期货从业资格之《期货法律法规》能力提升B卷题库及参考答案详解（突破训练）

期货从业资格之《期货法律法规》能力提升B卷题库第一部分单选题(50题)1、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官任期届满前职务处理的相关规定。选项A：“可以随时免除其职务”这种说法是错误的。首席风险官在期货公司的风险管理中有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，会影响期货公司风险管理工作的稳定性和连续性，所以董事会不能随意免除其职务，A选项不正确。选项B：题干问的是任期届满前董事会的处理方式，而“应当提前30日将免除决定通知本人”一般是在正常履行免除程序时关于通知时间的规定，并非针对任期届满前无正当理由能否免除职务这一核心问题，B选项不符合题意。选项C：首席风险官对于期货公司的风险把控起着关键作用，为保障其正常履行职责，期货公司董事会在首席风险官任期届满前，无正当理由不得免除其职务，该选项正确。选项D：题干中未提及免除首席风险官职务须经监管部门批准相关内容，且重点在于考查任期届满前董事会免除职务的条件限制，而不是审批程序，D选项错误。综上，本题正确答案选C。2、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司介绍相关账户信息的备案主体。选项A：根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。选项B：与其建立介绍业务委托关系的期货公司主要是在业务合作层面有相关联系，并非是接收期货账户信息备案的主体，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非接收证券公司介绍相关主体期货账户信息备案的机构，该选项错误。选项D：所在地工商行政管理机构主要负责市场监管、企业登记注册等工作，与期货账户信息备案无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。3、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对期货市场进行集中统一监管的机构，对期货交易所的重要变更事项进行监管，能够确保期货市场的稳定运行和规范发展。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，一般不会直接处理期货交易所变更名称、注册资本这类具体事务。选项C，期货交易所员工大会主要是员工参与民主管理、反映员工意见和建议的组织，并不负责接收期货交易所变更的报告。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律等，并非期货交易所变更事项的报告对象。综上，答案选B。4、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员应遵循的原则。选项A“谨慎”通常是指在做事或决策时小心慎重，一般是针对具体行为或决策过程的态度要求，并非专门针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一特定情形所应遵循的原则，所以A选项不符合题意。选项B“稳健”主要强调在经营、投资等方面保持平稳、健康的发展态势，侧重于整体的运营风格和策略，与高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员的应对原则关联不大，所以B选项不正确。选项C“回避”原则是为了避免可能出现的利益冲突和潜在的不公平现象。当期货公司高级管理人员的近亲属在该期货公司从事期货交易时，高级管理人员遵循回避原则，能够减少因亲属关系而产生的利益瓜葛，保证交易的公平、公正和透明，符合相关规定和行业规范，所以C选项正确。选项D“诚实”强调的是做人做事要真诚、不虚假，是一种基本的道德和行为准则，但它不能很好地针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一情况来规范高级管理人员的行为，所以D选项不合适。综上，正确答案是C。5、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司股权股东的相关条件，对各选项进行逐一分析。选项A甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币。通常情况下，实收资本和净资产达到一定规模是符合持有期货公司5％以上股权股东条件的，较高的实收资本和净资产表明股东具有较强的经济实力和抗风险能力，所以甲股东符合条件。选项B乙股东或有负债占净资产的40％。或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。在判断股东资格时，40％的或有负债占比虽有一定风险，但并没有明确规定该占比达到此数值就不符合条件，所以不能由此判定乙股东不符合条件。选项C丙股东净资产占实收资本的50％。净资产与实收资本的比例在一定程度上反映了公司的财务状况和经营成果，但仅这一比例并未违反持有期货公司5％以上股权股东的相关规定，所以丙股东符合条件。选项D丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元。一般而言，持有期货公司5％以上股权的股东需要具备较高的经济实力，实收资本和净资产达到一定标准，丁股东的实收资本和净资产数值相对较低，可能无法满足承担相应风险以及支持期货公司运营的要求，不符合条件。综上，不符合条件的是丁股东，答案选D。6、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。7、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示及更新从业资格注册信息的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息是其履行自律管理职能的重要体现，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非专门负责期货从业人员信息数据库的建立和更新，故该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管，并不负责建立期货从业人员信息数据库，所以该选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，不负责期货从业人员信息的管理，因此该选项错误。综上，正确答案是A。8、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识，破题点在于分析刘某的行为特点，并与各选项所涉及的准则进行对比。选项A分析：题干中没有任何信息表明刘某进行了虚假宣传以及诱骗客户参与期货交易的行为。虚假宣传通常是指通过夸大事实、提供虚假数据等方式误导客户，而题干未提及此类内容，所以刘某未违反该准则，A选项错误。选项B分析：题干里没有体现出刘某以他人名义参与期货交易的情况。以他人名义参与期货交易是指用别人的身份、账户进行交易操作，这与题干中刘某将客户介绍给其他公司的行为不符，所以刘某未违反该准则，B选项错误。选项C分析：刘某作为甲期货公司的从业人员，在未经过所在机构甲公司同意的情况下，将新招揽的客户私自介绍给乙公司，这种行为可能会导致其与现任职务产生实际或潜在的利益冲突。因为客户资源对于期货公司至关重要，刘某的行为可能会影响甲公司的业务和利益，所以违反了除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务这一准则，C选项正确。选项D分析：题干中没有提到刘某在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的相关内容。返还佣金涉及到费用支付方面的行为，而题干的核心是客户介绍问题，并非佣金返还，所以刘某未违反该准则，D选项错误。综上，答案选C。""9、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A：根据企业会计准则规定，期货公司计算净资本时，应当对相关项目充分计提资产减值准备。资产减值准备是企业为应对资产可能发生的减值损失而预先提取的资金，能够更准确地反映企业资产的实际价值，在计算净资本时充分计提资产减值准备有助于真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，所以该选项正确。选项B：风险准备金主要是为了应对可能出现的风险而提取的资金，但它并非是在计算净资本时按照企业会计准则对相关项目所计提的内容，所以该选项错误。选项C：保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约，并非是期货公司计算净资本时按企业会计准则对相关项目计提的内容，所以该选项错误。选项D：负债总额是企业所承担的能以货币计量、需以资产或劳务偿还的债务总和，计算净资本时是要考虑相关项目的资产减值准备等情况，而不是计提负债总额，所以该选项错误。综上，答案选A。10、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】该题的正确答案选B。在期货市场管理体系中，中国证监会是对期货市场实行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货交易所等重要职责。期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，会对期货市场的稳定和规范运行产生影响，需要经过严格审批。中国证监会具有专业的监管能力和职责权限，能够从维护市场秩序、保护投资者合法权益等方面进行全面考量和审查，所以其有权批准期货交易所变更名称、注册资本等事宜。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政事务的管理，与期货交易所的具体审批事项无直接关联；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导作用，不具备对期货交易所重要变更的批准权限；国家工商总局主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理工作，并非期货交易所重要变更事项的审批主体。因此，本题应选B。11、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非统一办理客户交易编码申请、注销的机构，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金监控等重要职能，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码应当统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以B项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，其自身不能统一办理交易编码的申请和注销，需通过特定机构进行，所以C项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，不直接负责办理客户交易编码的申请和注销，所以D项错误。综上，正确答案是B。12、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的相关罚款规定。根据相关法规，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。所以本题答案选A。"13、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。14、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：维护投资者的合法权益是期货从业人员的重要职责之一。以专业技能，秉持小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心目标就是要保障投资者的合法权益不受侵害，该选项符合从业人员的执业要求，故A选项正确。选项B：投资者的各项要求不一定都是合理合法的，期货从业人员不能不加甄别地去满足投资者的所有要求，对于不合理或不合法的要求应予以拒绝并进行正确引导，所以该选项错误。选项C：“最大限度维护投资者利益”表述不准确，从业人员应维护的是投资者的合法权益，而不是无原则地追求所谓的“最大限度利益”，因为在市场环境中存在各种不确定性和风险，无法保证所谓的“最大限度”利益，故该选项错误。选项D：市场具有不确定性和风险性，期货从业人员无法确保为投资者创造最大收益。从业人员的职责是按照专业和规范为投资者服务、维护其合法权益，而不是承诺为投资者创造最大收益，所以该选项错误。综上，本题答案选A。""15、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人

【答案】：C

【解析】本题考查取得期货从业资格考试证明的人员申请从业资格的途径。《期货从业人员管理办法》规定，取得从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在期货经营机构向协会申请从业资格。选项A，协会授权机构并非申请从业资格的途径，故A项错误。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非从业人员申请从业资格的渠道，故B项错误。选项C，取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务时，需通过其所在的期货经营机构向中国期货从业协会申请从业资格，该项符合规定，故C项正确。选项D，不能由本人直接向中国期货从业协会申请从业资格，必须通过所在期货经营机构申请，故D项错误。综上，本题正确答案是C。16、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。17、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需要按照较高比例缴纳保障基金。在确定各期货公司的具体缴纳比例时，不同的主体有不同的职能和权限。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责根据期货公司风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，由中国证监会根据期货公司风险状况确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例是合理且符合其职责范围的，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等期货交易相关业务活动，并不承担确定期货公司缴纳保障基金具体比例的工作，C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，为期货监管提供决策依据等，并非确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的主体，D选项错误。综上，本题正确答案是B。18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。19、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为准则。选项A，诚实守信是期货从业人员在执业过程中应当遵循的重要准则。对期货交易各方高度负责，意味着要秉持诚实信用的态度，如实告知相关信息，不欺诈、不隐瞒，这与题干中对交易各方负责、维护期货业和从业人员职业声誉等表述相契合，所以选项A正确。选项B，保守秘密主要侧重于对客户信息、商业机密等的保护，虽然也是从业人员应有的品质，但题干重点强调的是对交易各方负责以及整体职业态度等方面，保守秘密并非最契合题意的选项。选项C，合规执业强调的是遵守相关法律法规和行业规定进行业务操作，它是保障业务合法合规的重要方面，但没有直接体现出题干中“对期货交易各方高度负责”以及“珍惜和维护职业声誉”等核心要点。选项D，勤勉尽责侧重于在工作中勤奋努力、认真负责地履行职责，但相比之下，诚实守信更能全面涵盖对交易各方负责以及维护行业和自身声誉等多方面要求。综上，本题正确答案是A。20、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。21、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A：当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接时，资产管理计划将无法正常运作，这种情况下符合资产管理计划终止的情形，该项正确。选项B：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，并不必然导致资产管理计划终止，需遵循相关法律法规和合同约定的程序与条件，仅协商一致不能直接判定资产计划终止，该项错误。选项C：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接时，才会导致资产管理计划终止，而不是选项中所说的3个月，该项错误。选项D：集合资产管理计划存续期间，持续20个工作日投资者少于2人时，集合资产管理计划应当终止，而非持续3个工作日投资者少于2人，该项错误。综上，本题正确答案是A。22、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识来判断李某应受到的惩罚。选项A分析选项A提到给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。在期货交易相关法规中，对于像李某这种擅自利用客户资金以自己名义进行期货合约交易的行为，该处罚标准并不符合法规规定，所以选项A错误。选项B分析选项B指出给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。此处罚力度和方式与针对该类违规行为的法规要求不匹配，因此选项B错误。选项C分析选项C表示给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。依据相关期货交易管理规定，对于期货公司工作人员擅自利用客户资金进行交易的违规行为，此类处罚是符合法规要求的，所以选项C正确。选项D分析选项D称给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准与法规中针对此类行为的规定不一致，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。23、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。24、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A期货公司主要是接受客户委托，为客户进行期货交易等业务，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体；选项B期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作；选项D中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作。所以ABD选项均不符合规定，本题应选C。"25、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加业务培训的时间要求规定。对于期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，规定其应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，并取得培训合格证书。所以答案选B。26、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查申请设立期货公司时对具有期货从业人员资格人员数量的规定。在申请设立期货公司的相关规定里，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。选项A的5人、选项B的10人以及选项D的20人都不符合这一法定要求，所以正确答案是C。27、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所并不直接与客户发生业务往来，而是与期货公司进行结算。因此，期货交易所是将结算结果通知期货公司，而非直接通知客户。所以选项A表述错误。选项B在期货交易结算体系中，期货公司作为连接期货交易所和客户的中间环节，根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。选项C期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这是期货交易结算的重要制度之一，该选项表述正确。选项D客户作为期货交易的参与者，有责任及时查询结算结果，以便了解自己的交易盈亏情况，并根据结算结果作出妥善处理，如追加保证金等。该选项表述正确。综上，答案选A。28、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。29、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】：D

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。选项A，《合同法》是调整平等主体之间的交易关系的法律，虽然在合同相关事务中具有重要作用，但在本题情境下，题干强调了“当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外”，说明优先依据的并非单纯的合同法，所以A选项错误。选项B，《民事诉讼法》是规定民事诉讼程序的法律，主要规范的是诉讼的程序问题，并非用于确定违约方承担责任的依据，所以B选项错误。选项C，经济法是对社会主义商品经济关系进行整体、系统、全面、综合调整的一个法律部门，它与本题中确定违约方在期货合同纠纷中承担责任的直接关联性不大，所以C选项错误。选项D，合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议，在不违反法律、行政法规强制性规定的前提下，当事人在合同中的约定体现了双方的意思自治，人民法院审理期货合同纠纷案件时应遵循意思自治原则，严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，所以D选项正确。综上，本题答案选D。30、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告，所以本题正确答案是B选项。"31、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析：-选项A：向客户做出保本承诺属于违规行为。在期货交易中，市场是具有不确定性和风险性的，任何形式的保本承诺都不符合行业规范和监管要求，可能会误导客户，使其忽视风险，所以该选项错误。-选项B：代理客户从事期货交易并非期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为。非期货公司结算会员主要侧重于结算业务等，代理客户交易通常有严格的资质和规定，此行为超出了其权限范围，所以该选项错误。-选项C：从业人员应坚持投资者合法权益保护优先的原则，而非客户所有利益最大化优先。因为客户的部分利益诉求可能不符合法律法规或行业规范，不能无原则地追求客户所有利益最大化，所以该选项错误。-选项D：充分揭示期货交易风险是从业人员应尽的义务和责任。期货交易具有高风险性，投资者需要充分了解相关风险后才能做出理性的投资决策，该选项正确。综上，答案选D。32、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责主体的了解。选项A：财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。在相关金融监管体系中，财政部在财务方面有着重要的职能和监管权力，对期货投资者保障基金的财务状况进行监管，以保障资金的安全、合理使用和规范管理，所以该选项正确。选项B：中国证监会主要负责对期货市场的整体监管，包括市场秩序、期货经营机构等方面的监督管理，但并非主要负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。选项C：虽然中国证监会和财政部在期货市场监管等方面都有各自的职责，但在期货投资者保障基金的财务监管上，明确由财政部负责，并非二者共同负责，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，并不负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于不适当人选任用限制时长的知识点。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。因此该题的正确答案是B。34、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、业务培训、职业道德教育等自律管理工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核，所以选项A错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督期货交易等，其重点在于保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，而非对客户资料进行复核，所以选项B错误。选项C：中国期货保证金监控中心按照《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心承担着对期货公司提交的客户资料进行复核的职责。它通过对客户资料的复核，能够保障客户信息的真实性、准确性和完整性，进而维护期货市场的交易安全和稳定，所以选项C正确。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对各类市场主体的日常监管、违规行为查处等，但并不承担对期货公司提交的客户资料进行复核的工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。35、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。36、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】对于本题，关键在于明确审查期货公司或客户是否透支交易的保证金比例标准依据。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定了审查时应以特定主体规定的保证金比例为标准。选项A，期货交易所是期货市场交易的核心组织和管理机构，它制定的保证金比例是期货交易得以规范、有序运行的重要基础，具有权威性和统一性，能够有效衡量期货公司或客户是否透支交易，所以该选项正确。选项B，期货公司是期货交易的中介机构，其主要职能是为客户提供交易服务和执行交易指令等，并不具备规定审查透支交易保证金比例标准的职能，故该选项错误。选项C，中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定和执行相关政策法规以及对市场主体进行监督等宏观层面的管理工作，并非直接规定审查透支交易保证金比例的标准主体，此选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理、维护行业秩序等，也没有规定该保证金比例标准的职责，该选项错误。综上，答案选A。37、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股权变更需经国务院期货监督管理机构批准的股权比例。依据相关规定，期货公司变更5％以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案是B选项。38、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。泄露内幕信息罪指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为。侵犯商业秘密罪是指以不正当手段，获取、披露、使用或允许他人使用权利人的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。在本题中，甲只是正常邀请乙到自己家做客，并未实施故意泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等行为，乙是在甲不知情的情况下，自己看到文件并偷偷记下交易名称后进行交易获利的，所以甲的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己利用内幕信息进行交易，而题干中进行期货交易获利的是乙，并非甲，甲没有实施内幕交易的行为，所以甲不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪构成泄露内幕信息罪要求行为人主观上具有故意泄露内幕信息的故意，并且实施了泄露内幕信息的行为。而甲并没有故意将期货交易的内幕信息泄露给乙，乙是自己在甲的书房无意间看到文件获取的信息，因此甲不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪要求行为人实施了侵犯权利人商业秘密的行为，如以盗窃、利诱、胁迫等不正当手段获取商业秘密等。在本题中，甲没有实施侵犯商业秘密的行为，是乙自行获取信息并进行交易，所以甲不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。39、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。40、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。41、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易交割的组织主体。对各选项的分析A选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，在期货市场中处于核心地位，对期货交易的各项环节进行统一组织和管理，其中就包括期货交易的交割。所以期货交易的交割由期货交易所统一组织进行，A选项正确。B选项：期货公司是连接投资者与期货交易所的桥梁，主要职能是为投资者提供期货交易服务，如开户、交易指导、风险控制等，并不负责统一组织期货交易的交割，B选项错误。C选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和标准，对会员进行自律管理，维护期货市场秩序等，并非组织期货交易交割的主体，C选项错误。D选项：国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关的规章政策，对期货市场的违法违规行为进行查处等，不直接组织期货交易的交割工作，D选项错误。综上，本题正确答案是A。42、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。选项A，中国保监会即中国保险监督管理委员会，其主要职责是对保险业实施监督管理，与期货公司从事金融期货结算业务的批准并无关联。选项B，中国银行业监督管理委员会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，并不负责期货公司金融期货结算业务的批准工作。选项C，中国证券监督管理委员会依法对证券期货市场实行集中统一监管，期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场业务范畴，因此需要经过中国证券监督管理委员会批准，该选项正确。选项D，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观调控和金融管理职能，不负责期货公司金融期货结算业务的审批。综上，答案选C。43、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

【答案】：D

【解析】本题主要考查设有独立董事的期货公司聘任首席风险官的相关规定。对于设有独立董事的期货公司聘任首席风险官这一事项，依据相关规定，应当经全体独立董事同意。选项A“不需要独立董事同意即可”不符合规定；选项B“应当经超过1/2的独立董事同意”和选项C“应当经超过2/3的独立董事同意”也不符合要求；只有选项D“应当经全体独立董事同意”是正确的，所以本题答案选D。44、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。45、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者的条件。根据相关规定，符合一定金融资产规模、投资经验以及收入水平等条件的普通投资者可转化为专业投资者。下面对各选项进行逐一分析：-选项A：重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验。公司申请转化为专业投资者，要求最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。该公司金融资产未达到500万元，且投资经验仅1年，不满足转化为专业投资者的条件。-选项B：北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验。公司申请转化为专业投资者要求最近1年末净资产不低于1000万元，该公司净资产为800万元，不满足净资产的要求，因此不能转化为专业投资者。-选项C：王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历。个人申请转化为专业投资者，若最近3年个人年均收入不低于50万元，具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的，可以转化为专业投资者。王女士符合该条件，所以可以转化为专业投资者，该选项正确。-选项D：邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历。个人申请转化为专业投资者，若以收入作为衡量标准，要求最近3年个人年均收入不低于50万元，邹女士最近3年个人年均收入为20万元，不满足收入条件，不能转化为专业投资者。综上，本题答案选C。46、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。47、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查可以指定交割仓库的主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、对期货经营机构的准入和监管等宏观层面的工作，并不负责指定交割仓库，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要承担辖区内期货市场的日常监管工作，协助上级机构执行监管任务，同样不具备指定交割仓库的职能，所以B选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、开展行业培训和交流等，并不参与交割仓库的指定工作，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它直接组织和监督期货交易。为了保证期货合约的顺利履行和交割的正常进行，期货交易所可以指定交割仓库，以确保交割商品的质量和存储安全等，所以D选项正确。综上，本题答案选D。48、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。49、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"50、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这是为了维护市场的公平公正和投资者的合法权益，保证研究分析服务的客观性和独立性，避免内部人员为了个人私利而损害公司和客户的利益，该选项表述正确。选项B期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户能够保证客户在接受服务时享有平等的机会和待遇，增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的健康稳定发展，该选项表述正确。选项C期货公司研究分析人员应基于客观数据和专业分析形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。如果按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会导致研究分析结果失去独立性和客观性，无法真实反映市场情况，从而误导投资者，该选项表述错误。选项D期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量和合规性，规范信息的传播和使用，避免不当信息流出造成不良影响，该选项表述正确。综上，答案选C。第二部分多选题(20题)1、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

【答案】：BC

【解析】本题可根据《中华人民共和国刑法修正案》中关于隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律规定来分析各选项。根据《中华人民共和国刑法修正案》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役”不符合法律规定，所以A项错误。选项B“处5年以下有期徒刑或者拘役”，与法律规定相符，所以B项正确。选项C“并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，符合法律规定，所以C项正确。选项D“并处或者单处20万元以上50万元以下罚金”与法律规定的罚金数额不符，所以D项错误。综上，本题正确答案选BC。2、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（）。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据题目所描述的王某的行为，逐一分析各个选项来判断其是否违反了相应准则。选项A《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定从业人员不得以个人名义参与期货交易。在本题中，王某利用所在公司客户的交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，这是以个人名义参与期货交易的行为，违反了该准则，所以选项A正确。选项B该准则还明确从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。题干中提到王某把获取的客户交易信息透露给亲朋好友，这显然违反了保守投资者商业秘密的规定，所以选项B正确。选项C从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。而题干中并没有任何信息表明王某进行了虚假宣传并诱骗客户参与期货交易，所以选项C不符合题意。选项D从业人员应当自觉抵制商业贿赂。但在本题的描述中，没有体现出王某存在涉及商业贿赂相关的行为，所以选项D也不正确。综上，答案选AB。3、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（）

A.以个人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.为客户设计投资方案

D.利用传播媒介提供.传播虚假或者误导客户的信息

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货投资咨询机构期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析。选项A以个人名义从事期货交易，一般来说这并不是期货投资咨询机构的期货从业人员被绝对禁止的行为。在符合相关规定和要求的前提下，从业人员可以以个人名义参与期货交易，所以选项A不符合题意。选项B期货投资咨询机构的期货从业人员主要是为客户提供咨询服务，而代理客户从事期货交易属于期货经纪业务范畴，并非咨询业务。该类从业人员不具备代理客户交易的资格，代理客户从事期货交易超出了其职责范围，是不被允许的，因此选项B符合题意。选项C为客户设计投资方案是期货投资咨询机构的期货从业人员的本职工作之一，他们可以凭借自身的专业知识和技能，根据客户的需求和情况为其设计合理的投资方案，所以选项C不符合题意。选项D利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序。期货投资咨询机构的期货从业人员有责任和义务为客户提供真实、准确的信息，这种传播虚假或误导性信息的行为是被严格禁止的，所以选项D符合题意。综上，答案选BD。4、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A.坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂

B.诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉

C.以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

D.保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中的行为规范。以下对各选项进行具体分析：A选项：坚持期货市场的公开、公平、公正原则是期货市场健康运行的基石，不正当交易和商业贿赂会破坏市场的正常秩序，损害投资者的利益。因此，期货从业人员自觉抵制这些不良行为，是维护市场良好环境、保障市场公平竞争的必然要求，该项正确。B选项：诚实守信是从业者基本的道德准则，恪尽职守是对工作的负责态度。期货从业人员珍惜、维护期货业和自身的职业声誉，有助于提升整个行业的形象和公信力，增强投资者对期货市场的信心，所以该项也是期货从业人员在执业过程中应有的表现，该选项正确。C选项：期货投资具有一定的专业性和风险性，投资者通常依赖期货从业人员的专业知识和技能做出决策。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，能够确保投资者获得准确、可靠的信息，降低投资风险，保障投资者的合法权益，因此该选项正确。D选项：国家秘密关系到国家安全和利益，所在机构秘密涉及机构的商业利益和竞争优势，投资者的商业秘密及个人隐私则关乎投资者的合法权益。期货从业人员保守这些秘密，是遵守法律法规和职业道德的重要体现，能够保护各方面的利益不被侵害，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合期货从业人员在执业过程中的行为要求，本题答案选ABCD。5、下列关于期货交易所的说法，正确的是（）。

A.期货交易所不具有法人资格

B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是实行自律管理的法人

D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的

【答案】：BC

【解析】本题可根据期货交易所的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A期货交易所是具有法人资格的，它在经济活动中能够独立享有民事权利和承担民事义务。所以该选项“期货交易所不具有法人资格”说法错误。选项B期货交易所的主要职能是为期货交易提供场所、设施和服务等，其不以营利为目的，而是注重市场的公平、公正、公开和有序运行，以保障期货市场的稳定发展。因此该选项“期货交易所不以营利为目的”说法正确。选项C期货交易所需要对期货交易活动进行自我管理、自我约束，制定和执行相关的交易规则、会员管理规则等，以维护市场秩序和交易安全，是实行自律管理的法人。所以该选项“期货交易所是实行自律管理的法人”说法正确。选项D期货交易所是依据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》设立的，并非依据《公司法》设立。所以该选项“期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的”说法错误。综上，本题正确答案是BC。6、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。

A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

【答案】：BD

【解析】本题可依据期货公司对特定事件的报告与通知规定来分析各选项。选项A期货公司在面临董事因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕这类重大事件时，不仅需要向监管机构报告，同时也有义务通知股东。因为股东作为公司的重要利益相关者，有权了解公司的重大事项，所以该选项错误。选项B依据相关规定，当期货公司的董事出现因涉嫌犯罪被批准逮捕等重大情况时，期货公司应当立即向监管机构报告，以便监管机构及时掌握公司动态并采取相应监管措施。所以该选项正确。选项C期货公司发生董事被捕这样的重大事件，向监管机构报告是必不可少的环节，同时还应通知股东。只通知股东而不向监管机构报告不符合规定，所以该选项错误。选项D为保障股东的知情权，期货公司在遇到董事因涉嫌犯罪被批准逮捕等重大事项时，应当立即书面通知全体股东或进行公告，确保股东能及时、准确地了解公司情况。所以该选项正确。综上，本题的正确答案是BD。7、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

A.王某

B.张某

C.刘某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本题可依据中国期货业协会对期货公司从业人员违法违规行为采取措施后参加专项后续职业培训的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：王某中国期货业协会对王某采取了公开谴责的措施。通常情况下，受到公开谴责这种较为严重的纪律惩戒措施的从业人员，是需要参加协会组织的专项后续职业培训的，以此来提升其职业素养和合规意识，故王某应当参加专项后续职业培训，选项A正确。选项B：张某中国期货业协会对张某采取了撤销从业资格的措施。当从业人员的从业资格被撤销后，意味着其已不具备在该行业继续从业的资格，也就不存在参加专项后续职业培训以继续执业的必要了，所以张某不需要参加专项后续职业培训，选项B错误。选项C：刘某中国期货业协会对刘某采取了训诫措施。训诫是对从业人员轻微违法违规行为的一种警示和教育方式。为了帮助其更好地理解和遵守行业规范，提升职业技能和合规操作水平，受到训诫的从业人员一般需要参加专项后续职业培训，故刘某应当参加专项后续职业培训，选项C正确。选项D：李某中国期货业协会对李某采取了暂停从业资格的措施。暂停从业资格是在一定期限内限制其从业活动，目的是让其通过培训和学习来纠正错误，提高业务能力和合规意识。因此，李某在暂停从业资格期间应当参加专项后续职业培训，选项D正确。综上，答案选ACD。8、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.责令改正

B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话

C.责令期货公司停业整顿

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司相关监管规定，对每个选项进行分析判断。选项A：责令改正根据相关规定，当期货公司