2025年科研管理与伦理考试试卷及答案

2025年科研管理与伦理考试及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1.根据2024年修订的《科研诚信案件调查处理规则（试行）》，以下哪项行为不属于“论文买卖”范畴？A.委托第三方机构代写实验数据B.通过学术平台支付费用购买已发表论文的署名权C.与他人约定互挂作者姓名以提升论文数量D.向期刊编辑支付“快速发表费”获取优先审稿机会2.某高校课题组使用基因编辑技术开展小鼠实验，未在伦理审查申请中如实说明实验可能产生的脱靶效应风险。根据《实验动物管理条例》及相关伦理指南，该行为最可能被认定为：A.科研不端行为中的“隐瞒关键信息”B.实验设计缺陷，需补充说明后重新申请C.技术操作失误，不属于伦理违规D.数据记录不规范，需完善实验日志3.某青年学者在国际期刊发表论文时，将合作导师的名字列为第一作者，但实际研究设计、实验执行及论文撰写均由该学者独立完成。这种署名行为违反了以下哪项伦理原则？A.贡献对等原则B.知情同意原则C.利益冲突披露原则D.数据可追溯原则4.开放科学背景下，某研究团队在预印本平台发布未经过同行评审的初步研究成果，并被媒体广泛报道。以下哪项处理措施最符合科研伦理要求？A.立即撤回预印本，等待期刊正式发表后再公开B.在预印本中明确标注“初步结果，需经同行评审验证”C.联系媒体要求删除报道，避免误导公众D.不做额外说明，因预印本平台本身已注明未评审状态5.某企业与高校合作开展新药研发，企业要求课题组在论文中不公开关键实验参数，并承诺给予课题组额外研究经费。课题组的正确做法是：A.接受经费，按企业要求修改论文B.拒绝企业要求，坚持公开全部必要信息C.部分公开参数，平衡双方需求D.向科研管理部门报告利益冲突，由第三方评估是否合规6.根据《人类遗传资源管理条例》，以下哪项活动无需申请行政许可？A.收集我国重要遗传家系的血液样本用于全基因组测序B.利用已公开的中国人全基因组数据进行生物信息学分析C.向境外机构提供我国罕见病患者的临床表型数据D.与境外高校联合开展中国人群单核苷酸多态性（SNP）研究7.某教授指导的研究生在实验中发现部分数据与假设不符，为完成毕业要求，研究生修改了部分实验参数使结果“符合预期”。该教授在论文投稿前未仔细核查原始数据，导致错误结果发表。对此事件的责任认定，正确的是：A.仅研究生承担责任，因数据修改由其直接实施B.教授承担主要责任，因未尽到指导和监督义务C.双方共同承担责任，研究生为直接责任人，教授为管理责任人D.不构成科研不端，属实验设计失误8.人工智能（AI）辅助科研中，使用生成式AI工具（如ChatGPT）撰写论文方法部分时，以下哪项做法符合伦理规范？A.直接使用AI生成内容，不标注工具来源B.在致谢部分说明使用AI工具辅助写作C.由研究者对AI生成内容进行严格验证和修改，并在方法部分明确标注D.禁止使用AI工具，因可能影响学术原创性9.某医院伦理委员会审查一项涉及儿童的临床研究时，除需获得儿童监护人的知情同意外，还应：A.无需额外程序，监护人同意即有效B.获得儿童本人的“同意”（Assent），视其年龄和认知能力决定是否具有法律效力C.要求儿童所在学校出具同意函D.报卫生健康行政部门备案后生效10.关于科研数据管理，以下哪项不符合《科学数据管理办法》要求？A.课题组在实验结束后3个月内将原始数据备份至学校数据中心B.对涉及个人隐私的数据进行去标识化处理后向公众开放C.因存储空间限制，删除5年前已发表论文的原始实验记录D.在论文中提供数据存储的永久标识符（如DOI）以便追溯二、多项选择题（每题3分，共15分，少选、错选均不得分）1.科研伦理审查的核心目的包括：A.保护研究参与者（如实验动物、人类受试者）的权益B.确保研究设计的科学性和可行性C.防范科研活动可能带来的社会风险D.提升研究成果的学术影响力2.以下哪些行为属于“一稿多投”的违规情形？A.将同一研究的不同角度分析分别投往不同期刊B.在投稿时未告知期刊已向其他期刊投稿的事实C.收到某期刊退稿后，修改部分内容投往另一期刊D.向两家期刊同时投稿，并在投稿信中明确说明3.利益冲突的主要表现形式包括：A.研究者在参与评审时与被评审对象存在亲属关系B.课题组接受企业资助并承诺优先发表有利于企业的研究结果C.学者在媒体上评论某产品时未披露其持有该企业股票的事实D.高校教师在企业兼职但未影响正常教学科研工作4.实验动物伦理的“3R原则”包括：A.替代（Replacement）B.减少（Reduction）C.优化（Refinement）D.恢复（Recovery）5.关于科研诚信档案建设，以下说法正确的是：A.仅记录重大科研不端行为，轻微违规不纳入B.档案信息应长期保存，作为职称评审、项目申报的参考依据C.被处理人对档案记录有异议的，可申请复核D.档案内容仅限内部使用，不得向社会公开三、案例分析题（每题15分，共30分）案例1：某高校生命科学学院张教授团队长期研究阿尔茨海默病（AD）发病机制。2023年，团队研究生小李在实验中发现，一种新型化合物X对AD模型小鼠的认知功能改善效果显著。为加快成果转化，张教授未等待重复实验验证，便与某生物医药公司签订合作协议，约定由公司资助后续研究，团队需在6个月内提交化合物X的临床前研究报告。小李在压力下，将未完全重复的实验数据整理后写入报告，并标注“数据已重复3次”。2024年，公司基于该报告向药监部门提交IND（新药临床研究申请），但在核查中发现部分数据无法复现，导致申请被拒。问题：（1）分析本案例中涉及的科研伦理与管理问题。（2）指出相关责任主体及应承担的具体责任。案例2：2024年，某大学计算机学院王教授团队开发了一款基于深度学习的医学影像诊断AI模型。团队使用某三甲医院提供的10万例患者CT影像数据进行训练，数据中包含患者姓名、病历号等个人信息。在模型测试阶段，团队发现模型对肺癌的诊断准确率达到95%，远高于现有技术。王教授计划将研究成果发表在国际顶级期刊，并在论文中提供模型代码和部分训练数据示例（含患者姓名缩写）。问题：（1）该研究在数据使用环节存在哪些伦理风险？（2）提出符合伦理规范的改进建议。四、论述题（每题20分，共35分）1.结合2023年《关于进一步加强科研诚信建设的若干措施》及国际科研伦理发展趋势，论述新时代科研管理中“预防为主”原则的具体实践路径。2.随着基因编辑、脑机接口等新兴技术的快速发展，科研伦理审查面临哪些新挑战？请从审查机制、伦理标准、多方参与等角度提出应对策略。---参考答案及解析一、单项选择题1.答案：D解析：“论文买卖”主要指通过金钱交易获取论文的创作、署名或发表机会，而“快速发表费”通常是期刊的合理收费项目（如开放获取费用），不属于买卖范畴。2.答案：A解析：伦理审查要求如实披露研究风险，隐瞒脱靶效应可能导致实验动物遭受不必要伤害，属于“隐瞒关键信息”的科研不端行为。3.答案：A解析：署名应基于实际贡献，导师未参与主要研究却被列为第一作者，违反“贡献对等原则”。4.答案：B解析：预印本允许发布初步成果，但需明确标注未经验证，避免公众误解，这是开放科学与科研诚信的平衡做法。5.答案：D解析：涉及企业资助的利益冲突需主动报告，由第三方评估是否影响研究客观性，而非直接接受或拒绝。6.答案：B解析：已公开的遗传资源数据（如公共数据库中的数据）无需重复申请许可，但需遵守数据使用协议。7.答案：C解析：研究生直接修改数据属科研不端，教授未履行监督义务，需承担管理责任，二者共同担责。8.答案：C解析：AI工具可辅助写作，但需研究者验证内容并明确标注，避免学术不端争议。9.答案：B解析：儿童作为特殊群体，除监护人同意外，需根据其认知能力获得本人“同意”，以体现对其自主权的尊重。10.答案：C解析：原始数据需长期保存（通常不少于论文发表后5年），随意删除违反数据管理要求。二、多项选择题1.答案：ABC解析：伦理审查不直接以提升学术影响力为目的，核心是保护权益、确保科学和防范风险。2.答案：AB解析：一稿多投的关键是“未告知”或“同一研究内容重复投稿”，C（退稿后修改）和D（明确告知）不违规。3.答案：ABC解析：利益冲突需影响客观性，D（未影响工作）不构成实质冲突。4.答案：ABC解析：“3R原则”为替代、减少、优化，无“恢复”。5.答案：BC解析：诚信档案需记录所有违规行为（不论轻重），且可申请复核；部分重大事件信息可依法公开。三、案例分析题案例1参考答案：（1）伦理与管理问题：①数据造假：小李未重复实验却标注“重复3次”，属数据篡改；②急功近利：张教授未验证数据便推进成果转化，违反科研严谨性；③管理失职：团队未建立数据核查机制，导致问题未被及时发现；④合作风险：与企业签订不合理时间约束，施压研究者违规。（2）责任主体及责任：①小李：直接实施数据造假，需承担科研不端责任（如撤销成果、学术处分）；②张教授：作为导师未尽监督义务，需承担管理责任（如暂停招生、取消项目资格）；③高校：科研管理部门未有效监管合作项目，需完善伦理审查和过程监控机制；④企业：不合理的时间要求间接导致违规，需反思合作协议的科学性。案例2参考答案：（1）伦理风险：①隐私泄露：使用含患者姓名、病历号的原始数据训练模型，未充分去标识化；②知情同意缺失：未获得患者对数据用于AI训练的明确同意；③数据使用范围越界：论文中提供含患者姓名缩写的示例数据，仍可能被关联到个人；④模型验证不充分：仅报告高准确率，未说明模型在不同人群中的泛化能力，可能导致临床应用风险。（2）改进建议：①数据去标识化：删除或加密患者姓名、病历号等直接标识符，采用哈希算法处理间接标识符（如年龄、性别组合）；②完善知情同意：向患者说明数据用途（AI训练、论文发表），提供“选择退出”选项；③数据使用限制：在论文中仅提供完全匿名的汇总数据（如病灶特征统计），不包含任何可识别个人的信息；④模型验证扩展：增加不同种族、年龄、病灶程度的测试集，评估模型鲁棒性，并在论文中如实报告局限性；⑤伦理审查补充：就数据使用和模型应用向医院伦理委员会提交补充审查申请，确保符合《个人信息保护法》和《人类遗传资源管理条例》。四、论述题1.参考答案要点：（1）政策依据：2023年《若干措施》强调“预防为主、惩防结合”，要求构建全流程管理体系。（2）实践路径：①教育前置：将科研伦理纳入研究生必修课，开展“案例+情景模拟”培训，强化诚信意识；②制度完善：制定单位内部科研行为规范细则（如数据管理、署名规则），明确“红线”；③技术支撑：推广科研数据管理系统（RDM），实现实验记录实时上传、自动查重，减少人为篡改可能；④过程监控：在项目申报、中期检查、结题验收中增加伦理审查环节，重点核查数据可追溯性；⑤文化营造：设立“科研诚信标兵”评选，通过正面激励引导合规行为；⑥社会参与：鼓励期刊、学会发布伦理指南，形成学术共同体监督网络。2.参考答案要点：（1）新挑战：①技术复杂性：基因编辑的脱靶效应、脑机接口的神经隐私等风险难以预测；②伦理标准滞后：现有指南未覆盖“人-机融合”“基因增强”等新兴场景；③主体多元化：涉及科技公司、患者团体等多方利益，协调难度大；④全球协同不足