2025新证券法试题及答案

2025新证券法试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.新证券法规定，证券发行注册制的核心是（）A.实质审查B.形式审查C.备案管理D.保荐人负责答案：B2.以下哪项不属于新证券法中的证券类型（）A.股票B.债券C.期货D.存托凭证答案：C3.根据新证券法，证券交易所的设立由（）批准。A.国务院B.证监会C.人民银行D.证券业协会答案：A4.新证券法下，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A5.在新证券法中，证券交易的申报价格最小变动单位由（）规定。A.证券交易所B.证监会C.国务院D.证券业协会答案：A6.新证券法规定，上市公司收购可以采用的方式不包括（）A.要约收购B.协议收购C.竞价收购D.其他合法方式答案：C7.按照新证券法，证券登记结算机构的自有资金不得少于（）人民币。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元答案：B8.新证券法下，证券公司的注册资本最低限额为（）A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.因业务类型而异答案：D9.根据新证券法，内幕信息知情人不包括（）A.公司的董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的普通员工D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员答案：C10.新证券法规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照国务院的规定并经（）批准。A.证监会B.证券交易所C.证券业协会D.人民银行答案：A二、多项选择题（每题2分，共10题）1.新证券法中证券监管机构的职责包括（）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算等行为进行监督管理C.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则答案：ABCD2.以下属于新证券法中的信息披露要求的有（）A.真实B.准确C.完整D.及时答案：ABCD3.在新证券法下，可能被认定为操纵证券市场的行为有（）A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报答案：ABCD4.新证券法中规定的禁止的证券交易行为包括（）A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户答案：ABCD5.符合新证券法规定的证券公司业务有（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐答案：ABCD6.新证券法下，证券交易所的职能包括（）A.审核证券上市申请B.组织、监督证券交易C.对会员进行监管D.对上市公司进行监管答案：ABCD7.以下属于新证券法下的证券服务机构的有（）A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.资信评级机构答案：ABCD8.新证券法中规定的投资者保护制度包括（）A.投资者适当性管理制度B.先行赔付制度C.证券纠纷调解制度D.股东派生诉讼制度答案：ABCD9.新证券法对上市公司的要求包括（）A.健全内部控制制度B.规范公司治理结构C.履行信息披露义务D.保障股东权益答案：ABCD10.根据新证券法，证券发行的方式有（）A.公开发行B.不公开发行C.定向发行D.非定向发行答案：ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.新证券法规定，证券业协会是证券行业的自律性组织。（）答案：正确2.在新证券法下，所有证券的发行都必须采用注册制。（）答案：错误3.新证券法规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。（）答案：正确4.按照新证券法，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）答案：正确5.新证券法下，上市公司的董事、监事、高级管理人员不需要对公司定期报告签署书面确认意见。（）答案：错误6.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。（）答案：正确7.根据新证券法，只有中国公民才可以在境内从事证券投资活动。（）答案：错误8.新证券法规定，证券交易所可以自行决定暂停或者恢复上市交易。（）答案：错误9.在新证券法下，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）答案：正确10.新证券法规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。（）答案：正确四、简答题（每题5分，共4题）1.简述新证券法中注册制与核准制的主要区别。答案：注册制强调形式审查，主要关注发行人是否依法充分披露信息，监管部门不对证券价值等进行实质判断；核准制涉及实质审查，监管部门对发行人的财务状况、经营能力等进行实质审查判断其是否具备发行资格等。2.简述新证券法对投资者保护有哪些新举措？答案：有投资者适当性管理制度、先行赔付制度、证券纠纷调解制度、股东派生诉讼制度等，从多个方面保障投资者权益。3.说明新证券法下证券交易所的主要监管职能。答案：审核证券上市申请、组织监督证券交易、对会员和上市公司进行监管等职能。4.简述新证券法中对内幕交易的界定。答案：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动，内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券等行为。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论新证券法对证券市场发展的积极影响。答案：促进市场规范化，注册制提高发行效率；加强投资者保护增强市场信心；规范交易行为利于市场稳定；提高上市公司治理水平等。2.如何在新证券法下防范操纵证券市场行为？答案：加强监管力度，提高信息披露要求