期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题第一部分单选题(50题)1、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析每个选项。选项A：按照相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：被注销期货从业资格后连续2年未执业的人员，申请从业资格时要求的是参加后续职业培训，而非参加协会组织的执业资格考试，所以B选项错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，因此C选项错误。选项D：此类人员申请从业资格应参加协会组织的后续职业培训，并非参加期货交易所组织的执业资格考试，D选项错误。综上，本题正确答案是A。2、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货公司

D.商务部

【答案】：B"

【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。按照相关规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。财政部主要负责国家财政收支等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货投资者保障基金进行集中管理与统筹使用；期货公司是经营期货业务的金融机构，并非该基金的管理主体；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货投资者保障基金的管理。所以本题正确答案选B。"4、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的处理方式。选项A，给予多收取手续费10倍的罚款，在相关规定中，对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况，并没有给予多收取手续费10倍罚款这种处罚措施，所以该选项错误。选项B，责令双倍退还多收取的手续费，相关规定里并不要求双倍退还多收取的手续费，因此该选项不符合规定。选项C，当期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费时，应当责令其退还多收取的手续费，这符合相关法规的要求，所以该选项正确。选项D，责令将多收取的手续费上缴国库，正确的处理是责令退还多收取的手续费给相关对象，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。5、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。6、期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停其期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销其期货从业资格

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员违规行为的相关处罚规定来判断各选项的正确性。选项A对于期货从业人员获取不正当利益但情节不严重的情况，按照相关规定，应暂停其期货从业资格6个月至12个月。所以选项A符合相应的处罚标准，是正确的。选项B暂停其期货从业资格3年这一处罚措施，并不适用于获取不正当利益但情节不严重的情形，该处罚程度与这种情况不匹配，所以选项B错误。选项C撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请，通常是针对情节较为严重的违规行为的处罚，而题干中明确说明情节不严重，所以选项C错误。选项D永久性撤销其期货从业资格属于非常严重的处罚，一般是针对极其严重的违规违法情况，对于本题中情节不严重的情况显然不适用，所以选项D错误。综上，本题正确答案选A。7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所的相关规定，对各选项逐一分析。选项A会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。会员大会由理事长主持，而非总经理主持。所以选项A错误。选项B会员大会须有2/3以上会员参加方为有效，而不是3/4以上会员参加方为有效。所以选项B错误。选项C总经理是会员制期货交易所的高级管理人员，同时总经理是当然理事。所以选项C正确。选项D理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会的日常工作由理事长主持，并非总经理。所以选项D错误。综上，正确答案是C。""8、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。

A.每三个月开展一次

B.每半年开展一次

C.每一年开展一次

D.每两年开展一次

【答案】：B

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中经营机构开展适当性自查的时间要求。根据相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查。所以，选项B正确。选项A“每三个月开展一次”、选项C“每一年开展一次”、选项D“每两年开展一次”均不符合《证券期货投资者适当性管理办法》中关于经营机构开展适当性自查的时间规定。综上，本题答案选B。9、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用

【答案】：C

【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。10、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查设立期货公司的批准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等业务，并不具备批准设立期货公司的职能，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，没有批准设立期货公司的权力，因此该选项错误。-选项C：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行监督管理等工作，但批准设立期货公司这一重要权限并非由其行使，所以该选项错误。-选项D：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于影响期货市场秩序和发展的重要事项，应由国务院期货监督管理机构批准，该选项正确。综上，答案选D。11、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"12、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查经理层人员取得任职资格但未实际任职时提交年检登记表的时间规定。解题关键在于准确记忆相关法规对于提交时间的要求。依据相关规定，经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。所以本题正确答案是A选项。13、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员违规举报受理主体的知识。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。当期货从业人员出现违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》的行为时，协会能够依据自身的规则和权限，对举报内容进行调查和处理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以任何人都可以向期货业协会进行举报，该选项正确。选项B：期货公司总部期货公司总部主要负责对本公司内部员工的日常管理、业务运营等工作，虽然它对本公司员工的违规行为有一定的监管和处理权，但并不具备全面受理整个期货行业从业人员违规举报的职能和权限。其监管范围通常局限于本公司内部事务，因此不是专门的举报受理主体，该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易活动，其核心职能在于保障交易的公平、公正、公开和有序进行。虽然在交易过程中也会对市场参与者的交易行为进行一定的监管，但对于期货从业人员违反法律法规和行为准则等方面的举报受理，并非其主要职责范畴，该选项错误。选项D：证监会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律法规对证券、期货市场实行集中统一监管。虽然证监会在宏观层面上对整个期货市场进行全面监管，但由于其职能范围广泛，工作重点更侧重于制定政策、宏观调控和对市场机构的整体监管等。对于大量的期货从业人员具体的违规举报，通常会通过行业自律组织等途径来进行初步处理。所以它不是最直接的举报受理主体，该选项错误。综上，本题答案选A。14、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.30

B.50

C.80

D.100

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。在期货公司资产管理业务中，依据《期货公司资产管理业务试点办法》明确规定，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。所以本题答案选D。15、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提交报告的时间规定。首席风险官需按规定向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交报告，包括季度工作报告和上一年度全面工作报告。季度工作报告提交时间：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告。这是为了保证监管机构能够及时了解公司每季度的风险状况。所以排除选项B和D。年度全面工作报告提交时间：首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。这有助于监管机构全面掌握公司过去一年的整体风险情况。所以排除选项A。综上，正确答案是C。16、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A：报告中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作。虽然期货从业人员若发现重大违规等情况可能需要向协会报告，但当发现投资者有不诚信行为时，并非直接报告中国期货业协会，故该选项不正确。选项B：报告中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作。期货从业人员发现投资者不诚信行为时，通常不是直接向证监会派出机构报告，所以该选项不符合要求。选项C：报告期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作。发现投资者不诚信行为时，直接报告期货交易所并非最恰当的做法，所以该选项也不正确。选项D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险期货从业人员所在的期货经营机构对投资者的交易活动有直接管理责任。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，有助于经营机构采取相应措施防范信用风险，符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，故该选项正确。综上，答案选D。17、期货公司不得与不符合实名制要求的客户（），也不得为未签订期货经纪合同的客户（）。

A.签署期货经纪合同提供交易服务

B.申请交易编码提供交易服务

C.签署期货经纪合同申请交易编码

D.申请交易编码申请交易编码

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司业务操作的相关规定。根据相关规定，期货公司在开展业务时，需要遵循实名制等规范要求。对于不符合实名制要求的客户，期货公司不能与其签署期货经纪合同，因为签署合同是确立双方权利义务关系的重要环节，实名制是确保交易合法合规、保障客户权益和市场秩序的基础，若与不符合实名制要求的客户签署合同，可能会带来诸多风险和法律问题。同时，对于未签订期货经纪合同的客户，期货公司不得为其申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的重要标识，只有在签订了合法有效的期货经纪合同之后，期货公司才能为客户申请交易编码，以此来规范交易流程和保障交易安全。选项A中“为未签订期货经纪合同的客户提供交易服务”不符合规定，在未签合同的情况下不能提供交易服务，首先应完成合同签署和交易编码申请等流程，所以A项错误。选项B中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”错误，应先签署合同，且不能与不符合实名制要求的客户签订合同和申请编码，所以B项错误。选项D中“与不符合实名制要求的客户申请交易编码”以及“为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码”均不符合规定，所以D项错误。综上所述，正确答案是C。18、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.管理员

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会对期货交易所的相关管理举措。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，为加强对期货交易所的监督管理，可向期货交易所派驻督察员。督察员负责对期货交易所的业务活动、财务状况等进行监督检查，维护期货市场的正常秩序和稳定运行。选项A，巡视员主要是综合管理类公务员非领导职务，其职责并非针对期货交易所的派驻监督，故A项错误。选项C，审计员主要负责对单位的账目等进行审计工作，重点在于财务审计方面，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定人员，故C项错误。选项D，管理员是一个比较宽泛的概念，在本题语境下，并非中国证监会向期货交易所派驻的特定角色，故D项错误。综上，本题正确答案是B。19、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本题考查固定收益类资产管理计划的定义。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类资产管理计划。因此本题正确答案选A。"20、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。21、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查申请总经理、副总经理任职资格中对相关工作经历的年限要求。在申请总经理、副总经理的任职资格方面，法规规定应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于一定年限，或者具有相当职位管理工作经历。结合题目所给选项，2年符合规定要求，而3年、5年、10年均不符合此任职资格对于相关职务任职年限的规定。所以本题正确答案是A。22、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，如果连续一定时间未在机构中执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定，该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定，因此本题正确答案是A。23、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。依据相关金融监管规定，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司从事金融期货结算业务这样重要的金融业务活动，必须经过中国证监会的批准。而期货交易所主要负责组织并监督交易、结算和交割等业务；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理等职责；中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，它们均不具备批准期货公司从事金融期货结算业务的权限。"24、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人的备案时间起始规定。根据相关规定，期货公司变更法定代表人，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。选项A，完成工商变更登记才意味着法定代表人变更这一事项在工商行政管理层面正式完成，以该时间点起算5个工作日内向所在地中国证监会派出机构备案，符合规定，所以该选项正确。选项B，股东会决议只是公司内部做出变更法定代表人的决策环节，此时法定代表人变更还未完成一系列法定程序，不能作为向监管机构备案的起始时间，所以该选项错误。选项C，董事会决议同样是公司内部的决策流程，不是法定代表人变更完成的标志，不能作为备案起始时间，所以该选项错误。选项D，变更后的法定代表人任职，但如果工商变更登记未完成，仍不能确定变更已经在法律和行政管理层面完成，也就不能以此作为备案起始时间，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。25、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。26、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考点为期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。根据相关规定，期货公司在为个人客户开户时，为确保开户信息的真实性、准确性以及保障客户的合法权益，要求个人客户必须亲自办理开户手续并签署开户资料。这是因为开户涉及到客户重要的身份信息、资金信息以及交易权限等内容，需要客户本人进行确认和承担相应法律责任。选项A“亲自或委托他人”不符合规定，若允许委托他人办理，可能会出现信息不真实、冒名开户等风险，不利于期货市场的规范和客户权益保护；选项C“可以委托他人”同样不能保证开户操作的真实性和合规性；选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”也不能替代客户本人亲自办理开户手续这一关键环节。所以，正确答案是B。27、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。选项A：期货公司开户要求客户提供身份证原件，仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，不符合开户规定，不能给张某开户，所以该选项错误。选项B：期货开户必须是本人持有效身份证件办理，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，违反了开户需本人办理的规定，该选项错误。选项C：按照规定，办理期货开户需要客户出具身份证原件，张某未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项正确。选项D：期货公司开户时就应当严格审查客户身份，不能先开户再补办身份审查程序，这种做法违反了开户流程和规范，该选项错误。综上，正确答案是C。28、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应遵循的业务规则，对各选项逐一分析判断。选项A：期货公司及其从业人员具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是保证服务质量和客户利益的基本要求，是应当遵循的业务规则。因为只有具备专业知识和技能，以谨慎、负责的态度开展咨询服务，才能为客户提供准确、有效的投资建议，符合行业规范和职业道德。选项B：保守客户的商业秘密是从业者的基本职业操守。客户的商业秘密包含了客户的重要信息和隐私，期货公司及其从业人员有责任保护这些信息不被泄露，以维护客户的合法权益和信任关系，所以这属于应当遵循的业务规则。选项C：期货公司及其从业人员不得接受客户委托代为从事期货交易。期货交易具有较高的风险性，代为交易可能会引发利益冲突和操作风险，不利于保护客户的合法权益，所以该选项不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。选项D：维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的核心原则之一。期货市场的稳定和健康发展离不开对客户权益的保护，从业者应在各个业务环节中充分考虑客户的利益，确保客户在公平、公正的环境中进行交易，因此这是必须遵循的业务规则。综上，答案选C。29、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心和期货交易所发现客户资料错误时的处理流程。在期货交易的管理体系中，监控中心和期货交易所若发现客户资料错误，按照规定，应当统一由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统对客户资料进行修改。选项A，结算机构主要负责期货交易的结算业务，如保证金管理、盈亏结算等，并不负责客户资料的修改工作，所以A选项错误。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理、制定行业规范等，并非处理客户资料修改事宜的主体，所以B选项错误。选项C，题干中未提及“客户管理中心”在客户资料修改流程中的作用，且在实际期货交易管理中通常不是由客户管理中心来进行此操作，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接对接的主体，负责客户开户等相关业务，当接到监控中心关于客户资料错误的通知后，有责任和能力登录统一开户系统对客户资料进行修改，所以D选项正确。综上，本题答案选D。30、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】：B

【解析】本题考查专业投资者的判定条件。专业投资者需同时满足特定的净资产、金融资产以及投资经验等条件。对于企业而言，一般要求最近1年末净资产不低于2000万元，金融资产不低于1000万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。选项A中，北京某公司虽金融资产达到2000万元且有1年证券投资经验，但最近1年末净资产为5000万元虽满足不低于2000万元的要求，但投资经验仅1年，不满足2年以上投资经验的条件，所以不是专业投资者。选项B中，深圳某公司最近1年末净资产2000万元，满足不低于2000万元的条件，金融资产1000万元，符合不低于1000万元的要求，同时具有2年证券投资经验，满足所有条件，故该公司属于专业投资者。选项C中，上海某公司最近1年末净资产1800万元，未达到不低于2000万元的标准，尽管金融资产1000万元且有2年证券投资经验，仍不满足专业投资者的条件。选项D中，成都某公司最近1年末净资产1800万元，不满足不低于2000万元的要求，且投资经验仅1年，未达到2年以上的标准，即便金融资产1500万元，也不能认定为专业投资者。综上，答案选B。31、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。32、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。33、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈

【答案】：C

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。根据相关规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。书面形式具有明确性、可留存性等特点，能够更好地保障投资者的知情权，同时也便于在出现纠纷时进行查证。选项A，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，告知、警示并不需要通过公证形式送达投资者。选项B，电话沟通虽能及时传达信息，但缺乏书面记录，难以保证投资者已充分理解和接受相关内容，也不便于留存和查证。选项D，面谈同样存在与电话沟通类似的问题，缺乏书面的确认和记录。综上，正确答案是C。34、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.由监事会

B.由董事长

C.由总经理

D.根据公司章程的规定

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司聘任首席风险官的提名主体。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司应当根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。选项A，监事会主要负责对公司的经营管理进行监督等工作，并非提名并聘任首席风险官的主体。选项B，董事长是公司董事会的负责人，通常负责主持董事会等工作，一般不是直接按照规定进行首席风险官提名并聘任的主体。选项C，总经理主要负责公司的日常经营管理等事务，也不是按规定进行首席风险官提名并聘任的主体。综上所述，答案选D。35、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

【解析】本题考查设立期货公司的注册资本要求。在相关金融法规规定中，申请设立期货公司，其注册资本应不低于1亿元人民币。所以本题正确答案是C选项。36、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。"37、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"38、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。39、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违规时对直接负责的主管人员和其他责任人员的罚款金额规定。根据题干所提供的内容，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整时，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处一定金额以下罚款。结合选项来看，正确的罚款金额是3万元以下，故答案选A。"40、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。41、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会相关规定。依据《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会，且会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。虽然题干中未提及具体的问题，但根据给出的选项及答案推测，可能是在考查会员大会相关决议通过所需的会员比例等内容。在会员制期货交易所的相关规定中，部分重大事项需经全体会员2/3以上通过，所以本题正确答案为D选项。"42、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。43、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司办理拟任财务负责人和营业部负责人任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案是B选项。"44、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"45、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货交易所管理办法》中关于为非结算会员办理结算业务主体的规定。各选项分析A选项：交易结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务，所以A选项错误。B选项：全面结算会员可以为其受托客户以及与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务，但交易结算会员不满足为非结算会员办理结算业务的条件，所以B选项错误。C选项：特别结算会员是指只能为非结算会员办理结算、交割业务的期货公司，所以特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务，C选项正确。D选项：由于交易结算会员和全面结算会员均不符合为非结算会员办理结算业务的主体要求，只有特别结算会员可以，所以D选项错误。综上，答案选C。46、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。47、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心对期货公司客户交易编码注销申请的处理时间规定。根据相关规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。选项A中提到的三天内、选项B的次日以及选项C的一周内均不符合规定。所以本题正确答案是D。48、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是通过制定行业规范、准则等，对期货从业人员进行自我约束和管理，促进期货行业的健康、有序发展。选项A“自律管理”，符合中国期货业协会的性质和职能定位。协会依据自身制定的章程和规则，对会员及从业人员的行为进行规范和监督，促使其遵守行业道德和职业操守，实现行业的自律发展。选项B“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力，按照行政方式来进行管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项C“业务管理”表述过于宽泛，没有准确体现出中国期货业协会对期货从业人员管理的本质特征。选项D“监督管理”一般是具有法定监督职权的机构对特定对象进行的监管活动，而中国期货业协会的管理更侧重于自律层面，与监督管理的概念有所不同。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选A。49、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易中个人投资者保证金损失补偿的相关知识。在期货交易过程里，对于每位个人投资者的保证金损失，有明确的补偿规则，即10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，而超过10万元的部分按照一定比例补偿。通过对期货交易补偿规则知识的准确记忆可知，超过10万元的部分按90％补偿，所以本题正确答案是A。50、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员要合规执业，应当遵守（）。

A.相关法律.法规

B.协会的自律规则

C.中国证监会的规定

D.期货交易所的自律规则

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员合规执业应遵循的规定来逐一分析各选项。选项A相关法律法规是具有普遍约束力的行为规范，期货市场作为金融市场的重要组成部分，必然要在法律框架内运行。期货从业人员遵守相关法律法规，能够保证市场交易的合法性、公正性和透明度，维护市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。所以期货从业人员合规执业应当遵守相关法律法规，选项A正确。选项B期货行业协会是期货市场的自律性组织，其制定的自律规则是对法律法规的细化和补充，能够规范会员的行为，促进行业的健康发展。遵守协会的自律规则，有助于期货从业人员树立良好的职业形象，提高行业整体的信誉和公信力。因此，期货从业人员要合规执业，需要遵守协会的自律规则，选项B正确。选项C中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的规定是监管机构对期货市场进行监管的具体要求和措施，期货从业人员必须遵守这些规定，以确保市场的稳定和安全。所以，期货从业人员合规执业应当遵守中国证监会的规定，选项C正确。选项D期货交易所是期货交易的场所和组织者，为了保证期货交易的公平、公正、公开，期货交易所会制定一系列的自律规则，如交易规则、结算规则、风险控制规则等。期货从业人员在期货交易所进行交易活动时，必须遵守这些规则，否则会影响交易的正常进行，甚至会引发市场风险。所以期货从业人员合规执业应当遵守期货交易所的自律规则，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。2、按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A.调整高级管理人员职责分工的

B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的

C.免除董事职务的

D.对董事给予处分的

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：调整高级管理人员职责分工属于公司内部重要管理事项的变动，可能会对公司的运营和管理产生一定影响。为保证期货市场的规范运行和监管的有效性，当期货公司调整高级管理人员职责分工时，应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故A选项正确。B选项：董事作为公司治理结构中的重要角色，其行为和决策对公司的发展和稳定至关重要。若董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，这将可能影响公司的正常运营和声誉，甚至可能对期货市场的稳定产生潜在威胁。因此，期货公司需要及时向中国证监会相关派出机构报告这一情况，便于监管部门及时掌握信息并采取相应措施，故B选项正确。C选项：根据相关规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。该选项仅提及免除董事职务，未明确是否按规定时间报告，不能直接认定期货公司此时应履行报告义务，故C选项错误。D选项：对董事给予处分可能反映出公司内部管理中发现的问题，也可能影响董事在公司的履职情况。为了让监管部门及时了解公司内部治理状况，确保期货公司的规范运作，当期货公司对董事给予处分时，需要向中国证监会相关派出机构履行报告义务，故D选项正确。综上，本题正确答案是ABD。3、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其正确性：选项A：临时会员大会是因特定需求临时召开的会议，为保证会议的规范性和严肃性，避免突然提出未预先通知的事项影响会员正常决策，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议，该项说法正确。选项B：会员大会对表决事项制作会议纪要，能清晰记录会议过程和结果，而由出席会议的理事签名，可以确保会议纪要的真实性和有效性，能够明确相关责任，该项说法正确。选项C：期货交易所作为金融市场的重要组成部分，其会员大会的决策和相关文件对于市场监管和规范运行具有重要意义。在会员大会结束之日起10日内将大会全部文件报告中国证监会，有助于监管部门及时掌握期货交易所的重要决策和动态，加强对市场的监管，该项说法正确。选项D：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，而不是5日前，该项说法错误。综上，正确答案为ABC。4、下列（）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。

A.保守客户的商业秘密

B.定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析

C.维护客户合法权益

D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应遵守的业务规则相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员必须遵守的重要业务规则。客户的商业秘密包含了客户自身的关键信息、交易策略等内容，这些信息一旦泄露，可能会给客户带来严重的经济损失或其他不利影响。所以期货公司及其从业人员有责任和义务保守客户的商业秘密，选项A正确。选项B期货公司及其从业人员虽然需要为客户提供一定的研究分析报告或者资讯信息，但并非是“各种渠道得来的”。因为各种渠道得来的信息质量参差不齐，可能存在不准确、不真实甚至误导性的内容。从业人员应该筛选和提供经过专业分析、准确可靠的信息，而不是不加甄别地将各种渠道信息提供给客户，所以选项B错误。选项C维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的基本准则。客户是期货公司业务的服务对象，保障客户的合法权益能够增强客户对公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展。因此期货公司及其从业人员应当始终将维护客户合法权益放在重要位置，选项C正确。选项D期货投资咨询服务具有较强的专业性，客户通常依赖期货公司及其从业人员的专业技能来做出投资决策。所以从业人员需要以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供服务，以帮助客户更好地把握市场动态，做出合理的投资决策，选项D正确。综上，答案选ACD。5、下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：诚实守信的品质诚实守信是市场经济活动中重要的道德准则和行为规范。对于期货公司的董事、监事和高级管理人员而言，具备诚实守信的品质是至关重要的。他们在履行职责过程中，需要与客户、合作伙伴等进行大量的业务往来，如果缺乏诚实守信的品质，可能会出现欺诈、隐瞒等不正当行为，损害公司和投资者的利益，也会破坏期货市场的正常秩序。所以诚实守信的品质属于任职条件，该选项正确。选项B：良好的职业道德良好的职业道德是从业人员在职业活动中应该遵循的行为准则和规范。期货公司董事、监事和高级管理人员在公司的决策、监督和管理等方面发挥着关键作用，他们的职业道德水平直接影响到公司的运营和发展，以及市场的稳定。具有良好的职业道德能够确保他们在工作中遵守法律法规、行业规范和公司制度，公正、客观地履行职责，维护各方的合法权益。因此，良好的职业道德是任职条件之一，该选项正确。选项C：履行职责所必需的经营管理能力期货公司的董事、监事和高级管理人员承担着公司的决策、监督和日常经营管理等重要职责。他们需要具备相应的经营管理能力，包括战略规划、风险控制、团队管理、市场分析等方面的能力，才能够有效地领导和管理公司，制定合理的经营策略，应对市场变化和风险挑战，实现公司的稳健发展。所以履行职责所必需的经营管理能力属于任职条件，该选项正确。选项D：具有硕士研究生以上学历虽然较高的学历可能在一定程度上反映了一个人的知识水平和学习能力，但学历并不是衡量一个人是否能够胜任期货公司董事、监事和高级管理人员岗位的决定性因素。在实际工作中，丰富的行业经验、实践能力、专业技能等同样重要。相关规定并没有将硕士研究生以上学历作为任职的必备条件。所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。6、期货经营业务的机构中的“机构”指（）。

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货经营业务的机构中“机构”的具体所指。选项A，期货公司是期货市场重要的经营主体，直接参与期货经纪、交易等业务，属于期货经营业务的机构范畴。选项B，期货交易所的非期货公司结算会员，承担着期货交易的结算等重要职能，在期货市场运营中发挥着关键作用，也是期货经营业务机构的一部分。选项C，期货投资咨询机构为投资者提供期货相关的投资建议、市场分析等服务，是期货市场中不可或缺的专业服务机构，属于期货经营业务的机构。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货业务开展过程中起到桥梁和纽带的作用，帮助期货公司拓展业务渠道等，同样属于期货经营业务的机构。综上所述，ABCD四个选项所涉及的主体均属于期货经营业务的机构，所以本题答案选ABCD。7、期货公司的下列()行为属于欺诈客户行为。

A.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证

【答案】：ACD

【解析】本题可根据欺诈客户行为的相关定义，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令，这严重违背了诚实信用原则，使客户在不知情或被误导的情况下作出交易决策，损害了客户的利益，属于欺诈客户行为。选项B：任用不具备资格的期货从业人员，这更多地涉及到期货公司在人员任用方面违反了相关的从业资格管理规定。虽然这也是一种违规行为，但它与直接欺诈客户的行为性质不同，没有直接针对客户进行欺骗或误导，因此不属于欺诈客户行为。选项C：客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，期货公司应妥善保管并按照规定使用。挪用客户保证金意味着期货公司将客户的资金用于其他用途，侵犯了客户对资金的所有权和使用权，是对客户权益的欺诈和侵害，属于欺诈客户行为。选项D：期货市场具有不确定性和风险性，未来的获利情况无法准确预知。期货公司向客户作获利保证，这是不切实际的承诺，会误导客户认为投资期货必然能够获利，从而做出不恰当的投资决策，属于欺诈客户行为。综上，答案选ACD。8、下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的职权相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A召集会员大会，并向会员大会报告工作是理事会的重要职责之一。会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会需要负责筹备和组织会员大会的召开，同时将交易所一定时期内的工作情况、财务状况等向会员大会进行汇报，以保障会员的知情权和参与权。所以选项A属于会员制期货交易所理事会职权。选项B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，并提交会员大会通过是理事会在财务管理方面的重要职权。财务预算方案和决算报告关系到期货交易所的资金使用和财务状况，理事会作为重要的决策和管理机构，对其进行审议，确保方案和报告的合理性、合规性，然后提交会员大会进行最终表决，以实现民主决策和有效监督。因此，选项B属于会员制期货交易所理事会职权。选项C决定会员的接纳和退出体现了理事会对会员资格的管理权力。会员是期货交易所的重要组成部分，理事会需要依据相关规定和标准，对申请加入的主体进行审核，决定是否接纳其成为会员；同时，对于违反规定或不再符合会员条件的会员，有权决定其退出。这有助于维护期货交易所会员队伍的质量和秩序。所以，选项C属于会员制期货交易所理事会职权。选项D决定对违规行为的纪律处分是理事会维护市场秩序和交易所规则严肃性的重要手段。在期货交易活动中，可能会出现会员或其他参与主体违反交易所规则的情况，理事会需要根据违规的性质和情节，按照既定的纪律处分程序，决定对违规行为的处分措施，以保证期货交易的公平、公正、公开进行。因此，选项D属于会员制期货交易所理事会职权。综上，ABCD四个选项均属于会员制期货交易所理事会的职权，本题答案选ABCD。9、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的（）。

A.董事

B.财务负责人

C.首席风险官

D.监事

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司股东、实际控制人任免相关人员的规定。依据规定，未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员等。选项A中的董事，是公司董事会的成员，参与公司重大决策，在公司治理中扮演重要角色，其任免需要遵循法定程序；选项B财务负责人负责公司的财务管理和资金运作，对公司财务状况有着关键影响，其任免也需经股东会或董事会决议；选项C首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，对于期货公司的合规运营至关重要，同样要按照规定程序任免；选项D监事是监事会成员，负责监督公司的经营活动和管理层行为，保障股东利益，其任免也必须依法经期货公司股东会或者董事会决议。综上所述，ABCD四个选项均符合未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免的人员范畴，所以本题答案选ABCD。10、期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（）及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A.批改

B.审阅

C.咨询

D.管理

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司对于研究分析报告和资讯信息应建立的相关机制。选项A“批改”通常用于对作业、文章等错误之处进行修改订正，与研究分析报告和资讯信息的处理机制不相关，不能体现对这类信息整体的管理和把控，所以A选项不符合要求。选项B“审阅”是指审查阅读，期货公司对研究分析报告和资讯信息进行审阅，能够对其内容进行审查，保证信息的质量和合规性，这是合理且必要的一个环节，符合建立相关机制的要求。选项C“咨询”是指向他人请教、询问相关信息，它并非是对研究分析报告和资讯信息自身的一种处理机制，不符合题意，所以C选项不正确。选项D“管理”涵盖了对研究分析报告和资讯信息从产生到使用的一系列过程的组织、协调和控制等工作，建立管理机制可以全面规范地处理此类信息，因此“管理”也是建立机制的重要方面。综上，期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅及使用机制，对其使用进行审阅和合规检查，同时全面的管理机制也是必不可少的，所以本题答案选BD。11、中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。以下是对本题各选项的具体分析：A选项：期货公司年度报告是反映公司一年经营状况、财务状况等重要信息的文件，若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，会严重影响投资者、监管机构等对公司的准确判断，干扰市场秩序和监管工作的有效开展。中国证券监督管理委员会及其派出机构为了准确查明情况、保障市场公正透明，有权要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。B选项：月度报告能够及时反映期货公司短期内的经营动态和财务变化。当月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏时，可能会掩盖公司在短期内出现的问题和风险，不利于监管机构及时掌握公司实际情况并采取相应监管措施。所以，监管机构可以要求其聘请中介服务机构来进行进一步核查。C选项：临时报告通常是针对期货公司发生的重大事件而发布的，这些事件可能对公司的经营和市场形象产生重要影响。若临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，会使市场参与者和监管机构无法及时、准确地了解相关情况，进而影响市场的正常运行和投资者的决策。因此，监管机构有必要要求其聘请中介服务机构进行专项检查。D选项：客户资产保护、期货保证金安全存管监控以及风险监管指标管理是期货公司运营中的重要方面，直接关系到客户的合法权益和期货市场的稳定。如果期货公司违反这些规定，可能会引发客户资金安全风险、市场系统性风险等一系列问题。监管机构为了查清违规事实、评估风险程度、维护市场秩序，会要求期货公司聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。综上，ABCD四个选项所描述的情形均符合监管机构要求期货公司聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见的条件。12、下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（）。

A.营业部