期货从业资格之《期货法律法规》自测题库附参考答案详解【研优卷】

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据法律规定和具体行为主体来分析任某挪用期货交易保证金行为的刑事责任归属，进而判断各选项的正确性。选项A分析单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。在本题中，任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易并获利，并非为单位谋取非法利益，这是任某的个人行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，属于个人的违法犯罪行为。根据法律规定，他应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用300万元期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人使用等情形。本题中任某挪用期货交易保证金的行为符合挪用资金犯罪的构成要件，并非不构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某实施的挪用保证金的犯罪行为已经发生，其承担刑事责任是基于其犯罪行为本身，与是否被期货公司开除没有关系。即使期货公司开除任某，他依然要对自己的犯罪行为承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。2、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。4、首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官的责任对象。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。选项A，董事会是公司的决策机构，负责制定公司的战略和重大决策。首席风险官向董事会负责，有助于保障董事会及时了解公司的风险状况，从而做出科学合理的决策，该选项正确。选项B，监事会主要职责是监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为等，首席风险官并不向监事会负责，该选项错误。选项C，理事会一般存在于一些社团组织等，并非期货公司中首席风险官负责的对象，该选项错误。选项D，股东大会是公司的权力机构，主要对公司重大事项进行决策，但首席风险官并非直接向股东大会负责，该选项错误。综上，本题正确答案为A。5、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。6、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司客户投诉的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：为了便于对客户投诉情况进行长期跟踪和管理，相关规定要求客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述正确。选项B：期货公司是需要将客户的投诉材料及处理结果存档，但并不需要报中国证监会备案，所以该选项表述错误。选项C：期货公司将客户的投诉材料及处理结果存档，有利于后续查询和统计分析，是合规且必要的操作，所以该选项表述正确。选项D：建立健全客户投诉处理制度，有助于期货公司规范处理客户投诉流程，提高处理效率和质量，维护客户合法权益，所以该选项表述正确。综上，答案选B。7、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。8、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者投资不同类型资产管理计划的金额要求。已知台格投资者（此处应是“合格投资者”）投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元，需要确定投资于单只混合类资产管理计划的金额下限。根据相关规定，合格投资者投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，所以本题正确答案选C。9、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司申请股权变更的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司与股东之间不得交叉持股，这是为了保证股权结构的清晰和公司治理的规范，避免因交叉持股带来的利益冲突和管理混乱等问题，该项表述正确。选项B：期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持。因为若期货公司为股权受让方提供财务支持，可能会影响公司的财务状况和稳定性，也可能导致受让方的资金实力和信用状况不能真实反映，从而增加公司的经营风险。所以该项表述错误。选项C：拟变更的股权不存在被查封、冻结情形是合理要求。如果股权处于被查封、冻结状态，其所有权和处置权存在争议或限制，无法顺利进行股权变更，因此要求拟变更的股权不存在被查封、冻结情形，该项表述正确。选项D：受让方应当符合持有相应股权的法定条件，这有助于保证股东的质量和资质，符合期货公司规范运营和监管的要求，能够维护期货市场的稳定和健康发展，该项表述正确。综上，答案选B。10、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。11、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A：根据企业会计准则规定，期货公司计算净资本时，应当对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是企业为应对资产可能发生的减值损失而预先提取的资金，能够更准确地反映企业资产的实际价值，在计算净资本时充分计提资产减值准备有助于真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，所以该选项正确。选项B：风险准备金主要是为了应对可能出现的风险而提取的资金，但它并非是在计算净资本时按照企业会计准则对相关项目所计提的内容，所以该选项错误。选项C：保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，并非是期货公司计算净资本时按企业会计准则对相关项目计提的内容，所以该选项错误。选项D：负债总额是企业所承担的能以货币计量、需以资产或劳务偿还的债务总和，计算净资本时是要考虑相关项目的资产减值准备等情况，而不是计提负债总额，所以该选项错误。综上，答案选A。12、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对有权任免期货交易所负责人主体的规定。依据《期货交易管理条例》相关规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并不具备任免期货交易所负责人的权力。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但任免期货交易所负责人的权力主体明确为国务院期货监督管理机构，而非中国证监会。选项D，国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内履行监管职责，执行国务院期货监督管理机构的相关政策和指令，同样没有任免期货交易所负责人的权力。综上，正确答案是C。13、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。该制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，在其他类型的期货交易场景中也广泛存在，所以选项A不符合要求。选项B结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。当个别结算会员出现违约时，动用该违约结算会员缴纳的结算担保金之后仍不足的，可依次动用其他结算会员缴纳的结算担保金予以弥补。这一制度为实行会员分级结算制度的期货交易所的结算安全提供了重要保障，是其特有的一项风险管理制度，所以选项B正确。选项C结算准备金制度是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它是期货交易中一般性的资金管理要求，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，故选项C不正确。选项D涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。该制度是为了控制期货市场的风险和稳定市场秩序而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所所特有，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。14、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"15、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员大会的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于会员大会的职权。期货交易所章程和交易规则是期货交易所运行的基本准则，其制定和修改对于期货市场的规范和发展至关重要，需要由会员大会进行审定，以确保其符合会员的利益和市场的需求。所以选项A不符合题意。选项B决定增加或者减少期货交易所注册资本也属于会员大会的职权。注册资本是期货交易所开展业务的重要基础，增加或减少注册资本会对交易所的运营规模、抗风险能力等产生重大影响，因此需要会员大会进行决策。所以选项B不符合题意。选项C决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项同样属于会员大会的职权。期货交易所的合并、分立、解散和清算会涉及到众多会员的利益以及整个期货市场的稳定，必须由会员大会来决定，以保障各方的合法权益。所以选项C不符合题意。选项D制定交易所的各种管理制度是期货交易所管理层的职责，而非会员大会的职权。管理层负责交易所的日常运营和管理，根据市场情况和业务需求制定具体的管理制度，以确保交易所的高效运作。所以选项D符合题意。综上，答案选D。16、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所强行平仓损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。因为是期货公司自身保证金不足且未按时追加这一行为触发了强行平仓机制，所以强行平仓造成的损失应由期货公司承担。因此，本题正确答案选A。17、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。会员制期货交易所的组织架构中有会员理事和非会员理事之分。会员理事由会员大会选举产生，而对于非会员理事的委派主体，相关法规有明确规定。选项A，期货业协会主要是负责期货行业的自律管理、维护行业秩序等工作，并不承担委派会员制期货交易所非会员理事的职责，所以A选项错误。选项B，国务院是最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和重大政策的制定执行等宏观层面的工作，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，所以B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理和促进工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派并无直接关联，所以C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货交易所的管理中扮演着重要角色，会员制期货交易所的非会员理事由中国证券监督管理委员会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。18、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。19、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息，属于对证券期货市场进行监督管理及维护市场秩序的重要内容，因此由中国证监会负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案是合理且符合其职责定位的。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案。保证金监控机构主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，保障期货保证金安全，并非建立证券期货市场诚信档案的主体。期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，也不是建立全国统一证券期货市场诚信档案的主体。综上所述，本题的正确答案是A选项。20、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上lO万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对直接负责的主管人员和其他直接责任人员罚款标准的规定。根据所给信息，交割仓库存在《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一时，有一系列的处罚规定，其中对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”、选项C“50万元以上500万元以下”均不符合规定。而选项D“1万元以上10万元以下”与规定一致，所以答案选D。21、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。22、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"23、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易中混码交易损失承担的相关规定来进行分析。在期货交易里，若期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，即便产生了混码交易，交易中产生的损失通常应由客户承担。这是因为期货公司已履行按照客户指令进行交易的义务，交易损失本质上是基于客户自身的交易决策和市场行情变动所导致的结果，并非期货公司的违规操作所致。选项B，由期货公司承担损失不符合在其完全按客户指令交易情形下的责任界定；选项C，客户与期货公司各承担一部分，缺乏在该种情况下要求期货公司分担损失的合理依据；选项D，期货交易所主要负责市场的组织、监督和管理等工作，并非交易损失的责任承担主体。所以本题答案选A。24、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司法定代表人所需从业人员资格的相关规定。对于期货公司而言，其业务核心围绕期货交易等相关活动。担任期货公司现任法定代表人，需要具备与期货业务紧密相关的专业知识和从业资格，以便能更好地管理和运营公司，保障期货业务的合规、有序开展。选项A，期货从业人员资格与期货公司的业务直接相关，拥有该资格的人员熟悉期货市场的规则、交易流程等重要内容，能够为期货公司的运营提供专业的指导和管理，所以期货公司现任法定代表人应具有期货从业人员资格符合规定。选项B，证券业务与期货业务虽同属金融领域，但有着不同的业务范畴和规则体系。证券从业人员资格主要针对证券市场的发行、交易等业务，并非期货公司法定代表人必须具备的资格。选项C，基金业务侧重于基金的募集、投资、管理等方面，与期货公司的核心业务关联性不大，基金从业人员资格也不是期货公司法定代表人必备的资格要求。选项D，银行业务主要包括存款、贷款、结算等传统金融业务，和期货公司的业务性质差异明显，银行从业人员资格对于期货公司法定代表人来说并非必要条件。综上，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得，本题正确答案是A。25、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，它是在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。根据企业会计准则的规定，在计算净资本时，需要对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。计提资产减值准备可以更准确地反映资产的实际价值，使净资本的计算更具真实性和可靠性。风险准备金是期货公司从税后利润中提取的，用于应对可能出现的风险，并非计算净资本时按照企业会计准则对相关项目计提的内容。保证金是客户向期货公司缴存的，用于交易结算和保证履约的资金，与净资本计算时对相关项目的计提无关。负债总额是企业承担的能以货币计量，需以资产或劳务偿付的债务，它不是计算净资本时需要对相关项目计提的内容。因此，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，答案选A。26、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对“机构”的定义来判断各选项是否属于该准则所称的机构。选项A：期货公司期货公司是期货市场的重要参与者，从事期货经纪、风险管理等相关业务，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构的常见类型之一，所以选项A不符合题意。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人，其性质和职能与通常意义上被该准则规范的“机构”有所不同，该准则中所称机构不包括期货交易所，故选项B符合题意。选项C：期货投资咨询机构期货投资咨询机构为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等专业服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以选项C不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货市场中为期货公司介绍客户等，与期货业务密切相关，属于该准则中所称的机构，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。27、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易中保证金不足时强行平仓造成损失的责任承担主体判断。在期货交易中，会员应当维持一定的保证金水平以保证合约的履行。当会员账户的保证金余额不足时，期货交易所有权要求会员在规定时间内追加保证金或者自行平仓。本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，然而兴盛公司既未在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，并造成了兴盛公司500万的损失。根据相关规定和交易规则，会员自身有义务维持保证金的充足，因自身未能履行追加保证金或自行平仓的义务而导致的损失，应由会员自行承担。所以，该500万损失应由兴盛公司承担，答案选B。28、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】：C

【解析】这道题考查期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面的管理要求。选项A中“适当合并”不符合相关规定，为保证期货公司运营的独立性和规范性，各方面应严格分开，而不是适当合并，所以A项错误。选项B中“统一经营、统一核算”不利于期货公司保持自身的独立性，可能导致利益输送等问题，应该是独立经营、独立核算，故B项错误。选项C“严格分开，独立经营，独立核算”是符合期货公司在业务、人员、资产、财务等方面管理要求的，这种安排可以确保期货公司的运营不受股东、实际控制人及其他关联人的不当干预，保证公司的规范运作和财务健康，所以C项正确。选项D“统一经营”表述错误，期货公司应独立经营以保障其自主性和规范性，因此D项错误。综上，本题正确答案是C。29、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于合同双方在费用方面的约定，虽然可能不符合期货公司正常的经营利益考量，但这种情况并不直接导致合同无效。它可能更多地涉及到合同履行过程中的商业合理性问题，而不触及合同无效的法定情形，所以该选项不符合题意。选项B：期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，备案是一种行政管理要求，未及时备案属于违反行政管理规定的行为，但这并不影响合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取决于是否符合民事法律规定的生效要件，而不是备案这一程序，因此该选项不正确。选项C：期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，合同格式通常是为了规范和统一合同文本，格式不符合要求并不必然导致合同无效。关键在于合同的内容是否符合法律法规以及双方的真实意思表示，所以该选项也不符合应认定期货经纪合同无效的情形。选项D：从事金融期货业务需要取得相应的金融期货业务资格，这是法律规定的市场准入条件。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，所以该期货经纪合同应被认定为无效，该项正确。综上，答案是D。30、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A，董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜，所以该选项正确。选项B，董事长是公司或机构的最高管理者，负责领导董事会的工作，主要职责是主持董事会会议、签署重要文件等，并非负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料管理等事宜，因此该选项错误。选项C，副董事长协助董事长工作，在董事长不能履行职务或者不履行职务时，由副董事长履行相关职责，其职责与题干所描述的内容不相符，所以该选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的职务，并非公司制期货交易所的职位，与本题所讨论的公司制期货交易所的情况无关，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。31、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格时净资本的要求。证券公司如果要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，依据相关规定，其净资本应不低于12亿元。所以该题中某证券公司拟申请此业务资格，其净资本也需满足不低于12亿元这一条件，故答案选D。32、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于公民、法人或者其他组织申报诚信信息的要求。在证券期货市场诚信监督管理中，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。真实是指信息必须是客观存在的，不能虚构或歪曲；准确意味着信息要精准无误，不能有歧义或错误；完整则要求申报的信息涵盖所有相关内容，不能有遗漏。选项A中“及时”并不是申报诚信信息的核心要求，申报信息的重点在于其本身的真实、准确和完整，而非申报的及时性；选项B同理，“及时”并非申报诚信信息的必要特性；选项C缺少“真实”这一关键要素，诚信信息如果不真实，即使及时、准确、完整也没有实际意义。综上所述，正确答案是D。33、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"34、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可依据相关期货交易规则，对各选项逐一分析。选项A：全面结算会员期货公司在承担违约责任后，依据相关法律规定和市场规则，是有权取得对该非结算会员的相应追偿权的。这是为了保障全面结算会员期货公司的合法权益，避免其因非结算会员的违约行为而遭受不必要的损失，所以该选项表述正确。选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应先以该非结算会员的保证金承担其违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，而不是以结算担保金代为承担违约责任。结算担保金是期货交易所为应对交易风险而设立的资金，并非用于全面结算会员期货公司承担非结算会员违约时的资金来源，所以该选项表述错误。选项C：在非结算会员违约的情况下，按照正常的操作流程和风险控制原则，全面结算会员期货公司会先以该非结算会员的保证金承担其违约责任，这是合理且符合市场规则的做法，所以该选项表述正确。选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与交易的一方，若其行为违反了交易合同或相关规定，就应当承担相应的违约责任，这是维护市场公平和正常秩序的基本要求，所以该选项表述正确。综上，答案选B。35、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：C

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，需要判断各选项是否符合该制度要求。选项A：向投资者充分揭示金融期货风险是期货从业人员的重要职责之一。金融期货市场具有较高的风险性，投资者在参与交易前需要全面了解可能面临的风险。通过充分揭示风险，能让投资者在知情的情况下做出理性决策，这是符合金融期货投资者适当性制度要求的。选项B：认真审核投资者开户申请材料，有助于确保投资者具备参与金融期货交易的基本条件和资格。对开户材料的审核可以筛选出不符合要求的投资者，避免不具备相应能力和条件的人进入市场，这是保障市场稳定和投资者合法权益的重要环节，因此符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C：金融期货基础知识测试是为了检验投资者是否具备参与金融期货交易的基本知识和能力。期货从业人员与投资者共同完成测试，以使其满足适当性标准要求的做法是违规的。这种行为违背了测试的初衷，不能真实反映投资者的知识水平，可能会导致不具备相应知识和能力的投资者进入市场，增加了投资者的交易风险，也破坏了市场的公平性和正常秩序，不符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力是必要的。诚信状况关系到投资者在市场中的行为规范和信用记录，而风险承受能力则决定了投资者能够承受的损失程度。通过审慎评估，期货从业人员可以为投资者提供更合适的投资建议和服务，确保投资者的投资行为与其自身情况相匹配，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选C。36、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.期货交易所

B.中国证监会各派出机构

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示、更新从业资格注册信息的主体。选项A，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职责是提供交易的设施和服务，制定交易规则，组织和监督交易等，并不负责建立期货从业人员信息数据库以及公示和更新从业资格注册信息，所以选项A错误。选项B，中国证监会各派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对辖区内的市场主体进行日常监督等，但建立期货从业人员信息数据库并非其主要职责范畴，所以选项B错误。选项C，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，主要承担制定监管规则、对市场进行宏观监管等职责，而具体的期货从业人员信息数据库的建立和维护等工作并非由中国证监会直接负责，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。37、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来确定中国证监会作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。因此，本题正确答案是D。38、持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关报告时间的规定。根据规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。所以本题正确答案是B。"39、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司介绍控股股东开立期货账户时，向相关监管机构备案期货账户信息的主体。根据相关规定，证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，证券公司应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。因为证券公司在介绍控股股东开户这一行为中处于关键地位，对控股股东的期货账户信息进行备案，有助于监管机构对相关业务活动进行有效监管，保障金融市场的稳定和健康发展。所以，答案选C。40、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：监事会每届任期通常为3年，而非2年，所以该选项说法错误。选项B：为了保证监事会能够有效履行监督职责，发挥监督作用，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。选项C：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非股东大会通过，所以该选项说法错误。选项D：监事会设主席1人，可以设副主席1人，并非副主席若干，该选项说法错误。综上，正确答案是B。41、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。42、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查时间规定的掌握。根据该程序规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案是D。"43、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题主要考查理事长职权的相关知识。选项A，主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议来保障组织决策过程的顺利进行，因此该选项说法正确。选项B，专门委员会的工作需要进行有效的组织和协调，理事长有责任组织协调专门委员会的工作，以确保各专门委员会能够按照组织的目标和要求开展工作，所以该选项说法正确。选项C，理事长需要检查理事会决议的实施情况，但检查结果应向理事会报告，而不是向中国证监会报告，所以该选项说法错误。选项D，理事长承担着主持理事会日常工作的职责，以保证理事会各项事务有序开展，该选项说法正确。综上，答案选C。44、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.交易对手方

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致期货经纪合同无效，若该机构按客户交易指令入市交易，收取的佣金需返还给客户，而交易结果应由客户承担。这是因为虽然合同无效，但交易是按照客户的指令进行的，客户是交易行为的实际决策者和利益相关者，所以交易的结果理应由客户承担。因此本题正确答案选B。"45、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题应选B选项。46、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立境内分支机构时需向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料。逐一分析各选项：-选项A：分支机构营业执照副本复印件是能够证明该分支机构合法经营身份的重要材料，是备案过程中必不可少的，所以该选项属于应提交的备案材料。-选项B：分支机构负责人任职资格证明可以确保分支机构负责人具备相应的专业能力和资格来管理该分支机构，对于保障分支机构的合规运营至关重要，因此该选项属于应提交的备案材料。-选项C：期货公司设立境内分支机构需提交的备案材料中，并不包括总经理签署的证明文件，所以该选项符合题意。-选项D：首席风险官出具的公司符合相关条件的意见，有助于监管部门了解公司在设立分支机构时是否在风险控制等方面达到要求，是备案所需的重要参考，故该选项属于应提交的备案材料。综上，答案是C。47、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司经纪业务中交易结果的承担主体相关知识。在期货公司从事经纪业务时，其接受客户委托，是以自己的名义为客户进行期货交易。从法律关系和实际情况来看，客户是期货交易的实际参与者和利益相关者，其下达交易指令并期望通过交易获取相应收益或承担相应风险。期货公司仅仅是按照客户的委托来执行交易操作，本身并不具有为客户承担交易盈亏等交易结果的义务；期货经纪人主要是促成客户与期货公司之间的经纪业务，不承担交易结果；期货交易所是提供期货交易场所、设施和服务的机构，其主要职责是维护交易秩序、组织交易等，也不承担客户交易的结果。所以，交易结果应由客户承担，本题正确答案选A。48、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.电话

B.面谈

C.公证

D.书面

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，电话形式虽然具有即时性，但缺乏书面记录，难以证实投资者是否已充分理解和接受相关内容，存在较大的不确定性，所以电话形式不适合作为告知、警示的送达形式，A选项错误。选项B，面谈方式虽然能够进行面对面的沟通交流，但同样没有形成书面的确认材料，在后续的查证和追溯过程中会存在困难，不能很好地证明投资者已充分理解和接受，B选项错误。选项C，公证主要是对法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性和合法性给予证明的活动。对于期货经营机构对投资者进行的告知、警示，一般不需要通过公证这种较为复杂且成本较高的方式来送达，C选项错误。选项D，书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性的特点。采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受，能够清晰地记录告知、警示的内容以及投资者的确认情况，符合期货经营机构在对投资者进行告知、警示时应遵循的严谨性和规范性要求，所以应当采用书面形式送达投资者，D选项正确。综上，本题正确答案是D。49、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A，结算会员是一个较为宽泛的概念，其中全面结算会员自身就具备为非结算会员和投资者办理结算业务等功能，但不能直接判定交易结算会员期货公司不得接受结算会员委托，且结算会员也有多种类型，故A项不符合题意。选项B，全面结算会员可以为非结算会员和投资者办理金融期货结算业务，交易结算会员期货公司与之并不存在不得接受委托进行金融期货结算业务的规定，所以B项不正确。选项C，投资者是期货市场的重要参与主体，交易结算会员期货公司的主要业务之一就是受托为客户（包括投资者）办理金融期货结算业务，因此C项不符合要求。选项D，交易结算会员期货公司只能为客户办理金融期货结算业务，非结算会员需要通过全面结算会员等其他符合条件的主体来进行结算，交易结算会员期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以D项正确。综上，答案选D。50、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A.期货交易所会员及其相关人员.保证金存管银行及其相关人员.客户.其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员.保证金存管银行及其相关人员.客户.其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程.交易规则.实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员.保证金存管银行及其相关人员.客户.其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程.交易规则.实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件

D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货交易所履行职责引起的商事案件的定义，对各选项进行逐一分析。选项A该选项中指出期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。这种情况显然是由于期货交易所在履行职责过程中，违反了上位法规定且造成他人损害而引发的商事案件，符合期货交易所履行职责引起的商事案件的范畴，所以选项A正确。选项B此选项提到期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。期货交易所的章程、交易规则、实施细则等是其运行和管理的重要依据，若违反这些规定并造成损害而引发诉讼，属于因期货交易所履行职责引发的商事案件，故选项B正确。选项C该选项是期货交易所会员等以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件。通常情况下，遵守相关规定一般不会导致因履行职责不当而引发商事诉讼，这不符合期货交易所履行职责引起商事案件的特征，所以选项C错误。选项D选项D明确指出是期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件，从逻辑上来说，除了前面A、B项所列举的情况外，必然还存在其他因履行职责引发的商事诉讼案件，所以该选项也涵盖在期货交易所履行职责引起的商事案件范围内，选项D正确。综上，本题正确答案为ABD。2、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（）。

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司在期货交易中的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货交易具有较高的风险性，为保护投资者的合法权益，期货公司应当向投资者充分揭示期货交易的风险，让投资者在了解风险的基础上做出投资决策。所以该公司有义务向小王充分揭示期货交易的风险，A选项表述正确。B选项：根据相关规定，期货公司应当为客户申请交易编码，而不是由客户自行向期货交易所申请交易编码。所以应由该期货公司根据合同约定为小王向期货交易所申请交易编码，供交易使用，B选项表述错误。C选项：《期货交易风险说明书》是期货公司向投资者揭示期货交易风险的重要文件，公司应当向小王出示该说明书，并要求小王签字确认已了解其内容，以确保投资者明确知晓期货交易可能面临的风险。因此，C选项表述正确。D选项：为了让投资者清晰了解期货经纪业务的操作流程，期货公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程。这样可以增强业务透明度，方便投资者进行监督和操作。所以该公司应在营业场所公示期货经纪业务流程，D选项表述正确。综上，本题正确答案为ACD。3、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.董事会

D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查首席风险官的报告对象。选项B期货公司总经理负责公司的日常经营管理工作。首席风险官向期货公司总经理报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，有助于总经理及时掌握公司在经营过程中面临的风险和合规问题，从而做出科学合理的决策，加强对公司经营管理的把控。所以首席风险官应向期货公司总经理报告，选项B正确。选项C董事会是公司的决策机构，对公司的整体发展和重大事项进行决策。首席风险官将公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况向董事会报告，能够使董事会全面了解公司的风险状况和合规情况，从而更好地履行其决策和监督职责，确保公司的经营活动符合法律法规要求和公司的长远利益。因此，首席风险官需要向董事会报告，选项C正确。选项D公司住所地中国证监会派出机构负责对辖区内期货公司进行监督管理。首席风险官向其报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，便于监管机构及时掌握期货公司的真实情况，加强对期货公司的监督和管理，维护期货市场的稳定和健康发展。所以首席风险官应向公司住所地中国证监会派出机构报告，选项D正确。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作。首席风险官的主要职责是对所在期货公司的经营管理行为进行监督和报告，并不直接向中国期货业协会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。所以选项A错误。综上，答案选BCD。4、根据《最高人民法院．最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，内幕信息以外的其他未公开的信息包括（）。

A.交易动向信息

B.资金数量及变化

C.证券持仓数量及变化

D.证券.期货的投资决策.交易执行信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》来分析各选项。内幕信息以外的其他未公开的信息通常涵盖了对证券、期货交易有重要影响的各类动态信息和决策执行信息等。A选项“交易动向信息”，这类信息能够反映市场的交易趋势和动态，对于市场参与者做出交易决策有重要参考价值，属于内幕信息以外的其他未公开信息。B选项“资金数量及变化”，资金是影响证券、期货市场价格波动的关键因素之一，资金数量的多少以及其变化情况，可以在一定程度上预示市场的走向，因此也属于未公开信息范畴。C选项“证券持仓数量及变化”，证券持仓数量及其变化反映了投资者对特定证券的持有情况和操作策略，这些信息可能影响到证券的供求关系和价格走势，是内幕信息以外的未公开信息。D选项“证券、期货的投资决策、交易执行信息”，投资决策和交易执行信息直接关系到市场的交易行为和价格波动，并且通常在未公开之前，对于掌握该信息的人来说具有重要的交易参考价值，也属于未公开信息的一部分。综上，ABCD四个选项均属于内幕信息以外的其他未公开的信息，本题答案选ABCD。5、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓费用承担的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A该选项表述为“期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担”。在实际情况中，期货交易所并不是随意实行强行平仓，而是依据交易规则进行操作，A选项没有强调依交易规则，表述不准确，所以选项A错误。选项B“期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担”。期货交易所按照既定的交易规则来进行强行平仓操作，此过程中产生的费用由被平仓的期货公司承担，这是符合相关规定的，所以选项B正确。选项C“期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担”。当期货公司依据与客户的约定进行强行平仓时，相关费用通常是由客户承担，而不是期货公司自行承担，所以选项C错误。选项D“期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担”。期货公司按照与客户的约定执行强行平仓，这种情况下所发生的费用由客户承担，符合实际情况，所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。6、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.代理客户从事期货交易

B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书

C.代理客户开展资产管理业务

D.向客户发送各类投资建议

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为。选项A期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不具备代理客户从事期货交易的权限。代理客户从事期货交易是需要特定资质和许可的业务活动，这类从业人员的职责范围并不包含此项，所以该行为是被禁止的，选项A正确。选项B向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书，这是期货交易过程中的常规风险控制操作流程。该行为是在履行正常的风险告知职责，不属于被禁止的行为，选项B错误。选项C代理客户开展资产管理业务同样超出了期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员的职责范畴。资产管理业务涉及到专业的投资管理和客户资产运作，需要相应的专业资质和授权，因此该行为是不被允许的，选项C正确。选项D向客户发送各类投资建议也被禁止。期货从业人员在未满足一定条件和获得授权的情况下，随意向客户发送投资建议可能会对客户产生误导，引发投资风险，所以此类行为在规定中是不被允许的，选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。7、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。

A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项：期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事。这种在公司内部不同职务间的转换，任职主体仍在公司从事相关职务工作，从规定的合理性角度来看，其任职资格不应因这种职务的内部转换而自离任之日起自动失效，所以该情况不受“任职资格自离任之日起自动失效”规定的限制，A选项正确。B选项：在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长。董事长和监事会主席都属于公司的重要管理职位，在公司内部进行这两个职位的转换，是公司内部管理架构的调整，任职人员一直参与公司的核心管理工作，其任职资格不应因这种职位转换而自动失效，不受上述规定限制，B选项正确。C选项：在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。这同样是在公司内部进行职务调整，从高层管理职位转换为其他董事、监事职务，但人员始终在公司的治理结构中承担相应职责，所以其任职资格不适用“自离任之日起自动失效”的规定，C选项正确。D选项：在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。这是在公司内部不同营业部之间进行职务调动，人员依然从事营业部的管理工作，其任职资格不因从一个营业部负责人改任为另一个营业部负责人而自动失效，不受上述规定的限制，D选项正确。综上，ABCD四个选项的情况都不受“期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效”这一规定的限制，本题答案选ABCD。8、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A.以专业的技能，谨慎.勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客