期货从业资格之《期货法律法规》练习题及答案详解【考点梳理】

期货从业资格之《期货法律法规》练习题第一部分单选题(50题)1、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对推荐人签署虚假陈述意见后相关处理规定中时间年限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案，所以答案选B。"2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的知识点。根据相关法规规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"3、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查中国证监会对申请材料作出决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是A。"4、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。5、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。6、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货交易所管理办法》中关于为非结算会员办理结算业务主体的规定。各选项分析A选项：交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务，所以A选项错误。B选项：全面结算会员可以为其受托客户以及与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，但交易结算会员不满足为非结算会员办理结算业务的条件，所以B选项错误。C选项：特别结算会员是指只能为非结算会员办理结算、交割业务的期货公司，所以特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务，C选项正确。D选项：由于交易结算会员和全面结算会员均不符合为非结算会员办理结算业务的主体要求，只有特别结算会员可以，所以D选项错误。综上，答案选C。7、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易所管理办法》中召开理事会临时会议的情形相关知识。依据《期货交易所管理办法》的规定，存在多种可以召开理事会临时会议的情形。选项A中，1/3以上理事联名提议时可以召开理事会临时会议，该情形符合规定；选项B，中国证监会提议召开理事会临时会议也是可行的，这体现了监管部门在期货交易所治理中的重要作用；选项D，期货交易所章程规定的情形同样能够触发理事会临时会议的召开，因为章程是交易所运行的重要规范，其规定具有效力。而选项C，理事长提议并不在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形范围内。所以本题答案选C。8、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易应采用的方式。A选项，分散交易不符合期货交易的特点。分散交易意味着交易在不同地点、不同时间以较为零散的方式进行，这会导致信息不透明、交易成本高、市场流动性差等问题，不利于期货市场的有效运行和监管，所以A选项错误。B选项，不公开的集中交易，不公开性会使市场参与者无法充分了解市场信息，难以形成公平、公正、公开的市场环境，容易滋生内幕交易等违法违规行为，不符合期货市场规范发展的要求，所以B选项错误。C选项，公开的集中交易是期货交易的主要方式。公开性保证了市场信息的透明，所有参与者都能获取相同的交易信息，有利于形成公平的价格。集中交易则将众多的买方和卖方集中在一起，提高了市场的流动性，降低了交易成本，便于监管机构进行统一监管，符合期货交易的规律和国务院期货监督管理机构对期货市场的管理要求，所以C选项正确。D选项，混合交易并非期货交易的特定标准方式，它缺乏明确的界定和规范，不利于期货市场的稳定和有序发展，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。9、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的对象。选项A：中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请并无直接关联，所以该选项不正确。选项B：中国期货保证金监控中心根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，因此该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接受期货客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运营工作，期货公司并非直接向其提交客户交易编码申请，故该选项错误。综上，答案选B。10、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人

【答案】：B

【解析】本题可依据相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A，终止境内分支机构并非一定需要经国务院期货监督管理机构批准，一般有相应的规范流程，但不属于必须经其批准的事项。选项B，期货公司终止境外期货类经营机构涉及到境外业务以及金融监管等多方面复杂因素，按照规定，应当经国务院期货监督管理机构批准，所以该选项正确。选项C，变更住所通常只要满足相关的登记和管理要求，在一定的程序内完成变更即可，不需要国务院期货监督管理机构批准。选项D，变更法定代表人主要是公司内部重要人事变动，按照公司管理和相关登记规则进行变更登记等操作，无需国务院期货监督管理机构批准。综上，答案选B。11、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查保障基金资金专用账户的设立主体。依据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。选项A，期货公司主要从事期货经纪业务、投资咨询业务等，并非设立保障基金专用账户的主体，故A项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责，故C项错误。选项D，中国证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管，不涉及以保障基金名义设立资金专用账户这一具体事务，故D项错误。所以本题正确答案为B。12、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题可根据不同处分类型的适用场景，结合《期货从业人员管理办法》相关规定进行分析。选项A：刑事处分刑事处分是指国家审判机关依据刑法的规定，对犯罪分子适用的剥夺其某种权益的强制处分，适用的对象是触犯刑法构成犯罪的人。协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到犯罪的程度，一般不适用刑事处分，所以选项A错误。选项B：纪律处分协会作为行业自律组织，对于其工作人员违反相关管理办法规定的行为，给予纪律处分是合理且符合行业规范的。通过纪律处分，可以对违规工作人员进行警示和教育，促使其遵守规定，维护行业秩序，所以选项B正确。选项C：民事处分民事处分主要涉及平等主体之间因财产关系和人身关系引起的纠纷处理，通常是通过民事赔偿、恢复原状等方式来解决。本题中协会工作人员的行为并非是平等主体之间的民事纠纷，故不适用民事处分，选项C错误。选项D：行政处分行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，其工作人员也不属于国家机关公务人员，所以不适用行政处分，选项D错误。综上，答案选B。13、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的备案及披露相关时间规定。根据相关法规，期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。所以本题答案选B。14、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所总经理因故临时不能履行职权时代行职权人员的规定。根据相关规定，当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由总经理指定的副总经理代其履行职权。选项A符合这一规定；选项B第一副总经理不一定是总经理指定代行职权的人员；选项C表述不准确，必须是总经理指定的副总经理，而不是任意指定的人员；选项D理事长主要负责履行与理事会相关的职责，并非代总经理履行职权的人选。所以正确答案是A。15、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构告知风险事项及适当性匹配意见的对象。选项A普通投资者在期货市场中，相较于专业投资者等群体，往往缺乏专业的金融知识和投资经验，对投资风险的认识和承受能力相对较弱。为了保护普通投资者的合法权益，遵循适当性管理原则，期货经营机构在向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。所以选项A正确。选项B专业投资者通常具有丰富的投资经验、专业的金融知识和较强的风险承受能力。他们对市场和产品有更深入的了解，在一定程度上可以自行评估投资风险，所以期货经营机构对专业投资者的告知义务与普通投资者有所不同，一般不需要像对待普通投资者那样进行细致的风险告知和明确的适当性匹配意见告知。因此选项B错误。选项C机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。虽然机构投资者在投资决策、风险评估等方面有一定的专业能力和资源，但不能一概而论地将其等同于需要期货经营机构进行详细风险告知和明确适当性匹配意见告知的对象，因为其中部分可能属于专业投资者类别。所以选项C错误。选项D自然人投资者包含了普通投资者和专业投资者等不同类型。期货经营机构并非对所有自然人投资者都需要进行同样程度的风险告知和适当性匹配意见告知，只有针对普通投资者才具有这样明确的义务。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。16、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算规则，结合题目所给的问题情况，对原报表净资本进行调整，从而得出调整后的净资本数值。步骤一：分析需要进行的调整事项根据题目，监管部门发现该公司报表存在两个问题，需要对净资本进行相应调整：申购新股冻结资金的风险调整：公司有2000万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为5%。这意味着需要从净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。期货风险准备金的处理：在计算净资本时，期货风险准备金应计入净资本。步骤二：计算申购新股冻结资金的风险调整值已知申购新股冻结资金为2000万元，风险调整比例为5%，则这部分资金的风险调整值为：\(2000\times5\%=100\)（万元），即需要从原净资本中扣除100万元。步骤三：考虑期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，在计算净资本时应将其计入净资本，所以需要在扣除申购新股风险调整值后的基础上再加上200万元。步骤四：计算调整后的净资本原报表净资本为6000万元，扣除申购新股冻结资金的风险调整值100万元，再加上期货风险准备金200万元，可得调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。17、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》正式实施的时间。逐一分析各选项：-选项A：2007年3月28日并非《期货交易管理条例》正式实施的时间，所以该选项错误。-选项B：2003年7月1日与《期货交易管理条例》正式实施时间不符，此选项错误。-选项C：《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，该选项正确。-选项D：2002年5月7日不是《期货交易管理条例》正式实施的时间，该选项错误。综上，本题正确答案是C。18、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。分析选项A中国期货业协会并没有权力向期货交易所发出行政处罚建议书，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，与行政处罚的移送流程并无此关联，所以该选项错误。分析选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备做出行政处罚的权力，行政处罚需要由具有相应执法权的行政机关来执行，因此该选项错误。分析选项C纪律处分不能代替行政处罚，纪律处分是协会基于自律管理对会员等进行的一种约束措施，而行政处罚是行政机关依据法律法规对违法行为进行的制裁，二者性质不同，不能相互替代，所以该选项错误。分析选项D当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有对期货市场违法违规行为进行行政处罚的权力，所以该选项正确。综上，本题答案选D。19、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本要求。依据相关法规，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案为C选项。"20、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析，从而判断出不包括的职权。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作是公司制期货交易所董事长的重要职责之一，有助于确保公司决策的顺利进行和日常运营的有序开展，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B：组织协调专门委员会的工作，能够使各专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会的决策提供支持和建议，这也是董事长的职权范畴，因此该选项正确。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，可以保证董事会决策的有效执行，使董事会及时了解决议的执行效果，便于做出进一步的决策，此为董事长应行使的职权，该选项无误。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常是总经理等高级管理人员的职责，董事长的主要职责更多地在于主持会议、组织协调和监督等方面，而不是具体的执行工作。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。21、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。22、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.核减净资产金额

B.核增净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资本金额

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关内容。在期货公司风险监管指标的管理中，对于某些特定情况需要对净资本金额作出调整。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当出现特定情形时，依据该办法应进行核减净资本金额的操作，所以本题答案选D。"23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因此该选项错误。选项C，协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务之一。证券公司通过协助期货公司为客户办理开户手续，能够在一定程度上发挥自身的客户资源和渠道优势，促进期货业务的开展，同时也便于对客户进行一定的前期服务和风险提示等工作，所以该选项正确。选项D，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，各自有其特定的功能和监管要求，若通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会模糊资金界限，增加资金风险和监管难度，不符合业务规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。24、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于会员制期货交易所注册资本的相关规定来进行解答。会员制期货交易所是一种非营利性的组织，其注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。这种均等份额的划分方式，有助于保证各会员在交易所中的平等地位和权利，避免因份额不均等而导致的权益差异。选项A“按会员注册资本比例确定的份额”，这种方式不符合会员制期货交易所注册资本划分的规定，因为会员制强调的是会员之间的平等，并非按照注册资本比例来确定份额。选项B“不等份额”也不符合相关规定，若划分成不等份额，可能会使部分会员在交易所中的话语权和权益出现较大差异，不利于交易所的公平、公正运作。选项D“均等股份”，股份通常用于公司制的企业，而会员制期货交易所与公司制在组织形式和性质上有所不同，所以该选项也不正确。综上所述，正确答案是C。25、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司办理客户交易编码注销的登录系统。根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司办理客户交易编码的注销，应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统。选项A期货交易所交易结算系统主要用于期货交易的结算等相关业务；选项B期货公司结算系统是期货公司内部进行结算操作的系统；选项D期货公司交易系统主要用于客户进行期货交易下单等操作。而办理客户交易编码的注销需通过中国期货保证金监控中心统一开户系统来完成，所以本题答案选C。26、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司应保障监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。选项A：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，期货公司保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事对公司的经营活动进行全面、深入的监督，符合监管要求和公司治理的实际需要，所以该选项正确。选项B：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。这是企业管理层的职能，并非监事会和监事的权利范畴，故该选项错误。选项C：决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。通常由公司的董事会或高层管理团队行使，监事会和监事主要是进行监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权一般是指将相关信息向上级或有关方面进行汇报的权利或义务。题干强调的是监事会和监事对公司经营情况的一种权利状态，而不是报告权，报告权并非这里所涉及的核心权利，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C"

【解析】该题答案选C。在金融期货交易中，“买卖自负”原则是核心原则之一。投资者进行金融期货交易，需要自行对交易决策负责，承担因自身决策而产生的盈亏等履约责任。选项A“过错责任”通常是在法律责任认定中，基于过错来判定责任承担，并非金融期货交易履约责任遵循的原则；选项B“强制交割”是期货交易中的一种规定和操作方式，而非承担履约责任应遵循的原则；选项D“公平”是金融市场交易的总体要求和目标，但不是投资者承担金融期货交易履约责任应遵循的特定原则。所以本题应选“买卖自负”。"28、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。29、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的保存期限规定。依据相关规定，期货经营机构有义务妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，并且保存期限不得少于20年。所以本题正确答案是D。30、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项进行逐一分析判断期货经纪合同是否无效。选项A期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于市场交易中合同约定的价格条款问题。手续费低于经营成本可能影响期货公司的盈利状况，但这并不直接导致合同违反法律、行政法规的强制性规定，合同仍然可以基于双方的真实意思表示而有效。所以，该情形不应认定期货经纪合同无效。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，此行为属于期货公司在合同履行过程中的程序性瑕疵。备案制度的目的主要是便于行业监管和信息统计，未及时备案并不必然导致合同的效力受到影响，合同本身的核心条款和双方的权利义务关系依然存在且合法有效。因此，不能因为未及时备案就认定期货经纪合同无效。选项C期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，这只是合同在形式上的问题。合同的效力主要取决于合同内容是否符合法律法规的规定以及是否体现了双方的真实意愿，而不是单纯取决于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通过补正等方式进行完善，不影响合同的实质效力。所以，这种情况不应认定期货经纪合同无效。选项D根据相关规定，从事金融期货业务需要取得相应的业务资格。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。依据《民法典》等相关法律，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此在这种情形下应认定期货经纪合同无效。综上，本题正确答案是D。31、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。分析选项A报告权通常是指相关主体向上级或特定对象汇报情况的权利。监事会和监事主要是对公司经营情况进行监督、了解，并非向他人报告公司经营情况是其核心权利，所以报告权不符合题意。分析选项B知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事的重要职责是监督公司的经营管理活动，而要有效履行这一职责，就必须切实保障他们对公司经营情况的知情权，这样他们才能依据了解到的信息进行监督和提出建议等。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该项正确。分析选项C经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。公司的经营权通常由公司的管理层等负责行使，监事会和监事的职能重点在于监督而非经营，因此经营权不属于监事会和监事应有的对公司经营情况的权利，该项错误。分析选项D决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。公司的重大决策一般由股东会、董事会等进行，监事会和监事主要是对决策的执行情况等进行监督，并不拥有决策权，所以该项错误。综上，答案选B。32、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，合同无效时交易结果的承担主体问题。根据相关规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令人市交易时，其收取的佣金应当返还给客户，而交易结果由客户承担。这是因为在这种情况下，虽然经营机构不具有主体资格使合同无效，但交易指令是客户发出的，相当于客户自主做出了交易决策，所以交易结果应该由客户来承担。因此本题正确答案选B。33、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。34、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.证券市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：某事业单位的工作人员不属于禁止期货交易的对象，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B：证券市场禁止进入者是被限制进行证券、期货等交易的群体，期货公司不能接受其委托为其进行期货交易，该选项错误。选项C：中国期货业协会的工作人员，由于其所在协会的监管性质和工作要求，从事期货交易可能会引发利益冲突或监管难题，因此期货公司不能接受其委托进行期货交易，该选项错误。选项D：某国家机关通常不具备参与期货交易的主体资格，且从性质和职责上看也不适合参与期货交易，期货公司不能接受其委托，该选项错误。综上，正确答案是A。35、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得中国证监会核准的任职资格。若未取得核准的任职资格，是不能担任期货公司首席风险官这一职务的，所以该选项说法正确。选项B：对于设有独立董事的公司，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。这是为了保证公司决策的公正性和独立性，独立董事在公司治理中发挥着监督和制衡的作用，所以该选项说法正确。选项C：公司在进行首席风险官的提名和聘任时，应当根据公司章程的规定来操作。公司章程是公司的基本准则，明确了公司各项事务的决策程序和要求，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的最高权力机构，负责审议和决定公司的重大事项；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于董事会的职权范围，所以该选项说法错误。综上，答案选D。36、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题主要考查对不同类型资产管理计划的定义区分。对各选项的分析A选项固定收益类：固定收益类资产管理计划通常投资于固定收益类资产，如债券、货币市场工具等，其收益相对较为稳定，主要依赖于债券的利息收入或货币市场工具的稳定回报，与投资股权类资产比例不低于80%的定义不符。B选项商品及金融衍生品类：商品及金融衍生品类资产管理计划主要投资于商品及金融衍生品，如期货、期权等，这类投资的特点在于利用衍生品的杠杆效应和价格波动获取收益，并非以股权类资产投资为主，所以该选项不符合题意。C选项混合类：混合类资产管理计划是指投资于债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准的资产管理计划，其资产配置较为多元化，没有明确以某一类资产为主导，不像题目中明确要求股权类资产占比不低于80%，因此该选项也不正确。D选项权益类：权益类资产管理计划的定义就是投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%，与题目描述完全相符。综上，正确答案是D。37、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

A.当日

B.次日

C.3日内

D.7日内

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案时间规定。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。所以答案选A。B选项次日不符合规定；C选项3日内也不正确；D选项7日内同样不符合要求。38、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题主要考查指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项正确。选项B，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行相关监管职责，但指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体主要是中国证监会，并非中国证监会及其派出机构，故该选项错误。选项C，国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动无关，因此该选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涵盖国内外贸易、对外经济合作等领域，不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以该选项错误。综上，正确答案是A。39、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，除了撤销其期货从业人员资格，还会在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。选项B“6个月至12个月”的时间范围不符合该情形的处罚规定；选项C“3年内或永久性”不准确，正常该情形并非永久性拒绝受理申请；选项D“永久性”也不符合规定。所以正确答案是A。40、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。41、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。42、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。43、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。当期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责时，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。为了保障期货公司运营的规范性和稳定性，对代为履行职责的时间进行了严格限制，规定代为履行职责的时间不得超过6个月。所以正确答案是B选项。44、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。"45、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。46、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。

A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C.期货公司的行为不应当认定为透支交易

D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A题干中仅表明经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但并未提及次日应当对甲的持仓进行强行平仓的相关信息。通常强行平仓需要满足一定的条件和按照合同约定执行，不能简单认定次日应当强行平仓，所以该选项错误。选项B同样，虽然期货公司与甲之间可能存在期货经纪合同，但题干中没有明确体现出合同约定在这种情况下次日可以对甲进行强行平仓，不能主观推测可以按合同约定强行平仓，该选项错误。选项C判断是否构成透支交易，关键看保证金水平与相关规定的关系。题目中提到某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例。由于甲的保证金水平并未低于期货交易所规定的标准，所以期货公司的行为不应当认定为透支交易，该选项正确。选项D甲的账户因继续持仓扩大损失，这是甲自身在未追加保证金且继续持仓的情况下产生的结果。期货交易所在此过程中并无直接责任，不应当承担主要赔偿责任，该选项错误。综上，正确答案是C。47、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的依据。在期货交易中，全面结算会员期货公司与非结算会员之间存在着特定的业务关系和资金往来。根据相关规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议规定的保证金标准向非结算会员收取保证金。选项A，中国证监会是证券期货市场的监管机构，其规定主要侧重于宏观的监管政策和规则，并非专门针对全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的具体标准，所以A项不符合。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其职能主要是推动行业自律管理、开展行业服务等，不直接规定此方面的保证金标准，故B项错误。选项C，期货交易所规定的保证金标准通常是针对会员与交易所之间的交易，并非全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的标准，因此C项也不正确。综上，本题正确答案是D。48、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。49、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司期末净资本的计算公式来求解。期货公司期末净资本的计算公式为：期末净资本=期末净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中给出公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数值代入公式可得：期末净资本=3000-500+300-100。先计算3000-500=2500万元，再计算2500+300=2800万元，最后计算2800-100=2700万元。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。50、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金不足时，期货公司有权进行强行平仓操作。强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的账户保证金达到规定的水平。A选项，若前者必须小于后者，意味着强行平仓后客户的保证金依然可能不足以满足要求，无法有效控制风险，所以A选项错误。B选项，前者必须大于后者会导致过度平仓，可能给客户造成不必要的损失，也不符合期货交易的合理操作原则，所以B选项错误。D选项，要求两者完全一致在实际操作中很难做到，因为市场价格是不断波动的，平仓操作也存在一定的时间差和交易成本等因素，所以D选项错误。而C选项，期货公司强行平仓数额应与客户需追加保证金数额基本相当，这样既能使客户的保证金恢复到合理水平，有效控制风险，又能在一定程度上避免对客户造成过大的不必要损失，符合期货交易的实际情况和操作原则。因此，答案选C。第二部分多选题(20题)1、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（）

A.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

B.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

C.协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务

D.接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A为客户设计套利的投资方案、拟定期货交易策略，这属于期货公司利用自身的专业知识和对市场的研究分析，为客户量身定制投资规划，属于期货公司投资咨询业务的范畴。通过设计套利方案和交易策略，帮助客户在期货市场中寻找潜在的获利机会，是期货投资咨询业务常见的表现形式，所以选项A正确。选项B为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，并提供研究分析报告。期货公司通过收集和分析市场信息，能够为企业提供有价值的决策依据，帮助企业更好地了解市场动态和价格走势，从而制定合理的经营策略。这种对特定市场信息的深入研究和分析并形成报告的服务，符合期货公司投资咨询业务的定义，因此选项B正确。选项C协助客户建立操作流程、提供风险管理顾问服务，是期货公司运用专业知识帮助客户规范交易操作、管理投资风险的重要举措。风险管理是期货投资中的关键环节，期货公司为客户提供相关的顾问服务，有助于降低客户的投资风险，保障客户的资金安全和投资收益，属于期货公司投资咨询业务的一部分，所以选项C正确。选项D根据相关规定，期货公司不得接受客户的全权委托进行期货投资。全权委托意味着客户将交易决策的权力完全交给期货公司，这可能会导致期货公司为追求自身利益而忽视客户的风险承受能力和投资目标，存在较大的风险隐患。所以选项D不属于期货公司投资咨询业务，该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。2、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

A.证券的投资决策、交易执行信息

B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

D.违法所得数额在一百万元以上的

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”包含内容的理解。选项A证券的投资决策、交易执行信息往往涉及到证券交易中的重要操作和计划，这些信息对于证券市场的交易活动有着直接的影响，并且通常未公开披露，符合“内幕信息以外的其他未公开的信息”的范畴，所以选项A正确。选项B证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息能够反映出市场参与者的操作动态和资金流向等情况，这些信息对于证券、期货交易活动会产生影响，同时在公开披露之前属于未公开的信息，因此选项B正确。选项C“其他可能影响证券、期货交易活动的信息”这一表述具有一定的概括性和兜底性，涵盖了除前面具体列举的信息之外，其他能够对证券、期货交易活动产生影响的未公开信息，符合法律规定中对于此类信息的定义，所以选项C正确。选项D违法所得数额在一百万元以上是关于违法程度的一个量化标准，它并非“内幕信息以外的其他未公开的信息”所包含的内容，与本题所考查的信息类别无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。3、下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用.挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，期货公司应当设首席风险官，该选项说法正确，其目的在于加强期货公司的内部风险控制和合规管理，保障期货公司的稳健运营和客户的合法权益。B选项：首席风险官承担着对期货公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。当发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的情况时，立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告，有助于及时防范和化解风险，维护期货市场的正常秩序和投资者的利益，所以该选项正确。C选项：期货公司若拟解聘首席风险官，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告。这是为了防止期货公司随意解聘首席风险官，保障首席风险官能够独立、有效地履行职责，维护监管的有效性和权威性，该选项说法无误。D选项：若首席风险官不履行职责，无法有效发挥其监督和风险防控的作用，中国证监会及其派出机构有权责令更换，以保证期货公司的风险管控机制正常运行，该选项也是正确的。综上，ABCD四个选项表述均正确，本题正确答案为ABCD。4、如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中

A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.划拨甲的保证金

B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结.查封.执行其他财产

D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中关于申请人民法院采取保全、执行措施的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A丙不可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨甲的保证金。期货保证金有其特殊的管理规定和用途，一般情况下不能随意冻结和划拨，所以选项A错误。选项B丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施。在符合法律规定的债权实现程序中，对于债务人的持仓，债权人有权申请法院采取相应的保全和执行手段，以保障自身债权的实现，因此选项B正确。选项C甲有除保证金之外的其他财产的，并不是人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产。在实际操作中，要依据具体的法律规定和案件情况来决定执行顺序，而非一概而论先对其他财产进行处理，所以选项C错误。选项D丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施。在满足一定法律条件和程序要求时，债权人对于债务人的保证金可以申请法院采取保全和执行措施，选项D正确。综上，本题的正确答案是BD。5、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货公司设立时的出资相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A分析根据规定，期货公司的股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。所以，并非必须全部为货币出资，该方案中以2500万元人民币以及经评估作价为2500万元的信息技术系统等非货币财产出资是被允许的，选项A错误。选项B分析按照相关规定，股东不得以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资，抵债取得的对某公司的股权不属于上述可出资的范围，不得用于出资，所以该方案中用抵债取得的对某公司的股权出资不符合规定，选项B正确。选项C分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，且货币出资比例不得低于85%。本题中期货公司注册资本为1亿元，货币出资为2500万元，货币出资占注册资本的比例为\(2500\div10000\times100\%=25\%\)，远低于85%的要求，货币出资比例过低，该方案不符合规定，选项C正确。选项D分析《期货交易管理条例》规定期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，本题中期货公司注册资本为1亿元，已超过最低限额，所以该方案在注册资本方面是符合规定的，选项D错误。综上，本题答案选BC。6、期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构编报保障基金相关报告后的报送对象。根据相关规定，期货投资者保障基金管理机构应定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，要报送中国证监会和财政部。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对保障基金的运作有监管职责，需要掌握其筹集、管理、使用等情况；财政部负责对财政资金等进行管理和监督，保障基金的相关情况也需向其报送。而期货交易所主要是组织和监督期货交易等活动，并非保障基金报告的报送对象；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险等，通常不涉及保障基金报告的接收。所以本题正确答案选AC。7、营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且()。

A.营业场所属于产权清晰.使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

B.营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定

C.中国证监会规定的其他条件

D.营业人员来自于社会招聘

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查营业部开展期货业务时营业场所应满足的条件。选项A：营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明，这是确保营业部具有稳定、合法的经营场地，为期货业务的正常开展提供基础保障，所以该选项正确。选项B：营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定，这对于保障营业场所人员的生命安全以及业务的正常运行至关重要，是必不可少的条件，因此该选项正确。选项C：中国证监会作为监管部门，有权根据实际情况规定其他相关条件，以确保期货业务在规范、有序的环境中进行，所以该选项正确。选项D：营业人员的招聘来源与营业部是否具备满足期货业务需要的营业场所并无直接关联，不能作为营业场所应满足的条件，该选项错误。综上，答案选ABC。8、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。

A.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结.扣划甲的保证金

D.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结.查封.执行甲的其他财产

【答案】：AB

【解析】本题可根据相关法律规定及期货交易中对客户财产保全和执行的原则，对每个选项进行逐一分析：选项A在期货交易场景中，当债权人起诉债务人要求实现债权时，债务人持有的持仓具有一定的经济价值，属于其资产的一部分。根据相关法律规定和司法实践，债权人丙是可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施的，以此来保障自身债权的实现，所以选项A正确。选项B保证金是甲在期货交易中用于保证履约的资金，同样属于甲的财产范畴。在丙起诉甲要求实现债权的情况下，丙有权申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施，因此选项B正确。选项C期货交易所对保证金有严格的管理制度和操作规范。人民法院在执行过程中，不能直接到期货交易所冻结、扣划甲的保证金，而应该遵循法定程序，通过相应的法律文书和手续来进行操作，所以选项C错误。选项D虽然甲可能存在除保证金之外的其他财产，但法律并没有规定人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产。在实际执行时，人民法院会根据具体情况，综合考虑各种因素来决定采取何种执行措施，并非有严格的先后顺序要求，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。9、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.公司章程

C.经营计划

D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

【答案】：ACD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证监会提交的申请材料。选项A申请书是申请设立期货公司的必要材料，它是表达设立意愿和基本情况的重要文件，能让监管部门初步了解申请人的申请意图和基本情况，所以选项A正确。选项B根据相关规定，申请设立期货公司应提交拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明，而公司章程并不在应提交的申请材料范围内，所以选项B错误。选项C经营计划是申请设立期货公司时需要提供的重要材料之一。经营计划可以体现公司未来的发展方向、业务规划和盈利预期等内容，有助于监管部门评估公司的经营可行性和发展潜力，因此选项C正确。选项D发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明对于监管部门了解发起人的背景、资金实力和信用状况等具有重要意义。这有助于确保期货公司设立的资金来源合法合规，发起人具备相应的经济实力和信誉，所以选项D正确。综上，答案选ACD。10、下列（）适用《证券期货投资者适用性管理办法》。

A.向投资者销售公开或者非公开发行的证券

B.公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）

C.公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品

D.为投资者提供相关业务服务

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《证券期货投资者适用性管理办法》的适用范围。选项A向投资者销售公开或者非公开发行的证券，这一过程涉及到投资者与证券销售方之间的交易行为，为了保护投资者的合法权益，规范证券销售市场秩序，该行为适用《证券期货投资者适用性管理办法》。选项B公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金），基金的募集活动同样涉及到投资者的资金投入和权益保障等问题。在基金的募集过程中，需要根据投资者的风险承受能力等因素进行适当的匹配和管理，因此适用该办法。选项C公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，期货及衍生产品的交易具有较高的风险性和专业性。为了确保投资者能够充分了解交易产品的风险，并且根据自身的风险承受能力进行交易，公开或非公开转让这些产品的行为适用《证券期货投资者适用性管理办法》。选项D为投资者提供相关业务服务，例如投资咨询、资产管理等服务，在这些服务过程中，服务提供者需