国知局专利实务专题讲座：专利分析基本知识和应用

国家知识产权局专利局专利文献部宋瑞玲2009.10专利分析基本知识和应用

1专利分析基本知识和应用内容专利信息分析概述专利信息分析方法专利信息分析种类专利信息分析策略实例专利文献部2一、专利信息分析概述相关概念专利信息以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称（从专利文献与专利信息的关系上解释）专利文献部3一、专利信息分析概述专利信息应用的需求专利信息的检索一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等专利信息的课题分析一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断专利信息的战略性分析一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议；为企业制定竞争战略，提供决策参考专利文献部4一、专利信息分析概述相关概念专利信息分析

通过对专利信息进行加工整理，分析形成专利竞争情报，并针对其中的著录项、技术信息和权利信息进行组合统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来专利文献部专利信息专利情报有效加工和处理5一、专利信息分析概述相关概念专利信息分析的本质

通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动专利文献部6一、专利信息分析概述专利信息分析的要素当事人申请人、发明人、设计人、专利权人（专利受让人）日期优先权日、申请日、公开日、授权日国别申请人国家、发明人国家、指定国技术领域国际专利分类、美国专利分类、欧洲专利分类技术内容名称、摘要、说明书保护范围权利要求号码专利号、申请号、公开号、公告号、优先权号其它专利引文、同族专利专利文献部78910专利文献部11专利文献部12一、专利信息分析概述同族专利类型：明确潜在：未出版、未给出新号码的文献与地域有关以多少判断市场范围及大小，竞争对手的市场意识及预测能力专利文献部13一、专利信息分析概述专利信息分析的目的了解行业和技术发展趋势研究核心技术和关键技术点掌握竞争公司和发明人把握技术演变和技术预测了解国内外技术动态发现和开发空白技术技术合作和技术转让侵权和纠纷的权利分析制定企业的专利战略专利文献部14一、专利信息分析概述影响专利信息分析的因素专利信息分析效果会受到客观因素和主观因素的影响客观因素专利信息分析系统主观因素分析者的能力及经验专利文献部15二、专利信息分析方法专利信息分析方法定性分析方法定量分析方法拟定量分析方法图表分析方法专利文献部16二、专利信息分析方法定性分析通过对专利文献的内在特征，即对专利技术内容进行归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等，了解和分析某一技术发展状况的方法本质：对研究对象进行“质”的方面的分析完成者专利文献部17二、专利信息分析方法定性分析常见的定性分析方法包括专利技术定性描述分析和专利文献的对比研究分析专利定性分析的分布图表

专利技术/功效矩阵表技术角度分类表技术发展图专利文献部18二、专利信息分析方法定性分析－－专利技术/功效矩阵表将技术手段种类和功效种类构成矩阵，从中可以看出技术密集区、空白区，并根据情况选择技术创新点功效一功效二功效三功效四功效五功效六技术方案一159412112技术方案二42381718317技术方案三333412技术方案四126技术方案五37专利文献部19二、专利信息分析方法定性分析－－技术角度分类表从技术分类入手，将研究对象进行分群来揭示被研究的技术领域的专利特征

S结构（Structure）结构、形状、图样或装置、组分、电路等技术分析角度概念的延伸T处理（Treatment）温度、速率、时间、频率、压力等E效果（Effect）目标、履行、功效等M材料（Material）材料、成份、混合物或化合物、附加物等P加工（Process）制造方法、系统、程序等O产品（Product）产品、部件、结果、产量等T

20二、专利信息分析方法定性分析－－技术发展图

按照技术发展的时间先后，将分析结果中专利文献的简要内容用图示的的方式直接展示

专利公开年份198719901991199319944658018Filed:1/13/1984ProcessforproducinghomogeneouscolonystimulatingfactorAssignee:ImmunexCorporation(Seattle,WA)4894440

Filed:9/17/1986

Methodofisolatingmegakaryocytestimulatoryfactor

Assignee:MassachusettsInstituteofTechnology(Cambridge,MA)5032396

Filed:1/17/1989IL-7tostimulateplateletproduction

Assignee:ImmunexCorporation(Seattle,WA)5260417

Filed:9/12/1991

Megakaryocytegrowthpromotingactivityprotein

Assignee:GeneticsInstitute,Inc.(Cambridge,MA);UniversityofVermontandStateAgriculturalCollege(Burlington,VT)5326558

Filed:6/29/1990

Megakaryocytopoieticfactor

Assignee:GeneticsInstitute,Inc.(Cambridge,MA)图7-6技术发展示意图专利文献部21二、专利信息分析方法定量分析在对大量专利信息加工整理的基础上，对专利信息中的专利分类、申请人、发明人、专利引文等某些特征进行科学计量,从中提取有用的、有意义的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的有价情报的方法专利文献部22二、专利信息分析方法定量分析通过量和量的变化，反映事物之间的相互关系定量分析方法主要有专利技术生命周期法统计频次排序法专利文献部23二、专利信息分析方法定量分析－－专利技术生命周期法研究对象：某一技术领域整体，某件专利文献通过对专利申请/授权的数量或专利申请企业数与时间的关系等分析研究，发现专利技术在理论上遵循技术引入期、技术发展期、技术成熟期和技术淘汰期四个阶段周期性变化

专利文献部24二、专利信息分析方法定量分析－－专利技术生命周期法计算方法：专利数量测算法图示法TCT计算方法

专利文献部25二、专利信息分析方法定量分析－－专利技术生命周期法/图示法举例：电动汽车年度美国专利申请量（1990～2001年）专利文献部26二、专利信息分析方法定量分析－－专利技术生命周期法/TCT计算法举例：计算美国专利号6736071的专利技术生命周期专利号6736071申请日1999年2月22日授权日2004年5月18日专利名称Railcarsforintermodaltrain引文文献年代专利号年龄年代专利号年龄Aug.,1895544561109Aug.,1991503677413Jun.,1984445641320May.,1993520716111Mar.,1987465205717Jun.,1993521695611Aug.,1987468690717Jun.,1993522244311Jan.,1988471835116Sep.,1993524608111Jan.,1988471880016Oct.,199655643418Jun.,1988475043116Jul.,199756516567Feb.,1989480553915Mar.,199857227366Nov.,1990497320614Apr.,200365504001Jun.,1991502044513平均年龄332/19=17.47年该专利显示的技术生命周期TCT=（（14+13+13）/3）=13.33年27二、专利信息分析方法定量分析－－频次排序法频次排序分布模型主要用来探讨不同计量元素频度值随其排序位次而变化的规律特点：展示直观有效排序角度：专利数量、分类、国别、申请人

专利文献部28二、专利信息分析方法定量分析－－频次排序法/国别举例：美、日、德等国家1991年在欧洲专利局的专利授权量

电力电子仪器仪表化工医药加工工艺机械工程民用消费品法国788479561493973373德国12651078138214682318835英国371238326317430143意大利223189265284544242美国27841758214414221517462加拿大473636643933日本36861726172611051433256专利文献部总计366783461825174710087255993229二、专利信息分析方法拟定量分析方法针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的分析方法特点：整个分析过程由宏观到微观，逐步深入常见的拟定量分析方法有

专利引文分析方法专利数据挖掘方法专利文献部30二、专利信息分析方法拟定量分析方法－－专利引文分析利用专利的前后引证关系分布所形成的引文树进行分析，用来判断技术质量和影响力的方法挖掘核心技术布局、追踪技术发展方向、判断公司间技术力情况PatentPatent1Patent2Patent3Patent4Patent5Patent6Patent7Patent8Patent9Patent10Patent11Patent12Patent13Patent15Patent14专利文献部31二、专利信息分析方法专利图表分析方法是信息加工、整理的一种处理方法和信息分析结果的表达形式伴随着定性分析方法和定量分析方法特点：直观生动、简洁明了、便于比较专利文献部32二、专利信息分析方法专利图表分析方法常见的定性分析图表有：清单图、矩阵表、组份图、技术发展图、问题与解决方案图等常见的定量分析图表有：排序表、散点图、数量图、关联图、雷达图以及历年专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、公司专利平均年龄图、专利排行榜表、IPC（国际专利分类）分析图等专利文献部33三、专利信息分析种类专利信息分析的主要类型针对技术发展趋势的分析针对保护地域的分析针对竞争对手的分析针对技术领域的分析专利文献部34三、专利信息分析种类技术发展趋势的分析通过对特定技术领域的专利申请趋势分析，可以了解技术发展的总体趋势专利文献部35三、专利信息分析种类保护地域的分析通过对选定世界地域的专利数量对比分析，可以了解不同地域在该技术领域的专利布局情况专利文献部36三、专利信息分析种类保护地域的分析通过对选定中国地域的专利数量对比分析，可以了解国内不同省市在该技术领域的专利布局情况专利文献部37三、专利信息分析种类保护地域的分析分析各国科技投资组合和在我国的市场布局方法：国别频次排序分析举例：2001-2003年10月，美、日、德等国在我国的专利申请公布量38三、专利信息分析种类竞争对手的分析通过对竞争对手的专利申请趋势分析，可以了解竞争对手在整个技术领域内的发展态势，了解行业竞争体系及状况专利文献部39三、专利信息分析种类竞争对手的分析确定竞争对手例如：申请人频次排序法、专利引文分析竞争能力的研究例如：IPC与时间序列的组合研究单件专利被引用次数排序专利引证率分析专利文献部40三、专利信息分析种类竞争对手的分析－－确定竞争对手例：分析打火机技术领域中国专利方法：申请人频次排序分析排名申请人发明实用新型外观设计总计1沙乐美（福州）精机有限公司55552黄新华1034443株式会社东海1321344新会市明威打火机厂有限公司130315黄字明228306濑川隆昭126277李濠中1611278王志林5191259舒义伟3192210李伊克11102111顺德县桂洲镇红星打火机厂4172112碧克公司1631941三、专利信息分析种类竞争对手的分析－－确定竞争对手例：专利号为US5358317的引文方法：专利引文分析

42三、专利信息分析种类竞争对手的分析－－竞争能力的研究例：分析日本东海公司（TokaiCorporation）在中国申请的打火机专利方法：IPC与时间序列的组合研究43专利文献部44三、专利信息分析种类竞争对手的分析－－竞争能力的研究例：分析电动汽车技术领域的美国专利方法：单件专利被引用次数排序排名专利号被引用次数1US53439701402US43354291223US4533011904US4351405695US5157319666US4800328647US4042056598US4347472549US39522395310US431308050专利文献部45竞争对手的关联性研究46三、专利信息分析种类应注意的问题：竞争对手的分析申请人合并的情况：（1）原始专利数据加工过程中的申请（专利权）人字段的错误（2）申请（专利权）人名称的改变（3）从属公司（4）外国公司翻译问题

专利文献部47三、专利信息分析种类技术领域的分析通过对不同技术分支专利申请趋势分析，可以了解不同技术分支的技术衍变过程和变化周期专利文献部48三、专利信息分析种类其它分析类型中国专利的三种类型申请数量分析中国专利申请的主要申请人构成情况分析共同申请人分析法律状态分析专利代理人分析自定义标引分析…专利文献部49三、专利信息分析种类各种专利信息的分析技术信息分析：技术发展趋势分析、技术领域分布分析、核心专利分析经济信息分析：经济价值分析、市场分析、合作伙伴分析、竞争对手分析、人力资源分析法律信息分析：专利性分析、专利侵权分析专利文献部5051三、专利信息分析种类各种专利信息的分析专利