期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题及参考答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题第一部分单选题(50题)1、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。"2、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司客户投诉的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：为了便于对客户投诉情况进行长期跟踪和管理，相关规定要求客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述正确。选项B：期货公司是需要将客户的投诉材料及处理结果存档，但并不需要报中国证监会备案，所以该选项表述错误。选项C：期货公司将客户的投诉材料及处理结果存档，有利于后续查询和统计分析，是合规且必要的操作，所以该选项表述正确。选项D：建立健全客户投诉处理制度，有助于期货公司规范处理客户投诉流程，提高处理效率和质量，维护客户合法权益，所以该选项表述正确。综上，答案选B。3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对于客户交易指令在特定情况下的认定规则。当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，依据相关规定应视为开仓交易。选项A，将其视为平仓交易不符合既定规则；选项B，初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易这种说法没有对应的规定依据；选项D，认定为无效指令也不符合相关要求。所以答案选C。"4、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查风险监管报表的编制主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职能是组织和监督期货交易等，并非编制风险监管报表的主体，所以A选项错误。选项B，会计师事务所主要是提供审计、会计、税务等专业服务的中介机构，通常为企业等提供财务审计等服务，并不负责编制风险监管报表，所以B选项错误。选项C，期货公司需要按照相关规定编制反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表，即风险监管报表，以满足监管要求和自身风险管理的需要，所以C选项正确。选项D，中国证监会是对证券、期货市场实行集中统一监管的机构，负责制定规则、监管市场等宏观管理工作，而不是编制风险监管报表的主体，所以D选项错误。综上，答案选C。5、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所名称的使用规定。根据相关规定，期货交易所的名称，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。选项A“海南期货交易所”、选项B“海南商品交易所”、选项C“海南商品期货交易所”均符合期货交易所名称的规范表述。而选项D“海南交易所”未明确体现“商品交易所”或“期货交易所”字样，不符合期货交易所名称的规定，所以拟在海南市申请设立的某期货交易所不能使用该名称。综上，答案选D。6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关内容的掌握。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了期货从业人员在执业过程中需要遵循的行为规范以及相关的监督管理等内容。在该准则中，期货从业人员在执业过程中，除所在期货经营机构外，所在地中国证监会派出机构、中国期货业协会、中国证监会都对其具有一定的监督管理等职责。所以本题正确答案选C。"7、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据选聘首席风险官的相关判断标准，逐一分析各选项来确定答案。选项A诚信守法是一个重要的职业操守和准则，对于首席风险官这一岗位尤为关键。首席风险官负责识别、评估和应对公司面临的各种风险，如果不诚信守法，可能会为了个人利益而忽视或隐瞒风险，从而给公司带来严重损失。所以是否诚信守法是选聘首席风险官的重要判断标准之一。选项B熟悉期货法律法规对于首席风险官来说是必不可少的。期货市场受到严格的法律法规监管，首席风险官需要依据这些法规来确保公司的运营合规，识别和防范因违反法律法规而带来的风险。如果不熟悉期货法律法规，就无法有效地履行其风险管控的职责。因此，是否熟悉期货法律法规是选聘首席风险官的判断标准。选项C规定的任职条件是经过综合考量制定出来的，涵盖了专业知识、技能、经验、道德等多个方面的要求，是确保首席风险官能够胜任工作的基本前提。只有符合规定的任职条件，才有可能在该岗位上发挥应有的作用。所以是否符合规定的任职条件是选聘首席风险官的判断标准。选项D虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的优势，但这并不是选聘首席风险官的必然要求。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要在风险评估、管理等方面具备足够的专业知识和能力，同时满足其他选聘标准，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不是主要判断标准。综上，答案选D。8、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，是为了有效防范利益冲突，确保业务的公平、公正和独立开展，该做法符合期货公司投资咨询业务利益冲突防范的要求，所以选项A表述正确。选项B制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，能够从制度、信息以及物理空间等多方面来防止不同业务之间的利益冲突，保障业务的有序进行，该表述是合理且必要的，所以选项B表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，有利于集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理水平和服务质量，也是符合相关管理要求的，所以选项C表述正确。选项D期货公司营业部在满足一定条件的情况下是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非绝对不得对外提供，所以选项D表述错误。综上，本题答案选D。9、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在本题中，A期货经纪公司发现客户甲某交易保证金不足后，电话通知其在第二天交易开始前足额追加保证金，甲某要求透支交易被公司拒绝。第二天交易开始后甲某未及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中未对此进行明确约定，此时期货公司允许甲某继续持仓，之后行情向持仓不利方向变化导致甲某损失扩大。根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十；期货公司允许客户继续持仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。接下来分析各选项：-选项A：由于期货公司在甲某未追加保证金时允许其继续持仓，期货公司存在一定过错，不应全部由客户承担扩大的损失，所以该选项错误。-选项B：虽然期货公司有责任，但并非全部责任都由期货公司承担，客户本身未按要求追加保证金也有过错，所以该选项错误。-选项C：按照规定期货公司应承担主要赔偿责任，而非和客户各承担一半，所以该选项错误。-选项D：根据上述规定，期货公司允许甲某继续持仓导致损失扩大，应由期货公司承担主要赔偿责任，该选项正确。综上，答案选D。10、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"11、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的法定代表人相关知识。会员制期货交易所是一种不以营利为目的的期货交易所组织形式。在会员制期货交易所中，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，并且按照相关规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。选项A，董事长一般是公司制企业或组织中的核心领导职位，在会员制期货交易所中通常不存在董事长这一职务，所以A选项错误。选项C，理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，主要职责是召集和主持理事会会议等，并非法定代表人，所以C选项错误。选项D，监事长负责监督期货交易所的经营管理活动，以确保其合规运行，并不承担法定代表人的职责，所以D选项错误。综上所述，答案选B。12、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。13、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货公司章程

D.期货业协会

【答案】：C"

【解析】依据相关规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面工作；期货交易所主要是提供交易场所等服务并进行自律管理；期货业协会则侧重于行业自律、服务和传导等工作。而期货公司章程是公司内部治理的重要依据，涉及公司内部各岗位的具体规定，所以明确首席风险官相关内容应由期货公司章程来完成，答案选C。"14、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金相关管理办法的制定主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。选项B，国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门负责制定期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法。这是因为该工作涉及到金融市场监管和财政资金的管理，需要两个部门协同合作来确保办法的科学性、合理性和有效性，所以该选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作，并非制定相关具体办法的主体。选项D，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是开展期货经纪等业务，没有权力制定期货投资者保障基金的相关管理办法。综上，本题正确答案为B。15、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"16、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》将普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别，其中C1至C5分别对应不同的风险承受等级，C5为最高风险承受能力类别。本题中选项A的C4风险承受能力低于C5；选项C的C3风险承受能力也低于C4和C5；选项D的C7并不在《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》所规定的普通投资者风险承受能力分类范围内。所以本题正确答案是B。"18、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。19、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场中各主体职责的了解，特别是负责客户开户管理具体实施工作的主体。选项A，中国期货保证金监控中心有限责任公司主要承担期货市场保证金监控、市场交易行为分析等职责，同时负责客户开户管理的具体实施工作，因此该选项正确。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等，并不负责客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券期货市场进行监管等宏观层面的工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以该选项错误。选项D，各期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并执行交易规则等，并不承担客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。20、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准主体。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，没有批准期货交易所上市交易品种的权限，故B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责辖区内相关期货市场的一线监管工作，对期货交易所上市交易品种没有最终的批准权，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种应当经其批准，所以D选项正确。综上，本题正确答案为D。21、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制，有股东大会这一权力机构。在公司制期货交易所中，独立董事由中国证监会提名，最终需经过股东大会通过。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，并非公司制期货交易所独立董事通过的途径，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，与公司制期货交易所独立董事通过机制无关，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策和管理机构，但独立董事由中国证监会提名后不是由董事会通过，所以C选项错误。而选项D，股东大会是公司制企业的最高权力机关，公司的重大事项包括独立董事的通过等都由股东大会决定，所以该题答案选D。22、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。"23、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。24、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来确定正确答案。在证券公司介绍其实际控制人开户的情形下，按照规定，应当由证券公司将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。所以选项A符合要求。选项B，期货公司并不承担将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案这一职责，因此该选项错误。选项C，控股股东在此业务中无将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案的责任，该选项错误。选项D，由规定可知仅证券公司有此报备义务，并非证券公司和期货公司共同承担，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。25、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，但并不负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项A错误。选项B：中金所中国金融期货交易所（中金所）根据相关规定，负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要承担监管市场、维护市场秩序等职责，一般是制定宏观的政策和监管框架，而不是具体的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，所以选项C错误。选项D：期货公司期货公司是为投资者提供期货交易服务的中介机构，主要负责执行投资者适当性制度，而不是制定具体标准和实施指引，所以选项D错误。综上，答案选B。26、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。选项A：当客户下达的交易指令有明确的数量和买卖方向，但没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价交易，该选项表述正确。选项B：没有有效期限的交易指令，不应视为长期有效，通常会有相应的默认有效期限规定，而不是长期有效，所以该选项错误。选项C：没有开平仓方向的交易指令，一般应视为开仓交易，而非平仓交易，故该选项错误。选项D：没有成交价格应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。27、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司拟免除首席风险官职务的相关规定。-选项A：期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要将免除决定报告监管部门，这是为了确保监管部门对期货公司重要人事变动的知悉和监督，所以“不必将免除决定报告监管部门”说法错误。-选项B：首席风险官的职务不能随意免除，其任免需要遵循相关规定和程序，并非可随时免除，所以该选项错误。-选项C：依据相关规定，首席风险官任期届满前，期货公司无正当理由不得免除其职务，这一规定保障了首席风险官履行职责的独立性和稳定性，该选项正确。-选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当提前30日将免除决定通知本人，而不是3日，所以该选项错误。综上，正确答案是C。28、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。在处理合同纠纷时，遵循当事人意思自治原则是重要的准则。当事人在签订合同时，会对双方的权利和义务进行明确约定，包括违约情形下责任的承担方式等内容。这种约定是双方真实意愿的体现，具有法律约束力。选项A，违约的影响程度虽然在一定程度上可能反映违约行为的后果，但它并非确定违约方责任的直接依据。不同的违约行为可能产生不同程度的影响，但如何承担责任应按照合同约定来执行。选项C，违约的时间长短也不能直接作为确定违约方责任的标准。即使违约时间有差异，但责任的承担仍应依据合同中事先约定的内容。选项D，当事人与违约方事后商讨的结果具有不确定性，且不能保证能全面反映合同签订时双方的真实意图和公平原则。而合同在签订时就对可能出现的违约情况及责任承担有明确规定，应以此为准。因此，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，本题正确答案选B。29、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。30、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】该题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中关于交易结算会员期货公司业务规定对应的法条条款序号。题干明确表述“《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”，所以正确答案是B选项。"31、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心对期货公司客户交易编码注销申请的处理时间规定。根据相关规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A中提到的三天内、选项B的次日以及选项C的一周内均不符合规定。所以本题正确答案是D。32、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司从业人员

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司高级管理人员

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》来分析各选项是否能作为期货公司本公司资产管理业务客户。选项A期货公司从业人员由于其工作性质，直接参与期货公司的日常业务操作，对公司的内部信息、业务流程等有较为深入的了解。若其成为本公司资产管理业务的客户，可能会存在利用职务之便获取内幕信息、进行不公平交易等情况，从而损害其他客户的利益，破坏市场的公平公正原则，所以期货公司从业人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项B期货公司董事的配偶与期货公司董事关系密切，董事在公司决策等方面具有一定的影响力，其配偶可能会通过董事间接获取一些未公开的信息。若其成为本公司资产管理业务客户，可能会引发利益输送等问题，不利于市场的健康稳定发展，因此期货公司董事的配偶不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项C期货公司高级管理人员在公司中处于核心管理地位，掌握着公司的重要决策和大量内部信息。如果他们成为本公司资产管理业务客户，容易出现利用职务便利为自己谋取不当利益的现象，也会对市场秩序产生不良影响，所以期货公司高级管理人员不能作为本公司资产管理业务客户，该选项错误。选项D期货公司监事的子女虽然与期货公司有一定关联，但相较于期货公司从业人员、董事配偶、高级管理人员等，其与公司的利益关联相对较弱，并且没有直接的职务便利去获取内幕信息或进行不正当操作。在符合相关规定和客户准入条件的情况下，他们可以作为期货公司本公司资产管理业务客户，该选项正确。综上，答案选D。33、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。34、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。35、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的知识点。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并不具备行政处罚权，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违法违规的情况，中国证监会有权依法给予行政处罚，选项B正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并非是对期货从业人员违法违规行为实施行政处罚的主体，选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不具有行政处罚权，选项D错误。综上，本题正确答案是B。36、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时具备任职资格的高级管理人员的数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。所以在本题的选项中，A选项符合规定内容，B选项的4人、C选项的5人、D选项的6人都不符合该法定的数量要求。故本题正确答案是A。37、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。在期货公司任用董事、监事和高级管理人员这一管理规定中，明确要求应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，所以本题应选C选项。"38、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"39、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题主要考查保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失的处理规定。保障基金设立的目的是在特定情形下对投资者的合法权益进行合理保障，但对于参与非法期货交易的行为，这本身就违反了相关法律法规和市场规则。若对因参与非法期货交易而遭受的保证金损失予以补偿，会在一定程度上纵容非法交易行为，不利于期货市场的规范和健康发展。因此，保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失不予补偿，答案选B。40、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷是为了科学、全面地了解投资者的风险承受能力情况。问卷问题数量有一定要求，不少于10个。这是为了保证问卷能够从多个维度对投资者进行考查，使评估结果更为准确和可靠。若问题数量过少，可能无法全面获取投资者的相关信息，导致评估不准确。因此本题正确答案选C。"41、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关规定。在交易过程中，客户对当日交易结算结果进行确认，其意义并不仅仅局限于当日的交易情况。这一确认实际上涵盖了该日之前所有的持仓和交易结算结果。选项A，仅提及该日持仓和交易结算结果，范围过窄，客户确认交易结算结果不仅仅是对当日持仓及结算结果的认可，还应包含之前的情况，所以A选项错误。选项B，该日所有交易结算结果同样没有考虑到之前的交易情况，不能完整涵盖客户确认行为的范畴，故B选项错误。选项C，只强调该日之前所有交易结算结果，遗漏了持仓情况，表述不全面，因此C选项错误。选项D，明确指出是该日之前所有持仓和交易结算结果，符合相关规定和实际情况，客户对当日交易结算结果的确认，意味着对之前所有持仓和交易结算结果也予以认可，所产生的交易后果由客户自行承担，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。42、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关监管规定中在特定情况下的处理措施。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，从监管的角度出发，需要对期货公司的财务状况进行合理调整以反映真实情况。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的重要指标，核减净资本金额能够促使期货公司更加谨慎准确地确认预计负债，同时也能更真实地反映其实际可用于承担风险的资本规模。选项A，资本金额包含的范围较广，核减资本金额不能精准针对未能准确确认预计负债这一情况进行有效调整。选项C，增加净负债金额并不能直接体现对期货公司资本状况的合理调整，也不是应对未能准确确认预计负债的常规处理方式。选项D，增加负债金额只是表面上对负债数据的调整，没有从资本充足性等核心监管指标角度进行处理，无法达到监管的目的。综上所述，正确答案是B。43、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】：A"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，意味着公司实际的资产价值可能被高估。为了真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，监管机构应要求期货公司相应核减净资本。核减净资本能使净资本数据更准确地体现公司实际可用于承担风险的资金规模，符合审慎监管的原则。而核增净资本会使净资本数据虚高，不能准确反映公司实际状况；净资产是所有者权益，在这种情况下主要应调整净资本而非净资产。所以本题答案选A。"44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。45、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】：D

【解析】本题主要考查审查期货公司或客户透支交易的标准。首先分析选项A，结算准备金最低余额是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，与判断是否透支交易并无直接关联，所以选项A错误。接着看选项B，透支额度通常是指在信用卡、贷款等业务中给予用户的可透支金额限制，在审查期货公司或者客户是否透支交易的情境下，并非判断的标准，故选项B错误。再看选项C，风险准备金是期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，用于应对市场风险等情况，和判断期货公司或客户是否透支交易没有直接联系，所以选项C错误。最后看选项D，保证金比例是期货交易所规定的客户进行期货交易时必须缴纳的保证金占合约价值的比例。如果客户的保证金不足规定比例，就可能存在透支交易的情况。因此，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准，选项D正确。综上，答案选D。46、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体。选项A，从事期货经营业务的机构主要侧重于自身的业务运营和对本机构从业人员的日常管理等工作，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员的执业行为进行规范和管理，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，其职能主要集中在交易规则的制定、交易活动的监控等方面，并非是依据此准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以该选项错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是对整个期货市场进行宏观监管、制定政策法规等，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒，所以该选项错误。综上，答案选B。47、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题是关于通过期货从业资格考试后可取得何种证明的单项选择题。解答本题的关键在于明确期货从业资格考试合格证明的颁发主体。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。选项B符合这一规定。选项A中提到的资格证书并非通过考试后直接取得的，而是在后续满足一定条件后才可能获得，所以A选项错误。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不颁发期货从业资格考试合格证明和从业资格证书，因此选项C和选项D均不正确。综上，本题正确答案是B。48、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A.积极配合

B.对不实举报不予理睬

C.拒绝接受调查

D.用理由回避调查

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货业协会对从业人员进行调查或检查时，被调查人员的正确做法。选项A：积极配合。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查，是履行其监督管理职责的重要方式，目的在于维护期货市场的正常秩序、保护投资者的合法权益等。被调查人员积极配合协会的工作，能够确保调查或检查工作顺利开展，有助于协会准确、全面地了解相关情况，从而做出合理、公正的判断和决策。所以被调查人员应当积极配合，该选项正确。选项B：对不实举报不予理睬。题干强调的是协会进行调查或检查的情况，而非针对不实举报的处理方式，且即使有不实举报，在协会调查过程中也不应简单不予理睬，同样需要配合协会工作以澄清事实，该选项不符合题意。选项C：拒绝接受调查。拒绝接受调查是明显违反行业规范和相关规定的行为，这会阻碍协会正常履行职责，不利于期货市场的规范管理和健康发展，被调查人员没有权利拒绝协会依法进行的调查或检查，该选项错误。选项D：用理由回避调查。这种做法本质上也是不配合协会的调查工作，无论是合理还是不合理的理由，都不能成为回避调查的借口，被调查人员有义务配合协会的调查工作，该选项错误。综上，答案选A。49、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。50、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的依据。在期货交易中，全面结算会员期货公司与非结算会员之间存在着特定的业务关系和资金往来。根据相关规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议规定的保证金标准向非结算会员收取保证金。选项A，中国证监会是证券期货市场的监管机构，其规定主要侧重于宏观的监管政策和规则，并非专门针对全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的具体标准，所以A项不符合。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其职能主要是推动行业自律管理、开展行业服务等，不直接规定此方面的保证金标准，故B项错误。选项C，期货交易所规定的保证金标准通常是针对会员与交易所之间的交易，并非全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的标准，因此C项也不正确。综上，本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（）。

A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告

C.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D.如果发现客户有不诚信.违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货公司业务主管在处理与客户及公司领导关系时应遵循的行业规范、职业道德等准则，对各选项进行逐一分析：A选项：为争夺客户许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，这种行为是不可取的。行业自律标准是行业内为了维护市场秩序和公平竞争而制定的规则，低于行业自律标准可能会引发不正当竞争，破坏市场的正常秩序。即使不低于经营成本，也不应该违反行业自律标准来吸引客户。所以A选项错误。B选项：当本单位管理人员发出违法违规的指令时，业务主管应当予以抵制，这是正确的做法。但按程序应向高级管理人员或者董事会报告，而非股东会。股东会是公司的权力机构，主要负责重大事项的决策等，并不直接处理日常经营中的违法违规指令问题。所以B选项错误。C选项：当客户提出不合理要求时，业务主管不能为了迎合客户而损害所在机构的合法利益。在处理客户关系时，需要在满足客户合理需求和维护公司合法权益之间找到平衡，不能以牺牲公司利益为代价来满足客户的不合理要求。所以C选项正确。D选项：如果发现客户有不诚信、违法违规的行为，及时向公司报告并防范投资者的信用风险是非常必要的。这有助于公司提前采取措施，避免可能的损失，保障公司的正常运营和其他客户的合法权益。所以D选项正确。综上，本题的正确答案是CD。2、会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证券监督管理委员会提议

D.1/3以上理事联名提议

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开理事会临时会议的情形。选项B期货交易所章程是规范期货交易所运营和管理的重要文件，其中规定的应当召开理事会临时会议的情形必然是需要严格执行的。章程作为交易所的内部“法律”，其规定的情形触发时，召开理事会临时会议有助于及时处理相关事务，保障交易所的正常运转。所以当出现期货交易所章程规定的情形时，应当召开理事会临时会议，该选项正确。选项C中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，对期货交易所具有监督和管理的职责。其提议召开理事会临时会议，往往是基于监管需要、市场情况或其他重要因素，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。因此，当中国证券监督管理委员会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，该选项正确。选项D根据相关规定，三分之一以上理事联名提议召开理事会临时会议是合理且必要的。因为当有三分之一以上理事认为存在需要及时讨论和解决的问题时，召开临时会议能够让理事们充分交流意见，共同决策，以保障交易所事务得到妥善处理。所以1/3以上理事联名提议时，应当召开理事会临时会议，该选项正确。选项A1/4以上理事联名提议并不属于应当召开理事会临时会议的法定情形。法定要求是三分之一以上理事联名提议，1/4未达到规定比例，不能必然触发召开理事会临时会议的程序，所以该选项错误。综上，答案选BCD。3、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（）条件。

A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.股权受让方最低持股应在10％以上

D.拟变更的股权不得存在被查封.冻结情形

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司变更股权须依法批准时应符合的条件。选项A分析期货公司为股权受让方提供财务支持可能会引发一系列风险问题，如影响期货公司自身的财务稳定、可能导致利益输送等情况，不利于期货市场的健康有序发展。所以期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持，选项A错误。选项B分析期货公司与股东之间交叉持股会使公司的股权结构和治理关系变得复杂，容易出现利益冲突和管理混乱等问题，不利于对期货公司进行有效的监管和规范运营。因此，期货公司与股东之间不得交叉持股，选项B正确。选项C分析相关规定中并没有明确要求股权受让方最低持股应在10％以上，所以选项C错误。选项D分析若拟变更的股权存在被查封、冻结情形，其所有权处于不确定状态，此时进行股权变更会面临诸多法律障碍和风险，无法顺利完成股权变更手续，也会给期货公司的运营和监管带来不确定性。所以拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形，选项D正确。综上，答案选BD。4、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

A.召开会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定

C.决定会员的接纳和退出

D.选举和更换会员理事

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项逐一分析。选项A召开会员大会，并向会员大会报告工作是理事会的重要职责之一。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会需要负责组织召开会员大会，并且在会议上向会员汇报工作情况，以便会员了解交易所的运营状况和发展方向。所以选项A属于理事会行使的职权。选项B拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定，这也是理事会的职权范围。理事会在期货交易所的运营和管理中承担着重要的规划和决策辅助工作，拟订相关章程和规则草案并提交会员大会进行最终决策，有助于确保规则的科学性和民主性，同时也能保障会员大会作为权力机构的决策权。因此选项B属于理事会行使的职权。选项C决定会员的接纳和退出是理事会对会员管理的一项重要职能。通过对会员资格的审核和管理，理事会可以保证会员的质量和素质，维护期货交易所的正常运营秩序。所以选项C属于理事会行使的职权。选项D选举和更换会员理事是会员大会的职权，而不是理事会的职权。会员大会作为期货交易所的最高权力机构，有权选举和更换会员理事，以保证理事会成员能够代表会员的利益，履行好管理和决策的职责。所以选项D不属于理事会行使的职权。综上，答案选ABC。5、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。

A.董事会决议要求李平对总经理负责

B.李平在期货公司兼任财务部门负责人

C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

D.李平在期货公司兼任合规部门负责人

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关监管规定，对各选项逐一进行分析。A选项首席风险官是期货公司的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，而不是对总经理负责。董事会决议要求李平对总经理负责，违反了中国证监会的监管规定，所以A选项符合题意。B选项为保证首席风险官能够独立、公正地履行职责，有效发挥其对公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的监督作用，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，也不得从事可能影响其独立履行职责的活动。李平兼任财务部门负责人，不符合监管规定，故B选项符合题意。C选项《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。而题干中关于任命首席风险官时独立董事反对的情况并无特殊规定，但通常在重要人员任命等事项上应充分考虑不同意见，以确保决策的科学性和合理性。本题中独立董事于某投反对票后仍依据章程规定通过任命决议，可能存在未充分审慎考虑相关因素的问题，违反了中国证监会审慎监管等相关规定精神，所以C选项符合题意。D选项根据规定，首席风险官可以在期货公司兼任合规部门负责人，因此李平兼任合规部门负责人并不违反监管规定，D选项不符合题意。综上，答案选ABC。6、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。

A.应当向中国期货业协会报告

B.应当主动回避

C.应当予以拒绝

D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

【答案】：CD

【解析】本题可依据首席风险官在面对侵害客户或者期货公司合法权益指令时的职责规定来逐一分析选项。选项A：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当出现侵害客户或期货公司合法权益的指令时，向其报告并非首席风险官在此情况下的首要处理方式，所以该选项错误。选项B：首席风险官有维护客户和期货公司合法权益的职责，面对侵害权益的指令主动回避是失职的表现，不能有效履行其职责，所以该选项错误。选项C：首席风险官作为公司风险防控的重要岗位人员，当面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，应当坚决予以拒绝，以保障公司和客户的利益，所以该选项正确。选项D：在某些复杂或情况较为严重的情况下，仅拒绝指令可能不足以解决问题，必要时，首席风险官应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，以便监管部门采取进一步措施，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是CD。7、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（）．

A.不构成保本保底的约定

B.不符合资产管理业务的管理规定

C.违反禁止共担风险.共享收益的规定

D.符合规定，约定有效

【答案】：AD

【解析】本题主要考查对期货公司开展资产管理业务相关约定的合规性判断。选项A保本保底约定是指承诺保障客户的本金安全并给予固定收益或最低收益等。在本题中，期货公司是按委托资产额的2%收取管理费，对于资产管理业绩收益率超过30%的部分，按50%的比例收取业绩报酬。这一约定并没有承诺保障客户本金安全以及给予固定或最低收益，不构成保本保底的约定，所以选项A正确。选项B题干中的约定是合理的收费模式，体现了期货公司基于资产管理业绩来获取报酬，激励期货公司提升资产管理水平，为客户创造更好的收益，符合资产管理业务的管理规定，并非不符合规定，所以选项B错误。选项C共担风险、共享收益通常是指双方共同承担投资过程中的风险，并按一定比例共同分享收益和承担损失。本题中期货公司只是按固定比例收取管理费以及在业绩收益率超过一定标准后收取部分业绩报酬，并非与客户共同承担投资过程中的实际风险，不存在违反禁止共担风险、共享收益规定的情况，所以选项C错误。选项D该约定是在合理范围内对管理费用和业绩报酬的设定，既体现了期货公司的管理价值，也激励其为客户创造更高收益，符合相关规定，且约定内容有效，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。8、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司在风险监管报表签字确认相关人员的规定。依据相关法规，为确保期货公司风险监管报表的真实、准确和完整，需要相关关键人员在上面签字确认。选项A，法定代表人是公司的代表，对公司的整体运营和决策负责，在风险监管报表上签字确认，能够体现其对公司风险状况的把控和责任承担，所以法定代表人应当在风险监管报表上签字确认。选项B，经营管理主要负责人负责公司的日常经营管理工作，对公司的业务开展和运营情况最为了解，其在风险监管报表上签字，能够保证报表反映公司实际的经营风险情况，所以经营管理主要负责人应当在风险监管报表上签字确认。选项C，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在风险监管报表上签字确认，是其履行监督职责，保证报表所反映的风险状况符合实际的体现，所以首席风险官应当在风险监管报表上签字确认。选项D，财务负责人负责公司的财务管理和会计核算工作，对公司的财务数据和财务状况了如指掌，风险监管报表包含大量财务信息，财务负责人签字确认，能够保证报表上财务数据的真实性、准确性和完整性，所以财务负责人应当在风险监管报表上签字确认。综上，ABCD四个选项所涉及的人员都应当在风险监管报表上签字确认，本题答案选ABCD。9、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A.董事

B.董事长

C.高级管理人员

D.监事

【答案】：AC

【解析】本题主要考查期货公司内部哪些主体应当支持和配合首席风险官的工作。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司的董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。选项A“董事”，作为公司决策层成员，对公司的整体运营和管理负有重要责任，需要支持首席风险官履行监督职责，以保障公司合规稳健运营，所以该项正确。选项B“董事长”是董事会的负责人，属于董事的范畴，但本题强调的是更为宽泛的董事群体，单独列出董事长不能全面涵盖应支持配合首席风险官工作的主体，所以该项不准确。选项C“高级管理人员”负责公司日常经营管理工作，其决策和行为对公司风险状况有着直接影响，配合首席风险官工作有助于防范和控制公司风险，所以该项正确。选项D“监事”主要负责对公司的经营管理活动进行监督，与首席风险官的职责有所不同，且相关规定未要求监事支持和配合首席风险官工作，所以该项错误。综上，本题正确答案是AC。10、期货经营业务的机构中的“机构”指（）。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货经营业务的机构中“机构”的具体所指。选项A，期货公司是期货市场重要的经营主体，直接参与期货经纪、交易等业务，属于期货经营业务的机构范畴。选项B，期货交易所的非期货公司结算会员，承担着期货交易的结算等重要职能，在期货市场运营中发挥着关键作用，也是期货经营业务机构的一部分。选项C，期货投资咨询机构为投资者提供期货相关的投资建议、市场分析等服务，是期货市场中不可或缺的专业服务机构，属于期货经营业务的机构。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货业务开展过程中起到桥梁和纽带的作用，帮助期货公司拓展业务渠道等，同样属于期货经营业务的机构。综上所述，ABCD四个选项所涉及的主体均属于期货经营业务的机构，所以本题答案选ABCD。11、中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份.学历.学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一进行分析。选项A首席风险官的培训情况和考试成绩能够反映其专业素养和能力提升情况，是衡量其履职能力的重要参考因素。中国证监会及其派出机构将其记入期货公司及首席风险官诚信档案，有助于全面了解首席风险官的专业发展状况，故该选项正确。选项B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施，如出具警示函、责令改正等，直接体现了首席风险官在履行职责过程中是否合规、是否存在问题。监管措施相关信息记入诚信档案，能够反映其执业的合规性和规范性，所以该选项正确。选项C首席风险官的身份、学历、学位证明主要是其个人基本信息和教育背景情况，这些信息虽然在一定程度上有助于了解首席风险官，但它们本身并不能直接体现其在期货公司履职中的诚信和履职表现等情况，一般不会记入期货公司及首席风险官诚信档案，因此该选项错误。选项D在实际监管过程中，可能会存在一些与首席风险官有关的特殊事项，无法完全列举。规定中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项可以记入诚信档案，能够保证监管的全面性和灵活性，以便应对各种复杂情况，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是ABD。12、金融全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。

A.为其客户办理商品期货结算业务

B.为其客户办理金融期货结算业务

C.为非结算会员办理商品期货结算业务

D.为非结算会员办理金融期货结算业务

【答案】：BD

【解析】本题可根据金融全面结算会员期货公司的法定义务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：金融全面结算会员期货公司主要侧重于金融期货结算业务，为其客户办理商品期货结算业务并非其法定义务，所以选项A错误。选项B：金融全面结算会员期货公司具有为其客户办理金融期货结算业务的法定义务，选项B正确。选项C：同样，金融全面结算会员期货公司重点在于金融期货方面的结算，为非结算会员办理商品期货结算业务不属于其法定义务范畴，选项C错误。选项D：金融全面结算会员期货公司有义务为非结算会员办理金融期货结算业务，选项D正确。综上，本题正确答案是BD。13、期货从业人员违反《期货从业人