期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析附参考答案详解（培优）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题库提供答案解析第一部分单选题(50题)1、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人等备案材料。选项A中，住所地的期货交易所不负责接收期货公司变更法定代表人的备案材料；选项C，工商行政管理机构主要负责企业的注册登记等工商方面事务，并非接收该备案材料的主体；选项D，国务院国有资产监督管理机构主要对国有资产进行监督管理，也与期货公司变更法定代表人备案材料提交无关。所以本题答案选B。"2、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。3、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司资产管理业务检查主体的了解。选项A，资产管理业务负责人主要负责资产管理业务的日常运营和管理等工作，并不具备对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查的职责。选项B，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，重点在于风险把控等方面，并非对资产管理业务进行专门的定期或不定期检查。选项C，总经理主要负责公司的整体运营和决策等工作，同样没有专门针对期货公司资产管理业务进行检查的职责。选项D，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，有权力和职责对期货公司的各项业务，包括资产管理业务进行定期或者不定期检查，以确保期货公司的经营活动符合法律法规和监管要求。综上，正确答案是D。4、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作()，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中经营机构了解投资者风险承受能力情况的方式。下面对各选项进行分析：-选项A：期货产品或服务风险等级评估表主要是对期货产品或服务本身的风险等级进行评估，并非用于了解投资者风险承受能力情况，所以该选项不符合要求。-选项B：投资者适当性评估数据库是用于存储和管理投资者相关评估信息的系统，它不是直接用于了解投资者风险承受能力的工具，所以该选项也不正确。-选项C：期货产品或服务风险等级名录是对不同期货产品或服务风险等级的罗列，与了解投资者自身的风险承受能力没有直接关联，因此该选项也不合适。-选项D：投资者风险承受能力评估问卷是经营机构专门设计的，通过一系列问题来收集投资者的相关信息，从而对投资者的风险承受能力进行评估，是了解投资者风险承受能力情况的有效方式，符合题意。综上，本题正确答案为D。5、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

【解析】本题可通过对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A中，“工作时间”主要记录的是首席风险官开展工作所花费的时长，它并不能直接、充分地反映其履行职责的具体情况和工作成果等关键信息。而“工作底稿”是记录工作过程和相关信息的重要载体，有一定作用，但仅“工作时间”与“工作底稿”搭配不能满足真实、充分反映履行职责情况的要求，所以该选项不符合题意。选项B中，“工作报告”通常是对一定时期内工作的总结和汇报，具有一定的综合性，但它相对比较宏观和概括，不能像工作记录那样详细地展现每一个工作细节。仅有“工作报告”和“工作记录”不能完整地涵盖工作过程中的所有信息和依据，所以该选项也不正确。选项C中，“工作底稿”是在工作过程中形成的各种记录、文件等，它详细记录了工作的步骤、方法、依据等内容，能够真实地反映工作的开展情况；“工作记录”则是对工作中具体活动和事件的详细记载，同样能充分展现首席风险官履行职责的过程和情况。二者结合可以真实、充分地反映其履行职责情况，该选项符合题意。选项D中，“工作报酬”与首席风险官履行职责的具体情况并无直接关联，它只是员工劳动所得的体现，不能作为反映其工作履职情况的依据；“工作时间”也如前面所述，不能充分反映工作履职的具体内容和成效，所以该选项是错误的。综上，正确答案是C。6、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》中办理客户交易编码注销主体的理解。在期货市场的开户管理体系里，不同主体承担着不同的职责。选项A，中国期货保证金监控中心公司主要负责对期货市场客户开户进行监控、管理和相关信息的处理等工作，并不负责直接办理客户交易编码的注销。选项C，期货交易所主要侧重于组织和监督期货交易，制定交易规则等，并非办理客户交易编码注销的主体。选项D，客户虽然是交易编码的使用者，但客户自身不能直接登录统一开户系统办理交易编码的注销。而期货公司作为直接与客户进行业务对接的主体，依据《期货市场客户开户管理规定》，应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以本题的正确答案是B。7、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。

A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存

B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示

C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中不同交易指令下达方式的相关规定来逐一分析选项。选项A：在以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的情况下，为了保证交易的可追溯性和合规性，期货公司应当以适当的方式保存相关指令记录，该选项说法符合规定。选项B：互联网交易存在一定风险，如网络故障、信息安全等问题。以互联网方式下达交易指令时，期货公司有责任对客户提示互联网交易风险，让客户充分了解并做好风险防范，该选项说法正确。选项C：以电话方式下达交易指令时，为了准确记录客户的指令内容，避免后续出现争议，期货公司应当同步录音，该做法是合理且必要的，所以该选项说法无误。选项D：以书面方式下达交易指令的，应当是客户填写书面交易指令单，而不是期货公司填写，该选项说法错误。综上，答案选D。8、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司与客户关于追加保证金通知接收与否的争议中，举证责任的承担主体。在期货交易相关的法律规定和行业实践中，遵循“谁主张，谁举证”的一般原则。当期货公司向客户发出追加保证金的通知，而客户否认收到该通知时，由于是期货公司主张已履行了通知义务，所以按照举证责任分配规则，应由主张方即期货公司来证明其确实已向客户发出了追加保证金的通知。选项A，客户代理人并非发出追加保证金通知这一行为的相关主体，也无义务对期货公司是否发出通知进行举证，所以A选项错误。选项B，期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，但举证责任主体是期货公司而非具体的经纪人个人，所以B选项错误。选项C，期货公司是发出追加保证金通知的主体，在客户否认收到通知时，由其承担举证责任符合法律规定和逻辑要求，所以C选项正确。选项D，客户是否认收到通知的一方，若要求其承担已收到通知的举证责任，不符合“谁主张，谁举证”的原则，所以D选项错误。综上，答案选C。9、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。10、投资者与专业投资者应实施（）的管理策略。

A.相同

B.差异化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投资者和专业投资者在投资能力、风险承受能力、投资经验等方面存在显著差异。实施相同的管理策略无法充分考虑到这些差异，可能导致对不同投资者的管理效果不佳，不能精准匹配其需求和特点，所以选项A不正确。而相似的管理策略也不能很好地体现出两者之间的本质区别，不利于针对不同类型投资者进行有效的管理，故选项C也不合适。因此，为了适应投资者和专业投资者的不同情况，应实施差异化的管理策略，选项B正确。"11、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司治理中股东、董事与首席风险官的工作关系相关知识。在期货公司的治理架构中，有一套规范的决策和管理流程。首席风险官在公司的风险管理体系中扮演着重要角色，其工作应该遵循一定的组织程序，以确保独立性和专业性。选项A，董事长是董事会的负责人，虽然在公司治理中具有重要地位，但董事长不能作为股东、董事越过向首席风险官下达指令或干涉工作的界限。董事长本身也是在董事会的框架内履行职责，所以A选项错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理，但总经理并不是股东、董事不能越过的界限。股东、董事也不能随意越过合理程序通过总经理去干扰首席风险官的工作，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一集体决策机制来行使权利。越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，会破坏公司的治理结构和风险管理的独立性，所以股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专业委员会，它在董事会的领导下开展风险管理相关工作，并非股东、董事不能越过的界限，所以D选项错误。综上，本题答案选C。12、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户交易损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行时，对于该交易造成客户的损失，除非客户予以追认，否则应由期货公司承担赔偿责任。这是为了保护客户的合法权益，促使期货公司在交易过程中规范操作，明确交易指令依据。选项A，客户通常不会在自身未下达指令且期货公司无法证明交易依据其指令的情况下承担损失，所以该选项错误。选项C，题干情形下并非客户和期货公司共同承担赔偿责任，主要责任在于期货公司，所以该选项错误。选项D，投资者保障基金委员会一般是在特定风险情况下对投资者进行救助等，并非在这种交易指令不明确导致客户损失的常规情形下承担赔偿责任，所以该选项错误。综上，答案选B。13、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。14、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在告知客户相关事项时不得泄露的客户信息内容。选项A：商业机密商业机密通常是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。虽然商业机密需要被保护，但在该情境下，题干强调的是与期货交易决策和后果相关的特定信息，商业机密并非此处重点强调不得泄露的核心内容，所以选项A不正确。选项B：资金状况资金状况是客户在进行期货交易时的一个方面情况，但它并非是与客户自主作出期货交易决策直接关联且需要严格保密的关键信息。相比之下，投资决策计划信息更能体现客户在期货交易中的自主性和独特性决策内容，所以选项B错误。选项C：投资决策计划信息客户的投资决策计划信息是客户自主作出期货交易决策的体现，它包含了客户对于市场的分析、交易策略等重要内容，具有高度的个人化和专业性。期货公司告知客户自主作出期货交易决策，那么对客户的投资决策计划信息就负有保密义务，不得泄露，否则可能影响客户的交易决策和交易效果，独立承担交易后果也要求保护好客户的投资决策计划信息，所以选项C正确。选项D：盈利状况盈利状况是客户期货交易的一个结果表现，虽然也可能属于客户希望保密的信息，但它不如投资决策计划信息那样与客户自主作出交易决策紧密相关，不是本题所强调的禁止泄露的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。15、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知该期货交易所2009年手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金金额为手续费收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（万元）。综上，答案选B。16、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时相关责任承担的规定来进行分析解答。不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令入市交易时，意味着交易是基于客户的指令而进行的。从交易实质来看，客户下达了交易指令，其行为直接决定了交易的具体内容和方向，经营机构只是按照指令执行入市交易操作。所以，在这种情况下，交易结果应当由客户承担。因此，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担，答案选A。17、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。18、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司涉及重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。因此本题正确答案选B。19、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A.客户

B.分支机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司分支机构开展经营活动产生民事责任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：客户当期货公司的分支机构超出经营范围开展经营活动时，如果客户因该违规经营活动受到损失，那么客户可能要承担因自身参与该违规业务而产生的部分不利后果，在某些情况下可能成为责任主体。例如，客户明知分支机构的业务存在违规情况仍参与，可能需要对自身的决策承担一定责任。选项B：分支机构分支机构是实际进行超出经营范围经营活动的主体。根据相关法律规定，分支机构具有一定的民事行为能力，其超出经营范围开展经营活动本身就是一种违规行为，因此分支机构可能需要对由此产生的民事责任负责，成为责任主体。选项C：期货公司分公司、营业部等分支机构是期货公司设立的，期货公司对其分支机构有管理和监督的责任。分支机构超出经营范围开展经营活动，说明期货公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期货公司需要对分支机构的经营行为承担相应的民事责任，是责任主体之一。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务，维护期货市场的正常秩序。期货公司分支机构超出经营范围开展经营活动这一行为，与期货交易所的职责和业务范围并无直接关联，期货交易所不会因为期货公司分支机构的这种违规经营行为而承担民事责任，所以期货交易所不可能成为责任主体。综上，答案选D。20、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。21、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。22、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A：报告中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作。虽然期货从业人员若发现重大违规等情况可能需要向协会报告，但当发现投资者有不诚信行为时，并非直接报告中国期货业协会，故该选项不正确。选项B：报告中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作。期货从业人员发现投资者不诚信行为时，通常不是直接向证监会派出机构报告，所以该选项不符合要求。选项C：报告期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作。发现投资者不诚信行为时，直接报告期货交易所并非最恰当的做法，所以该选项也不正确。选项D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险期货从业人员所在的期货经营机构对投资者的交易活动有直接管理责任。当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，有助于经营机构采取相应措施防范信用风险，符合《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，故该选项正确。综上，答案选D。23、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表的保存期限这一知识点。依据相关规定，期货公司需要保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员要在书面报表上签字并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年。所以答案选A。"24、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管，并非直接指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主体，所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的职责主要包括制定行业自律规则、对会员和期货从业人员进行自律管理等，但它不是直接指导、监督下属期货从业人员的管理主体，故该选项不正确。选项C：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货从业人员的管理并无直接关联，所以该选项也不符合题意。选项D：机构机构是直接管理期货从业人员的主体，机构的管理人员有责任和义务指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此该选项正确。综上，答案选D。25、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。26、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为的处罚规定。解题关键在于依据相关法规，判断甲的行为性质及对应的处罚措施。甲作为期货公司的从业人员，将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务和法规要求。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，且未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员有泄露内幕信息等违规行为，但情节较轻且未造成严重后果的，应暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A，永久性撤销甲的期货从业人员资格，此处罚过于严重，甲的行为未达到需永久性撤销资格的程度。选项B，暂停甲的期货从业人员资格3年，该处罚不符合对于情节较轻未造成严重后果情况的规定。选项C，撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请，同样处罚过重，不适用本案情形。选项D，暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，符合法规中对于此类情节较轻违规行为的处罚规定。综上，答案选D。27、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定，申请期货公司总经理职位，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确，选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。28、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。29、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。分析选项A中国期货业协会并没有权力向期货交易所发出行政处罚建议书，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，与行政处罚的移送流程并无此关联，所以该选项错误。分析选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备做出行政处罚的权力，行政处罚需要由具有相应执法权的行政机关来执行，因此该选项错误。分析选项C纪律处分不能代替行政处罚，纪律处分是协会基于自律管理对会员等进行的一种约束措施，而行政处罚是行政机关依据法律法规对违法行为进行的制裁，二者性质不同，不能相互替代，所以该选项错误。分析选项D当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有对期货市场违法违规行为进行行政处罚的权力，所以该选项正确。综上，本题答案选D。30、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。31、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。在期货交易中，当期货公司的交易保证金不足时，期货交易所有按规定通知期货公司追加保证金的义务。若期货交易所未履行这一义务，而行情又向持仓不利的方向变化，进而导致期货公司透支发生扩大损失，这种情况下，期货交易所存在过错。由于期货交易所未履行通知义务的行为与期货公司透支扩大损失之间存在因果关系，所以期货交易所应承担主要赔偿责任。而期货公司自身也有管理交易保证金等方面的职责，但在本题所描述的情形中，主要过错在于期货交易所未按规定通知，因此期货公司不承担主要责任。综上所述，答案选A。32、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度相关知识。A选项，风险防范制度是一个较为宽泛的概念，主要侧重于在风险发生前采取一系列措施来预防风险的产生或降低风险发生的可能性，但题干中描述的要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等具体措施并非风险防范制度的典型表述，所以A选项不符合。B选项，并不存在“风险最小化制度”这一规范的、普遍适用的制度概念，它更像是一种追求的目标而非具体的制度类型，所以B选项错误。C选项，风险警示制度是期货交易所为了防范市场风险，保障市场平稳运行而实行的一项重要制度。该制度会根据市场情况，当交易所认为必要时，分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，这些措施能够及时向市场参与主体传递风险信息，提醒其关注和应对潜在风险，与题干内容完全相符，所以C选项正确。D选项，风险管理制度是一个综合性的概念，涵盖了风险识别、评估、控制等多个方面的制度和措施，范围较为广泛，而题干中强调的是特定的风险警示相关措施，并非广义的风险管理内容，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。33、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。34、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。35、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。36、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案选B。"37、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。38、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。选项A，变更期货公司业务范围通常与期货公司自身业务发展需求、符合特定业务条件变化等因素相关，而不是针对期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，所以选项A不符合题意。选项B，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门依据相关工商法规，对违反工商管理规定的企业所采取的措施，并非中国证监会的权限范畴，所以选项B不符合题意。选项C，强制转让期货公司股权一般是在期货公司出现严重违规、股东发生重大问题等特定情形下，为保障期货公司正常运营和市场稳定才会采取的措施，与停业期限届满未恢复营业这一情况并无直接关联，所以选项C不符合题意。选项D，依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证，该选项符合规定。综上，本题正确答案是D。39、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。40、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查上海期货交易所在市场风险急剧增大时可采取的措施。当期货市场出现风险急剧增大的情况时，交易所为了化解风险，通常会采取一系列措施来稳定市场，其中调整涨跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市场风险增大时，缩小涨跌停板幅度可以降低市场波动，控制风险。对各选项的分析A选项：把最大涨跌幅度调整为±3%，这是将涨跌停板幅度缩小了。在题干所述市场风险急剧增大的情况下，缩小涨跌幅度可以减少价格的大幅波动，降低市场风险，该措施符合交易所化解风险的操作逻辑，所以A选项正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±5%，是扩大了涨跌停板幅度。在市场风险已经急剧增大的情况下，扩大涨跌幅度会使价格波动范围更大，增加市场的不确定性和风险，不利于化解市场风险，所以B选项错误。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%，涨幅扩大而跌幅缩小，这种调整方式会使市场在上涨方向上波动加剧，同样会增加市场风险，不符合化解风险的要求，所以C选项错误。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变，涨幅的扩大意味着价格上涨时波动可能更大，不利于控制市场风险，不能有效化解当前急剧增大的市场风险，所以D选项错误。综上，本题正确答案为A。41、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的人员设置相关知识。选项A，首席风险官是期货公司应当设置的职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查，所以该选项正确。选项B，首席执行官（CEO）是公司中负责日常事务的最高行政官员，主要负责公司的整体战略规划和运营管理等方面，并非专门针对经营管理行为的合法合规性及风险管理进行监督检查，所以该选项错误。选项C，首席财务官（CFO）主要负责公司的财务管理和财务决策等工作，侧重于财务方面的事务，并非执行对经营管理行为合法合规性及风险管理的监督检查职责，所以该选项错误。选项D，首席行政官主要负责公司的行政管理工作，确保公司行政事务的顺利进行，与题目所涉及的对经营管理行为合法合规性、风险管理进行监督检查的职责不相关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。42、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A期货公司主要是接受客户委托，为客户进行期货交易等业务，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体；选项B期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作；选项D中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作。所以ABD选项均不符合规定，本题应选C。"43、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.说明理由，并在3日内予以准确确认

B.披露该信息，并在3日内予以准确确认

C.相应增加负债金额

D.相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题考查当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，中国证监会派出机构对期货公司的要求。对各选项的分析A选项：要求期货公司说明理由并在3日内予以准确确认，这种措施并没有直接针对期货公司未能准确确认预计负债可能带来的风险进行有效管控。仅仅要求说明理由和重新确认，无法确保公司财务状况的真实性和稳健性，不能体现对市场风险的有效防范，所以A选项不正确。B选项：让期货公司披露该信息并在3日内予以准确确认，虽然披露信息可以增加透明度，但对于防范期货公司因预计负债不准确而可能引发的财务风险，效果并不直接和显著。而且仅靠披露和重新确认，不能从根本上保障市场的稳定和安全，所以B选项不合适。C选项：要求期货公司相应增加负债金额，这种做法缺乏明确的依据和针对性。增加负债金额并不能准确反映期货公司实际的风险状况，也无法有效防范因预计负债不准确可能给市场带来的潜在风险，所以C选项不合理。D选项：当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，相应核减净资本金额是一种合理且有效的监管措施。净资本是衡量期货公司财务实力和风险承受能力的重要指标，核减净资本金额可以促使期货公司更加谨慎地对待预计负债的确认，增强其风险意识，同时也能在一定程度上保障市场的稳定和安全。所以D选项正确。综上，本题答案选D。44、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。从事期货中间介绍业务的证券公司承担着重要的合规责任，需要定期进行自我检查，并向监管机构报送合规检查报告，以确保其业务活动符合相关法律法规和监管要求。按照规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。因此正确答案选C。""45、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。46、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。47、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。48、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可根据期货从业人员的相关管理规定来分析各个选项。选项A给予警告处分通常适用于一些情节相对较轻的违规行为。而李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损的行为，严重违反了期货行业的职业操守和相关规定，这种行为性质较为恶劣，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范市场秩序的作用，所以选项A错误。选项B认定承诺无效并处罚款一般由监管机构（如中国证监会）来执行，期货业协会作为行业自律组织，其职能并非进行此类带有行政处罚性质的操作。所以选项B错误。选项C期货从业人员应遵守行业规范和职业道德，不得向客户作出获利保证或共担风险等不当承诺。李某私下与客户约定保证盈利并承担亏损，严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定。期货业协会作为行业自律组织，有权对违规的从业人员采取撤销从业资格等自律惩戒措施，并可根据情节严重程度，在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。选项D期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权力对期货从业人员的违规行为进行自律管理和惩戒。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权予以处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。49、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题考查首席风险官应保守的期货公司相关内容。选项A分析重大投资计划是期货公司经营决策的一部分，虽属于公司重要信息，但并非首席风险官保守信息的核心重点指向。首席风险官工作的关键职责并非专门针对重大投资计划保密，所以A选项不符合要求。选项B分析风险事项资料是首席风险官在工作中会接触和处理的内容，但保守风险事项资料只是其工作的一个方面，不能全面涵盖首席风险官保守信息的范畴，故B选项不准确。选项C分析工作资料范围过于宽泛，没有明确指向首席风险官需要严格保守的关键信息，此表述缺乏针对性，所以C选项不正确。选项D分析商业秘密包含了期货公司独特的经营策略、技术、客户资源等重要信息，这些信息一旦泄露可能会对期货公司造成重大损失。客户信息涉及客户的隐私、交易习惯等内容，保护客户信息安全是期货公司的重要责任。首席风险官有责任和义务保守期货公司的商业秘密和客户信息，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。50、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证监会批准设立的期货交易所的名称标注规定。根据相关规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。选项A只提及“商品交易所”，不全面；选项B仅提到“期货交易所”，同样不完整；选项D“金融交易所”不符合该规定要求。所以本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

【答案】：BC

【解析】本题考查期货交易所向中国证监会履行报告义务的相关规定。选项A分析根据相关规定，期货交易所应每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告，而非选项A中所说的3个月内。所以选项A错误。选项B分析每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告，该表述符合期货交易所向中国证监会履行报告义务的规定，因此选项B正确。选项C分析期货交易所需在每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告，选项C表述正确。选项D分析按照规定，是每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交相应报告，而不是选项D中的每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交。所以选项D错误。综上，正确答案是BC。2、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货交易所向中国证监会履行报告义务的相关规定。选项A和C根据规定，期货交易所应在每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。选项A中“每一年度结束后3个月内提交”的表述错误，选项C的表述符合规定，所以选项C正确，A错误。选项B和D期货交易所需要在每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。选项D中“每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交”的表述错误，选项B的表述符合要求，所以选项B正确，D错误。综上，本题正确答案是BC。3、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。

A.责令停业整顿

B.强制出售

C.指定其他机构托管

D.指定其他机构接管

【答案】：ACD

【解析】本题可依据期货相关法规知识，对每个选项进行分析判断，从而得出正确答案。选项A当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，责令停业整顿是国务院期货监督管理机构可以采取的监管措施之一。责令停业整顿能让期货公司暂停业务，对存在的问题进行全面整改，消除风险隐患，以达到规范经营、维护期货市场秩序的目的，所以选项A正确。选项B在期货公司违法经营或出现重大风险的情况下，强制出售并非国务院期货监督管理机构通常采取的监管措施。强制出售缺乏明确的法律依据和常规的操作路径，不能有效解决期货公司存在的风险和问题，所以选项B错误。选项C指定其他机构托管也是可行的监管手段。当期货公司出现问题时，指定专业的其他机构进行托管，能够保证期货公司的业务在托管期间有序开展，防止风险进一步扩大，保障客户权益和期货市场的稳定运行，因此选项C正确。选项D指定其他机构接管同样是合理的监管举措。对于违法经营或出现重大风险的期货公司，指定其他有能力的机构进行接管，可以及时对期货公司的经营管理进行调整和优化，解决其面临的问题，恢复正常的市场秩序，所以选项D正确。综上，正确答案是ACD。4、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.接受客户全权委托交易

B.向客户发送各类投资建议

C.代替客户办理开户手续

D.接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项：接受客户全权委托交易是不被允许的。全权委托交易意味着客户将交易的决策权完全交给期货从业人员，这可能导致从业人员为了自身利益而进行不适当的交易操作，增加客户的风险，同时也不利于期货市场的规范和稳定。所以期货公司的期货从业人员不得接受客户全权委托交易，A选项符合题意。B选项：向客户发送各类投资建议是期货从业人员在一定范围内可以进行的正常业务活动。从业人员基于自身的专业知识和市场分析，为客户提供投资建议，帮助客户做出更合理的投资决策，这是在合规前提下的一种服务客户的方式。所以向客户发送各类投资建议不属于禁止行为，B选项不符合题意。C选项：代替客户办理开户手续存在较大风险。开户手续需要客户提供真实、准确的个人信息和相关资料，以确保账户的真实性和合法性。如果期货从业人员代替客户办理开户手续，可能会出现信息不真实、不完整等问题，甚至会引发违规开户、欺诈等行为。因此，期货从业人员不得代替客户办理开户手续，C选项符合题意。D选项：接受客户电话委托并帮助客户在电脑上下单也属于违规行为。虽然客户通过电话表达了交易意愿，但期货交易应该遵循严格的程序和规范，从业人员直接帮助客户在电脑上下单可能会绕过一些必要的风险提示和确认环节，不利于保护客户的合法权益和维护市场秩序。所以接受客户电话委托，帮助客户在电脑上下单是被禁止的，D选项符合题意。综上，答案选ACD。5、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。

A.公开谴责

B.暂停从业资格

C.罚款

D.撤销从业资格

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司业务人员违规行为可能受到的纪律惩戒。题干分析期货公司业务人员姜某存在多项违规行为，一是在执业过程中有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，这种行为违反了诚实信用、公平竞争的行业规则；二是在中国期货业协会调查期间，拒绝协会调查，这体现出其不配合监管的态度，严重扰乱了行业监管秩序。选项分析A选项：公开谴责：公开谴责一般适用于情节相对较轻的违规行为。而姜某不仅在业务开展过程中存在不当竞争行为，还拒绝协会调查，其违规情节较为严重，公开谴责通常不足以对这种严重违规行为起到有效的惩戒作用，所以A选项不符合要求。B选项：暂停从业资格：对于姜某这类存在不正当竞争且不配合调查的违规行为，暂停从业资格是一种较为合理的惩戒措施。暂停从业资格可以让姜某在一定时间内不能从事相关期货业务，以此警示其改正错误行为，同时也维护了行业的正常秩序，所以B选项正确。C选项：罚款：罚款通常是由具有行政处罚权的行政机关作出的处罚措施，中国期货业协会作为行业自律组织，主要采取纪律惩戒措施，并没有罚款的权力，所以C选项错误。D选项：撤销从业资格：姜某的行为严重违反了行业规范和相关规定，拒绝协会调查更是表明其缺乏对行业监管的尊重和配合，撤销从业资格是对这种严重违规行为的有力惩戒，可以将其清除出期货行业，保障行业的健康发展，所以D选项正确。综上，正确答案是BD。6、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对期货相关法律措施及案例情况的理解。题干描述了某期货交易所指定的交割仓库因经济纠纷被查封，致使期货卖方货物被法院扣押无法出具交割仓单，卖方将期货交易所连带告上法庭这一以期货交易所为第三人的商事案件背景。接下来分析各个选项：A选项：冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。在涉及经济纠纷的案件处理过程中，法院为了保障后续可能的执行程序顺利进行，防止相关资金被随意转移或挪用，有权力冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。所以该选项符合法律规定和实际的司法执行措施，是可行的。B选项：冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。同理，用于充抵保证金的有价证券也属于会员的资产范畴，在案件处理期间，法院为了确保后续的判决能够得到有效执行，有权对其进行冻结，以避免会员对这些有价证券进行不合理的处置。因此该选项也是合理的。C选项：划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。当案件经过审理并作出判决后，如果涉及到需要会员承担一定的经济责任，法院可以根据判决结果划拨会员在期货交易所保证金账户中的资金，用于支付相应的款项，这是常见的司法执行手段。所以该选项符合法律规定和司法程序。D选项：划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。与资金类似，当判决需要对会员的资产进行处置时，用