2024年08月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》试题及答案

2024年08月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》试题（网友回忆版）[单选题]1.当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为()。A.结合审核B.合作审核C.联合审核D.一体化审核（江南博哥）正确答案：A参考解析：结合审核是指当两个或两个以上不同领域管理体系被一起审核，这是对结合审核概念的直接考查。一体化审核强调管理体系整合，联合审核侧重于不同审核机构联合。答案：A[单选题]2.认证审核的目的是由()决定。A.客户B.认证机构C.审核组长D.认证机构与客户商讨后正确答案：B[单选题]3.故障树分析的最终目的是得出()结果。A.可靠性定量B.系统性定量C.系统可靠性定量D.系统可靠性定性正确答案：C参考解析：故障树分析主要是对系统可靠性进行分析，最终目的是得出系统可靠性的相关结果，包括定量和定性分析。定量分析能得出系统可靠性具体数值等量化结果，定性分析可找出系统的薄弱环节等。综合来看，故障树分析最终目的是得出系统可靠性定量和定性结果，但在选项中C选项“系统可靠性定量”能涵盖故障树分析通过定量方式得出系统可靠性状况这一关键目的，相比其他更合适。答案：C[单选题]4.按照“PDCA”思路进行审核，是指()。A.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核B.按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核C.按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核正确答案：D参考解析：PDCA循环即计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、处理（Act），审核应基于受审核区域实际的管理活动遵循PDCA过程来开展，这样才能有效审核其管理是否符合要求。答案：D[单选题]5.在高层结构中，对成文信息的访问可能意味着允许()。A.使用B.修改C.检索D.允许查阋并授权修改正确答案：D[单选题]6.在高层结构中7.2能力是指()。A.设备能力B.人员能力C.管理能力D.过程能力正确答案：B参考解析：在高层结构相关内容中，7.2能力通常指组织应确定其控制范围内的人员所需具备的能力，也就是人员能力。答案：B[单选题]7.减少审核时间的因素有：()。A.高风险活动B.多个外包过程C.工业园区的审核D.多个管理体系整合的程度正确答案：D参考解析：多个管理体系整合程度高，可在一次审核中覆盖多方面内容，减少审核重复工作从而减少审核时间；高风险活动、多个外包过程通常会增加审核复杂性和时间；工业园区审核不一定直接导致审核时间减少。答案：D[单选题]8.管理层级是管理的一种()产物，其本身还带有一定的副作用。A.主动B.被动C.创造D.社会正确答案：B参考解析：管理层级往往是随着组织规模扩大等客观情况而形成，并非主动积极创造，更不是社会这一宽泛概念能直接对应，它是为应对组织管理复杂程度被动产生的。答案：B[单选题]9.统计过程控制SPC是利用()分析过程波动及潜在趋势。A.网络信息B.数理统计技术C.现代管理技术D.创新管理方法正确答案：B参考解析：统计过程控制SPC重点在于“统计”，是借助数理统计技术对过程波动及潜在趋势进行分析。答案：B[单选题]10.审核员在现场审核时，核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天。按照《中华人民共和国行政许可法》，企业应在行政许可届满前()向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A.30天B.45天C.60天D.90天正确答案：A参考解析：《中华人民共和国行政许可法》规定，被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。答案：A[单选题]11.管理学七项基本原理中的适度原理主要是基于()的角度而总结的基本规律之一。A.管理方法B.管理实践C.管理理论D.管理工具正确答案：B参考解析：适度原理强调管理活动要把握好度，这是在管理实践过程中不断总结得出的，因为只有在实际管理操作中，才能切实体会和把握各种管理行为、措施等的合适程度。所以答案是B管理实践。[单选题]12.高层结构理论产生的动机是要减少一个组织同时使用几不同领域管理体系标准重复性，提高管理体系的()。A.有效性B.充分性C.适宜性D.运行效率正确答案：D参考解析：高层结构理论旨在减少不同领域管理体系标准重复性，其核心目的是让管理体系运行更加顺畅高效，避免重复工作带来的效率损耗。而有效性强调达成预期结果，充分性侧重于是否全面，适宜性关注是否适用，均不如运行效率直接体现减少重复性的目的。答案：D[单选题]13.依据《中华人民共和国产品质量法》，以下说法不正确的是()。A.为满足顾客的特殊要求，经过批准可以按已过期的标准生产淘汰的产品B.生产企业应当遵循产品质量法对其所生产的产品质量负责，必须生产合格产品C.产品或者其包装上必须有真实标识表明产品质量经检验合格D.对于限期使用的产品，符合要求的做法是在显著位置清晰地标明生产日期正确答案：A参考解析：按已过期标准生产产品是不符合产品质量法规定的，即便有特殊要求也不行。而B选项企业对产品质量负责生产合格产品、C选项产品要有合格标识、D选项限期使用产品标明生产日期都是正确要求。答案：A[单选题]14.根据审核方案确定的职责，应由()确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。A.认证机构B.审核机构C.审核方案管理人员或审核组长D.审核方案管理人员和审核组长正确答案：C参考解析：通常审核方案管理人员或审核组长有职责确定审核可行性，确保能达成审核目标。答案：C[单选题]15.管理体系倡导在建立、实施管理体系以及提高其有效性时采用()，此方法使组织能够对相互关联和相互依赖的过程进行有效控制，以增强组织整体绩效。A.持续改进B.PDCA循环C.基于风险的思维D.过程方法正确答案：A[单选题]16.必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的()活动。A.通关B.检验C.检查D.合格评定正确答案：D参考解析：必须实施的进出口商品检验主要是对列入目录商品是否符合国家技术规范强制性要求进行合格评定活动，检验、检查表述不够准确，通关与确定商品是否符合要求并非直接关联。答案：D[单选题]17.审核范围应该与()保持一致。A.审核目标B.认证申请范围C.审核方案和审核目标D.客户申请要求正确答案：C参考解析：答案：C审核范围应与审核方案和审核目标相一致。例如，如果审核目标是评估某个特定领域的合规性，那么审核范围就应集中在与该领域相关的活动、过程和结果上。[单选题]18.基于戴明理论和相关的实践，持续改进机制主要关注的维度包括把改进的授权下达到过程，让过程管理者主动地实施()。A.自我改进B.自我评价C.过程测量D.绩效评价正确答案：A参考解析：戴明理论强调过程管理者主动实施自我改进，将改进授权到过程，重点在于管理者对自身负责过程主动做出改进行动。答案：A[单选题]19.()是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。A.审核范围B.申请范围C.认证准则D.认证范围正确答案：D参考解析：题目强调的是第三方认证机构提供证明并明确承担证明责任的范围，这与认证范围的概念相符。认证范围就是第三方认证机构表明对哪些内容进行认证及承担证明责任。答案：D[单选题]20.远程审核活动在受审校方现场以外地方进行初次审校,当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，须()。A.观察受审核方的内审过程B.审核组长在以后现场审核时，完成文件评审C.借助交互式的通信手段D.完成受审核方对审核组的满意度调查正确答案：C参考解析：因为是远程审核且要相互交流，所以需借助交互式通信手段来实现沟通。答案：C[单选题]21.当事人订立合同，应当具有相应的()。A.民事权利能力B.授权的权利C.民事行为能力D.民事权利能力和民事行为能力正确答案：D参考解析：订立合同的当事人，既要能独立享有民事权利，即具备民事权利能力，也要能够以自己的行为独立实施民事法律行为，也就是具备民事行为能力。答案：D[单选题]22.最高管理层是最高层指挥和控制组织的()。A.某个人B.一个人C.一组人D.一个人或一组人正确答案：D参考解析：最高管理层既可以是一个处于最高指挥和控制地位的人，也可能是由一组共同承担最高指挥和控制职责的人构成。所以答案选D。[单选题]23.()标准对从事质量、环境及其他管理体系审核与认证的机构提出了通用要求。A.GB/T19011B.GB/T19001C.GB/T27021.1D.GB/T27021正确答案：C参考解析：GB/T27021.1《合格评定管理体系审核与认证机构要求第1部分：通用要求》对从事质量、环境等管理体系审核与认证机构提出通用要求。A选项GB/T19011是审核指南；B选项GB/T19001是质量管理体系要求；D选项GB/T27021不完整，缺少部分内容表述。答案：C[单选题]24.基于过程的审核特征不包括()。A.顾客导向B.结果导向C.过程导向D.侧重部门/单元的职责正确答案：D参考解析：基于过程的审核是以过程为导向，强调顾客导向，关注各过程之间相互关系及作用，并非侧重部门/单元职责。答案选D。[单选题]25.()为审核活动的实施提供了一整套基于策划、实施、监督和改进的管理方法和手段。A.质量策划B.建立审核方案C.制定审核计划D.审核启动正确答案：B参考解析：审核方案是对一组审核的策划、组织和实施的管理，为审核活动实施提供基于策划、实施、监督和改进的整套管理方法手段。质量策划侧重于质量管理体系的策划；审核计划是对一次具体审核活动的安排；审核启动只是审核活动开始的一个步骤。所以应选建立审核方案。答案：B[单选题]26.依据GB/T19011标准，结合审核中审核员发现客户运行过程中与其中一个管理体系准则不符合时，审核员应该()。A.按照过程审核方法，帮助客户分析原因B.其他管理体系也开具相应的不符合C.管理体系是独立的，不必考虑对其他管理体系的影响D.考虑这一审核发现对其他管理体系可能的影响正确答案：D参考解析：当发现客户运行过程与一个管理体系准则不符合时，不能孤立看待，要考虑其对其他管理体系可能产生的影响。A选项审核员不应帮客户分析原因，这不是审核员职责；B选项不能直接在其他管理体系也开具不符合，需先考虑影响；C选项管理体系并非完全独立，应综合考量。答案：D[单选题]27.某企业A、B两类产品的设计开发和生产获得了质量管理体系认证，其将质量管理体系的认证标志印刷在A、B、C三类产品的包装上并在企业的产品说明和宣传册上表明A、B、C三类产品均通过了认证。此行为违反了()。A.《中华人民共和国标准化法》B.《中华人民共和国商标法》C.《中华人民共和国认证认可条例》D.《中华人民共和国产品质量法》正确答案：C参考解析：企业仅A、B两类产品获质量管理体系认证，却在C产品包装及宣传中表明C也通过认证，这属于违规使用认证标志，而对认证标志使用进行规范的是《中华人民共和国认证认可条例》。答案：C[单选题]28.计量型抽样检验规定的检验水平通常使用检验水平Ⅱ，当()时，采用检验水平Ⅲ。A.抽样方案规则变化B.从正常检验到加严检验C.需要提高抽样方案对批质量的判别力D.允许降低抽样方案对批质量的判别力正确答案：C参考解析：检验水平Ⅲ比检验水平Ⅱ判别力更高。当需要提高抽样方案对批质量的判别力时，采用检验水平Ⅲ。答案：C[单选题]29.为了确保审核组整体的能力，以下有关审核组说法不正确的是()。A.实习审核员可以参加审核组，应在审核员的指导下工作B.技术专家可以就审核准准备、策划或审核向审核组提供技术支持C.审核组需包含具备相应专业能力的技术专家D.结合审核的审核组长应至少对一个管理体系有深入的知识正确答案：C参考解析：并非所有审核组都必须包含技术专家，只有当审核组缺乏特定技术领域专业能力时才可能需要技术专家。答案：C[单选题]30.ISO的高层结构标准在策划管理体系时组织应考虑到()。A.4.1所提及的因素B.组织的利益需求C.4.2所提及的要求D.4.1所提及的因素和4.2所提及的要求正确答案：D参考解析：在ISO高层结构标准策划管理体系时，组织既要考虑4.1理解组织及其环境所提及的因素，也要考虑4.2理解相关方的需求和期望所提及的要求。答案：D[多选题]1.根据ISO/IEC17021-1《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分要求》，认证机构的风险可能是()。A.审核目的B.标志的使用C.利益相关方的认知D.审核组的健康和安全正确答案：ABCD[多选题]2.以下哪些是审核应遵循的原则()。A.公正表达B.诚实正直C.基于风险的方法D.基于证据的方法正确答案：ABCD[多选题]3.首次会议的目的是()。A.说明审核证据和发现B.介绍审核组成员C.确认对审核计划的安排达成一致D.确保所策划的审核活活动能够实施正确答案：BCD参考解析：答案：BCD首次会议主要是为了介绍审核组成员（B），确认对审核计划的安排达成一致（C），以及确保所策划的审核活动能够实施（D）。选项A“说明审核证据和发现”通常是在审核过程中或审核结束后进行的，不是首次会议的主要目的。[多选题]4.审核方案管理人员通常可能涉及认证机构的()。A.审核组长B.确定审核组成员的人员C.认证决定人员D.合同评审人员正确答案：ABD[多选题]5.管理体系运行过程中，主要管理事项有()等。A.员工能力管理与提高B.运行过程中的变更控制C.基础设施的配置与运行D.过程内和过程间的信息沟通正确答案：ABCD参考解析：管理体系运行主要管理事项通常涵盖人员、变更、设施及信息沟通等方面。A涉及员工能力，是人力管理重要部分；B变更控制确保运行稳定；C基础设施是运行基础；D信息沟通保障各环节协同。这四项均属于管理体系运行中的主要管理事项。答案：ABCD[多选题]6.某一油漆涂料生产企业存在以下哪种情况时，审核不可行()。A.有营业执照，危险化学品安全生产许可证B.体系实施运行但尚未进行内审和管理评审C.确定审核日期内正常生产，但总经理和主管副总不在D.未进行文件评审正确答案：BCD[多选题]7.审核计划的详略程度应反映()。A.审核的范围B.认证机构管理结构C.审核的复杂程度D.实现审核目标的不确定因素正确答案：ACD参考解析：审核计划详略程度要依据审核范围、复杂程度以及实现审核目标存在的不确定因素等来确定，而与认证机构管理结构并无直接关联。答案：ACD[多选题]8.组织对法律法规遵循情况的合规性评价活动，包括：()。A.合规义务可能带来的风险和机遇B.作业文件的执行情况C.员工能力提高情况D.法律法规和其他要求的变化情况正确答案：AD[多选题]9.为实施已建立的审核方案，审核方案管理人员应开展哪些活动()。A.制定审核计划，分析审核任务B.对审核方案进行监测、评审C.选择审核方法，确定每次审核的目的、范围和准则D.确保审核组具备所需的能力并为审核组提供必要的资源正确答案：BCD[多选题]10.下列哪些是审核准则()？A.审核方案B.标准C.受审核方管理体系文件D.记录正确答案：BC参考解析：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据，包括标准、法律法规、受审核方管理体系文件等。审核方案是对审核活动的策划等安排，不是审核准则；记录是审核证据。标准和受审核方管理体系文件可作为审核准则。答案：BC[多选题]11.在生产许可证有效期内，企业()发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。A.检验手段B.生产条件C.生产技术或者工艺D.产品的销售正确答案：ABC参考解析：生产许可证有效期内，企业生产条件、生产技术或工艺、检验手段的变化可能影响产品质量，所以需重新组织核查检验；而产品销售情况变化不直接影响产品生产许可相关的质量管控。答案：ABC[多选题]12.管理体系认证机构有着共同的特性，表现在()。A.法律地位B.认证证书更新与保持C.风险管理D.许可与授权正确答案：ACD[多选题]13.审核组在第二阶段审核结束前应进行下列哪些活动()？A.评审审核发现B.就审核结论达成一致点C.通报审核员活动D.做出最终认证结论正确答案：AB参考解析：在第二阶段审核结束前，评审审核发现、就审核结论达成一致是必要活动。通报审核员活动并非在此特定节点必须进行，做出最终认证结论通常在后续认证决定过程，而非第二阶段审核结束前。答案：AB[多选题]14.以下对术语“方针”的合理的理解是()。A.方针与管理体系要求无关B.方针内容与组织的宗旨相关C.方针内容与组织的发展方向相关D.方针应当由组织的最高管理者发布正确答案：BCD参考解析：方针是组织在宗旨和发展方向指引下制定的，且通常由最高管理者发布，与管理体系要求密切相关。答案：BCD[多选题]15.基于过程审核的特征是()。A.关注资源配置B.结果导向C.顾客导向D.关注持续改进正确答案：BCD[问答题]1.在审核活动的实施阶段，认证审核需要控制的主要风险是哪些？正确答案：审核组在现场审核过程中进一步识别影响认证风险的重要因素并保持记录，主要包括：1)受审核方最高管理者的意识和管理承诺；2)受审核方对适用的法律法规要求的符合性；3)审核过程中抽样的合理性；4)认证范围内产品、过程和服务的特点及其发生事故的可能性；5)对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的设备和设施的先进性、可靠性、能力和运行有效性、维护保养等情况；6)对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的岗位人员的素质和专业能力；7)审核组的健康安全；8)获证客户做出的误导性声明；9)对异常和突发事件的应急机制；10)政府和其他相关方的意见等。参考解析：参看《管理体系认证基础》P200-201[问答题]2.管理体系高层结构中，组织在策划如何实现目标时需要确定哪些内容?正确答案：策划如何实现目标时，组织应确定:1)要做什么;2)需要什么资源;3)由谁负责;4)何时完成;5)如何评价结果。参考解析：参看《管理体系认证基础》P79第三章管理体系标准的高层结构第四节策划二、目标及其实现的策划6.2目标及其实现的策划组织应针对相关职能和,层次建立目标。目标应:——与方针保持一致；——可测量(如果可实现)；——考虑适用的要求；——予以监视；——予以沟通；——适时更新。组织应保持目标的成文信息。策划如何实现目标时，组织应确定：——要做什么；——需要什么资源；——由谁负责；——何时完成；——如何评价结果。[问答题]3.审核员对某企业进行第三方审核，在审校企业领导层时，审核员重点对企业管理评审的运行情况与领导层进行了沟通，审核员问最高管理者是如何开展管理评审的，最高领导者说，我们每年都按照内审程序文件开展内部审核，我们是用半年度和年度工作研讨总结的方式开展管理评审的。问题一：你认为管理评审的目的是什么?(2分)问题二：你认为企业内审可以代替管理评审吗?为