期货从业资格之《期货法律法规》能力提升B卷题库及答案详解（考点梳理）

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升B卷题库第一部分单选题(50题)1、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。

A.缴纳国家税款

B.发放工作人员的工资和福利

C.扩大期货交易所的营业规模

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所所得收益的使用规定。期货交易所在运营过程中，其所得收益需要按照国家有关规定进行管理和使用，且有明确的使用优先级。选项A，缴纳国家税款是企业等经济主体应尽的义务，但这并非期货交易所所得收益首先要用于的方面。虽然纳税很重要，但它不是此处规定的首要用途。选项B，发放工作人员的工资和福利是维持企业运营过程中关于人力成本的一部分支出。然而，对于期货交易所而言，保障交易场所和设施的正常运行更为关键和基础，所以这不是所得收益首先要考虑的用途。选项C，扩大期货交易所的营业规模属于期货交易所发展过程中的战略规划和后续行动，需要在保证基本运营和设施条件之后再进行考虑，并非所得收益的首要使用方向。选项D，期货交易场所和设施的运行与改善是期货交易能够安全、稳定、高效进行的基础。只有确保交易场所和设施处于良好状态，才能保障期货交易的正常开展，因此期货交易所的所得收益应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。综上，答案选D。2、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。3、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司股权相关规定来判断甲公司转让股权给乙公司这一行为是否需要报监管机构批准以及报哪个监管机构批准。根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东的股权变更，不需要报监管机构批准。在本题中，甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司将其持有的全部股权转让给乙公司，此次股权转让后，乙公司持股比例变为4%，仍未达到5%。所以该转让行为不需要报监管机构批准。因此，正确答案是B选项。4、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。5、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A，按月报送不符合规定；选项C，按年报送时间间隔过长，不符合相关报送要求；选项D，按周报送过于频繁，也不符合实际的规定。所以本题正确答案是B。6、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每一个月

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。所以，正确答案是B选项。A选项每三个月召开一次不符合规定；C选项每一年召开一次，频率过低，不符合对理事会会议召开频率的要求；D选项每一个月召开一次，频率过高，也不符合规定。7、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.会员

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司交易价格超出客户指令价位范围时交易差价损失或交易结果的承担主体。在期货交易中，期货公司作为专业的金融服务机构，负有按照客户指令进行准确交易的责任和义务。当期货公司交易价格超出客户指令价位范围时，这属于期货公司未能按照约定履行义务的行为。根据相关规定和市场交易的公平原则，这种因期货公司自身操作不当导致交易价格超出客户指令价位范围而产生的交易差价损失或者交易结果，应由期货公司承担。而客户已经明确给出了指令价位范围，其自身不存在导致价格超出该范围的过错；会员在本题语境中并非承担该责任的主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并非导致该交易价格超出范围情况的直接责任方。所以，本题答案选A。8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"9、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：D

【解析】本题主要考查非结算会员的客户出入金办理相关知识。在期货交易体系中，非结算会员不具备直接与期货交易所进行结算的能力。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。结算会员包括交易结算会员、全面结算会员等，它们主要是自身具备与期货交易所进行结算的资格，但非结算会员的客户出入金并非通过结算会员（包含交易结算会员、全面结算会员）的期货保证金账户办理。所以答案选D。10、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申请行政复议

B.抗辩

C.上诉

D.申诉

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后所享有的权利。选项A，行政复议是公民、法人或者其他组织认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请。中国期货业协会并非行政机关，其作出的纪律惩戒不属于行政行为，所以期货从业人员受到该协会纪律惩戒后不能申请行政复议。选项B，抗辩通常是在法律诉讼等场景中，针对对方的主张进行反驳和辩解。而这里是期货从业人员受到行业协会的纪律惩戒，并非是在诉讼等抗辩场景下，所以此选项不符合。选项C，上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。中国期货业协会的纪律惩戒不是法院的判决裁定，因此不存在上诉的说法。选项D，申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有申诉的权利，该选项正确。综上，答案选D。11、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，中国证监会可以根据市场风险状况调整使用期货投资者保障基金的比例，故选项A正确。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等工作，并非是期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的主体，所以选项B错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，以保证期货保证金的安全、透明，它并不负责期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用，因此选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，组织和监督期货交易等，但不负责期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。12、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事需具备的判断特质。选项A，期货公司的独立董事应当保持独立、客观的立场，独立意味着不受期货公司内部其他因素的不当干扰，客观则要求依据事实和专业知识进行判断。由于独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出特定判断的关系，目的就是让其能够独立、客观地对公司事务进行评判和决策，以维护公司整体利益和广大投资者的权益，所以该项正确。选项B，公平、公正更多侧重于在处理事务、分配资源等方面的原则，强调对待各方的平等和合理，但这并不是对独立董事判断特质的核心描述，相比之下独立、客观更能体现独立董事在决策和判断中的关键要求，所以该项错误。选项C，自由、民主通常用于描述政治环境或一种决策氛围等，与期货公司独立董事做出专业判断的特质不相关，所以该项错误。选项D，自主强调自己做主，但缺乏客观因素的考量，而独立董事需要在客观事实的基础上进行独立判断，仅自主不能全面涵盖其应具备的判断特质，所以该项错误。综上，本题正确答案是A。13、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。14、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。15、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。16、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规则来计算该交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，按照20%的提取比例，则该交易所应提取的风险准备金为：2000×20%=400（万元）。所以答案选B。17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》的纪律惩戒主体的了解。选项A：从事期货经营业务的机构主要是开展期货相关的经营活动，虽然其对从业人员有一定的管理职责，但《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确的纪律惩戒依据的执行主体并非从事期货经营业务的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，并对期货从业人员进行管理和监督。《期货从业人员执业行为准则（修订）》是其对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项C错误。选项D：中国证监会是期货市场的监管机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，并非依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以选项D错误。综上，答案选B。18、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的管理措施。依据相关规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的日常经营活动进行监督检查，以确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求。而巡视员主要是公务员非领导职务，并非针对期货交易所派驻的特定人员；审计员通常是负责审计工作的人员，一般不是直接由中国证监会向期货交易所派驻；管理员是一个比较宽泛的概念，在该情境下并非准确的表述。所以本题正确答案是B。19、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C选项。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则，所以本题选择C选项。"20、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"21、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的相关规定。依据《期货公司首席官管理规定（试行）》，期货公司应根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项B中由监事会提名并聘任首席风险官不符合相关规定；选项C由董事长提名并聘任也不符合规定；选项D由总经理提名并聘任同样不符合规定。所以本题正确答案是A。"22、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"23、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中，李某的行为不仅涉及违约，还可能侵犯了甲的利益，存在侵权的可能性，所以不能单纯按违约处理，A选项不准确。B选项：同理，李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益，但此情况并非单纯的侵权案件，还存在违约的事实，不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理，B选项不全面。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则，有特定的认定方式，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的纠纷案件中，按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质，该选项符合法律规定和此类案件的处理原则，D选项正确。综上，本题答案选D。24、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析选项A，给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。然而，李某私下与客户约定保证盈利并承担损失的行为，已严重违反了期货行业的相关规定和职业操守，这种行为的性质较为严重，仅给予警告处分无法起到足够的惩戒和规范作用，所以选项A不正确。接着看选项B，认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是监管部门在某些具体行政处罚中的措施，但本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，此措施并非期货业协会的权限范围，所以选项B错误。再看选项C，李某私下与客户约定保证盈利和承担损失的行为，扰乱了期货市场的正常秩序，违反了期货从业人员的职业规范和道德准则。根据相关规定，期货业协会对于此类严重违规行为，有权撤销其从业资格，并且可以根据情节轻重，决定在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。最后看选项D，期货业协会作为期货行业的自律组织，有权对会员及从业人员的违规行为进行自律管理和处罚，李某的行为明显属于违规行为，期货业协会有权进行处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。25、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所建立的结算担保金制度，结算担保金是由结算会员缴纳的，其所有权属于结算会员。选项A，期货交易所主要是提供交易场所等相关服务和进行管理，结算担保金并非属于期货交易所；选项B，期货公司是代理客户进行期货交易等业务的中介机构，结算担保金与期货公司的所属关系不对应；选项D，中国证监会是对期货市场进行监管的机构，并非结算担保金的所有者。所以本题正确答案是C。"26、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查期货业协会的权力机构相关知识。期货业协会是期货行业的自律性组织，其权力机构是由全体会员组成的会员大会。全体会员组成的会员大会能够代表期货行业内各个主体的利益和意愿，通过会员大会可以对协会的重大事项、发展规划等进行决策和监督，保障协会工作的民主性和科学性。而选项A主任会议，通常是在一些组织中负责处理日常事务、协调工作等的会议形式，并非权力机构；选项B主席会议一般是主席或领导班子之间商讨问题、推动工作进展的会议，也不是具有最高决策权的权力机构；选项C特定会员组成的会员大会不能全面涵盖期货行业各类会员的利益，相比全体会员组成的会员大会，其代表性存在局限性。所以本题正确答案是D。27、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司高管范畴的认知。首先分析选项A，副总经理通常在期货公司的管理架构中属于高级管理人员层级，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，对公司的运营和发展起到重要作用，所以副总经理属于期货公司高管。接着看选项C，财务负责人掌管着期货公司的财务事务，包括财务规划、资金管理、财务报表编制等重要工作，财务状况对于期货公司的稳定运营和合规发展至关重要，因此财务负责人是期货公司的高管之一。再看选项D，首席风险官是期货公司的重要岗位，主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，防范和化解公司的风险，保障公司的稳健运营，属于期货公司的高级管理人员。最后看选项B，技术部主任主要负责技术部门的日常管理和技术工作的推进，更多的是专注于技术层面的事务，其职责和管理权限与公司的高级管理职责有所区别，不属于期货公司高管的范畴。综上，答案选B。28、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司对从业人员处分的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到期货公司处分时，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以本题正确答案是B选项。"29、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格时净资本的要求。证券公司如果要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，依据相关规定，其净资本应不低于12亿元。所以该题中某证券公司拟申请此业务资格，其净资本也需满足不低于12亿元这一条件，故答案选D。30、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）

A.予以补偿

B.不予补偿

C.酌情处理

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题主要考查保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失的处理规定。保障基金设立的目的是在特定情形下对投资者的合法权益进行合理保障，但对于参与非法期货交易的行为，这本身就违反了相关法律法规和市场规则。若对因参与非法期货交易而遭受的保证金损失予以补偿，会在一定程度上纵容非法交易行为，不利于期货市场的规范和健康发展。因此，保障基金对于投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失不予补偿，答案选B。31、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"32、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查在特定情形下期货交易所强行平仓造成损失的责任承担主体。根据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。在强行平仓的过程中，由于该行为是因期货公司自身保证金不足且未按规定追加保证金这一过错行为所引发的，所以强行平仓造成的损失应当由期货公司承担。选项A中，期货交易所是按照规定在期货公司出现问题时采取强行平仓措施，本身并无与期货公司共同承担损失的责任基础，所以A选项错误。选项C，期货交易所的强行平仓行为是正当合理的应对措施，并非损失的责任方，不应承担损失，所以C选项错误。选项D，同理，期货交易所不承担主要责任，强行平仓损失是期货公司自身原因导致，所以D选项错误。综上，答案选B。33、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。

A.交易所

B.客户

C.未尽通知义务的工作人员

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查在客户交易保证金不足且符合强行平仓条件未自行平仓导致扩大损失的责任承担主体。在期货交易等相关经济活动中，遵循基本的市场交易规则和风险自担原则。对于客户而言，有义务关注自身交易账户的保证金状况，当交易保证金不足且符合强行平仓条件时，客户应自行进行平仓操作以控制风险。若客户应当自行平仓却未平仓，由此造成的损失扩大是客户自身未履行应尽义务所导致的结果。选项A，交易所主要负责市场的组织、监管和运营等宏观层面工作，一般不直接对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任；选项C，题干中未提及未尽通知义务相关内容，所以该选项不符合题意；选项D，期货公司主要起到协助客户交易、风险提示等作用，但最终的交易决策和操作还是由客户自主完成，所以期货公司也不应承担因客户自身未平仓导致的扩大损失。综上所述，除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由客户承担，正确答案是B。34、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。35、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并制定相关自律管理办法，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不具体负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体自律管理工作，该选项错误。选项C：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，依法在辖区内履行监管职责，但并非负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定、日常管理等相关工作以及制定自律管理办法的主体，该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，主要侧重于宏观层面的监管，而不是负责具体的资格考试、认定及日常管理等自律工作，该选项错误。综上，答案选A。36、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"37、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"38、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。39、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司交易保证金不足时追加保证金的相关规定。根据相关规定，期货公司交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时间追加保证金时，按交易规则处理，规则不明确的，期货交易所有权强行平仓，损失由期货公司承担。选项A“在2个工作日内”、选项B“在36小时内”以及选项C“在24小时内”，在相关规定中，并没有统一明确以这样的固定时长来要求期货公司追加保证金。而按期货交易所规定的时间更为符合实际情况，期货交易所在不同情形和规则下，会有不同的时间要求安排。所以本题正确答案是D。40、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害，并非是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督检查的特定岗位，因此选项D错误。综上，本题正确答案是A。41、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员受处分后期货公司的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。结合本题，期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以答案选A选项。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等；中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是期货公司对从业人员处分情况报告的对象。42、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出决定的时间规定。根据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题应选D选项。43、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。44、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员离职等情形下机构报告时间及从业资格注销主体的相关规定。根据相关规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由期货业协会注销其从业资格。选项A中报告时间为5个工作日且注销主体为中国证监会，不符合规定；选项B注销主体为中国证监会错误；选项C报告时间为5个工作日不符合要求。而选项D报告时间为10个工作日且注销主体为期货业协会，符合相关规定，所以本题正确答案是D。45、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】：D

【解析】本题主要考查对交割仓库违规行为处罚中对相关人员罚款额度的规定。题干描述了交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一时的相关处罚措施，最后问到对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告的同时应并处的罚款额度。选项A“20万元以上100万元以下”、选项B“10万元以上50万元以下”以及选项C“50万元以上500万元以下”均不符合相关规定中对于此类人员的罚款额度要求。而选项D“1万元以上10万元以下”是符合法规规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告时应并处的罚款额度，所以正确答案是D。46、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户审核的制度类型。选项A，注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制在不同领域有不同含义，但并非期货公司对客户进行审核的常规制度，故B选项不符合题意。选项C，实名制是指期货公司在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。实行实名制审核有助于确保客户身份真实、准确，保障期货市场的规范运作和交易安全，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，资料一致登记并不是期货公司对客户审核的特定专业称谓和普遍制度，该表述不准确，D选项错误。综上，本题正确答案是C。47、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关规定。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当根据公司章程的规定来进行相关操作，所以选项A正确。而监事会、董事长、总经理均不符合该规定中关于此事项的规定主体，选项B、C、D错误。因此，本题正确答案选A。"48、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心内容。选项A分析“客户利益最大化”通常是企业经营过程中追求的一个重要目标，但它并非期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心。客户利益最大化更多侧重于最终的结果导向，在实际操作中，若缺乏对客户的精准了解和分类管理，很难实现可持续的客户利益最大化，且不能很好地体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程各个环节的要求，所以选项A不正确。选项B分析“客户意见调查和投诉管理”是客户服务中的重要环节，主要用于收集客户反馈、解决客户问题和提升服务质量。然而，它只是客户管理和服务制度的一部分，不能作为核心来统领整个客户管理和服务制度，也不能全面体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项B不正确。选项C分析“了解客户和分类管理”符合金融期货投资者适当性制度的要求。期货公司只有深入了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，才能进行科学合理的分类管理。将投资者分为不同的类别后，期货公司可以根据各类客户的特点，在开户流程的各个环节，如风险揭示、产品匹配等方面，采取针对性的措施，确保将合适的产品销售给合适的客户，理性选择客户，这与题目中以该内容为核心的客户管理和服务制度相契合，所以选项C正确。选项D分析“安全和风险”是金融领域普遍关注的重要方面，对于期货公司来说确实至关重要。但“安全和风险”表述较为宽泛，没有明确指出在客户管理和服务方面的具体操作和核心要点，不能很好地体现期货公司会员单位在客户管理和服务中应采取的具体措施以及金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项D不正确。综上，本题的正确答案是C。49、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。50、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所的结算制度的确可以分为全员结算制度和会员分级结算制度这两类。不同的结算制度适用于不同类型的期货交易所和市场情况，该选项表述正确。B选项：在实行全员结算制度的期货交易所中，交易所对会员进行结算，而会员则对其受托的客户进行结算。这种结算层级关系明确了各参与方在结算过程中的责任和义务，该选项表述正确。C选项：当期货交易所实行会员分级结算制度时，期货交易所对结算会员进行结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员再对其受托的客户结算。这种分级结算的方式有助于分散风险、提高结算效率，该选项表述正确。D选项：对于实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员能够按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；而非期货公司会员由于其性质和业务范围的限制，不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。此规定明确了不同类型会员的业务边界，保障了期货市场的规范运行，该选项表述正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确。2、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。

A.期货交易所

B.交割仓库

C.期货公司

D.乙的交易对手方

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易中关于货物质量问题责任主体的相关规定来对各选项进行分析。选项A：期货交易所期货交易所对期货交易进行集中统一管理和监督，承担着确保交割环节顺利进行以及交割商品质量符合标准的责任。在交易过程中，交易所制定了一系列规则和标准来规范交割流程和商品质量，如果出现交割品质量问题，期货交易所未能有效履行监管职责，导致不合格的交割品进入交割流程，那么乙有权向期货交易所主张权利。所以选项A正确。选项B：交割仓库交割仓库负责保管和交付交割品，其有义务保证交割品的质量符合规定标准，并在存储过程中采取必要的措施防止货物发生损坏、变质等情况。在本题中，乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，这表明交割仓库在保管货物过程中可能存在保管不善等问题，没有尽到应尽的责任，因此乙可以向交割仓库主张权利。所以选项B正确。选项C：期货公司期货公司在期货交易中的主要职责是为客户提供交易服务，包括代理客户进行期货交易、办理开户、结算等事项。虽然期货公司因疏忽未代甲办理交割，但对于交割品的质量问题，期货公司并没有直接的责任和义务来保证交割品的质量，所以乙不能向期货公司主张关于货物质量问题的权利。因此选项C错误。选项D：乙的交易对手方乙的交易对手方主要是与乙进行期货合约买卖的另一方，其在期货合约中主要承担的是合约规定的权利和义务，如按照合约价格和数量进行交易等。对于交割品的实际存储和保管情况，交易对手方通常无法直接控制和负责，货物质量问题并非交易对手方的原因导致，所以乙不应向其交易对手方主张货物质量问题的权利。因此选项D错误。综上，答案选AB。3、任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.为影响期货市场行情囤积现货的

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对操纵期货交易价格相关行为及处罚规定的理解。题目描述了任何单位或个人操纵期货交易价格的处罚措施，要求从选项中选出属于操纵期货交易价格的行为。选项A蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的行为，这种行为通过人为的约定交易来干扰正常的市场价格和交易量，破坏了市场的公平竞争和价格形成机制，属于操纵期货交易价格的常见手段，所以选项A正确。选项B为影响期货市场行情囤积现货的行为，通过控制现货的供应和流通量，进而影响期货市场的预期和价格走势，达到操纵期货交易价格的目的，这也是一种操纵期货交易的方式，因此选项B正确。选项C以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的行为，这种虚假交易行为会造成市场交易活跃的假象，误导其他投资者，从而影响期货交易价格和交易量，属于操纵期货交易价格的行为，所以选项C正确。选项D单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的行为，利用自身的资金、持仓或信息优势，通过大规模的买卖来控制期货价格，破坏了市场的正常运行，属于典型的操纵期货交易价格的行为，故选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的行为均属于操纵期货交易价格的行为，本题答案选ABCD。4、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。

A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元

B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位

C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构

D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查合格投资者需要具备的条件。选项A具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。此条件从投资经历、家庭金融资产状况以及个人收入情况等多方面对自然人作为合格投资者进行了界定，符合合格投资者在风险识别与承受能力以及资金能力方面的要求，所以该选项正确。选项B最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位，题干中并未提及该条件属于合格投资者需要具备的条件，所以该选项错误。选项C依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构，这类机构通常有较为规范的运营和管理体系，具备相应的风险识别和承受能力，符合合格投资者的特征，所以该选项正确。选项D接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品，这类产品经过了正规的监管流程，在一定程度上保障了投资的规范性和安全性，属于合格投资者可以投资的范畴，所以该选项正确。综上，本题正确答案是ACD。5、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司在净资本计算表附注中对期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的披露内容。根据相关规定，期货公司在净资本计算表的附注中，需要充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的多方面信息。选项A，披露或有负债的性质有助于了解该负债的基本特征和类别，从而准确评估其对公司财务状况的影响；选项B，涉及金额是衡量或有负债规模的重要指标，明确金额大小能让使用者直观判断其对公司资金可能产生的压力；选项C，进展情况反映了或有负债的动态变化，包括处于何种阶段、是否有新的进展等，这对于预测其最终结果和潜在影响至关重要；选项D，形成原因则能深入剖析或有负债产生的背景和根源，为公司采取相应措施以及外部使用者评估风险提供依据。所以，ABCD四个选项均是期货公司应当披露的内容。综上，本题正确答案为ABCD。6、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据强行平仓费用承担的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：该选项表述不准确。并非所有期货交易所实行强行平仓所发生的费用都由被平仓的期货公司承担，只有依交易规则强行平仓所发生的费用才由被平仓的期货公司承担，所以A项错误。B选项：期货交易所依据交易规则进行强行平仓，所产生的费用由被平仓的期货公司承担，这是符合相关规定的，故B项正确。C选项：期货公司依约定强行平仓时，其发生的费用并非由期货公司自行承担，所以该选项错误。D选项：当期货公司按照约定进行强行平仓时，所发生的费用应由客户承担，该选项表述正确。综上，正确答案是BD。7、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A若期货公司董事、监事和高级管理人员向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，并且造成严重后果，这严重违反了信息真实披露的原则，扰乱了监管秩序，会对监管工作的正常开展以及市场的公平公正造成极大的负面影响。因此，中国证监会及其派出机构可以认定此类任职人员不适当，选项A正确。选项B中国证监会依法履行监管职责是维护期货市场正常运行、保护投资者合法权益的重要保障。期货公司相关任职人员拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，并且造成严重后果，这阻碍了监管工作的顺利进行，可能导致市场风险无法及时发现和控制，严重影响市场的稳定和健康发展。所以，在这种情况下，中国证监会及其派出机构可以认定该任职人员不适当，选项B正确。选项C监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货公司相关人员进行监管的一种重要方式。如果任职人员在1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，说明该人员在日常履职过程中可能多次出现需要监管部门关注和提醒的问题，未能有效改进自身行为，存在履职不规范等情况。基于此，中国证监会及其派出机构有理由认定其不适合继续担任相关职务，选项C正确。选项D行业自律组织的纪律处分是对期货公司相关人员违反行业规范和自律规则的一种惩戒措施。若任职人员累计3次被行业自律组织纪律处分，表明该人员多次违反行业自律要求，缺乏对行业规范的尊重和遵守，其职业操守和专业素养可能存在问题，无法很好地履行相应职责。所以，中国证监会及其派出机构可以认定该任职人员不适当，选项D正确。综上，ABCD四个选项所述情形下，中国证监会及其派出机构都可以认定任职人员不适当，本题答案为ABCD。8、下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

C.甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

【答案】：ABC

【解析】本题可根据操纵期货市场价格行为的定义，逐一分析各选项。选项A爱农公司作为一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利而大量囤积大豆。大量囤积大豆会导致市场上大豆的实际供应量减少，进而影响期货市场上大豆的供求关系，使得期货价格发生变动，这种行为有可能构成操纵期货市场价格的行为，所以选项A当选。选项B李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约且数额巨大。李某利用信息优势进行大量的连续买卖，会对期货市场的价格和交易量产生影响，误导其他投资者的决策，扰乱期货市场的正常秩序，可能构成操纵期货市场价格的行为，所以选项B当选。选项C甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约。这种双方事先约定的交易行为，并非基于市场的真实供求关系和正常的交易机制，可能会对期货市场价格造成人为的影响，从而操纵市场价格，所以选项C当选。选项D违反规定收取保证金，或者挪用保证金的行为，主要涉及到期货交易中的资金管理和合规问题，其直接危害在于破坏了期货交易的资金安全和正常的保证金管理制度，而不是直接对期货市场价格进行操纵，所以选项D排除。综上，本题正确答案是ABC。9、期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（）。

A.积极清理资产并变现处置

B.先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口

C.核实投资者保证金权益及损失

D.申请注销期货经纪业务许可证

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货公司申请使用期货投资者保障基金的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在申请使用期货投资者保障基金前，期货公司积极清理资产并变现处置是必要的前置工作。清理资产并变现处置有助于期货公司尽可能地自行解决部分资金问题，减少对保障基金的依赖，同时也能更清晰地了解自身的资产状况，所以选项A正确。选项B按照规定，期货公司需要先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。这是因为保障基金是在期货公司自身无法完全弥补投资者保证金损失时才发挥作用的，先使用自有资金和变现资产进行弥补，可以体现期货公司自身应承担的责任，所以选项B正确。选项C核实投资者保证金权益及损失是申请使用期货投资者保障基金的重要环节。只有准确核实投资者保证金权益及损失，才能确定需要使用保障基金的具体金额，确保保障基金的合理使用，所以选项C正确。选项D申请注销期货经纪业务许可证并不是期货公司申请使用期货投资者保障基金前需要先完成的事项。申请使用保障基金主要是为了弥补投资者的保证金损失，与注销业务许可证并无直接的前置关联，所以选项D错误。综上，答案选ABC。10、期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司、证券公司违反开户管理规定时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可采取的监管或处罚措施。选项A，责令限期整改是监管机构常用的监管手段之一。当期货公司、证券公司违反开户管理规定时，监管机构有权要求其在规定的期限内对存在的问题进行整改，以达到合规要求，所以A选项正确。选项B，监管谈话是监管机构与违规机构相关负责人进行沟通和警示的一种方式。通过监管谈话，监管机构可以了解违规情况，向违规机构传达监管要求和意见，督促其重视问题并及时采取措施加以改正，故B选项正确。选项C，出具警示函也是常见的监管措施。监管机构以书面警示函的形式指出违规机构存在的问题，对其进行警告，提醒其注意合规经营，避免再次出现类似违规行为，因此C选项正确。选项D，暂停开户是较为严厉的监管或处罚措施。对于违反开户管理规定情节较为严重的期货公司、证券公司，监管机构可以暂停其开户业务，以限制其业务活动，促使其加强内部管理，纠正违规行为，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均是中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取的监管或处罚措施，本题答案选ABCD。11、某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。

A.净资本∕净资产

B.净资本∕风险资本准备金

C.负债∕净资产

D.净资本

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的预警标准，分别计算各选项指标数值并与预警标准进行对比，进而判断哪些指标优于预警标准。选项A：净资本∕净资产计算指标数值：已知期末净资本为\(4200\)万元，净资产为\(6000\)万元，则净资本∕净资产\(=\frac{4200}{6000}=0.7\)。明确预警标准：期货公司净资本与净资产的比例不得低于\(20\%\)（即\(0.2\)），预警标准一般为规定标准的\(120\%\)，那么净资本∕净资产的预警标准为\(20\%×120\%=0.24\)。对比判断：因为\(0.7＞0.24\)，所以该指标优于预警标准。选项B：净资本∕风险资本准备金计算指标数值：已知期末净资本为\(4200\)万元，风险资本准备为\(4000\)万元，则净资本∕风险资本准备金\(=\frac{4200}{4000}=1.05\)。明确预警标准：期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于\(100\%\)（即\(1\)），其预警标准为\(100\%×120\%=1.2\)。对比判断：由于\(1.05＜1.2\)，所以该指标未优于预警标准。选项C：负债∕净资产计算指标数值：已知负债（不含客户权益）为\(1000\)万元，净资产为\(6000\)万元，则负债∕净资产\(=\frac{1000}{6000}\approx0.167\)。明确预警标准：期货公司负债与净资产的比例不得高于\(150\%\)（即\(1.5\)），其预警标准为\(150\%×80\%=1.2\)。对比判断：因为\(0.167＜1.2\)，所以该指标优于预警标准。选项D：净资本明确预警标准：期货公司净资本不得低于\(3000\)万元，其预警标准为\(3000×120\%=3600\)万元。对比判断：已知期末净资本为\(4200\)万元，\(4200＞3600\)，所以该指标优于预警标准。综上，净资本∕净资产、负债∕净资产、净资本这三个指标优于预警标准，答案选ACD。12、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的适用范围来对各选项进行逐一分析判断。选项A申请期货从业人员资格属于与期货从业人员相关的重要环节，《期货从业人员管理办法》旨在规范期货从业人员的管理，必然会涵盖对期货从业人员资格申请的相关规定和管理，以确保进入期货从业领域的人员具备相应的条件和资质。所以选项A适用该办法。选项B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员这一过程涉及到期货从业人员的就业和机构对人员的管理等多方面问题，为了保证期货市场的规范运行和从业人员的合理任用，《期货从业人员管理办法》会对机构任用期货从业人员的条件、程序等作出规定。因此，选项B适用该办法。选项C期货从业人员从事期货业务是整个期货行业运行的关键环节，《期货从业人员管理办法》的重要目的就是规范期货从业人员在业务活动中的行为，保障期货业务的合法、有序开展，所以必然适用于期货从业人员从事期货业务的情形。故选项C适用该办法。选项D期货公司的设立主要由《期货公司监督管理办法》等相关法规进行规范，这些法规侧重于对期货公司设立的条件、程序、审批等方面作出规定，与《期货从业人员管理办法》规范期货从业人员的侧重点不同。所以选项D不适用《期货从业人员管理办法》。综上，本题正确答案是ABC。13、期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.质押所持