2025年期货从业资格考试期货市场风险管理法规预测试题

2025年期货从业资格考试期货市场风险管理法规预测试题考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共25小题，每小题1分，共25分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。错选、多选或未选均不得分。）1.期货交易所制定的风险管理制度和业务规则，应当遵循的原则不包括以下哪一项？（）A.公开透明原则B.合理可行原则C.严格自律原则D.超前预防原则2.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立、健全以下哪个制度，以防范和控制风险？（）A.会员管理制度B.交易风险管理制度C.保证金管理制度D.以上都是3.下列哪项不属于期货公司内部控制制度的主要内容？（）A.风险评估体系B.业务操作流程C.信息披露制度D.职务分离制度4.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司经营资产管理业务的，其注册资本最低限额应当是多少？（）A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元5.期货交易所对会员进行监督管理的主要依据是？（）A.期货交易所的交易规则B.中国证监会的相关规定C.期货公司的内部管理制度D.期货投资者的投诉举报6.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循的原则不包括以下哪一项？（）A.客户自愿原则B.公平原则C.诚实信用原则D.强制开户原则7.下列哪项不属于期货公司客户保证金管理制度的主要内容？（）A.保证金监控B.保证金追缴C.交易指令下达D.保证金提取8.期货交易所会员出现哪些情形，期货交易所可以暂停其交易资格？（）A.擅自从事期货交易B.违规使用交易软件C.未能按时缴纳会费D.以上都是9.《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的风险监管指标不得低于什么水平？（）A.10%B.20%C.30%D.40%10.期货公司应当建立、健全的客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户的投诉。以下哪项不属于客户投诉处理机制的主要内容？（）A.投诉受理B.投诉调查C.投诉处理D.交易指导11.期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要目的是什么？（）A.维护市场公平B.防范市场风险C.保护投资者利益D.以上都是12.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当遵守的原则不包括以下哪一项？（）A.客户自愿原则B.风险可控原则C.公平原则D.无偿使用原则13.期货交易所的理事会成员人数应当是多少？（）A.5人至11人B.7人至15人C.9人至21人D.11人至25人14.期货公司应当建立、健全的合规管理制度，其主要目的是什么？（）A.防范合规风险B.提高经营效率C.增强市场竞争力D.以上都是15.期货投资者教育的主要内容包括哪些方面？（）A.期货市场知识B.交易规则C.风险管理D.以上都是16.期货交易所会员违反交易规则，情节严重的，期货交易所可以采取哪些措施？（）A.暂停其交易资格B.没收其违法所得C.责令其停止违规行为D.以上都是17.期货公司应当按照什么比例提取风险准备金？（）A.首次缴纳不得低于注册资本的5%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的5%B.首次缴纳不得低于注册资本的10%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的10%C.首次缴纳不得低于注册资本的15%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的15%D.首次缴纳不得低于注册资本的20%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的20%18.期货交易所应当建立、健全的信息披露制度，其主要目的是什么？（）A.提高市场透明度B.保护投资者利益C.防范市场风险D.以上都是19.期货公司应当建立、健全的内部控制制度，其主要目的是什么？（）A.防范经营风险B.提高经营效率C.增强市场竞争力D.以上都是20.期货交易所对期货交易实行保证金制度，其主要目的是什么？（）A.防范市场风险B.保证交易履约C.维护市场秩序D.以上都是21.期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守的原则不包括以下哪一项？（）A.客户自愿原则B.风险可控原则C.公平原则D.有偿使用原则22.期货交易所会员应当遵守哪些规定？（）A.遵守国家有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守期货交易所的章程、交易规则及业务规则C.履行会员义务D.以上都是23.期货公司应当建立、健全的投资者适当性管理制度，其主要目的是什么？（）A.保护投资者利益B.防范经营风险C.提高经营效率D.增强市场竞争力24.期货交易所对期货交易实行结算制度，其主要目的是什么？（）A.保证交易履约B.维护市场秩序C.防范市场风险D.以上都是25.期货公司应当建立、健全的危机管理制度，其主要目的是什么？（）A.应对突发事件B.减少损失C.维护公司利益D.以上都是二、多项选择题（本大题共25小题，每小题2分，共50分。在每小题列出的五个选项中，只有两项是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。错选、少选、多选或未选均不得分。）1.期货交易所的风险管理制度和业务规则应当包括哪些内容？（）A.交易规则B.会员管理规则C.保证金管理制度D.风险控制措施E.信息披露制度2.期货公司的内部控制制度应当包括哪些内容？（）A.风险评估体系B.业务操作流程C.信息披露制度D.职务分离制度E.内部审计制度3.期货交易所对会员进行监督管理的措施包括哪些？（）A.检查B.调查C.处罚D.通报E.警告4.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循的原则包括哪些？（）A.客户自愿原则B.公平原则C.诚实信用原则D.强制开户原则E.审慎原则5.期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要目的包括哪些方面？（）A.维护市场公平B.防范市场风险C.保护投资者利益D.促进市场发展E.规范市场交易6.期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当遵守的原则包括哪些？（）A.客户自愿原则B.风险可控原则C.公平原则D.无偿使用原则E.诚实信用原则7.期货交易所的理事会行使哪些职权？（）A.交易规则的制定和修改B.会员资格的审批C.交易结算规则的制定和修改D.期货交易所的合并、分立、解散和清算E.期货交易所章程的修改8.期货公司应当建立、健全的合规管理制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.合规政策B.合规组织架构C.合规流程D.合规培训E.合规监督9.期货投资者教育的主要内容包括哪些方面？（）A.期货市场知识B.交易规则C.风险管理D.投资技巧E.心理素质10.期货交易所会员违反交易规则，情节严重的，期货交易所可以采取哪些措施？（）A.暂停其交易资格B.没收其违法所得C.责令其停止违规行为D.罚款E.撤销其会员资格11.期货公司应当按照什么比例提取风险准备金？（）A.首次缴纳不得低于注册资本的5%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的5%B.首次缴纳不得低于注册资本的10%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的10%C.首次缴纳不得低于注册资本的15%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的15%D.首次缴纳不得低于注册资本的20%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的20%E.首次缴纳不得低于注册资本的25%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的25%12.期货交易所应当建立、健全的信息披露制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.交易信息B.会员信息C.期货公司信息D.风险信息E.决策信息13.期货公司应当建立、健全的内部控制制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.风险评估体系B.业务操作流程C.信息披露制度D.职务分离制度E.内部审计制度14.期货交易所对期货交易实行保证金制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.保证金收取B.保证金追缴C.保证金使用D.保证金提取E.保证金监控15.期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守的原则包括哪些？（）A.客户自愿原则B.风险可控原则C.公平原则D.有偿使用原则E.诚实信用原则16.期货交易所会员应当遵守哪些规定？（）A.遵守国家有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守期货交易所的章程、交易规则及业务规则C.履行会员义务D.维护期货交易所的合法权益E.接受期货交易所的监督管理17.期货公司应当建立、健全的投资者适当性管理制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.投资者识别B.产品识别C.适当性匹配D.持续监控E.信息披露18.期货交易所对期货交易实行结算制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.交易结算B.交割结算C.保证金结算D.风险结算E.信息结算19.期货公司应当建立、健全的危机管理制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.危机识别B.危机预警C.危机应对D.危机恢复E.危机教训20.期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要内容包括哪些方面？（）A.涨跌停板制度B.超价申报制度C.大户报告制度D.限制开仓制度E.限制出仓制度三、判断题（本大题共25小题，每小题1分，共25分。请判断下列各题描述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。）1.期货交易所可以要求会员缴纳保证金，但是不得动用会员的保证金。（）2.期货公司可以接受非金融机构客户的委托，为其进行期货交易。（）3.期货交易所会员可以自行决定是否参与期货交易所组织的交易大会。（）4.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当建立、健全风险管理制度和业务规则。（）5.期货公司可以为客户进行期货交易提供融资融券服务，但是不得收取任何费用。（）6.期货交易所对会员进行监督管理的措施包括检查、调查、处罚、通报和警告。（）7.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循客户自愿原则、公平原则、诚实信用原则和强制开户原则。（）8.期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要目的是维护市场公平、防范市场风险和保护投资者利益。（）9.期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则和有偿使用原则。（）10.期货交易所的理事会成员人数应当是7人至15人。（）11.期货公司应当建立、健全的合规管理制度，其主要目的是防范合规风险、提高经营效率和增强市场竞争力。（）12.期货投资者教育的主要内容包括期货市场知识、交易规则、风险管理、投资技巧和心理素质。（）13.期货交易所会员违反交易规则，情节严重的，期货交易所可以暂停其交易资格、没收其违法所得、责令其停止违规行为、罚款和撤销其会员资格。（）14.期货公司应当按照首次缴纳不得低于注册资本的5%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的5%的比例提取风险准备金。（）15.期货交易所应当建立、健全的信息披露制度，其主要内容包括交易信息、会员信息、期货公司信息、风险信息和决策信息。（）16.期货公司应当建立、健全的内部控制制度，其主要内容包括风险评估体系、业务操作流程、信息披露制度、职务分离制度和内部审计制度。（）17.期货交易所对期货交易实行保证金制度，其主要内容包括保证金收取、保证金追缴、保证金使用、保证金提取和保证金监控。（）18.期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则和诚实信用原则。（）19.期货交易所会员应当遵守国家有关法律、行政法规和中国证监会的规定、遵守期货交易所的章程、交易规则及业务规则、履行会员义务和维护期货交易所的合法权益。（）20.期货公司应当建立、健全的投资者适当性管理制度，其主要内容包括投资者识别、产品识别、适当性匹配、持续监控和信息披露。（）21.期货交易所对期货交易实行结算制度，其主要内容包括交易结算、交割结算、保证金结算、风险结算和信息结算。（）22.期货公司应当建立、健全的危机管理制度，其主要内容包括危机识别、危机预警、危机应对、危机恢复和危机教训。（）23.期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要内容包括涨跌停板制度、超价申报制度、大户报告制度、限制开仓制度和限制出仓制度。（）24.期货交易所可以要求会员缴纳保证金，但是不得动用会员的保证金。（）25.期货公司可以接受非金融机构客户的委托，为其进行期货交易。（）四、简答题（本大题共5小题，每小题5分，共25分。请根据题目要求，简洁明了地回答问题。）1.简述期货交易所风险管理制度和业务规则应当包括哪些内容。2.简述期货公司内部控制制度的主要内容。3.简述期货交易所对会员进行监督管理的措施。4.简述期货公司为客户开立期货经纪账户应当遵循的原则。5.简述期货交易所对期货交易实行价格限制制度的主要目的。本次试卷答案如下一、单项选择题答案及解析1.D解析：期货交易所制定的风险管理制度和业务规则，应当遵循公开透明、合理可行、严格自律等原则，但超前预防原则并非其法定原则之一，而是风险管理的一种理念和方法。2.D解析：期货交易所应当建立、健全会员管理制度、交易风险管理制度、保证金管理制度等，以防范和控制风险，故选D。3.C解析：期货公司内部控制制度的主要内容包括风险评估体系、业务操作流程、职务分离制度等，信息披露制度属于外部治理范畴，故选C。4.C解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司经营资产管理业务的，其注册资本最低限额应当为1亿元，故选C。5.A解析：期货交易所对会员进行监督管理的主要依据是期货交易所的交易规则，故选A。6.D解析：期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循客户自愿原则、公平原则、诚实信用原则，但强制开户原则违背了自愿原则，故选D。7.C解析：期货公司客户保证金管理制度的主要内容包包括保证金监控、保证金追缴、保证金提取等，交易指令下达属于交易环节，故选C。8.D解析：期货交易所会员出现擅自从事期货交易、违规使用交易软件、未能按时缴纳会费等情形，期货交易所可以暂停其交易资格，故选D。9.C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的风险监管指标不得低于30%，故选C。10.D解析：期货公司应当建立、健全的客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户的投诉，包括投诉受理、投诉调查、投诉处理等，交易指导不属于客户投诉处理机制的主要内容，故选D。11.D解析：期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要目的是维护市场公平、防范市场风险、保护投资者利益，故选D。12.D解析：期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则，但无偿使用原则违背了市场原则，故选D。13.A解析：期货交易所的理事会成员人数应当是5人至11人，故选A。14.A解析：期货公司应当建立、健全的合规管理制度，其主要目的是防范合规风险，故选A。15.D解析：期货投资者教育的主要内容包括期货市场知识、交易规则、风险管理、投资技巧和心理素质，故选D。16.D解析：期货交易所会员违反交易规则，情节严重的，期货交易所可以暂停其交易资格、没收其违法所得、责令其停止违规行为、罚款、撤销其会员资格，故选D。17.A解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当按照首次缴纳不得低于注册资本的5%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的5%的比例提取风险准备金，故选A。18.D解析：期货交易所应当建立、健全的信息披露制度，其主要目的是防范市场风险，故选D。19.A解析：期货公司应当建立、健全的内部控制制度，其主要目的是防范经营风险，故选A。20.D解析：期货交易所对期货交易实行保证金制度，其主要目的是保证交易履约，故选D。21.D解析：期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则，但有偿使用原则违背了市场原则，故选D。22.D解析：期货交易所会员应当遵守国家有关法律、行政法规和中国证监会的规定、遵守期货交易所的章程、交易规则及业务规则、履行会员义务、维护期货交易所的合法权益，故选D。23.A解析：期货公司应当建立、健全的投资者适当性管理制度，其主要目的是保护投资者利益，故选A。24.A解析：期货交易所对期货交易实行结算制度，其主要目的是保证交易履约，故选A。25.A解析：期货公司应当建立、健全的危机管理制度，其主要目的是应对突发事件，故选A。二、多项选择题答案及解析1.A、B、C、D、E解析：期货交易所的风险管理制度和业务规则应当包括交易规则、会员管理规则、保证金管理制度、风险控制措施、信息披露制度等，故全选。2.A、B、C、D、E解析：期货公司的内部控制制度的主要内容包括风险评估体系、业务操作流程、信息披露制度、职务分离制度、内部审计制度等，故全选。3.A、B、C、D、E解析：期货交易所对会员进行监督管理的措施包括检查、调查、处罚、通报、警告等，故全选。4.A、B、C、E解析：期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循客户自愿原则、公平原则、诚实信用原则，但强制开户原则违背了自愿原则，故选A、B、C、E。5.A、B、C解析：期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要目的是维护市场公平、防范市场风险、保护投资者利益，故选A、B、C。6.A、B、C、E解析：期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则、诚实信用原则，故选A、B、C、E。7.A、B、C、D、E解析：期货交易所的理事会行使交易规则的制定和修改、会员资格的审批、交易结算规则的制定和修改、期货交易所的合并、分立、解散和清算、期货交易所章程的修改等职权，故全选。8.A、B、C、D、E解析：期货公司应当建立、健全的合规管理制度，其主要内容包括合规政策、合规组织架构、合规流程、合规培训、合规监督等，故全选。9.A、B、C、D、E解析：期货投资者教育的主要内容包括期货市场知识、交易规则、风险管理、投资技巧和心理素质，故全选。10.A、B、C、D、E解析：期货交易所会员违反交易规则，情节严重的，期货交易所可以暂停其交易资格、没收其违法所得、责令其停止违规行为、罚款、撤销其会员资格，故全选。11.A解析：期货公司应当按照首次缴纳不得低于注册资本的5%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的5%的比例提取风险准备金，故选A。12.A、B、C、D、E解析：期货交易所应当建立、健全的信息披露制度，其主要内容包括交易信息、会员信息、期货公司信息、风险信息和决策信息，故全选。13.A、B、C、D、E解析：期货公司应当建立、健全的内部控制制度，其主要内容包括风险评估体系、业务操作流程、信息披露制度、职务分离制度、内部审计制度，故全选。14.A、B、C、D、E解析：期货交易所对期货交易实行保证金制度，其主要内容包括保证金收取、保证金追缴、保证金使用、保证金提取和保证金监控，故全选。15.A、B、C、D、E解析：期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则、诚实信用原则，故全选。16.A、B、C、D、E解析：期货交易所会员应当遵守国家有关法律、行政法规和中国证监会的规定、遵守期货交易所的章程、交易规则及业务规则、履行会员义务、维护期货交易所的合法权益，故全选。17.A、B、C、D、E解析：期货公司应当建立、健全的投资者适当性管理制度，其主要内容包括投资者识别、产品识别、适当性匹配、持续监控和信息披露，故全选。18.A、B、C、D、E解析：期货交易所对期货交易实行结算制度，其主要内容包括交易结算、交割结算、保证金结算、风险结算和信息结算，故全选。19.A、B、C、D、E解析：期货公司应当建立、健全的危机管理制度，其主要内容包括危机识别、危机预警、危机应对、危机恢复和危机教训，故全选。20.A、B、C、D、E解析：期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要内容包括涨跌停板制度、超价申报制度、大户报告制度、限制开仓制度和限制出仓制度，故全选。三、判断题答案及解析1.×解析：期货交易所可以动用会员的保证金，用于维护期货市场稳定，故错。2.×解析：期货公司只能接受金融机构客户的委托，为其进行期货交易，故错。3.×解析：期货交易所会员必须参与期货交易所组织的交易大会，故错。4.√解析：《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当建立、健全风险管理制度和业务规则，故对。5.×解析：期货公司为客户进行期货交易提供融资融券服务的，应当收取一定的费用，故错。6.√解析：期货交易所对会员进行监督管理的措施包括检查、调查、处罚、通报和警告，故对。7.×解析：期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循客户自愿原则、公平原则、诚实信用原则，但强制开户原则违背了自愿原则，故错。8.√解析：期货交易所对期货交易实行价格限制制度，其主要目的是维护市场公平、防范市场风险和保护投资者利益，故对。9.×解析：期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则，但有偿使用原则违背了市场原则，故错。10.×解析：期货交易所的理事会成员人数应当是5人至11人，故错。11.√解析：期货公司应当建立、健全的合规管理制度，其主要目的是防范合规风险，故对。12.√解析：期货投资者教育的主要内容包括期货市场知识、交易规则、风险管理、投资技巧和心理素质，故对。13.√解析：期货交易所会员违反交易规则，情节严重的，期货交易所可以暂停其交易资格、没收其违法所得、责令其停止违规行为、罚款、撤销其会员资格，故对。14.√解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当按照首次缴纳不得低于注册资本的5%，以后每年提取的比例不得低于上年实现净利润的5%的比例提取风险准备金，故对。15.√解析：期货交易所应当建立、健全的信息披露制度，其主要内容包括交易信息、会员信息、期货公司信息、风险信息和决策信息，故对。16.√解析：期货公司应当建立、健全的内部控制制度，其主要内容包括风险评估体系、业务操作流程、信息披露制度、职务分离制度、内部审计制度，故对。17.√解析：期货交易所对期货交易实行保证金制度，其主要内容包括保证金收取、保证金追缴、保证金使用、保证金提取和保证金监控，故对。18.×解析：期货公司为客户进行期货交易提供担保的，应当遵守客户自愿原则、风险可控原则、公平原则，但有偿使用原则违背了市场原则，故错。19.√解析：期货交易所会员应当遵守国家有关法律、行政法规和中国证监会的规定、遵守期货交易所的章程、交易规则及业务规则、履行会员义务、维护期货交易所的合法权益，故对。20.√解析：期货公司应当建立、健全的投资者适当性管理制度，其主要内容包括投资者识别、产品识别、适当性匹配、持续监控和信息披露，故对。21.√解析：期货交易所对期货交易实行结算制度，其主要内容包括交易结算、交割结算、保证金结算、风险结算和信息结算，故对。22.√解析：期货公司应当建立、健