，所以选项D正确。综上，本题正确答案选BD。8、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是（）。

A.甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查封.执行甲的其他财产

B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金

C.丙可以申请人民