押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库附答案详解（培优a卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库第一部分单选题(50题)1、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。2、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员无需向其报告，所以A选项错误。B选项，中国证监会相关派出机构负责对辖区内的期货公司等市场主体进行监管。根据相关规定，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告中国证监会相关派出机构，所以B选项正确。C选项，期货交易所主要是组织期货交易、结算、交割等业务，对期货交易活动进行一线监管，并不负责期货公司高级管理人员任用的报告接收工作，所以C选项错误。D选项，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司任用高级管理人员的报告事宜无关，所以D选项错误。综上，答案选B。3、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。在会员制期货交易所中，会员理事由会员大会选举产生，而非会员理事的委派主体有着明确规定。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不负责委派会员制期货交易所的非会员理事，所以A选项错误。选项B，国务院是国家最高行政机关，负责国家的行政管理等重大事务，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派没有直接关联，C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对期货市场实行集中统一的监督管理。会员制期货交易所的非会员理事由中国证监会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。4、社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处（）。

A.五万元以上五十万元以下罚金

B.三万元以上三十万元以下罚金

C.三万元以上五十万元以下罚金

D.五万元以上三十万元以下罚金

【答案】：B

【解析】本题考查对公众资金管理机构违规运用资金相关法律处罚规定的记忆。社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金，情节严重时，依据相关法律规定，要对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。所以正确答案是B选项。5、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。6、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来判断该期货公司应被采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合规定标准。对于不符合风险监管指标标准的期货公司，中国证监会派出机构通常会责令其限期整改。选项A“限制或暂停部分期货业务”，一般是在期货公司出现较为严重的违规行为或风险隐患，且经过整改仍未有效改善等情况下才会采取的措施，本题仅表明净资本与风险资本准备的关系不符合标准，未达到需限制或暂停部分期货业务的严重程度。选项B“限制有关股东行使股东权利”，通常是针对股东存在违规行为，影响公司治理或利益等情形，本题情况主要是公司自身净资本和风险资本准备的问题，并非涉及股东行使权利的违规问题。选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在股东的某些行为严重影响公司合规运营、不符合股东资格等特定情况下才会要求，本题未体现此类与股东股权相关的情形。综上，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选C。7、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司报送合规检查报告的时间间隔规定。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C按月和选项D按周报送过于频繁，也不符合相关要求。所以正确答案是半年，应选B。8、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司建立并执行对非结算会员限仓制度的依据规定。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定监管政策、法规，对市场主体进行监管等宏观层面的工作，并非直接规定全面结算会员期货公司对非结算会员限仓制度的主体，所以A项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所和组织者，其制定的交易规则涵盖了限仓制度等相关内容，全面结算会员期货公司需要按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，以确保期货交易的公平、公正和有序进行，所以B项正确。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理、维护行业秩序、促进行业发展等，但并不制定限仓制度的具体规定，所以C项错误。选项D，财政部主要负责国家财政收支、税收政策、国有资产管理等财政领域的工作，与期货公司的限仓制度没有直接关联，所以D项错误。综上，答案选B。9、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。选项A，股东大会是股份公司的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A项错误。选项B，董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，不属于会员制期货交易所的权力机构，所以B项错误。选项C，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，其行使的职权包括决定期货交易所的重大事项等，所以C项正确。选项D，监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务、监督董事和高级管理人员等工作，不是会员制期货交易所的权力机构，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。10、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题主要考查指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它有权指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项正确。选项B，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，在辖区内履行相关监管职责，但指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体主要是中国证监会，并非中国证监会及其派出机构，故该选项错误。选项C，国家外汇管理局是国务院部委管理的国家局，负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动无关，因此该选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涵盖国内外贸易、对外经济合作等领域，不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以该选项错误。综上，正确答案是A。12、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员面对期货公司违法指令时的正确处理方式。选项A，“先执行，向中国证监会报告”，这种做法存在明显问题。如果先执行违法指令，可能已经造成了违法事实，给市场和投资者带来不良影响，所以该选项错误。选项B，“先执行，向期货公司董事会报告”同样不可取。先执行违法指令会使违法行为得以实施，不能从根本上避免违法后果的产生，因此该选项也不正确。选项C，“抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告”，这是合理且正确的处理方式。期货从业人员有责任抵制违法指令，同时及时向所在公司的高级管理人员或董事会报告，以便公司内部进行处理和纠正，避免违法违规行为的进一步发展，所以该选项正确。选项D，“抵制，立即向中国证监会报告”，虽然抵制违法指令是正确的，但通常情况下，从业人员应先向所在公司内部相关人员报告，而不是直接向中国证监会报告，因为公司内部有管理和监督职责，应先给予其处理问题的机会，所以该选项错误。综上，答案选C。13、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的依据。在期货交易中，全面结算会员期货公司与非结算会员之间存在着特定的业务关系和资金往来。根据相关规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议规定的保证金标准向非结算会员收取保证金。选项A，中国证监会是证券期货市场的监管机构，其规定主要侧重于宏观的监管政策和规则，并非专门针对全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的具体标准，所以A项不符合。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其职能主要是推动行业自律管理、开展行业服务等，不直接规定此方面的保证金标准，故B项错误。选项C，期货交易所规定的保证金标准通常是针对会员与交易所之间的交易，并非全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的标准，因此C项也不正确。综上，本题正确答案是D。14、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官不参加培训相关监管措施对应的不参加培训次数规定。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题应选A选项。15、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的资格批准主体。根据相关规定，中国证券监督管理委员会作为全国证券期货市场的主管部门，负责对期货公司从事期货投资咨询业务进行监管并批准其取得相应业务资格。选项A，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，并不负责批准期货公司的投资咨询业务资格，故A选项错误。选项C，期货公司所在地证监局是中国证券监督管理委员会的派出机构，主要履行辖区内的监管职责，并非批准期货投资咨询业务资格的主体，故C选项错误。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是在辖区内贯彻落实相关政策和进行日常监管工作，同样不是批准该业务资格的主体，故D选项错误。综上，正确答案是B。16、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》后对应处理措施的了解。选项A，警告通常适用于较为常见、程度相对轻一些，但在某些情况下会对行为有明确警示意义的违规场景，而对于期货从业人员违反该准则且情节轻微、未造成严重后果的情况，警告不是对应的处理方式，所以A选项错误。选项B，训诫是一种较为轻微的教育和告诫方式。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且未造成严重后果时，予以训诫既体现了对违规行为的关注和纠正，又考虑到了情节的轻微性，能够起到一定的教育作用，使其认识到自身行为的不当之处，所以B选项正确。选项C，公开谴责一般针对情节较为严重、影响较大的违规行为，目的是通过公开的方式对违规者进行严肃批评，以起到警示社会的作用。题干中明确说明情节轻微且无严重后果，不适用公开谴责，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，通常适用于违规行为涉及经济利益损失或需要通过经济制裁来纠正行为的情况。本题所描述的场景并非以罚款作为对应的处理措施，所以D选项错误。综上，本题答案是B选项。17、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。18、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。19、期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的备案及披露相关时间规定。根据相关法规，期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。所以本题答案选B。20、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。我们需要对各选项进行逐一分析。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展从业人员培训、维护行业秩序等，并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，所以A选项错误。B选项，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对市场主体的监管、案件查处等，但并不直接对期货保证金安全存管实施监控，所以B选项错误。C选项，期货交易所是进行期货合约买卖的场所，主要负责提供交易平台、制定交易规则、组织交易等工作，其重点在于保障市场交易的正常运行，而非对期货保证金安全存管进行监控，所以C选项错误。D选项，期货保证金安全存管监控机构是依法设立的，专门负责对期货保证金安全存管实施监控的机构，其职责就是确保期货保证金的安全，所以D选项正确。综上，答案选D。21、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。分析选项A中国期货业协会并没有权力向期货交易所发出行政处罚建议书，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，与行政处罚的移送流程并无此关联，所以该选项错误。分析选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备做出行政处罚的权力，行政处罚需要由具有相应执法权的行政机关来执行，因此该选项错误。分析选项C纪律处分不能代替行政处罚，纪律处分是协会基于自律管理对会员等进行的一种约束措施，而行政处罚是行政机关依据法律法规对违法行为进行的制裁，二者性质不同，不能相互替代，所以该选项错误。分析选项D当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有对期货市场违法违规行为进行行政处罚的权力，所以该选项正确。综上，本题答案选D。22、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非是本题所涉及人员任职资格的核准机构，所以A选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，所以B选项错误。选项C，符合相关规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等，并不负责核准本题所涉及人员的任职资格，所以D选项错误。综上，本题答案选C。23、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题正确答案选B。期货公司作为直接与客户进行业务往来的市场主体，在日常经营过程中与客户接触频繁，面临着处理各类客户问题和纠纷的实际需求。完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷是期货公司应尽的职责和义务，其有责任和能力采取有效措施来解决与客户之间可能出现的矛盾，维护客户的合法权益以及市场的稳定。中金所主要是负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割等工作，侧重于市场的交易组织和运行管理，并非直接处理客户纠纷的主体。证券公司的主要业务集中在证券经纪、投资银行、资产管理等证券相关领域，虽然也会涉及客户服务和纠纷处理，但与本题所涉及的完善客户纠纷处理机制的主体关联性不大。证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要负责制定和执行监管政策、法规，对市场主体进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接承担完善客户纠纷处理机制和及时化解相关矛盾纠纷的具体工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。24、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过

【答案】：A

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名和通过方式。公司制期货交易所设独立董事是为了保证交易所决策的公正性和独立性，避免内部利益关联影响决策的科学性。对于独立董事的提名和通过有明确的规定。选项A，中国证监会提名，股东大会通过。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的运行和管理负有重要的监管职责。由中国证监会提名独立董事，能确保独立董事具备专业知识和独立的视角，且通过股东大会通过，能体现股东的意志，保证决策的民主性和合法性，该选项符合相关规定。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非独立董事的提名主体，且独立董事由董事会通过不符合规定，所以该选项错误。选项C，股东大会提名不符合相关规定，独立董事由中国证监会提名更为合适，故该选项错误。选项D，独立董事由中国证监会提名后需经股东大会通过，而非由中国证监会通过，所以该选项错误。综上，正确答案是A。25、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A：期货公司在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证，这是保障交易安全、确保客户有足够资金进行交易以及合理控制仓位的重要措施，是期货公司在交易流程中应尽的职责，该表述正确。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，由于互联网存在网络安全、技术故障等多种潜在风险，对客户进行互联网交易风险特别提示，能让客户充分了解可能面临的风险，谨慎进行交易，该表述正确。选项C：《期货交易风险说明书》并不是由期货公司自行制定的，而是中国期货业协会制定的统一文本，用以规范和统一向客户揭示期货交易风险的内容和方式，所以该选项表述错误。选项D：期货公司在为客户开立账户前，向客户出示《期货交易风险说明书》，目的是让客户在参与期货交易之前，充分了解期货交易的风险，使其能够在知悉风险的情况下做出理性的投资决策，该表述正确。综上，答案选C。26、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。这是期货公司在交易流程中的重要风控措施，通过对客户账户资金和持仓进行验证，能够确保客户有足够的资金进行交易操作，避免过度交易和潜在的违约风险，保障交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。互联网交易存在网络安全、系统故障等风险因素，期货公司有责任向客户充分揭示这些风险，使客户在知晓相关风险的前提下进行交易，以保护客户的合法权益，该选项表述正确。选项C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。这是期货市场监管的基本要求，《期货交易风险说明书》详细说明了期货交易可能面临的各种风险，让客户在开户前对期货交易的风险有充分的认识，有助于客户做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定。《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定，期货公司需要按照协会制定的标准向客户出示，而不是自行制定，该选项表述错误。综上，答案选D。27、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收

【答案】：D

【解析】此题考查对交割仓库行为规范的理解。选项A，出具虚假仓单属于严重违规行为，这会对期货交易的公平、公正以及市场秩序造成极大的破坏，会误导市场参与者做出错误决策，损害他人利益，所以交割仓库不能有此行为。选项B，违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，这破坏了期货交易的正常流程与秩序，影响了市场的流动性和效率，干扰了期货市场的正常运行，因此交割仓库不可以这样做。选项C，泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关市场主体的利益，破坏市场的信任环境，不利于期货市场的健康稳定发展，所以该行为也是被禁止的。选项D，进行货物验收是交割仓库的正常职责和必要工作流程，通过货物验收能够保证交割商品的质量和数量符合规定，保障期货交易的顺利进行，所以这是交割仓库可以实施的行为。综上，答案选D。28、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险

【答案】：A

【解析】本题考查资产管理业务中客户投资风险的承担情况。在资产管理业务里，客户是独立的投资主体。期货公司只是为客户提供资产管理服务，其主要职责是运用专业的投资知识和技能为客户管理资产，但客户的投资决策和投资结果最终由客户自己负责。选项A，独立承担投资风险，符合资产管理业务中客户的主体地位和风险承担原则。因为客户的资产由其自主决定投资方向和方式，相应的投资风险自然也应由其独立承担。选项B，与期货公司共同承担投资风险，在正常的资产管理业务模式下，期货公司并不与客户共同承担投资风险，期货公司主要是收取管理费用或按照约定获取业绩报酬，而不是与客户共担投资盈亏，所以该选项错误。选项C，不承担投资风险，这与投资的基本原理相悖，任何投资都存在风险，客户作为投资的实施者，必然要对自己的投资行为负责并承担相应风险，所以该选项错误。选项D，与期货公司商量如何承担投资风险，投资风险的承担是基于投资行为的本质和相关规定，不是客户与期货公司商量的事项，所以该选项错误。综上，正确答案是A。29、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，所以该题正确答案选B。"30、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或终止委托协议时向所在地中国证监会派出机构备案的时间规定。按照相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A的3个工作日不符合规定；选项C的7个工作日也不符合要求；选项D的10个工作日同样不是正确的备案时间。所以本题正确答案是B。32、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的使用原则。选项A“公开、公平、公正”通常是证券市场监管等方面强调的原则，并不是期货投资者保障基金使用所遵循的原则，故A选项错误。选项B“取之于市场、用之于市场”主要侧重于描述资金的来源和使用方向的一种理念，并非是期货投资者保障基金使用时所遵循的特定原则，所以B选项错误。选项C“保障投资者合法权益和公平救助”准确地体现了期货投资者保障基金使用的核心要点。该基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者受损时，保障投资者的合法权益，并且在救助过程中要做到公平，实行比例补偿，符合期货投资者保障基金使用的原则，故C选项正确。选项D“合理、有效”表述较为宽泛，没有具体针对期货投资者保障基金使用的关键特征，不能准确概括其使用原则，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。33、期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构与投资者之间适当性纠纷的调解申请对象。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展等方面发挥着重要作用。其具有协调行业内部关系、调解会员之间以及会员与投资者之间纠纷的职能。所以当期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷时，可以向期货业协会申请调解，该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所、设施和服务，制定交易规则等，其核心职能并非调解期货经营机构与投资者之间的适当性纠纷，故该选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。主要侧重于对证券期货市场的监管，而非专门处理具体的纠纷调解工作，所以该选项错误。选项D，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要职责是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的证券期货市场进行监督管理，同样并非处理期货经营机构与投资者适当性纠纷调解的专门机构，该选项错误。综上，答案选A。34、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。35、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"36、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。选项A，变更期货公司业务范围通常与期货公司自身业务发展需求、符合特定业务条件变化等因素相关，而不是针对期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，所以选项A不符合题意。选项B，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门依据相关工商法规，对违反工商管理规定的企业所采取的措施，并非中国证监会的权限范畴，所以选项B不符合题意。选项C，强制转让期货公司股权一般是在期货公司出现严重违规、股东发生重大问题等特定情形下，为保障期货公司正常运营和市场稳定才会采取的措施，与停业期限届满未恢复营业这一情况并无直接关联，所以选项C不符合题意。选项D，依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证，该选项符合规定。综上，本题正确答案是D。37、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。

A.发展规划

B.客户数量

C.风险监管指标

D.交易规模

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格前需着重考虑的因素。选项A：发展规划发展规划是期货公司对于未来业务发展方向、目标等方面的设想和安排，它虽然对公司的长远发展有重要意义，但并不是申请金融期货经纪业务资格前两个月着重考虑是否持续符合规定标准的关键因素。公司的发展规划具有一定的前瞻性和灵活性，与当下能否获得业务资格的直接关联性较弱。所以选项A不正确。选项B：客户数量客户数量反映了公司业务的市场覆盖和客户群体规模情况。然而，客户数量的多少并不能直接决定公司是否具备从事金融期货经纪业务的资格。即使客户数量较多，但如果公司在其他关键指标上不符合规定，仍无法获得业务资格。并且客户数量是一个动态变化的指标，也不是申请资格前两个月需要着重关注持续符合规定标准的核心因素。所以选项B不正确。选项C：风险监管指标风险监管指标是衡量期货公司经营风险状况的重要依据，对于保障期货市场的稳定运行和投资者的合法权益至关重要。期货公司从事金融期货经纪业务，面临着各种市场风险、信用风险等，监管部门会制定严格的风险监管指标要求，公司必须确保在申请业务资格前这些指标持续符合规定标准。在申请业务资格前两个月着重考虑风险监管指标，能确保公司在风险控制方面达到监管要求，从而顺利获得业务资格。所以选项C正确。选项D：交易规模交易规模体现了公司业务的活跃程度和市场份额，但它并非申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。交易规模大并不意味着公司在风险管理、合规运营等方面符合要求。而且交易规模受到市场行情、客户需求等多种因素影响，不是申请资格过程中需要着重考虑是否持续符合规定标准的关键考量。所以选项D不正确。综上，答案选C。38、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对擅自设立金融机构相关法律量刑规定的识记。《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以本题正确答案为B选项。39、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向中国证监会派出机构报告的时间规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以本题正确答案选D。40、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司包括首席风险官在内的高级管理人员的任职资格、职责履行以及违规处理等方面进行了详细规定。当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的认定其为不适当人选是合理且符合规定的，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、市场监管等方面，并非针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规定，没有专门针对首席风险官不履职的具体监管措施内容，所以选项C错误。选项D《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标进行规定，目的是监控和管理期货公司的风险状况，与首席风险官不履行职责的监管措施无关，因此选项D错误。综上，答案选A。41、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查有权任免期货交易所负责人的机构。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理以及为会员提供服务等，并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项A错误。接着看选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人，该选项正确。再看选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所负责人的任免并无关联，所以选项C错误。最后看选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。42、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。《期货交易管理条例》规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。选项A中提到用其他客户资金垫付，这不符合规定，因为其他客户的保证金有其自身的用途和保障要求，不能随意被占用；选项B仅提及自有资金，不全面，除自有资金外，风险准备金也是垫付的资金来源之一；选项C使用其他客户资金垫付是错误的做法，不能保障其他客户的合法权益。而选项D风险准备金和自有资金，符合期货公司应对客户违约造成保证金不足时的资金垫付规定。所以本题正确答案选D。43、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对经营风险进行管理和控制所应设立的部门或岗位。期货公司的经营活动面临着各种风险，对经营风险的有效管理和控制是其稳健运营的关键。接下来对各选项进行分析：-选项A：风险管理部门的主要职责就是识别、评估和控制公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等经营风险。设立风险管理部门能够专门针对期货公司的经营风险进行管理和控制，该选项符合要求。-选项B：人事管理部门主要负责公司的人力资源管理，如员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，其工作重点在于人员管理方面，而非经营风险的管理和控制，所以该选项不符合题意。-选项C：财务管理部门主要负责公司的财务核算、资金管理、预算编制等财务工作，虽然财务工作与公司经营息息相关，但它并不直接针对经营风险进行管理和控制，所以该选项也不正确。-选项D：纪检管理部门主要负责监督公司内部人员遵守党纪国法和公司规章制度的情况，侧重于廉政建设和纪律监督，并非针对经营风险进行管理和控制，因此该选项也不合适。综上，正确答案是A。44、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司高管的定义和范围来分析各选项。首先明确期货公司高管是指在期货公司中担任重要管理职务、对公司经营决策和风险管理等方面具有重要影响力的人员。接下来分析各个选项：-选项A：副总经理是期货公司管理层的重要成员之一，负责协助总经理开展公司的各项业务和管理工作，属于期货公司高管。-选项B：技术部主任主要负责公司技术部门的日常管理和技术相关工作，其工作重点在于技术领域，通常不参与公司整体层面的决策和管理，不属于期货公司高管这一范畴。-选项C：财务负责人掌管着公司的财务管理工作，包括财务决策、财务风险控制等关键方面，对公司的财务状况和经营成果有着重要影响，属于期货公司高管。-选项D：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的合规和风险管理方面发挥着至关重要的作用，属于期货公司高管。综上，不属于期货公司高管的是技术部主任，答案选B。45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以正确答案是C选项。"46、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。依据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。所以本题正确答案是C选项。47、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施相关知识。题干分析李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。客户按其建议购买期货后损失惨重，李某的这种行为违反了相关从业规定。选项分析A选项：给予警告处分一般针对情节相对较轻的违规行为。而李某私下做出保证客户盈利、承担损失的承诺，这种行为严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范行业秩序的作用，所以A选项不符合要求。B选项：认定承诺无效并给予3万元以下罚款，通常是由中国证监会及其派出机构等行政监管部门来执行的处罚方式，并非期货业协会的处罚措施，所以B选项错误。C选项：根据相关规定，期货从业人员向投资者作出获利保证或者承担共担风险承诺的，情节严重的，期货业协会可以撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。李某私下对客户做出盈利保证和承担损失的承诺，导致客户损失惨重，属于情节严重的违规行为，期货业协会可以采取撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请的处罚措施，C选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和管理，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。48、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司分支机构终止时的处理事项。解题的关键在于依据《期货公司监督管理办法》明确期货公司分支机构终止时应妥善处理的核心内容。选项A：客户资产客户资产是期货公司运营中极为重要的部分，当期货公司分支机构终止时，先行妥善处理客户资产，能够保障客户的合法权益，避免客户资产因分支机构终止而出现风险，同时也是结清分支机构业务并终止经营活动的重要基础和必要步骤，故该选项正确。选项B：工作人员工资和劳务合同虽然妥善处理工作人员工资和劳务合同也是分支机构终止时需要处理的事项，但相较于客户资产，它并非最核心、最关键的先行处理内容。工作人员相关问题主要涉及内部人事管理和劳动权益保障方面，并非分支机构业务处理和终止经营活动的首要关键因素，所以该选项错误。选项C：营业场所和设施营业场所和设施的处理，如场地的租赁解约、设施的处置等，属于分支机构终止后的后续收尾工作内容。它并不影响分支机构业务是否能够顺利结清以及经营活动能否合法终止的关键环节，因此不是先行需要妥善处理的内容，该选项错误。选项D：交易账户和客户编码交易账户和客户编码与客户资产紧密相关，但它们主要是客户资产交易和管理的一种载体或标识。在处理分支机构终止时，本质上还是要先保障客户资产的安全和妥善安置，而不是单纯针对交易账户和客户编码进行处理，所以该选项错误。综上，答案选A。49、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务所接受委托对象的相关规定。在证券公司从事中间介绍业务的规定中，其只能接受与本公司有控股关系的期货公司的委托从事相关业务。选项A，参股并不等同于控股，参股关系可能无法达到对期货公司的实质控制，不符合证券公司从事中间介绍业务接受委托的条件，所以A选项错误。选项B，非关联的期货公司与证券公司没有关联关系，无法满足从事中间介绍业务在委托关系上的要求，故B选项错误。选项C，控股的期货公司意味着证券公司对其有实质的控制权和影响力，符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的规定，所以C选项正确。选项D，“任何期货公司”表述过于宽泛，并不是所有期货公司都能被证券公司接受委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。50、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.银行

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的划拨主体相关知识。逐一分析各选项：-选项A：银行主要是提供资金存储、转账等金融服务的机构，它并不负责从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨非结算会员向期货交易所支付的手续费，所以该选项错误。-选项B：期货公司是依法设立的经营期货业务的金融机构，在本题的手续费划拨流程中，并非由期货公司来进行操作，所以该选项错误。-选项C：在期货交易中，非结算会员向期货交易所支付的手续费是由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨的，这符合相关规定和操作流程，所以该选项正确。-选项D：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不负责手续费的具体划拨工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。

A.人事部经理

B.财务负责人

C.经营管理主要负责人

D.法定代表人

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货公司月度报告签署确认意见的相关主体。选项B，财务负责人对公司的财务状况有深入了解，其对月度报告签署确认意见，能够保证报告中财务数据等相关内容的真实性和准确性，所以财务负责人应当对月度报告签署确认意见。选项C，经营管理主要负责人负责公司的日常经营管理工作，熟悉公司的整体运营情况，由其对月度报告签署确认意见，可以确保报告内容能全面、客观地反映公司的经营管理状况，因此经营管理主要负责人应当对月度报告签署确认意见。选项D，法定代表人是代表公司行使职权的负责人，对公司的整体事务负责，对月度报告签署确认意见是其履行职责、对公司报告内容负责的体现，所以法定代表人应当对月度报告签署确认意见。而选项A，人事部经理主要负责公司的人事管理工作，如人员招聘、培训、绩效考核等，通常不涉及对月度报告整体内容的审核和确认，所以人事部经理不需要对月度报告签署确认意见。综上，答案选BCD。2、下列说法正确的有（）。

A.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

B.除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产

【答案】：ABC

【解析】本题可根据各选项所描述的内容，结合期货公司净资本计算、客户保证金处理等相关规定，对每个选项进行逐一分析判断。选项A在期货公司计算净资本时，“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目是可以加回的。这是因为这些负债项目实际上是期货公司为应对潜在风险而预留的资金，将其加回能够更准确地反映期货公司的实际可动用资金和抗风险能力，所以该选项说法正确。选项B除“期货风险准备金”外，如果期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整，增加附注并详细说明该项负债反映的具体内容是必要的。通过这种方式，可以使净资本的计算更加透明、准确，便于监管部门和相关利益者了解负债调整的原因和具体情况，所以该选项说法正确。选项C当客户保证金在报表报送日之前已足额追加时，期货公司可以在报表附注中进行说明。这样做能够完整地反映客户保证金的实际情况，使报表使用者对期货公司的资金状况有更清晰的了解，所以该选项说法正确。选项D客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本，而不是净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，能更准确地反映期货公司的抗风险能力，因此应调减净资本而非净资产，所以该选项说法错误。综上，正确答案是ABC。3、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所

D.中国证券业协会

【答案】：AC

【解析】本题可根据相关监管职责的划分，对各选项进行逐一分析：选项A：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，负责制定行业规范和执业标准，对会员进行自律监管，督促期货公司合规经营等，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管。它主要履行的是行政监管职责，而非自律管理职责，所以该选项错误。选项C：期货交易所：期货交易所作为期货市场的核心组织，对期货交易活动进行自律管理，包括对期货公司的金融期货结算业务进行监督和管理，以保障市场的正常运行和交易的安全，所以该选项正确。选项D：中国证券业协会：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要是对证券行业进行自律管理，与期货公司的金融期货结算业务的自律管理无关，所以该选项错误。综上，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是中国期货业协会和期货交易所，本题答案选AC。4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

【答案】：CD

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。选项A分析规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，意味着该指标需要控制在一定数值以下。若预警标准是规定标准的120%，那么当指标达到规定标准的120%时才发出预警，这显然无法起到及时有效的风险预警作用，因为已经超过了合理范围，不利于对风险的管控，所以该选项错误。选项B分析规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，表明该指标需要维持在一定数值之上。若预警标准是规定标准的80%，当指标降至规定标准的80%时才预警，此时指标已经低于合理范围，不能及时防范风险，不利于期货公司的稳定运营，所以该选项错误。选项C分析对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，将预警标准设定为规定标准的80%是合理的。当指标接近规定标准的80%时就发出预警，能提前提示风险，促使期货公司采取措施控制指标在规定范围内，有效防范风险，所以该选项正确。选项D分析对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，把预警标准设定为规定标准的120%是恰当的。当指标接近规定标准的120%时发出预警，可以提醒期货公司关注指标变化，避免指标下降到规定标准以下，保障期货公司的正常运营，所以该选项正确。综上，本题答案选CD。5、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断。

A.市场风险

B.市场变化

C.投资变化

D.投资风险

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务时应履行的义务和相关要求来分析每个选项。选项A市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险。在期货交易中虽然确实存在市场风险，但题干强调的是期货公司向客户提示的潜在情况，“市场风险”表述过于宽泛笼统，没有突出期货交易中价格变化等对客户投资产生影响这一关键信息，且该选项并非本题应选内容，故A项错误。选项B市场变化包含了期货市场中各种因素的变动，如供求关系、宏观经济形势、政策法规等，这些变化都会对期货价格产生影响，进而影响投资者的收益。期货公司在提供交易咨询服务时，向客户提示潜在的市场变化，有助于客户更好地了解市场动态，做好投资决策，所以该选项正确。选项C“投资变化”表述不明确，没有针对性地指出与期货交易相关的关键风险信息，不能准确体现期货公司需要向客户提示的内容核心，故C项错误。选项D投资风险是指对未来投资收益的不确定性，在投资中可能会遭受收益损失甚至本金损失的风险。在期货交易中，由于其杠杆性和价格的波动性，投资风险更为显著。期货公司向客户提示潜在的投资风险，是其应尽的义务，能让客户充分认识到投资期货可能面临的损失，从而谨慎做出投资决策，所以该选项正确。综上，本题答案选BD。6、公司制期货交易所董事会行使的职权包括（）。

A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.决定专门委员会的设置

D.决定对违规行为的纪律处分E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查公司制期货交易所董事会的职权相关知识。选项A董事会作为公司的重要决策和执行机构，需要对期货交易所的章程、交易规则等重要事项进行规划和拟定。拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，并提交股东大会审定，是董事会在制度建设和规范运营方面的重要职责，所以选项A正确。选项B召集股东大会会议，并向股东大会报告工作是董事会的一项基本职责。董事会需要组织并主持股东大会，使股东能够了解公司的运营情况、重大决策等信息，保障股东的知情权和参与权，因此选项B正确。选项C专门委员会的设置对于期货交易所的有效运作至关重要，董事会有权根据交易所的实际情况和业务需求，决定专门委员会的设置，以更好地对不同领域的事务进行专业管理和决策，所以选项C正确。选项D对违规行为进行纪律处分是维护期货交易所正常交易秩序和市场公正的必要措施，董事会作为管理机构，有权力决定对违规行为的纪律处分，以确保交易所的规则得到遵守，所以选项D正确。综上，答案选ABCD。7、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。

A.年报表

B.月报表

C.周报表

D.日报表

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货交易所编制交易情况报表的相关知识。期货交易所应当编制交易情况年报表、月报表和周报表，并及时公布。而日报表通常由于时效性要求高、数据变化快等特点，可能更多用于内部分析和即时监测等，并不一定作为必须对外及时公布的报表类型。所以本题答案选ABC。8、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

C.A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

D.A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金不足情况下的责任承担问题。选项A根据相关规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续持仓，如果未与客户书面协商一致，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。在本题中，A期货公司在甲客户保证金不足时虽履行了通知义务，但在客户要求暂时保留持仓时予以默认，且若未与客户书面协商一致，那么按照规定A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，所以选项A正确。选项B当期货公司与客户书面协商一致时，意味着双方就保证金不足情况下继续持仓的事宜达成了共识。在这种情况下，正常的损失应当由客户自行承担，因为客户是交易行为的直接参与者和风险承担者。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱，这种情况下穿仓的损失由A期货公司承担，所以选项B正确。选项C由前面对于选项A的分析可知，若未与客户书面协商一致，期货公司承担主要赔偿责任而非全部赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，所以选项C错误。选项D若未与客户书面协商一致，根据规定是期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，并非损失由客户和期货公司共同承担这种笼统表述，所以选项D错误。综上，本题正确答案为AB。9、期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件包括（）。

A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

D.申请日前2个月符合风险监管指标标准

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构应当具备的条件。选项A公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行是非常重要的前提条件。良好的公司治理结构和有效的内部控制制度能够确保期货公司的运营规范、有序，防范各种风险。只有公司自身具备完善的治理和控制体系，才能为分支机构的设立和运营提供坚实的基础保障，所以该选项正确。选项B符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定是保障客户权益和期货市场稳定的关键。客户资产和期货保证金的安全关系到广大投资者的切身利益，如果不能有效保障客户资产安全和保证金的规范存管监控，将严重影响投资者信心和市场秩序。因此，这是期货公司申请设立分支机构必须满足的条件之一，该选项正确。选项C具有符合业务发展需要的分支机构设立方案是合理规划和开展分支机构业务的必要条件。一个科学、合理且符合业务发展需求的设立方案能够明确分支机构的定位、目标、业务范围和运营模式等，有助于分支机构更好地融入公司整体业务布局，实现业务的协同发展，所以该选项正确。关于选项D选项D中提到申请日前2个月符合风险监管指标标准，实际上期货公司申请设立分支机构要求的是申请日前3个月符合风险监管指标标准，所以选项D表述错误。综上，答案选ABC。10、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于不得担任期货交易所负责人的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长，符合《期货交易管理条例》中关于“因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，或者期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年”不得担任期货交易所负责人的规定。所以该选项正确。选项B6年前因违纪行