期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印及参考答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升试题打印第一部分单选题(50题)1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关规定，应以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，不能单纯以侵权诉讼请求来确定管辖；选项C，同理也不能仅以违约诉讼请求确定管辖；选项D，也并非按照标的额较大的诉讼请求确定管辖。综上，正确答案是A。2、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易的相关规则对各选项逐一分析。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式多样，电话是其中一种常见且被允许的方式，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令，该选项表述正确。选项B在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户要参与期货交易，通常需要通过期货公司等会员单位进行，所以该项表述错误。选项C客户的交易指令明确、全面是非常必要的。这样可以避免在交易执行过程中出现误解或错误，确保交易能够按照客户的意愿准确执行，该选项表述正确。选项D期货公司作为金融服务机构，应当遵守法律法规和行业规范，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是维护期货市场正常秩序、保护客户合法权益的重要要求，该选项表述正确。综上，答案选B。3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。4、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。根据相关规定，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。所以本题答案选C。5、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的主要监管机构，但对于期货公司营业部负责人的任职资格，并非由其直接依法核准，所以A项错误。选项B，题干强调的是期货公司营业部负责人任职资格的核准，一般来说并非是经授权后的普遍情况，该表述不符合题意，所以B项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理等，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权力，所以C项错误。选项D，根据相关规定，期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，所以D项正确。综上，本题答案选D。6、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"7、期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码的综合评估得分要求。根据相关规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。本题中选项A的50分、选项B的60分以及选项D的80分均不符合该规定，所以正确答案是C。8、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。9、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本题考查的是以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖行为在情节严重时的罚金倍数规定。依据相关法律规定，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1～5倍罚金。所以本题正确答案是B选项。10、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业规范来逐一分析各选项。A选项：诚实守信、恪尽职守是任何行业执业人员都应遵循的基本准则。在期货行业中，期货执业人员坚持诚实守信、恪尽职守，能够保障市场的公正、公平与透明，维护客户的合法权益，促进期货市场的健康稳定发展，所以该选项正确。B选项：向客户承诺或保证最低收益这种行为是不恰当且不符合行业规范的。期货市场具有高度的不确定性和风险性，收益情况受到多种因素的影响，无法保证最低收益。承诺或保证最低收益可能会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，同时也违背了诚实信用原则，因此该选项错误。C选项：当自身利益与客户利益发生冲突时，期货执业人员应把客户利益放在首位。客户是期货市场的重要参与者，维护客户利益是期货行业存在和发展的基础。如果先满足自身利益，可能会损害客户的利益，破坏市场的信任基础，不利于行业的长远发展，所以该选项错误。D选项：以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、操纵市场等问题，扰乱期货市场的正常秩序。期货执业人员需要遵循严格的执业规范，不得利用职务之便进行不当交易，因此该选项错误。综上，正确答案是A。11、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司聘请或解聘会计师事务所的相关规定及一个选择题的答案判断。对于《期货公司监督管理办法》部分，明确规定期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。对于题目所给的四个选项：A选项为“1倍以上5倍以下”；B选项为“1倍以上10倍以下”；C选项为“3倍以上5倍以下”；D选项为“3倍以上10倍以下”。正确答案是A，虽然题干未给出该选择题具体的问题情境，但依据已有答案可知，在本题所涉及的具体规则或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正确选项。12、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对负责复核期货公司提交客户资料机构的掌握。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核。B选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责客户资料复核。C选项，中国期货保证金监控中心有限公司的职责之一是负责对期货公司提交的客户资料进行复核，通过对客户资料的严格复核，可以确保客户信息的真实性、准确性和完整性，保障期货市场交易的安全和稳定，所以该选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场进行监督管理等工作，一般不承担对期货公司提交的客户资料进行复核这一具体职能。综上，答案选C。13、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易的结算制度。期货交易的结算制度是期货市场重要的制度安排，其目的在于及时、准确地处理交易各方的资金往来，保障市场的平稳运行和参与者的合法权益。“当日无负债结算制度”是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这种结算方式能有效防范市场风险，确保市场的正常运转。选项A“次日负债”和选项D“次日无负债”，将结算时间推迟到次日，无法及时反映市场的波动情况，可能会导致风险累积，不利于市场的稳定和监管，因此不符合期货交易结算制度的要求。选项B“当日负债”意味着在交易日结束时允许存在负债情况，这会增加交易的不确定性和风险，不符合期货交易追求风险可控和资金及时清算的原则。综上，期货交易实行当日无负债结算制度，本题正确答案选C。14、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，全国人民代表大会是我国最高国家权力机关，其主要职权包括修改宪法、监督宪法的实施、制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律等，并不负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使部分国家权力，其职权涵盖解释宪法、监督宪法的实施，制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律等，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项B错误。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。15、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司停业时应提交申请材料的对象。选项A：中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司作为金融市场中与期货交易相关的重要主体，其停业等重大事项需要向具有全面监管职责的中国证监会提交相应申请材料，以接受严格的审查和监管，所以该选项正确。选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它侧重于组织和监督期货交易的日常运行，并不负责审批期货公司停业申请，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序等，不具备审批期货公司停业申请的权力，所以该选项错误。选项D：国家工商总局主要负责市场监管和行政执法等工作，例如企业的注册登记、商标管理等。虽然期货公司的设立和注销等事项会涉及工商登记等程序，但停业申请的审批主体并非国家工商总局，故该选项错误。综上，本题答案选A。16、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。17、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货业协会章程备案的相关规定。期货业协会是期货行业的自律性组织，其章程的制定和管理需遵循相关监管要求。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，对期货业协会的活动也具有监管职责。期货业协会的章程由会员大会制定后，需要报国务院期货监督管理机构备案，以便监管机构对协会的运作和管理进行监督和指导，确保协会的章程符合法律法规以及期货市场监管的整体要求。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施及相关服务的机构，并不承担对期货业协会章程备案的监管职能；国家工商行政管理总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货业协会章程备案并无直接关联；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不涉及期货业协会章程备案的事宜。所以，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案，答案选A。18、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事长

B.理事长

C.监事

D.总经理或者相关负责人

【答案】：C

【解析】本题考查总经理或相关负责人对首席风险官报告问题不整改或整改未达要求时的报告对象。当总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求时，对于设有监事会的期货公司，可向监事会报告；而对于没设监事会的期货公司，应报告给监事。选项A董事长主要负责公司重大决策等管理事务，并非此情形下的报告对象；选项B理事长一般是在特定组织如协会等中出现的职务，与本题所涉及的期货公司情形不相关；选项D总经理或者相关负责人是出现问题的主体，不可能向他们自己报告问题。所以本题正确答案是C。19、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。20、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查审查客户是否透支交易的保证金比例标准。在期货交易中，期货交易所是期货市场的核心组织和管理机构，它制定了一系列的交易规则和制度，其中就包括规定保证金比例。期货交易所依据市场情况、品种特性等多方面因素，科学合理地确定保证金比例，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定。而客户主要是参与期货交易的主体，他们按照期货交易所和期货公司的规定进行交易，并不具备规定保证金比例的权限；期货业协会主要负责行业自律管理，制定行业规范、促进会员交流等，但并不直接规定保证金比例；期货公司是连接客户与期货交易所的中介机构，它执行期货交易所的规则，并对客户的交易进行管理，但保证金比例的规定权不在期货公司。所以，审查客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准，本题正确答案是A。21、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务时需提交的期货公司风险监管报表相关规定。证券公司申请介绍业务，应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。所以答案选B。22、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）o

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行逐一分析，从而确定有权任免期货交易所负责人的机构。选项A：国务院期货监督管理机构派出机构国务院期货监督管理机构派出机构主要是在其辖区内履行一定的监督管理职责，但并不具备任免期货交易所负责人的权力。所以该选项不符合题意。选项B：国务院期货监督管理机构根据《期货交易管理条例》规定，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所负责人。所以该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员培训等工作，并不负责期货交易所负责人的任免。所以该选项不符合题意。选项D：国务院国务院是我国最高国家行政机关，主要对国家重大事务进行决策和管理等，期货交易所负责人的任免通常不是由国务院直接进行，而是由国务院期货监督管理机构负责。所以该选项不符合题意。综上，有权任免期货交易所负责人的机构是国务院期货监督管理机构，答案选B。23、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料。选项A介绍业务资格申请书是证券公司申请介绍业务时必不可少的材料，它明确表达了证券公司申请该业务资格的意愿和诉求，所以该选项是应提交的材料，不符合题意，予以排除。选项B董事会关于从事介绍业务的决议，若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，则需提供相应的股东会或者股东大会决议。这是公司内部决策流程的体现，能反映公司对于开展介绍业务的决策情况，属于申请介绍业务时需提交的规范材料，不符合题意，排除该选项。选项C净资本等指标的计算表及相关说明，能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力等重要信息，对于监管部门评估证券公司是否具备开展介绍业务的条件具有重要参考价值，因此是申请介绍业务应提交的材料，该选项也不符合题意，排除。选项D正确的内容应为“全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”，而题干中表述为“该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表”，所以该选项不属于证券公司申请介绍业务应提交的材料，符合题意。综上，答案是D。24、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司对非结算会员应建立并执行的制度。选项A，持仓制度主要是对投资者持仓数量、持仓时间等方面的规定，并不是全面结算会员期货公司按照期货交易所规定必须对非结算会员建立并执行的特定制度。选项B，交易制度是涵盖交易规则、交易流程、交易方式等一系列内容的统称，它是整个期货市场通用的规则，并非专门针对全面结算会员期货公司对非结算会员所特定要建立并执行的制度。选项C，限仓制度是指期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，该选项正确。选项D，保证金制度是期货交易的一种基本制度，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。虽然保证金制度很重要，但题干强调的是全面结算会员期货公司按期货交易所规定对非结算会员建立并执行的制度，限仓制度更符合题意。综上，答案选C。25、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题的正确答案是A选项。在我国期货市场的监管体系中，中国证监会是负责监督管理期货市场的重要机构。对于期货交易所的重大事项变更，如本题中期货交易所欲变更其注册资本，必须经过中国证监会的批准。这是因为中国证监会承担着维护期货市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的关键信息变更进行严格把控，有助于保障期货市场的稳定运行和健康发展。中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监管，并不直接管理期货交易所的相关事务，所以B选项不符合要求。住所地的工商行政管理部门主要负责企业的登记注册等一般性工商事务管理，对于期货交易所这种特殊金融机构的注册资本变更等重大事项，没有批准权限，故C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，它主要发挥行业自律、服务、传导等作用，不具备对期货交易所注册资本变更的批准权力，因此D选项也不正确。综上所述，答案选A。26、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定，申请期货公司总经理职位，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确，选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。27、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行全员结算制度的期货交易所应对会员违约且保证金不足情况时承担风险的顺序。在期货交易中，当会员违约并出现保证金不足的状况时，按照合理的风险承担逻辑，首先应该用违约会员自身的自有资金来弥补可能产生的损失，这是因为违约会员是风险的直接制造者，其自有资金是第一承担来源。若违约会员的自有资金不足以弥补风险，接下来就会动用期货交易所风险准备金。期货交易所风险准备金是为应对可能出现的风险而专门设立的资金储备，用于在会员违约等情况下补充可能的损失。如果期货交易所风险准备金也不足以覆盖风险，最后则需动用期货交易所自有资金来承担风险，以确保期货交易的正常运转和市场的稳定。所以，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金的顺序来承担风险，答案选D。"28、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。29、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易需要遵循特定的规则和细则来确保交易的公平、公正、有序进行。期货交易所作为交易的组织和管理机构，有责任制定并实施交易规则及其实施细则，以此规范交易行为，维护市场秩序，所以该选项属于期货交易所的职责。选项B：对保证金安全存管实施监控通常是由期货保证金监控机构负责，并非期货交易所的职责。期货保证金监控机构专门对保证金的安全存管情况进行监督、核查，保障投资者保证金的安全，故该选项符合题意。选项C：市场信息对于期货市场的参与者至关重要，他们需要依据这些信息做出交易决策。期货交易所掌握着大量的交易数据和市场动态，有义务向市场发布相关的市场信息，以保证市场的透明度，便于投资者进行交易操作，所以该选项属于期货交易所的职责。选项D：指定交割仓库是期货交易中实物交割的关键环节，其业务操作的规范与否直接影响到期货交易的顺利进行和市场的稳定。期货交易所对指定交割仓库的期货业务进行监管，可以保证交割环节的正常运作，防范交割风险，因此该选项属于期货交易所的职责。综上，答案选B。30、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的认定主体。A选项：中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一监管，负责对期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选进行认定。在中国的金融监管体系中，中国证监会及其派出机构承担着重要的监管职责，对于期货公司相关人员的管理和监督是其监管工作的重要组成部分，所以该选项正确。B选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员资格考试和后续职业培训等工作，并不负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选，故该选项错误。C选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，保证期货交易的公平、公正、公开进行等，不涉及对期货公司相关人员不适当人选的认定，因此该选项错误。D选项：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管和监控，以保障期货投资者的保证金安全，不承担认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。31、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。32、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。33、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。金融期货投资者适当性制度对投资者的资金实力等方面作出了要求，以确保投资者具备相应的风险承受能力。根据相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以答案选A选项。34、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。35、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型。选项A，期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、进行期货合约的买卖等交易操作，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B，期货保证金是指在期货交易中，投资者为了确保履行合约义务而向期货公司缴纳的一定金额的资金，但“期货保证金账户”并非规范表述中客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户名称，所以选项B错误。选项C，结算账户是客户向期货公司登记的、以本人名义开立的用于存取保证金的账户，期货交易的资金往来等结算业务通过该账户进行，该选项正确。选项D，期货准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金储备，与客户用于存取保证金的账户无关，所以选项D错误。综上，答案选C。36、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的依据。《期货交易所管理办法》明确规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。期货交易所章程是对期货交易所的组织架构、运营规则等方面进行全面规范的重要文件，董事会作为期货交易所的重要决策机构，其会议召开和议事规则必然要遵循章程的规定，以确保决策过程的规范性和合法性。选项A，交易规则主要是对期货交易本身的具体操作流程、交易合约等进行规定，与董事会会议的召开和议事规则并无直接关联。选项C，股东大会是公司的最高权力机构，主要行使重大事项的决策权，但它并不直接规定董事会会议的召开和议事规则。选项D，证监会是期货市场的监管机构，主要负责对期货市场进行监督管理，制定相关监管政策和法规，但并非是公司制期货交易所董事会会议召开和议事规则的直接依据。综上，正确答案是B。37、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷是为了科学、全面地了解投资者的风险承受能力情况。问卷问题数量有一定要求，不少于10个。这是为了保证问卷能够从多个维度对投资者进行考查，使评估结果更为准确和可靠。若问题数量过少，可能无法全面获取投资者的相关信息，导致评估不准确。因此本题正确答案选C。"38、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债与净资产的比例限制规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以本题正确答案是C选项。39、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.期货公司董事会

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动等，并非是中国期货业协会定期报告期货从业人员管理有关情况的对象，所以A选项错误。选项B：期货公司董事会主要负责期货公司的经营决策等内部事务，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的主体不相关，故B选项错误。选项C：商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，和期货从业人员管理情况的报告并无直接联系，因此C选项错误。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，所以D选项正确。综上，答案选D。40、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司主要股东为法人或非法人组织时实收资本和净资产的要求。对于期货公司而言，主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元，所以答案选D。"41、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度相关知识。A选项，风险防范制度是一个较为宽泛的概念，主要侧重于在风险发生前采取一系列措施来预防风险的产生或降低风险发生的可能性，但题干中描述的要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等具体措施并非风险防范制度的典型表述，所以A选项不符合。B选项，并不存在“风险最小化制度”这一规范的、普遍适用的制度概念，它更像是一种追求的目标而非具体的制度类型，所以B选项错误。C选项，风险警示制度是期货交易所为了防范市场风险，保障市场平稳运行而实行的一项重要制度。该制度会根据市场情况，当交易所认为必要时，分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，这些措施能够及时向市场参与主体传递风险信息，提醒其关注和应对潜在风险，与题干内容完全相符，所以C选项正确。D选项，风险管理制度是一个综合性的概念，涵盖了风险识别、评估、控制等多个方面的制度和措施，范围较为广泛，而题干中强调的是特定的风险警示相关措施，并非广义的风险管理内容，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。43、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关人员离任审计报告备案的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。所以本题正确答案是A。"44、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对每个选项进行逐一分析。选项A：如实申报开户材料是投资者应尽的义务，若采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，会破坏市场的公平公正以及适当性管理机制，所以投资者应当如实申报开户材料，该选项表述正确。选项B：“买卖自负”是金融市场的基本原则之一，投资者在进行金融期货交易时，自主做出投资决策，因此要承担金融期货交易的履约责任，该选项表述正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就应当遵守市场规则和交易约定，即使自身不符合投资者适当性标准，也不能以此为由拒绝承担金融期货交易履约责任。该选项表述错误。选项D：投资者在金融期货交易过程中，若自身合法权益受到侵害，应当通过正当途径，如与相关机构协商、向监管部门投诉等方式维护自身权益，而不能采取不正当手段，该选项表述正确。综上，答案选C。45、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。46、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】：C

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来确定乙期货公司的起诉法院。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。同时，在期货公司与客户的纠纷中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲某委托乙期货公司代其进行期货买卖，甲某是被告，乙期货公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期货公司所在地，也就是合同履行地。所以该案件应由B市所在地中级人民法院管辖。选项A，A市所在地中级人民法院不符合合同履行地管辖的规定，所以该选项错误。选项B，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非高级人民法院，所以该选项错误。选项C，B市既是合同履行地，且管辖法院为中级人民法院，符合规定，所以该选项正确。选项D，期货纠纷案件一般由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以该选项错误。综上，本题答案选C。47、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。本题中A选项10％、B选项60％、D选项20％均不符合该规定，所以正确答案是C选项。48、下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.保守客户的商业秘密

C.充分揭示期货交易风险

D.具有完全民事行为能力

【答案】：D

【解析】本题可通过分析每个选项是否属于期货从业人员执业行为规范来得出正确答案。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是职业道德的基本要求，对于期货从业人员而言，在执业过程中秉持诚实守信的原则，如实向客户提供信息，不欺诈、不隐瞒；恪尽职守地完成各项工作任务，是保障期货市场正常运转和客户利益的基础，因此该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项B：保守客户的商业秘密客户的商业秘密包含着客户的重要信息和隐私，期货从业人员在工作中会接触到客户的大量资料和交易信息。保守客户的商业秘密不仅是对客户权益的保护，也是维护期货市场信任和稳定的重要举措，所以该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项C：充分揭示期货交易风险期货交易具有高风险性，期货从业人员有责任和义务向客户充分揭示期货交易中可能面临的各种风险，让客户在充分了解风险的基础上做出投资决策。这有助于提高客户的风险意识，避免因信息不对称而遭受不必要的损失，故该选项属于期货从业人员执业行为规范。选项D：具有完全民事行为能力具有完全民事行为能力是成为期货从业人员的基本条件之一，它是一个法定的资格要求，而非执业过程中的行为规范。执业行为规范侧重于从业人员在实际工作中应遵循的道德和职业准则，而完全民事行为能力是从法律角度对从业者主体资格的界定，不属于执业行为规范的范畴。综上，答案选D。49、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定来逐一分析各选项。A选项：中国证监会及其派出机构在对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为进行调查时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关的职权范畴，所以A选项错误。B选项：纪律惩戒一般是由行业自律组织来实施的，比如期货业协会等。中国证监会及其派出机构主要是依据相关法律法规进行行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，所以B选项错误。C选项：给予惩戒、公开谴责等通常也是行业自律组织在其自律管理过程中采取的措施，并非中国证监会及其派出机构处理此类问题的常规手段，所以C选项错误。D选项：依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。50、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易法规对各选项进行分析。分析A选项在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，依据相关规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的百分之六十，A选项符合规定，所以该选项正确。分析B选项该选项只提及期货交易所承担主要赔偿责任，但没有明确赔偿额的上限，在实际法律法规中有明确赔偿额不超过损失的百分之六十的规定，此选项表述不完整，所以该选项错误。分析C选项规定中赔偿额不超过损失的百分之六十，而该选项说赔偿额不超过损失的百分之八十，与法规不符，所以该选项错误。分析D选项期货交易所允许期货公司开仓透支交易，其行为存在过错，按照规定需要承担相应赔偿责任，并非不承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

【答案】：ABCD

【解析】本题考查依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司中首席风险官的监督检查内容。选项A在期货公司委托其他机构从事中间介绍业务时，是否存在非法委托或者超范围委托等情形是非常关键的合规问题。非法委托可能会使期货公司面临法律风险，超范围委托则可能导致业务操作不符合规定，影响公司的正常运营和客户权益。首席风险官对这一情况进行监督检查，有助于确保公司委托行为的合法性和合规性，因此选项A正确。选项B在一些关键业务环节，如通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等，期货公司必须有效控制风险。这些环节涉及到客户资金安全和公司的风险敞口，如果风险控制失效，可能引发客户资金损失、公司财务危机等严重后果。首席风险官监督检查这些关键业务环节的风险控制情况，能够保障公司运营的稳定性和客户资金的安全性，所以选项B正确。选项C期货公司与中间介绍机构建立介绍业务的对接规则是双方顺利开展合作的基础。明确的对接规则可以规范业务流程，减少双方在业务操作中的误解和摩擦，提高业务效率。首席风险官对是否建立对接规则进行监督检查，有助于促进期货公司与中间介绍机构之间的有效合作，因此选项C正确。选项D在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，明确与中间介绍机构的职责协作程序并确保其符合规定是十分必要的。清晰的职责分工可以避免出现职责不清导致的推诿现象，提高客户服务质量和业务处理效率。首席风险官监督检查职责协作程序是否明确且符合规定，能够提升公司的整体运营水平和客户满意度，所以选项D正确。综上，ABCD选项均为首席风险官应当监督检查的内容，本题答案选ABCD。2、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务4年

B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试

C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货公司副总经理职位的任职要求，对选项中的人员情况逐一进行分析。选项A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务4年。根据相关规定，担任期货公司副总经理需要具备期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，从事期货业务3年以上或者其他金融业务4年以上，或者法律、会计业务5年以上。甲符合大学本科以上学历且从事期货业务4年的条件，所以甲有可能被招聘。选项B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，但准备参加期货从业人员资格考试。担任期货公司副总经理需具备期货从业人员资格，乙尚未取得该资格，不满足招聘条件，所以乙不可能被招聘。选项C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计。担任期货公司副总经理要求具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，丙是大专毕业，学历不达标，不满足招聘要求，所以丙不可能被招聘。选项D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格。丁具备大学本科学历，具有期货从业人员资格，且从事法律业务6年，满足担任期货公司副总经理的条件，所以丁有可能被招聘。综上，可能被招聘的是甲和丁，答案选AD。3、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

A.客户的身份

B.财务状况

C.投资经验

D.客户家庭背景

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在事前了解客户情况时应关注的内容。选项A，了解客户身份是非常必要的。明确客户的身份信息有助于期货公司确认客户的合法合规性，确保交易活动符合监管要求，同时也便于对客户进行准确的管理和服务。选项B，客户的财务状况是评估其风险承受能力的关键因素。期货交易具有一定的风险性，财务状况良好、资产充足的客户可能具有较强的风险承受能力，而财务状况不佳的客户可能无法承受较大的损失。通过了解客户财务状况，期货公司可以合理地为客户推荐适合的交易产品和服务。选项C，投资经验对于评估客户的风险偏好和交易能力至关重要。有丰富投资经验的客户可能对市场有更深入的了解，能够更好地理解和应对期货交易中的风险，其风险偏好可能相对较高；而投资经验较少的客户可能对风险的认知和应对能力较弱，更倾向于较为保守的投资策略。因此，了解客户投资经验有助于期货公司为不同客户提供个性化的服务。选项D，客户家庭背景与期货公司评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求没有直接关联。期货公司主要关注的是与客户交易直接相关的因素，如客户自身的身份、财务和投资情况等，而家庭背景并不能直接反映客户在期货交易中的风险特征和服务需求。综上所述，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况和投资经验等情况，答案选ABC。4、期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）

A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

B.变更控股股东、第一大股东

C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司变更股权需经中国证监会批准的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：根据相关规定，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%才应当经中国证监会批准，而不是增加到50%，所以该选项错误。选项B：变更控股股东、第一大股东会对期货公司的治理结构和经营决策产生重大影响，这种情况下应当经中国证监会批准，所以该选项正确。选项C：当单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东时，由于境外股东在监管、资金来源等方面存在特殊性，可能会对期货公司的运营和市场稳定带来一定影响，因此需要经中国证监会批准，该选项正确。选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东时，同样因为境外股东的因素以及关联股东可能存在的利益协同等情况，会对期货公司的经营和市场秩序带来潜在影响，所以应当经中国证监会批准，该选项正确。综上，本题正确答案是BCD。5、申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.通过中国证监会认可的资质测试

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定对各选项逐一分析。选项A：具有期货从业人员资格是申请经理层人员任职资格的必要条件之一，所以该选项正确。选项B：从事期货业务3年以上经验并非申请经理层人员任职资格必须具备的普遍条件，所以该选项错误。选项C：拥有大学本科以上学历或者取得学士以上学位是申请经理层人员任职资格应当具备的条件，该选项正确。选项D：通过中国证监会认可的资质测试是申请经理层人员任职资格的要求之一，该选项正确。综上，正确答案是ACD。6、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

A.行政法规

B.部门规章

C.法律

D.期货交易所规则

【答案】：AC

【解析】本题考查内幕信息、知情人员范围的确定依据。根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。选项A“行政法规”是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称，在法律体系中具有重要地位，对相关领域的规范起着重要作用；选项C“法律”则是由国家制定或认可的行为规则，是具有普遍约束力的社会规范。法律和行政法规对于内幕信息和知情人员范围的规定具有权威性和规范性，能够为司法实践提供明确的依据。而选项B“部门规章”是国务院各部门根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的规章，其效力低于法律和行政法规；选项D“期货交易所规则”是期货交易所为了规范期货交易而制定的内部规则，仅适用于期货交易所内的交易活动，不具有普遍的法律效力，不能作为确定内幕信息、知情人员范围的依据。综上，本题正确答案选AC。7、中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事.监事.高级管理人员

B.期货公司的股东.实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对相关主体的资料报送要求。根据相关规定，中国证监会及其派出机构为了全面了解期货公司的经营管理和财务状况等情况，有权要求多类主体在指定的期限内报送与期货公司相关的资料。选项A，期货公司及其董事、监事、高级管理人员直接参与期货公司的运营和管理，能够提供期货公司内部最直接、最详细的经营管理和财务状况等资料，所以中国证监会及其派出机构可以要求其报送相关资料。选项B，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人，他们与期货公司存在密切的利益关系和关联，可能对期货公司的经营决策、资金流向等方面产生重要影响，其掌握的信息对于全面评估期货公司的状况具有重要意义，因而也在被要求报送资料的范围内。选项C，为期货公司提供相关服务的会计师事务所，在为期货公司进行审计、财务咨询等业务过程中，掌握了期货公司大量的财务数据和经营信息，中国证监会及其派出机构要求其报送相关资料，有助于准确核查期货公司的财务状况和经营成果。选项D，为期货公司提供相关服务的律师事务所，在处理期货公司的法律事务时，了解期货公司的合规情况、法律纠纷等信息，这些信息对于监管部门了解期货公司的整体运营和风险管理情况非常重要，所以也可以要求其报送相关资料。综上，ABCD四个选项均符合要求，答案为ABCD。8、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力

【答案】：BD

【解析】本题可根据金融期货客户开发的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A虽然张某曾在美国留学且在华尔街从事投资银行工作十余年，但不能仅仅因为其有华尔街工作经历就认定其无需通过相关测试。金融期货相关测试是评估客户对金融期货知识掌握程度、风险认知等方面的重要手段，每个拟开发的金融期货客户都应按照规定通过相关测试，以确保其具备参与金融期货交易的必要知识和能力。所以选项A错误。选项B期货公司在将张某开发为金融期货客户时，有责任和义务向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。无论客户是否有金融行业工作经历，全面客观的信息介绍是保障客户知情权、促进客户理性投资的重要环节。张某虽有华尔街工作经历，但国内金融期货市场有其自身的特点和规则，期货公司仍应进行详细介绍。因此，选项B正确。选项C充分揭示金融期货风险是期货公司在开发客户过程中必须履行的义务。即使张某在华尔街有工作经历，具备一定的金融知识，也不能免除期货公司向其充分揭示金融期货风险的责任。金融期货交易具有高风险性，不同市场环境下的风险特征也有所不同，期货公司应让客户充分了解可能面临的风险。所以选项C错误。选项D全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力是期货公司开发金融期货客户的重要步骤。张某即使有丰富的华尔街工作经历，其在国内金融期货市场的经济实力、对国内金融期货产品的认知以及风险承受能力等方面仍需要进行全面评估，以确保其能够适应金融期货交易的要求，保障交易的安全性和稳定性。所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。9、期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的

C.违反规定收取保证金的

D.未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户报告制度的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货交易法规，对每个选项进行分析判断。选项A允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，这种行为违反了期货交易的基本规则和风险控制要求。保证金制度是期货交易的重要保障，确保会员有足够的资金来承担交易风险。如果允许会员在保证金不足时交易，会增加市场的不确定性和风险，损害其他交易者的利益。所以，期货交易所出现这种行为应责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款。选项B期货交易、结算、交割资料是记录期货交易过程和结果的重要依据，对于监管部门进行市场监管、纠纷处理以及投资者进行权益维护等都具有关键作用。不按规定保存这些资料，会影响市场的透明度和监管的有效性，无法保证交易信息的完整性和可追溯性，因此需要对这种违规行为进行相应惩处。选项C保证金的收取是有明确规定和标准的，违反规定收取保证金可能会破坏市场的公平性和秩序，增加市场参与者的交易成本，甚至可能引发市场不稳定。所以，期货交易所违反规定收取保证金的行为需要受到责令改正、警告、没收违法所得并处罚款的处罚。选项D当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告制度是期货市场重要的风险控制制度，有助于防范市场操纵、控制市场风险、维护市场稳定。未执行这些制度会使市场风险得不到有效控制，容易引发市场的大幅波动和混乱，严重影响期货市场的正常运行和健康发展，因此该行为也必须受到相应的处罚。综上，ABCD四个选