期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印附参考答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印第一部分单选题(50题)1、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。2007年4月15日起施行现行《期货交易管理条例》，故正确答案是A选项。B选项2003年7月1日并非现行《期货交易管理条例》施行日期；C选项1999年9月1日也不是该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不符合现行《期货交易管理条例》施行的时间要求。2、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。3、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员在受到非法或不当干预，不能正常依法履行职责，导致或可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险时的报告对象。在相关的期货监管体系中，中国证监会相关派出机构负责对辖区内期货公司进行日常监管，能更及时、有效地处理当地期货公司出现的问题。当期货公司董事、监事和高级管理人员面临题干所述情况时，向中国证监会相关派出机构报告，便于该派出机构快速掌握情况并采取相应措施，以防范和化解期货公司的违规及风险。选项A，中国证监会是全国性的期货监管机构，其职能更侧重于宏观层面的政策制定和整体监管统筹，若要求期货公司相关人员直接向中国证监会报告，不利于问题的及时处理。选项B，表述“中国证监会或其派出机构”过于宽泛，未明确具体报告对象，可能导致相关人员在报告时出现困惑，且从实际操作和监管效率来看，直接向当地的派出机构报告更具针对性和及时性。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不直接负责对期货公司进行日常监管和处理具体的违规及风险事件，所以不是报告的合适对象。综上，本题正确答案是C。4、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向会员收取的保证金的归属问题。期货交易中，保证金是会员为了进行期货交易而存入期货公司的资金。期货公司只是负责代为保管和管理这些保证金，它本身并不拥有这些资金的所有权。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不直接占有会员的保证金。国务院期货交易管理机构主要是对期货市场进行宏观管理和监督，也不涉及保证金的所有权。而会员作为保证金的实际缴纳者，保证金是其参与期货交易的资金保障，所以期货公司向会员收取的保证金，属于会员所有。因此本题答案选B。5、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关数据备份的保存年限规定。期货公司建立交易、结算、财务等数据的备份制度是保障业务规范和客户权益的重要举措。对于交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律等重要资料，有明确的保存年限要求。《期货公司监督管理办法》等相关规定明确要求，上述这些重要业务记录应当至少保存20年。这是因为较长的保存期限有助于在较长时间跨度内对业务进行追溯和审查，在出现纠纷、调查等情况时能够提供充分的证据和依据，保障市场的公平、公正和有序运行，同时也有利于监管机构对期货公司的合规性进行监督和管理。题目中选项A的5年、选项B的10年和选项C的15年，均不符合期货公司重要业务记录保存年限的规定，所以本题正确答案是D。6、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断期货公司在何种情形下不需要对董事长进行离任审计。分析选项A当期货公司董事长辞职时，意味着其离开了公司的管理岗位，这种情况下公司通常需要对其进行离任审计，以全面了解其在任职期间的工作表现、财务状况等方面的情况，所以选项A不符合题意。分析选项B如果董事长被撤销任职资格，说明其不再具备担任该职位的资格，公司有必要对其任职期间的履职情况进行审计，以明确其行为是否存在问题以及对公司造成的影响，因此选项B不符合题意。分析选项C当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，同样需要通过离任审计来核查其在任期间是否存在违反相关规定、损害公司利益等行为，所以选项C也不符合题意。分析选项D中国证监会对董事长进行监管谈话，这只是一种日常的监管措施，主要是为了了解情况、传达监管要求等，并不意味着董事长要离开其岗位，所以在这种情形下期货公司不需要对其进行离任审计，选项D符合题意。综上，本题答案选D。7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所责任承担的相关知识。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。在法律层面，依据相关规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。而法律责任是一个更为宽泛的概念，刑事则主要涉及犯罪行为承担的责任，经济责任并非规范的法律责任分类表述。所以本题正确答案是C。8、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员，其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作，并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作，因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务，如储蓄、信贷、结算等，其业务范畴与期货业务并无直接关联，所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务，例如证券经纪、承销、自营等，尽管证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者业务存在明显差异，证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务紧密相关，直接参与期货投资咨询服务，为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务，属于期货从业人员的范畴。综上，答案选D。9、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本题考查客户保证金与期货公司自有资产的管理方式。客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易等相关业务的资金，而期货公司自有资产是期货公司自身拥有的资金和资产。为了保障客户资金的安全，防止期货公司将客户保证金与自身资产混淆使用，避免挪用客户保证金等风险，必须要将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立。“分别管理”则强调对客户保证金和期货公司自有资产要采用不同的管理体系和流程，分开核算、分开存放等，这样才能清晰准确地记录和管理两类资产，保护客户的合法权益。选项A中“相互混合”不符合保障客户资金安全的原则，若混合管理容易导致资金使用和监管混乱，可能出现挪用客户保证金的情况，所以A选项错误。选项B“共同管理”不能有效区分客户保证金和期货公司自有资产，不利于保障客户资金安全，所以B选项错误。选项D“相互混合、共同管理”同样存在资金管理不清晰、易被挪用等风险，不能保障客户保证金的安全，所以D选项错误。综上所述，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，本题正确答案选C。10、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。11、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关情形发生后，机构报告时间以及从业资格注销主体的规定。对于期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的情况，依据相关规定，机构需要在规定时间内向特定协会报告，并由相应主体注销其从业资格。在时间方面，规定机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，因此可排除选项中时间为5个工作日的A、C选项。在从业资格注销主体方面，是由期货业协会来注销其从业资格，而非中国证监会，所以可排除B选项。综上，本题正确答案选D。12、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司报送合规检查报告的时间间隔规定。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C按月和选项D按周报送过于频繁，也不符合相关要求。所以正确答案是半年，应选B。13、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格中对相关工作经历的年限要求。在申请总经理、副总经理的任职资格方面，法规规定应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于一定年限，或者具有相当职位管理工作经历。结合题目所给选项，2年符合规定要求，而3年、5年、10年均不符合此任职资格对于相关职务任职年限的规定。所以本题正确答案是A。14、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所监事会成员的人数要求。根据相关规定，期货交易所设监事会，监事会成员不得少于3人。所以在本题中，期货交易所设监事会成员至少需要3人，答案选B。"15、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关内容来判断正确选项。业绩报酬的提取在金融监管中有明确的规定，对于提取频率和提取比例都有着严格的限制。根据规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过6个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。选项A符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的相关规定；选项B中提取频率设定为5个月和提取比例设定为50%，与规定内容不符；选项C中3个月和30%的表述也不符合规定；选项D虽提取频率正确，但提取比例50%错误。所以本题正确答案是A。16、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中混码交易损失承担的相关规定来进行分析。在期货交易里，若期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，即便产生了混码交易，交易中产生的损失通常应由客户承担。这是因为期货公司已履行按照客户指令进行交易的义务，交易损失本质上是基于客户自身的交易决策和市场行情变动所导致的结果，并非期货公司的违规操作所致。选项B，由期货公司承担损失不符合在其完全按客户指令交易情形下的责任界定；选项C，客户与期货公司各承担一部分，缺乏在该种情况下要求期货公司分担损失的合理依据；选项D，期货交易所主要负责市场的组织、监督和管理等工作，并非交易损失的责任承担主体。所以本题答案选A。17、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司申请期货投资咨询业务资格时需提交的期货公司风险监管报表的时间范围。依据相关规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表，所以正确答案是D选项。"18、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所特有的风险管理制度中与会员分级结算制度相关的内容。对各选项的分析A选项：涨跌停板制度涨跌停板制度是为了限制期货合约价格波动的幅度，防止价格过度波动引发市场风险，它是一种对价格波动范围进行限制的制度，并非专门针对会员分级结算制度所特有的风险管理制度。所以A选项不符合题意。B选项：结算担保金制度结算担保金制度是期货交易所实行会员分级结算制度下特有的风险管理制度。在会员分级结算制度中，结算会员通过缴纳结算担保金，共同应对可能出现的违约风险，当个别结算会员无法履行结算义务时，可用结算担保金弥补违约损失，以维护市场的稳定和正常运转。所以B选项正确。C选项：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它主要是用于保障会员交易结算的正常进行，但不是会员分级结算制度特有的风险管理制度。所以C选项不符合题意。D选项：保证金制度保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。它是期货交易的基本制度之一，不专属于会员分级结算制度下的风险管理制度。所以D选项不符合题意。综上，答案选B。19、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部进行监督管理所遵循的原则。选项A，“适当性”原则主要是在金融产品销售等过程中，要求金融机构将适当的产品或服务提供给适当的投资者，并非对辖区内营业部进行监督管理的原则，所以A选项错误。选项B，“属地监管”原则是指按照属地管理的要求，相关监管机构对其辖区内的主体进行监督管理。中国证监会派出机构对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，正是遵循属地监管原则，所以B选项正确。选项C，证券监管有统一的规范和要求，并非“区域自定”，不能由各个区域自行随意确定监管规则，所以C选项错误。选项D，“岗位监管”通常侧重于对具体岗位的职责履行、操作规范等方面进行监管，并非是对辖区内营业部整体进行监督管理的原则，所以D选项错误。综上，答案选B。20、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易中客户交易保证金不足时，保留持仓期间损失的责任承担问题。依据相关规定，当客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，且客户要求保留持仓并经书面协商一致时，在保留持仓期间所造成的损失，责任应由客户承担。选项A中说客户不承担责任，这与相关规定不符；选项B提出期货公司承担次要赔偿责任，缺乏相应依据；选项C称期货公司承担主要赔偿责任且最高不超过80％，也是不符合规定的。因此，正确答案是D。21、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证券监督管理委员会。所以本题应选A选项。"23、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。24、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案选B。"25、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。"26、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构按风险承受能力划分的类别。依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》相关规定，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案是B选项。27、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来判断该期货公司应被采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合规定标准。对于不符合风险监管指标标准的期货公司，中国证监会派出机构通常会责令其限期整改。选项A“限制或暂停部分期货业务”，一般是在期货公司出现较为严重的违规行为或风险隐患，且经过整改仍未有效改善等情况下才会采取的措施，本题仅表明净资本与风险资本准备的关系不符合标准，未达到需限制或暂停部分期货业务的严重程度。选项B“限制有关股东行使股东权利”，通常是针对股东存在违规行为，影响公司治理或利益等情形，本题情况主要是公司自身净资本和风险资本准备的问题，并非涉及股东行使权利的违规问题。选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在股东的某些行为严重影响公司合规运营、不符合股东资格等特定情况下才会要求，本题未体现此类与股东股权相关的情形。综上，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选C。28、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A.法定代表人

B.结算负责人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。根据相关规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。法定代表人是代表法人行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，由其签字确认能够确保报告代表公司的意志，具有权威性和法律效力。而结算负责人主要负责期货公司的结算业务相关工作；经营管理主要负责人侧重于公司整体的经营管理决策等方面；财务负责人则主要负责公司财务事务。虽然他们在公司运营中都承担重要职责，但在向全体董事提交的关于风险监管指标具体情况的书面报告签字确认这一事项上，法定代表人是明确规定的签字主体。所以本题正确答案选A。29、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。30、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。31、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。32、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A：从业资格注册能明确从业人员是否具备从事期货业务的资格条件，诚信记录反映了从业人员在职业活动中的信用情况，这些信息对于期货市场的规范和健康发展至关重要，中国期货业协会建立信息数据库时，理应公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项B：客户服务情况通常具有较强的个性化和动态性，且难以进行统一的标准化记录和公示，不是信息数据库重点公示和更新的内容，所以该选项错误。选项C：工作业绩会受到多种因素的影响，且不同岗位和业务的业绩衡量标准差异较大，并非信息数据库必须公示和及时更新的关键信息，因此该选项错误。选项D：考试成绩在从业人员取得从业资格后其重要性相对降低，且重点应是从业资格注册这一结果，考试成绩并非信息数据库重点公示和更新的主要内容，故该选项错误。综上，答案选A。33、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查设立期货公司的批准机关。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以A项错误。选项B，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司需要经过严格的审批程序，以确保期货公司具备相应的条件和能力来开展期货业务，保障市场的稳定和投资者的权益，因此设立期货公司应经国务院期货监督管理机构批准，B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理、维护会员的合法权益等，不负责批准设立期货公司，所以C项错误。选项D，国务院是最高国家行政机关，其职能主要是对国家各项事务进行宏观管理和决策，一般不会直接负责期货公司设立的具体审批工作，所以D项错误。综上，答案选B。34、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的了解。A选项中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非专门设立纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律惩戒的主体。B选项中国证券监督管理委员会及其派出机构，主要职责是对证券期货市场进行监督管理，防范和化解系统性风险等，并非直接负责对期货从业人员进行纪律惩戒及设立相关申诉机构。C选项国家外汇管理局，其主要职责是负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务的管理，与期货从业人员的纪律惩戒无关。D选项中国期货业协会，作为期货行业的自律性组织，应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。所以本题正确答案是D。35、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.5个

B.7个

C.10个

D.20个

【答案】：C"

【解析】题干描述了张某通过期货从业人员资格考试取得合格证明，后被期货公司聘用，公司拟为其办理期货从业人员资格申请，但题目中未给出具体问题。不过已知答案为C选项（10个），推测可能的问题是期货公司为从业人员办理期货从业人员资格申请的相关时间要求等情况，在相关期货从业规定中，期货公司为取得从业资格考试合格证明且被本机构聘用的人员申请从业资格，应当自聘用之日起10个工作日内向协会报告办理。所以本题正确答案选C。"36、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"37、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B"

【解析】关于会员制期货交易所理事会会议的表述这道选择题，正确答案是B。但由于缺乏题目具体选项内容，无法对该答案进行更为详细的推理与解析。若后续能补充选项相关信息，可进一步深入分析得出此答案的具体原因。"38、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查我国期货交易结算的组织主体。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非期货交易结算的统一组织方，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，并不承担统一组织期货交易结算的职责，故B选项错误。选项C，按照相关规定，在我国，期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范和准则、开展行业培训和宣传等工作，不负责期货交易结算的统一组织，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。39、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对各选项逐一分析：选项A：非结算会员期货公司向客户收取的保证金，其所有权属于客户，并非非结算会员期货公司所有。该选项表述错误。选项B：非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理。这是为了保证资金管理的规范和安全，防止资金挪用等违规行为，此表述符合相关规定，选项正确。选项C：非结算会员期货公司收取的保证金，是专门用于客户的期货交易的，任何机构和个人不得占用、挪用。这保障了客户资金的安全性和交易的正常进行，该选项表述正确。选项D：非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理，这有助于对资金流向进行监控和管理，保证资金交易的合规性，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，所以答案是A。40、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的相关规定。根据相关法律法规，期货交易所作为重要的金融市场组织，其设立、变更、终止等重大事项都受到严格监管，目的是维护金融市场的稳定和有序运行。期货交易所设立分所属于重大事项变更，必须经过中国证监会批准。选项A，某期货交易所若要在外地设立分所，必须经中国证监会批准，该选项符合规定。选项B，设立分所不是进行备案，而是需要经过批准，所以该选项错误。选项C，设立分所不能仅向工商行政管理部门登记，还必须经过中国证监会批准，所以该选项错误。选项D，同样，设立分所需要经过批准而非仅仅备案，该选项错误。综上，本题正确答案是A。41、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。根据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题正确答案选C。"42、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。43、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所涉及特定诉讼时应向中国证监会报告的净资产占比规定。依据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证监会报告。因此本题正确答案选B。"44、根据《期货市场客户开户管理规定》，()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中涉及的特定主体。选项A，中国期货业协会主要负责期货从业人员的自律管理、从业资格认定等相关工作，并非《期货市场客户开户管理规定》中的该主体，故A选项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易、制定交易规则等，并非《期货市场客户开户管理规定》所指的主体，故B选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心在期货市场中承担着重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，其负责客户开户管理的相关工作，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，并非《期货市场客户开户管理规定》中的该主体，故D选项错误。综上，本题答案选C。45、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货行业产品或服务风险等级的相关知识。在期货行业中，对于产品或服务风险等级的划分有明确规定，风险等级通常是从低到高进行排列。其中，最低风险等级为R1，意味着产品或服务的风险程度相对较低，对投资者的本金安全保障程度较高；而最高风险等级为R5，代表着产品或服务的风险程度非常高，投资者面临较大的本金损失可能性。选项A中R1.R5的顺序是最低到最高，与题目所问的最高及最低等级顺序不符，所以A选项错误。选项C中的“C1”和“C5”并非期货行业产品或服务风险等级的正确表示，所以C选项错误。选项D同样使用了“C5”和“C1”这种错误的风险等级标识，所以D选项错误。选项B“R5.R1”的顺序符合期货行业产品或服务风险最高等级在前、最低等级在后的要求，因此答案选B。46、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对负责复核期货公司提交客户资料机构的掌握。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核。B选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责客户资料复核。C选项，中国期货保证金监控中心有限公司的职责之一是负责对期货公司提交的客户资料进行复核，通过对客户资料的严格复核，可以确保客户信息的真实性、准确性和完整性，保障期货市场交易的安全和稳定，所以该选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场进行监督管理等工作，一般不承担对期货公司提交的客户资料进行复核这一具体职能。综上，答案选C。47、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。48、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低及最高类别的对应选项。投资者风险承受能力通常分为不同类别，其中C1类是风险承受能力最低的类别，这类投资者往往对风险极为敏感，倾向于选择保本或低风险的投资产品；而C5类是风险承受能力最高的类别，他们愿意承担较高的风险以追求更高的投资回报。选项A中，C1对应风险承受能力最低，C5对应风险承受能力最高，符合实际情况。选项B将C5置于风险承受能力最低位置，C1置于最高位置，与正确的风险承受能力分类顺序相反，所以该选项错误。选项C和D所涉及的C2、C3并非风险承受能力最低和最高的类别，C2类投资者风险承受能力稍高于C1，但低于C3等更高风险承受类别，C3类投资者风险承受能力介于中间水平，所以这两个选项均不符合题意。综上，本题正确答案选A。49、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。50、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关制度。选项A，风险防范制度通常是一个较为宽泛的概念，强调对风险进行预先的防范和管理，但并没有明确指向题目中所描述的具体措施，故A项不符合题意。选项B，“风险最小化制度”并非期货交易所的标准制度表述，且这种表述过于强调结果，而不是具体的操作和管理方式，故B项不正确。选项C，风险警示制度是期货交易所为防范市场风险，认为必要时分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施的制度，与题目中描述的内容相符，所以C项正确。选项D，风险管理制度涵盖的范围更广，它是对期货市场各方面风险进行全面管理的一系列制度集合，没有突出题目中这些具体的警示措施，故D项不合适。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构（）。

A.具备销售相关产品的资格

B.落实适当性义务要求的人员

C.落实内控制度

D.具备相关技术设备

【答案】：ABCD

【解析】本题考查经营机构委托其他机构销售产品或提供服务时对受托机构的确认要求。A选项，受托机构具备销售相关产品的资格是开展销售业务的基本前提。只有具备相应资格，才能够合法合规地销售经营机构发行的产品，避免因无资格销售而带来的法律风险和市场秩序混乱等问题，所以经营机构需要确认受托机构具备销售相关产品的资格，该选项正确。B选项，落实适当性义务要求的人员是保障销售活动符合规范的重要因素。适当性义务要求销售机构将合适的产品或服务提供给合适的投资者，这就需要有专业的人员来进行风险评估、投资者分类等工作，确保销售行为的适当性，因此经营机构需要确认受托机构有落实适当性义务要求的人员，该选项正确。C选项，落实内控制度有助于受托机构规范自身的经营管理和销售行为。完善的内控制度可以对销售过程进行有效监督和管理，防范内部违规操作和风险，保证销售活动的平稳有序进行，所以经营机构应确认受托机构落实内控制度，该选项正确。D选项，具备相关技术设备对于销售产品和提供服务至关重要。在现代金融和商业环境中，很多销售和服务活动都依赖于技术设备来完成，如线上销售平台、客户信息管理系统等。相关技术设备能够提高销售效率、保障信息安全、提升服务质量，所以经营机构要确认受托机构具备相关技术设备，该选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。2、某日，客户甲需从期货公司转出保证金100万元，期货公司和客户应通过（）进行转账。

A.期货公司备案的期货保证金账户

B.期货公司自有资金账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货交易所专用结算账户

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司与客户进行保证金转账时可使用的账户。选项A，期货公司备案的期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户，期货公司和客户之间关于保证金的转出等操作需要通过该备案账户进行，以保证保证金的安全和监管的规范，所以该选项正确。选项B，期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身资金的账户，与客户保证金的存放和流转是严格区分开来的，不能用于客户保证金的转出，因此该选项错误。选项C，客户登记的期货结算账户是客户专门用于期货交易结算的账户，客户从期货公司转出保证金时，会将款项转至该登记的结算账户，所以该选项正确。选项D，期货交易所专用结算账户是期货交易所用于与会员之间进行资金结算的账户，并非用于期货公司和客户之间的保证金转账，因此该选项错误。综上，答案选AC。3、按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A.调整高级管理人员职责分工的

B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的

C.免除董事职务的

D.对董事给予处分的

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：调整高级管理人员职责分工属于公司内部重要管理事项的变动，可能会对公司的运营和管理产生一定影响。为保证期货市场的规范运行和监管的有效性，当期货公司调整高级管理人员职责分工时，应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故A选项正确。B选项：董事作为公司治理结构中的重要角色，其行为和决策对公司的发展和稳定至关重要。若董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，这将可能影响公司的正常运营和声誉，甚至可能对期货市场的稳定产生潜在威胁。因此，期货公司需要及时向中国证监会相关派出机构报告这一情况，便于监管部门及时掌握信息并采取相应措施，故B选项正确。C选项：根据相关规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。该选项仅提及免除董事职务，未明确是否按规定时间报告，不能直接认定期货公司此时应履行报告义务，故C选项错误。D选项：对董事给予处分可能反映出公司内部管理中发现的问题，也可能影响董事在公司的履职情况。为了让监管部门及时了解公司内部治理状况，确保期货公司的规范运作，当期货公司对董事给予处分时，需要向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故D选项正确。综上，本题正确答案是ABD。4、对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A.停止批准新增业务或者分支机构

B.限制或者暂停部分期货业务

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对经过整改风险监管指标仍不符合标准、行为严重危及期货公司稳健运行且损害客户合法权益的期货公司可采取的监管措施。选项A：停止批准新增业务或者分支机构，这是一种有效的监管措施。当期货公司存在上述问题时，限制其业务和机构扩张，可以避免风险进一步扩散，促使其集中精力解决现有问题，保障公司的稳健运行，所以该选项正确。选项B：限制或者暂停部分期货业务，能够减少期货公司在问题整改期间的业务风险。通过限制或暂停部分业务，可防止公司继续开展可能加重风险的业务活动，确保客户合法权益不受进一步损害，故该选项正确。选项C：限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，有助于保障资金安全。当期货公司出现严重风险时，对其资金进行管控，可避免资金被不合理使用，保证资金用于应对风险和维护公司稳定，因此该选项正确。选项D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，通常纪律处分是由期货公司内部或其上级主管单位等根据内部管理规定来实施的，并非中国证监会及其派出机构可采取的监管措施，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（）。

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密

D.投资者的个人隐私

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A，国家秘密关乎国家安全和利益，具有重要性和敏感性。期货从业人员有责任和义务保守国家秘密，维护国家的安全与稳定，所以应当保守国家秘密，A选项正确。选项B，期货从业人员所在机构的秘密包含了机构的商业策略、客户资源、财务信息等重要内容。这些信息对于机构的生存和发展至关重要，保守所在机构秘密是从业人员应尽的职业操守，能够保障机构的正常运营和商业利益，故B选项正确。选项C，投资者的商业秘密可能涉及到其投资计划、经营策略等关乎其商业利益的内容。期货从业人员在与投资者的业务往来中，会接触到这些信息，为保护投资者的商业利益，应该保守投资者的商业秘密，C选项正确。选项D，投资者的个人隐私涵盖了个人身份信息、财务状况、交易记录等私人信息。尊重和保护投资者的个人隐私是期货从业人员职业道德的基本要求，也是维护投资者信任和市场秩序的重要方面，因此需要保守投资者的个人隐私，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员应当保守相关秘密和隐私的规定，本题答案为ABCD。6、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权

B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C.买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议

D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

【答案】：AC

【解析】本题可依据期货交易中买方客户对货物质量、数量异议权的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货交易所交易规则对交易的各个环节（包括买方客户行使异议权的期限）有着明确规定，买方客户需要在该规定期限内行使对货物质量、数量的异议权，以确保交易的规范和有序进行，所以该选项正确。B选项：买方客户行使异议权的期限是由期货交易所交易规则规定的，而非期货经纪合同。期货经纪合同主要规范的是期货经纪公司与客户之间的权利义务关系，并不对买方客户异议权的行使期限作出规定，所以该选项错误。C选项：如果买方客户未在规定的期限内行使异议权，按照相关规则和交易习惯，应视为其对货物的质量和数量无异议，所以该选项正确。D选项：结合前面的分析，未在规定期限内行使异议权应视为无异议，而不是有异议，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是AC。7、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.约见谈话

B.训诫

C.公开谴责

D.暂停从业资格

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货从业人员受到哪些纪律惩戒时应当参加协会组织的专项后续职业培训。选项A“约见谈话”，通常是一种沟通和警示的方式，并不属于需要参加专项后续职业培训的纪律惩戒范畴。选项B“训诫”，这是对期货从业人员较为轻微的一种纪律惩戒，说明其在从业过程中存在一定的违规行为但情节不是特别严重，要求其参加专项后续职业培训，有助于其提升自身职业素养和合规意识，避免再次出现类似问题。选项C“公开谴责”，相较于训诫，公开谴责的程度更深，对从业人员的声誉会产生较大影响。通过参加专项后续职业培训，能让从业人员深刻认识到自身错误，提高业务水平和职业操守。选项D“暂停从业资格”，这是一种较为严厉的纪律惩戒措施，意味着从业人员在一段时间内不能从事相关期货业务。参加专项后续职业培训可以使其在暂停从业资格期满后，以更好的状态和更专业的知识重新投入到工作中。综上所述，期货从业人员受到训诫、公开谴责、暂停从业资格的纪律惩戒时，应当参加协会组织的专项后续职业培训，答案选BCD。8、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

A.谈话

B.提示

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.记入信用记录E

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对每个选项进行分析，判断其是否属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施。选项A：谈话当期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险时，国务院期货监督管理机构通过与期货公司及其董事、监事和高级管理人员进行谈话，能够深入了解公司的经营状况、风险成因等情况，有助于监管机构及时掌握信息并采取相应措施，所以该选项正确。选项B：提示提示也是监管机构常用的监管手段之一。通过向期货公司及其相关人员发出提示，可提醒他们注意经营中存在的问题和风险，促使其及时采取措施加以改进，因此该选项正确。选项C：通知出境管理机关依法阻止其出境根据相关规定，只有在期货公司的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规，且可能对案件调查、处理造成不利影响时，国务院期货监督管理机构才可以通知出境管理机关依法阻止其出境。题干仅表明期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险，并未提及涉嫌违法违规等情况，所以不能采取通知出境管理机关依法阻止其出境的措施，该选项错误。选项D：记入信用记录将期货公司及其董事、监事和高级管理人员的相关经营情况记入信用记录，能够对其形成有效的约束和激励机制。若其经营行为不符合持续性经营规则或出现经营风险，记入信用记录可以促使其重视合规经营，积极改善经营状况，所以该选项正确。综上，答案选ABD。9、期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限期平仓

D.强行平仓

【答案】：BCD

【解析】本题考查期货交易所对会员或客户采取措施后需及时报告中国证监会的情形。选项A限制开仓是期货交易所对会员或客户交易行为进行约束的一种常规手段，其主要目的是控制市场风险、维护市场秩序等。在通常情况下，限制开仓并不属于必须在采取措施后及时报告中国证监会的范畴，它相对来说是一种较为常规和局部性的调控措施，所以选项A不符合题意。选项B提高保证金标准是一项较为重要的风险控制手段。当市场行情出现较大波动或者会员、客户的持仓风险达到一定程度时，期货交易所会采取提高保证金标准的措施，以增强市场的抗风险能力。由于这一措施可能会对会员和客户的资金使用、交易策略等产生较大影响，同时也反映了市场的风险状况发生了较为重要的变化，所以期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取该措施后，应当及时报告中国证监会，故选项B符合题意。选项C限期平仓是指期货交易所要求会员或客户在规定的期限内自行平仓。这通常意味着会员或客户的持仓情况已经违反了相关规定或者面临较大的风险，需要及时进行调整。限期平仓涉及到会员和客户的交易权益以及市场的稳定运行，是一个较为重要的决策，所以期货交易所在采取该措施后需要及时报告中国证监会，选项C符合题意。选项D强行平仓是在会员或客户未能在规定时间内自行完成平仓操作，且其持仓风险已经严重威胁到市场正常运行的情况下，期货交易所采取的一种强制手段。强行平仓会直接导致会员和客户的持仓被处置，对其经济利益产生重大影响，同时也反映了市场风险已经达到了较为严重的程度，因此期货交易所在采取强行平仓措施后，必须及时报告中国证监会，选项D符合题意。综上，答案选BCD。10、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会报告。

A.制定或者修改章程.交易规则

B.上市.中止.取消或者恢复交易品种

C.上市.修改或者终止合约

D.制定或者修改交易规则的实施细则

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货交易所相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A制定或者修改章程、交易规则，通常属于期货交易所的重大决策事项，这类行为一般需要经过更严格的程序，如事前向中国证监会报批，而非仅报告。所以选项A不符合应当事前向中国证监会报告这一情形。选项B上市、中止、取消或者恢复交易品种，这同样是期货交易中的重大操作，对市场的影响较为深远，按照规定需要向中国证监会申请批准，而不是简单的事前报告。因此，选项B也不符合题意。选项C上市、修改或者终止合约，这一系列行为虽然重要，但相对章程、交易规则以及交易品种的调整而言，其性质和影响程度有所不同。此类行为应当事前向中国证监会报告，故该选项符合要求。选项D制定或者修改交易规则的实施细则，虽然也是与交易规则相关的重要内容，但它主要是对交易规则的细化和补充，其重要性和影响范围相对小于交易规则本身。所以制定或者修改交易规则的实施细则应当事前向中国证监会报告，该选项符合题意。综上，本题正确答案是CD。11、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有大学专科以上学历

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律.会计业务5年以上经验

D.担任期货公司.证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格应具备的条件。选项A根据相关规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有大学本科以上学历，而非大学专科以上学历。所以选项A错误。选项B通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司总经理、副总经理任职资格的必要条件之一，只有通过该测试，才能证明其具备相应的专业能力和知识水平。因此，选项B正确。选项C具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，这些丰富的业务经验能够确保任职人员在面对期货公司复杂的业务和市场环境时，有足够的能力和经验进行有效的管理和决策。所以选项C正确。选项D担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历，这意味着任职人员具备一定的管理经验和领导能力，能够有效地组织和管理期货公司的日常运营和业务发展。故选项D正确。综上，答案选BCD。12、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A临时会员大会是为应对特定情况而临时召开的会议。联名提议召开临时会员大会这一权利通常是公司制期货交易所的股东所拥有的权利，而非会员的权利。所以选项A不符合题意。选项B公司制期货交易所会员在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。会员通过参与这些业务活动，能够在期货市场中进行交易操作，实现资金的流转和投资收益，这也是会员加入交易所的重要目的和用途所在。因此，选项B正确。选项C按照交易规则行使申诉权是会员维护自身合法权益的重要保障。在期货交易过程中，可能会出现一些争议或对交易结果有异议的情况，此时会员有权依据交易规则提出申诉，以确保交易的公平、公正和自身的合法权益不受侵害。所以，选项C正确。选项D期货交易所的交易规则会根据市场情况和管理需要制定一系列具体的规定，这些规定中涵盖的其他权利也是会员应享有的。由于市场情况复杂多变，交易规则需要不断调整和完善，以适应市场的发展，因此将交易规则规定的其他权利明确为会员的权利之一，能够保证会员权利的完整性和适应性。所以，选项D正确。综上，答案选BCD。13、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

【答案】：ABC

【解析】本题是关于期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所应符合条件的选择题。选项A符合持续性经营规则是期货公司正常运营和变更住所的重要前提条件。只有符合持续性经营规则，期货公司才能在新的住所持续、稳定地开展业务，保障市场的正常秩序和投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B近2年未因重大违