2020-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

单选题（共600题）1、以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】B2、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D3、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（）。A.韦莱保险经纪公司B.香港友邦保险公司C.香港富卫人寿保险公司D.安联（中国）保险控股有限公司【答案】A5、证券交易所归属（）直接管理。A.国务院B.中国证监会C.中国证券业协会D.省级人民政府【答案】B6、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】C7、按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、股票的账面价值又被称为（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C9、（2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】C10、非柜台委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A11、填写委托单的第一要点是填写（）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】D12、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B13、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较小C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次综合治理D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理【答案】D14、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】B15、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C16、（2020年真题）债券和股票的主要异同有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】B19、在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】B20、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】A21、影响国债销售价格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】C23、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（）。A.债券反映和代表一定的价值B.债券是一种实体资本C.债券独立于实际资本之外D.债券是债权的表现【答案】B24、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A25、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A26、下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。A.①B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B28、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B29、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】B30、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】C31、证券金融公司的职责包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C32、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分（）作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。A.基金份额持有人B.基金销售人员C.基金托管人D.基金投资顾问【答案】A33、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】C35、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】C36、下列关于股票退市的说法错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】C37、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B38、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（）。A.算数平均法B.—次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】C39、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4【答案】B40、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D41、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】C42、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、以下关于股票分割与合并的说法，错误的是()A.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.从理论来说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值C.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响【答案】D44、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】C45、（）是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。A.短期债券B.融资券C.金融债券D.短期融资券【答案】D46、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产【答案】C48、下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】D49、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】C50、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C51、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D52、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、（2021年真题）证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（??）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B54、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】B55、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】A56、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、证券服务机构主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B59、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B60、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B62、台湾证券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A63、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B64、下面对证券交易所描述错误的是（）。A.证券交易所是我国自律管理机构B.证券交易所是整个证券市场的核心C.证券交易所本身可以进行证券买卖D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统【答案】C65、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】D66、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B69、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B70、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A71、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B72、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D73、（2018年真题）（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D74、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】B76、债券按债券形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】C77、由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C78、风险限额管理有（）等环节。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A79、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】B80、（2021年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（??），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A81、（2021年真题）下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（??）。A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】A82、世界上第一个股票交易所位于（）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D83、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】A84、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】A85、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A86、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335B.365C.375D.405【答案】C87、证券投资基金的技术风险可能来自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、影响股票投资价值的内部因素是()。A.行业或区域竞争结构B.股利政策C.宏观经济D.市场波动【答案】B89、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C90、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B91、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C92、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A93、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C94、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D95、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C96、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B97、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A98、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A99、下列能够影响股价变动的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D100、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款、一年期以内（含一年）的定期存款、中央银行票据、剩余期限在一年期以内（含一年）的国债、债券回购、货币型养老金产品、货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C101、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C102、证券市场监管的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D103、国际直接投资主要三种形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A104、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A105、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）倾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A106、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B107、期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】A108、以下哪一种风险属于非系统性风险（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C109、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主【答案】D111、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A112、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A113、在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）。A.保证金制度B.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度【答案】A114、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A115、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】A116、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D117、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A118、下面关于机构投资者描述正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D119、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D120、风险管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A121、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】A122、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C123、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B124、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（）。A.从广义角度来理解的中间业务B.从狭义角度来理解的表外业务C.中间业务是包括表外业务的D.表外业务不强调其业务的风险特征【答案】D125、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B126、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C127、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】B128、金融风险的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C129、按基础资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.股本权证【答案】D130、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A131、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模D.定向增发不会直接影响公司原股东利益【答案】D132、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C133、（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】B134、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C135、以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】C136、按存款创造原理，法定存款准备金率高，货币乘数则（）。A.大B.小C.接近0D.无法判断【答案】B137、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C138、（2019年真题）中小企业板块总体设计的“四个独立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B139、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B140、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】D141、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A142、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A143、创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A144、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B145、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A146、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C147、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B148、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B149、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券【答案】B150、按名义金额计算的（）已经成为最大的衍生交易品种。A.金融期货B.金融期权C.互换交易D.金融远期合约【答案】C151、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C152、（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（??）投资于证券市场。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C153、以下关于公募基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B154、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C155、以下属于操作目标的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C156、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B157、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A158、封闭式基金的固定存续期通常（）。A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B159、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C160、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A161、下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案【答案】C162、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D163、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A164、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D165、可转债的转换价格在以下（）情况下可以进行调整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A166、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B167、资产价格传导机制的q值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B168、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】B169、资信评级机构的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A170、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】D171、我国的混合资本债券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B172、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A173、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B174、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】D175、设立股份有限公司公开发行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D176、以下属于流动性风险衡量的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A177、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】A178、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】B179、下列选项中，QDII可以投资的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A180、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（）过程中发生的费用，另一类是（）过程中发生的费用。A.基金申购；基金赎回B.基金管理；基金托管C.基金销售；基金管理D.基金交易；基金运作【答案】C181、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子【答案】D182、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.30003B.30005C.50003D.50005【答案】D183、证券公司开展自营业务要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A184、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A185、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D186、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B187、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D188、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】B189、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C190、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D191、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C192、中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A193、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B194、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B195、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在AA+以下的债券D.期限在1年以内的债券回购【答案】D196、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性【答案】D197、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A198、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】A199、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】A200、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C201、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究主要是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架下进行的C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B202、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】C203、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（）。A.第一步，选择样本股B.第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期【答案】D204、关于股票，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D205、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。A.专项债券B.特定债券C.专门债券D.一般债券【答案】A206、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B207、下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B208、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。A.金融机构B.证券发行人C.商业银行D.投资银行【答案】B209、下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D210、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A211、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D212、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D213、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C214、按投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A215、（2020年真题）金融市场功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A216、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】B217、下面关于风险，说法正确的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D218、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B219、下列属于金融期货交易制度的有（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C220、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方B.交易所（或期货清算公司）C.期货经纪公司D.买方【答案】B221、按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C222、公开披露基金信息，不得有的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B223、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B224、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C225、（2021年真题）下列关于国际金融监管体系的说法，正确的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D226、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D227、根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交【答案】C228、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B229、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B230、短期国库券的特点包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】A231、给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。A.③④B.②③C.①②D.①④【答案】B232、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D233、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B234、定向资产管理业务的特点有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A235、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A236、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D237、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。A.463B.400C.397D.497【答案】C238、（2018年真题）下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B239、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B240、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【答案】C241、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】B242、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A243、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】B244、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】B245、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】A246、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.专门委员会【答案】B247、上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】C248、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】D249、下列关于货币最终目标的表述正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B250、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主【答案】D251、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】B252、关于基金费用，说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C253、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】C254、影响股票价格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C255、公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D256、关于证券交易所，下列说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C257、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C258、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】A259、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C260、下列关于债券收益率的说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A261、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D262、下列属于记账式国债承销程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A263、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B264、国际债券的投资者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D265、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（）。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割【答案】C266、A借给B100元，约定以10％的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C267、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D268、按照《商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A269、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B270、恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。A.金融B.地产C.公用事业D.制造业【答案】D271、按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C272、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】C273、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.业务发展综合化D.期限趋于多样化【答案】C274、（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B275、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C276、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A277、我国证券交易所现行竞价方式有（）。A.②④B.①③C.①②D.③④【答案】C278、股票的收益由()组成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C279、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B280、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D281、具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（）。A.—般机构投资者B.战略投资者C.金融机构投资者D.特殊投资者【答案】B282、可转换债券的双重选择权是指()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A283、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C284、货币政策的信用传导机制通过()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A285、下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五【答案】D286、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】A287、沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。A.130B.120C.140D.150【答案】A288、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.住户【答案】C289、（2020年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B290、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D291、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C292、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。?A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】A293、证券委托方式有不同的形式,可以分为()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B294、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D295、市场的流动性是由（）因素决定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D296、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】B297、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D298、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C299、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B300、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C301、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】A302、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A303、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D304、（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D305、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【答案】B306、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C307、证券投资人可分为()。Ⅰ．机构投资者Ⅱ．政府投资者Ⅲ．个人投资者Ⅳ．国家投资者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B308、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告【答案】D309、以下关于强制退市的说法错误的是（）A.证券交易所为维护公开交易股票的总体质量与市场信心，保护投资者除了中小投资者的权益B.依照规则要求交投不活跃、股权分布不合理、市值过低而不再适合公开交易的股票应终止交易C.特别是对于存在严重违法违规行为的公司，证券交易所可以依法强制其股票退出市场交易D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】A310、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】A311、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C312、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】D313、佣金费用的组成部分不包括（）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费【答案】C314、（2020年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.5