期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型及参考答案详解【新】

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型第一部分单选题(50题)1、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对各选项进行逐一分析：选项A：投资者如实申报开户材料，不采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，这是保障市场公平、规范运行的基本要求。只有确保开户信息真实准确，才能使适当性制度有效发挥作用，筛选出符合条件的投资者参与金融期货交易，所以该选项说法正确。选项B：“买卖自负”原则是金融市场的基本原则之一，投资者自主做出投资决策，就应当自行承担交易的后果和履约责任。在金融期货交易中，投资者需对自己的交易行为负责，履行相应的合约义务，所以该选项说法正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就必须遵守相关的规则和合约约定，不能以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。适当性标准是在开户环节进行审核的，一旦进入交易阶段，就应按照交易规则履行义务，所以该选项说法错误。选项D：投资者在金融市场中享有合法权益，当自身权益受到侵害时，应当通过正当途径维护自身合法权益，如与相关机构协商、向监管部门投诉等，这有助于维护市场的正常秩序和投资者的合法利益，所以该选项说法正确。综上，答案选C。2、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构投资者适当性评估数据库应包含的内容。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息是投资者适当性评估的基础信息，对准确评估投资者的风险承受能力、投资目标等至关重要，期货经营机构建立的投资者适当性评估数据库理应至少包含这些信息，所以该选项正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录并非是评估数据库必须至少包含的内容，其对于整体的投资者信息收录和适当性评估并非最核心基础的信息，故该选项错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，仅体现了投资结果的一部分，不能全面反映投资者的综合情况，且不是数据库至少应包含的必要信息，故该选项错误。选项D：只记录投资者最近一次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，不能完整展现投资者风险承受能力的动态变化过程，且不是评估数据库至少要包含的信息，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。3、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益时的罚款额度规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。所以本题正确答案是B。4、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，中国期货业协会在行业自律方面发挥着重要作用，所以中国期货业协会可依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其主要履行的是监管职能，并非自律管理，所以该选项错误。选项C：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它本身是被监管的对象，不具备对首席风险官进行自律管理的主体资格，所以该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司混码交易时责任承担主体的问题。在期货交易中，当期货公司在为客户下达交易指令时出现与其他客户混码交易的情况，根据相关规定，责任承担主体有明确界定。本题中，甲作为某期货公司的客户，面对期货公司的混码交易情形，答案为完全由甲承担责任。这通常是基于在期货交易的既定规则和法律框架下，存在特定的情形使得即便期货公司存在混码交易这一违规操作，最终责任却规定由客户承担。可能是考虑到客户自身在交易过程中存在一些符合规则中规定需自行担责的因素，但具体还需结合详细的期货交易法规和合同约定来综合判定，本题答案选D。"6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对

【答案】：C"

【解析】《期货投资者保障基金管理办法》明确规定，当期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等原因导致保证金出现缺口时，中国证券监督管理委员会可按照办法决定使用保障基金。使用保障基金的目的就是为了维护市场稳定、保护投资者合法权益，对于不能清偿的投资者保证金损失，是予以补偿的。故本题答案选C。"7、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。8、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A.由期货公司风险准备金补偿

B.由期货交易所风险准备金补偿

C.由后续缴纳的保障基金补偿

D.不再补偿

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的相关规定来对各选项进行分析。对于期货投资者的保证金损失，当现有期货投资者保障基金不足以补偿时，会由后续缴纳的保障基金进行补偿。A选项，期货公司风险准备金主要用于应对期货公司自身的经营风险、弥补可能出现的损失等，并非用于补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的部分，所以A选项错误。B选项，期货交易所风险准备金是为了维护期货市场的平稳运行，应对期货交易所可能出现的风险等情况，和补偿期货投资者保证金损失中现有保障基金不足的问题不相关，所以B选项错误。C选项，当现有期货投资者保障基金不足以补偿投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任，该选项正确。D选项，为了保护期货投资者的合法权益，在现有保障基金不足补偿时，并不是不再补偿，而是会由后续缴纳的保障基金进行补偿，所以D选项错误。综上所述，答案选C。9、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。10、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

A.结算会员

B.全面结算会员

C.投资者

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A，结算会员是一个较为宽泛的概念，其中全面结算会员自身就具备为非结算会员和投资者办理结算业务等功能，但不能直接判定交易结算会员期货公司不得接受结算会员委托，且结算会员也有多种类型，故A项不符合题意。选项B，全面结算会员可以为非结算会员和投资者办理金融期货结算业务，交易结算会员期货公司与之并不存在不得接受委托进行金融期货结算业务的规定，所以B项不正确。选项C，投资者是期货市场的重要参与主体，交易结算会员期货公司的主要业务之一就是受托为客户（包括投资者）办理金融期货结算业务，因此C项不符合要求。选项D，交易结算会员期货公司只能为客户办理金融期货结算业务，非结算会员需要通过全面结算会员等其他符合条件的主体来进行结算，交易结算会员期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以D项正确。综上，答案选D。11、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户办理相关业务时应申请、注销的事项。选项A，交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码，该选项正确。选项B，交易账户是客户用于存放交易资金、进行交易操作的账户，通常不是由期货公司直接为客户申请、注销的主要对象，故该选项错误。选项C，结算编码一般与结算机构的结算业务相关，并非期货公司按照规定为客户申请、注销的内容，所以该选项错误。选项D，结算账户是客户用于资金结算的账户，也不是期货公司按规定为客户申请、注销的核心要素，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。12、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易中保证金不足时强行平仓造成损失的责任承担主体判断。在期货交易中，会员应当维持一定的保证金水平以保证合约的履行。当会员账户的保证金余额不足时，期货交易所有权要求会员在规定时间内追加保证金或者自行平仓。本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，然而兴盛公司既未在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，并造成了兴盛公司500万的损失。根据相关规定和交易规则，会员自身有义务维持保证金的充足，因自身未能履行追加保证金或自行平仓的义务而导致的损失，应由会员自行承担。所以，该500万损失应由兴盛公司承担，答案选B。13、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。14、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题主要考查对建立金融期货投资者适当性制度目的的理解。选项A，保护投资者合法权益是金融市场各类制度建设的重要目标之一。金融期货市场具有一定的复杂性和风险性，投资者可能面临各种不确定因素，通过建立适当性制度，可以筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，避免不适合的投资者盲目参与，从而保护投资者的合法权益，所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是制度建设的核心目标之一。适当性制度可以对投资者进行筛选和管理，防止不具备风险承受能力的投资者过度参与市场，减少市场的非理性波动，维护市场的稳定和规范，促进金融期货市场健康有序发展，因此该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，对客户进行分类管理，为不同类型的客户提供合适的投资产品和服务，有助于提高市场的效率和服务质量，所以该选项也是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D，提高股指期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的。适当性制度重点在于对投资者进行筛选和管理，确保投资者与投资产品的风险相匹配，侧重于保护投资者和维护市场稳定，而不是单纯追求交易量的提升。综上，答案选D。15、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请期货公司高级管理人员任职资格时免试取得期货从业人员资格的相关规定。根据规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以本题正确答案选C。16、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务相关操作中应制作的表格。解题的关键在于准确理解每个选项的含义，并结合题干中关于确定评估因素分值、权重以及建立评估分值与风险等级对应关系的描述来进行判断。选项A：适当性综合评估表“适当性综合评估表”主要侧重于对投资者与产品或服务是否匹配进行综合评估，重点在于考量投资者自身的情况与产品或服务之间的适配度，而非单纯针对产品或服务本身的风险等级进行评估，所以该选项不符合题干要求。选项B：风险说明书“风险说明书”是用来向投资者说明产品或服务可能存在的风险情况，是对风险的一种陈述性文件，并不用于确定各项评估因素的分值、权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系，故该选项也不正确。选项C：风险等级评估表“风险等级评估表”的作用就是根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，进而建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，这与题干描述完全相符，所以该选项正确。选项D：投资意见书“投资意见书”通常是为投资者提供投资建议和分析的文件，并非用于对产品或服务本身进行风险等级评估的工具，因此该选项不符合题意。综上，本题的正确答案是C。17、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查有权任免期货交易所负责人的机构。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理以及为会员提供服务等，并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项A错误。接着看选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人，该选项正确。再看选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所负责人的任免并无关联，所以选项C错误。最后看选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。18、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。19、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。20、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对每个选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。这是为了确保保障基金的资金使用和财务状况能够清晰、准确地反映出来，便于监督和管理，保障基金的安全性和独立性，该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。专户存储可以有效防止保障基金与其他资金混用，保证资金专款专用，确保在需要时能够及时、足额地用于对投资者的保障，该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债通常具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资，既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金管理的原则，该选项说法正确。选项D期货投资者保障基金的筹集、管理和使用，由中国期货投资者保障基金管理机构负责，而中国证监会和财政部负责保障基金业务监管，并非负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，该选项说法错误。综上，答案选D。21、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司相关人员任职资格的有效期规定。依据相关法规，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题应选择C选项。"22、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定的时间限制。根据规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以应选D选项。"23、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货交易管理条例》等相关法规规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可等情况，为保证信息的公开、准确与权威性，要求在特定的媒体上进行公告。中国证监会作为期货市场的监管机构，指定的媒体能够有效保证信息传达的广泛性和合规性。选项A，中国证监会指定的媒体符合法规要求，可以确保相关信息及时、准确地传达给市场参与者，保障市场的透明度和正常运行，所以该选项正确。选项B，期货交易所网站主要侧重于发布期货交易相关的行情、规则等信息，并非是期货公司设立、变更等事项公告的指定平台，所以该选项错误。选项C，中国期货业协会网站主要聚焦于行业自律管理、会员服务等方面的信息，并非期货公司上述事项公告的法定指定媒体，所以该选项错误。选项D，期货公司网站发布的信息范围相对局限，其公信力和传播范围不能满足法规对于此类重要信息公告的要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。24、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题是关于通过期货从业资格考试后可取得何种证明的单项选择题。解答本题的关键在于明确期货从业资格考试合格证明的颁发主体。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。选项B符合这一规定。选项A中提到的资格证书并非通过考试后直接取得的，而是在后续满足一定条件后才可能获得，所以A选项错误。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不颁发期货从业资格考试合格证明和从业资格证书，因此选项C和选项D均不正确。综上，本题正确答案是B。25、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查能够免除期货公司首席风险官职务的主体。根据相关规定，期货公司董事会拥有任免首席风险官的权力。当期货公司首席风险官不能够胜任工作时，期货公司董事会可以根据实际情况免除其职务。接下来分析各选项：-选项A：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运作相关事宜，并不具备免除期货公司首席风险官职务的权力，所以A选项错误。-选项B：期货公司监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，其职责并不包括免除首席风险官的职务，所以B选项错误。-选项C：如前文所述，期货公司董事会有权任免首席风险官，当首席风险官不能胜任工作时，董事会可以免除其职务，所以C选项正确。-选项D：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，并不直接干预期货公司对首席风险官的任免，所以D选项错误。综上，答案选C。26、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。27、期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。

A.期货交易所承担部分赔偿责任

B.期货交易所不承担赔偿责任

C.以期货交易所风险准备经承担责任

D.客户不承担责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施造成客户损失时的责任承担问题。根据相关规定，期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施，这是其履行正常监管和管理职责以维护市场稳定的行为。在这种情况下，由于该措施是合理且依据规定实施的，并非期货交易所的过错导致客户损失，所以期货交易所不承担赔偿责任。选项A中说期货交易所承担部分赔偿责任，不符合规定中这种合理紧急措施下的责任界定，因此A项错误。选项C提到以期货交易所风险准备金承担责任，题干中所描述的合理紧急措施并非属于需要动用风险准备金承担责任的范畴，所以C项错误。选项D说客户不承担责任，本题重点是讨论期货交易所是否承担赔偿责任，而非客户承担责任与否的问题，与题意无关，所以D项错误。综上，正确答案是B。28、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。29、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查关于期货公司经理层人员任职资格的规定。依据相关规定，取得经理层人员任职资格但连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。所以答案选D。"30、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准情况的核实及评估的时间规定。在风险预警期，按照相关规定，中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，并对公司的影响程度进行评估。所以本题正确答案是D选项。31、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"32、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据相关金融法规对各选项进行逐一分析。选项A证券公司协助开户，并对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务。审查客户开户资料和身份真实性有助于保障证券市场的健康稳定运行，防范欺诈、洗钱等违法违规行为，是符合规定的正常业务操作，因此不会受到处罚。选项B根据相关规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。期货交易具有较高的专业性和风险性，需要专业的期货公司进行操作和管理。证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割，违反了业务经营范围的规定，会受到相应处罚。选项C证券公司一般没有收付、存取或者划转期货保证金的权限，期货保证金的收付、存取和划转通常由期货公司按照规定进行操作。证券公司进行此类操作属于越权行为，会扰乱期货市场的正常秩序，会受到处罚。选项D为客户从事期货交易提供融资或者担保也是不被允许的。期货市场具有较高的杠杆性和风险性，提供融资或担保会进一步放大风险，可能导致客户和证券公司面临巨大损失，同时也违反了金融监管的相关规定，会受到处罚。综上，答案选A。33、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。依据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C。"34、甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.职务侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为来逐一分析。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃公私财物的行为。而题干中甲是利用职务之便窃取公司财物，并非单纯的秘密窃取，不符合盗窃罪的构成要件，所以选项A错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。甲是某国有期货公司的会计，属于国家工作人员，其在职期间多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，符合贪污罪的构成要件，所以选项B正确。选项C：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而甲是国有期货公司的会计，属于国家工作人员，主体身份不符合职务侵占罪的要求，所以选项C错误。选项D：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。挪用公款罪的目的是暂时使用公款，而不是非法占有，题干中甲是窃取公司财物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的构成要件，所以选项D错误。综上，答案是B。35、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"36、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。

A.甲有过错的，也要承担部分责任

B.应由期货公司承担赔偿责任

C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

D.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对每个选项逐一分析：选项A：题干中明确是期货公司工作人员擅自以客户甲的名义进行交易并造成损失，此情形下，若要客户甲承担部分责任缺乏依据。通常判定客户是否承担责任需综合考虑客户是否存在过错行为，但题干未表明甲有过错行为，所以该项错误。选项B：期货公司工作人员是在履行职务过程中擅自以客户甲名义进行交易，根据相关法律规定和行业规则，公司工作人员执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。因此，应由期货公司承担赔偿责任，该项正确。选项C：即便甲对交易结果进行追认，这也不能得出损失就由甲自行承担的结论。追认并不改变期货公司工作人员擅自交易这一违规行为的性质，期货公司仍需对其工作人员的不当行为负责，所以该项错误。选项D：期货公司将该工作人员开除，这只是公司内部对违规人员的处理方式，并不能因此免除期货公司对客户损失的赔偿责任。工作人员的行为是职务行为，其后果应由公司承担，所以该项错误。综上，本题正确答案是B。37、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规和业务实际来分析各选项。分析选项A公司的交易规模主要反映的是公司在市场中的业务量大小，但它并不是申请金融期货经纪业务资格前2个月需要慎重考虑的实质性因素。交易规模的大小受市场行情、客户交易活跃度等多种因素影响，且与业务资格申请的核心要求关联不大，故选项A不符合题意。分析选项B期货公司申请金融期货经纪业务资格时，风险监管指标是重要的考量因素。风险监管指标能够反映公司的财务状况、风险承受能力等关键信息。在申请业务资格前2个月，公司必须保证风险监管指标符合相关规定和要求。若风险监管指标不达标，公司可能无法获得业务资格，因此这是需要慎重考虑的实质性因素，选项B正确。分析选项C公司的客户数量体现的是公司的市场拓展能力和客户资源，但它并非申请业务资格的决定性条件。即使客户数量较少，只要公司在其他方面，如风险监管指标等符合要求，依然可以申请业务资格，所以客户数量不是前2个月需要慎重考虑的实质性因素，选项C不符合题意。分析选项D公司的发展规划是公司对未来业务发展方向和目标的一种设想和安排，它具有一定的前瞻性和灵活性。而申请金融期货经纪业务资格主要关注的是当前公司是否满足相关的法规、财务和风险等方面的要求，发展规划并非申请业务资格的关键因素，故选项D不符合题意。综上，答案是B选项。38、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。39、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。40、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：A

【解析】本题考查从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构取得业务资格的批准主体。选项A国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其有权对期货经营机构的相关业务资格进行审批。从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。所以选项A正确。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、维护会员的合法权益、组织业务培训等作用，并不具有批准期货经营机构业务资格的权力，故选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要履行组织并监督交易、结算和交割等职能，不负责批准期货经营机构的业务资格，因此选项C错误。选项D证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货经营机构的业务资格批准无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。41、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）。

A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：题干中是期货公司向甲发出追加保证金通知，次日甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓，这与期货交易所无关。且如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，承担责任的主体并非期货交易所，所以该选项错误。B选项：虽然甲未追加保证金，但此时甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，不属于必须强行平仓的情形，期货公司次日并非可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓，所以该选项错误。C选项：只有当客户的保证金水平低于期货交易规定的保证金比例时，期货公司才应当对客户的持仓进行强行平仓。而本题中甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例，所以期货公司次日并非应当对甲的持仓进行强行平仓，该选项错误。D选项：期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续持仓交易，即允许客户透支交易。本题中，甲的保证金水平低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知后，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓，这种行为应当认定为允许客户透支交易，所以该选项正确。综上，本题正确答案选D。42、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。A选项：将适当的产品销售给适当的投资者是期货经营机构销售产品或者提供服务应遵循的基本原则。这一原则旨在确保投资者购买的产品或接受的服务与其风险承受能力、投资目标、投资经验等相匹配，能够有效保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。因此该选项正确。B选项：期货市场具有不确定性和风险性，帮助投资者实现收益最大化的目标是不现实且不符合市场规律的。期货经营机构的职责是在合规的前提下，根据投资者的情况提供合适的产品和服务，而不是保证投资者实现收益最大化。所以该选项错误。C选项：期货经营机构在销售产品或者提供服务时，应遵循公平、公正、公开的原则，无论自然人投资者还是法人投资者，都应一视同仁，根据投资者的自身情况进行适当性评估和产品服务推荐，而不是区别对待。故该选项错误。D选项：投资者利益优先并不是期货经营机构销售产品或提供服务的特定原则表述，虽然投资者利益保护很重要，但将产品匹配给合适的投资者才是核心原则。所以该选项错误。综上，答案选A。43、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例规定。在期货公司任用境外人士担任经理层人员时，有明确的规定对境外人士的比例进行限制。依据相关规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题答案选C。44、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所特有的风险管理制度中与会员分级结算制度相关的内容。对各选项的分析A选项：涨跌停板制度涨跌停板制度是为了限制期货合约价格波动的幅度，防止价格过度波动引发市场风险，它是一种对价格波动范围进行限制的制度，并非专门针对会员分级结算制度所特有的风险管理制度。所以A选项不符合题意。B选项：结算担保金制度结算担保金制度是期货交易所实行会员分级结算制度下特有的风险管理制度。在会员分级结算制度中，结算会员通过缴纳结算担保金，共同应对可能出现的违约风险，当个别结算会员无法履行结算义务时，可用结算担保金弥补违约损失，以维护市场的稳定和正常运转。所以B选项正确。C选项：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它主要是用于保障会员交易结算的正常进行，但不是会员分级结算制度特有的风险管理制度。所以C选项不符合题意。D选项：保证金制度保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。它是期货交易的基本制度之一，不专属于会员分级结算制度下的风险管理制度。所以D选项不符合题意。综上，答案选B。45、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司关键职位人员之间的关系限制。在期货公司的治理与运营中，为确保公司决策的独立性、公正性以及风险管控的有效性，对董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着严格规定。选项A“亲属”，亲属的范围较为宽泛，包括了血亲和姻亲等各类关系，这一概念在界定上相对模糊，并不是该法规所明确使用的精确表述。选项B“近亲属”，在相关法规中，明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“近亲属”有明确的法律定义范围，能精准地对这些关键职位人员之间可能存在的利益关联等情况进行限制，保证公司治理结构的合理性和独立性，所以该选项正确。选项C“亲戚”，其含义更为宽泛和口语化，没有明确的法律界定，不能准确体现法规对于期货公司关键人员关系限制的具体要求。选项D“朋友”，朋友关系具有较大的主观性和不确定性，难以进行有效的监管和界定，目前法规并未将朋友关系纳入期货公司这几个关键职位人员之间的限制范畴。综上，本题答案选B。46、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理主体的了解。选项A，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。这是其重要职责之一，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并不负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，因此该选项错误。选项C，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，不直接承担建立和维护客户统一开户系统及相关具体复核、转发资料的职责，所以该选项错误。选项D，各期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，它们需要向相关系统提交客户资料，但不负责建立和维护统一开户系统以及对资料进行复核和转发，所以该选项错误。综上，答案选A。47、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。依据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。公司章程是公司内部的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照公司章程的规定来提名并聘任首席风险官，能够确保公司在人事任用方面的规范性和合法性。而监事会主要负责监督公司的经营管理活动、财务状况等；董事会主要负责公司的重大决策等；总经理主要负责公司的日常经营管理工作，它们都不是按照规定提名并聘任首席风险官的主体。所以本题答案选A。48、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。49、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。50、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。第二部分多选题(20题)1、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是（）．

A.监管机构可以处罚期货公司

B.监管机构可以处罚陈某

C.期货公司应承担相关赔偿责任

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》以及期货公司的相关责任规定，对各选项逐一分析：A选项陈某作为期货公司营业部负责人，其为完成公司下达的交易佣金任务，盗用客户账户和密码进行频繁交易，该行为属于职务行为。期货公司对其员工的行为负有管理和监督责任，陈某的不当行为反映出期货公司在内部管理和风险控制方面存在漏洞。按照相关监管规定，监管机构有权对存在管理问题的期货公司进行处罚，所以监管机构可以处罚期货公司，A选项正确。B选项陈某盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，该行为严重违反了法律法规和职业道德规范，损害了客户的合法权益。监管机构对于这种违法违规行为有权进行处罚，因此监管机构可以处罚陈某，B选项正确。C选项陈某是期货公司营业部负责人，其为完成公司任务而实施的盗用客户账户交易的行为，通常会被认定为职务行为。根据相关法律规定，用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由用人单位承担侵权责任。所以在此次事件中，期货公司应承担相关赔偿责任，C选项正确。D选项如上述分析，陈某的行为属于职务行为，并非个人行为。相关赔偿责任应由期货公司承担，而非陈某独立承担，D选项错误。综上，正确答案是ABC。2、申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

C.场地、设备、资金证明文件

D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证券监督管理委员会提交的申请材料。下面对各选项进行逐一分析：选项A：申请书申请书是任何申请事项的基本材料，它是表达申请意图和基本情况的重要文件。在申请设立期货公司时，提交申请书能让监管部门明确申请人的设立意愿和基本计划，所以该选项正确。选项B：发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明发起人是期货公司设立的重要参与主体，了解发起人的情况对于监管部门评估公司的设立背景、资金实力和信誉状况等至关重要。审计报告可以反映发起人的财务状况和经营情况，个人金融资产证明则能体现个人发起人的资金实力。因此，发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明是申请设立期货公司时需要提交的材料，该选项正确。选项C：场地、设备、资金证明文件期货公司的运营需要有合适的场地、必要的设备和充足的资金。场地证明文件能证明公司有合法合规的经营场所；设备证明文件可确保公司具备开展业务所需的技术条件；资金证明文件则能保证公司有足够的资金来维持运营和应对风险。所以，场地、设备、资金证明文件是申请设立期货公司必不可少的申请材料，该选项正确。选项D：拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本期货业务具有较高的风险性和专业性，完善的业务制度、内部控制制度和风险管理制度是保障期货公司合规运营、防范风险的关键。监管部门通过审核这些制度文本，可以了解公司的管理水平和风险防控能力，判断其是否具备设立期货公司的条件。因此，拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本应作为申请材料提交，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料。3、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括()。

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金

C.为客户支付手续费、税款

D.提取期货公司活动经费

【答案】：ABC"

【解析】该题答案选ABC。依据相关法规，期货公司向客户收取的保证金属于客户所有。选项A，按客户要求支付可用资金符合保证金客户所有的属性，客户有权支配其账户内的可用资金；选项B，为客户交存保证金是保证金常见用途之一，这是维持客户期货交易仓位的必要操作；选项C，为客户支付手续费、税款也是合理用途，手续费和税款是客户进行期货交易过程中产生的必要费用，理应从其保证金中支付。而选项D，提取期货公司活动经费不可行，保证金是客户的资金，严禁用于期货公司自身活动经费的提取，不能将其挪作他用。所以本题答案是ABC。"4、保障基金的后续资金来源包括（）。

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之十至十五的比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

【答案】：ABD

【解析】本题可根据各选项所描述的情况，结合保障基金后续资金来源的相关规定，来判断其正确性。选项A期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳，这是保障基金后续资金来源之一，所以选项A正确。选项B期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，这符合保障基金后续资金来源的规定，所以选项B正确。选项C期货公司应是按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳，而非千万分之十至十五，所以选项C错误。选项D保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产，也属于保障基金的后续资金来源，所以选项D正确。综上，答案选ABD。5、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。

A.期货公司不承担责任

B.营业部独立承担责任

C.营业部不能承担的，由期货公司承担

D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

【答案】：CD

【解析】本题考查期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的相关知识。下面对本题各选项进行分析：A选项：期货公司作为营业部的上级管理机构，对于营业部的经营活动负有管理和监督责任。当营业部超出经营范围开展经营活动时，不能免除期货公司的责任，所以A选项错误。B选项：营业部是期货公司的分支机构，不具有独立的法人资格，不能独立承担民事责任，其民事责任需根据具体情况来确定承担主体，所以B选项错误。C选项：营业部在经营活动中，若出现不能承担民事责任的情况，由于其不具有独立法人资格，此时应由其所属的期货公司承担相应责任，所以C选项正确。D选项：在民事法律关系中，如果客户自身存在过错，根据过错责任原则，客户应当承担相应的民事责任。因此，若在期货公司营业部超出经营范围开展经营活动的事件中客户有过错，也需承担相应责任，所以D选项正确。综上，本题正确答案是CD。6、期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有()。

A.客户不认可时，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

B.交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失

C.客户不认可时，多于指令数量的部分由期货公司承担

D.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

【答案】：ACD

【解析】本题可依据期货公司执行客户交易指令数量出错时的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据相关规定，当期货公司执行客户交易指令，数量发生错误且客户不认可时，对于少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。因为期货公司有义务按照客户的指令准确执行交易，若少执行了交易数量，就需要对客户进行相应的弥补，以保障客户的合法权益，所以该选项说法正确。选项B交易并非全部无效。当期货公司执行客户交易指令数量出错时，不能一概而论地判定交易全部无效。只有在特定的情形下才会判定交易无效，一般情况下，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，而非直接判定交易全部无效并由期货公司赔偿客户交易损失，所以该选项说法错误。选项C当出现客户不认可的情况时，对于多于指令数量的部分，由于是期货公司执行指令出现错误导致的，这部分风险和责任应由期货公司承担。否则，若让客户承担多余交易数量带来的后果，对客户是不公平的，因此该选项说法正确。选项D除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。期货公司作为执行交易指令的主体，有责任保证交易指令的准确执行。若出现数量错误等执行问题，在客户不认可的情况下，期货公司需要对由此产生的交易后果负责，所以该选项说法正确。综上，本题正确答案是ACD。7、中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。

A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请

B.训诫

C.公开谴责

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货行业相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断正确答案。对选项A进行分析撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请，是对违反自律规则情节严重的期货从业人员较为严厉的惩戒措施。这种惩戒方式能够有效警示期货从业者遵守行业规则，维护期货市场的正常秩序。因此，该选项符合中国期货业协会可给予的纪律惩戒情况。对选项B进行分析训诫是一种相对较轻的纪律惩戒方式，通过对违规从业者进行批评教育，使其认识到自身错误，起到及时纠正和警示的作用。在中国期货业协会对违规期货从业人员的纪律惩戒范围内，训诫是合理且常用的手段。所以，该选项也是正确的。对选项C进行分析公开谴责是将违规从业人员的不良行为公开披露，借助社会舆论的压力促使其改正错误，同时也对其他从业者起到威慑作用。这同样是中国期货业协会在处理违反自律规则的期货从业人员时可以采取的惩戒措施之一。所以，该选项符合题意。对选项D进行分析拘留是一种由司法机关依据法律法规实施的限制人身自由的行政处罚或刑事强制措施，并不属于中国期货业协会作为行业自律组织所能给予的纪律惩戒范畴。因此，该选项不符合要求。综上，答案选ABC