押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题及答案详解（历年真题）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。在期货交易中，当客户违约致使保证金不足时，依据相关规定和市场机制，期货公司承担着以风险准备金和自有资金进行垫付的责任。期货公司作为连接客户与期货市场的直接主体，对客户交易行为负责并提供服务，当客户违约出现保证金不足情形时，有义务采取措施保障交易的正常进行，因此需用风险准备金和自有资金垫付。而期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非承担垫付职责的主体；财务部是负责财政财务管理等工作的部门，与期货交易中客户违约保证金垫付无关；证监会主要负责对证券期货市场进行监管，也不是进行垫付操作的主体。所以本题选A。"2、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。我们来逐一分析各个选项：-选项A：取消会员资格是一项较为严重的处罚措施，通常不会在会员保证金不足时首先采取。取消会员资格往往是在会员存在严重违规等其他重大问题时才会实施，而不是单纯因为保证金不足就直接取消，所以该选项不符合题意。-选项B：强行平仓一般是在会员未按照规定及时处理保证金问题，导致风险进一步扩大时，期货交易所为了控制风险才会采取的措施，并非是首先应当做的事情，因此该选项也不正确。-选项C：当期货交易所会员的保证金不足时，会员有责任和义务及时追加保证金，以保证账户资金充足；如果会员认为当前市场情况不适合继续持有头寸，也可以自行平仓。所以及时追加保证金或自行平仓是会员首先应当采取的行动，该选项正确。-选项D：期货交易所的职责是提供交易场所和相关服务、进行市场监管等，并没有义务为会员补足保证金。补充保证金是会员自身的义务，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。3、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员任职资格失效的规定。对于期货公司董事长这一职位，其任职资格具有特殊性，当董事长离任时，其任职资格自离任之日起就会失效。而总经理、副总经理和首席风险官的任职资格并不必然在离任之日起失效，他们可能在符合相应条件的情况下，后续经监管机构审核等流程，还有重新任职等情况。所以本题正确答案是A。4、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。

A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产

B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产

C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担

D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划财产相关规定的理解。选项A证券期货经营机构不可以将资产管理计划财产归入其固有财产。资产管理计划财产具有独立性，它与证券期货经营机构的固有财产应严格区分开来，以保障资产的安全以及投资者的合法权益。所以选项A说法错误。选项B证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，按照规定是要归入资产管理计划财产的。这样做能够准确反映资产管理计划的实际资产状况和收益情况，保护投资者的利益，该选项说法正确。选项C资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，这体现了资产管理计划财产的独立性原则。资产管理计划作为一个独立的资产运作主体，其债务理应由其自身的财产来进行清偿，该选项说法正确。选项D投资者通常以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但如果资产管理合同依法另有约定的，则从其约定。这既遵循了一般的有限责任原则，又考虑到了合同约定的灵活性，该选项说法正确。综上，本题答案选A。5、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。对于期货公司独立董事的兼任情况，有明确的法规规定其兼任数量的限制，目的在于保证独立董事能够有足够的精力和时间，对所任职公司履行监督、决策等职责，确保独立董事能切实发挥作用，维护公司和股东的利益。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题正确答案为C。6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以正确答案是C选项。"7、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所

【答案】：C

【解析】本题主要考查应由国务院期货监督管理机构批准的期货公司办理事项。选项A变更法定代表人通常不属于需国务院期货监督管理机构批准的重大事项，一般按照期货公司内部规定和相关行政管理要求，在一定程序下即可完成变更，不需要经过国务院期货监督管理机构批准，所以选项A错误。选项B设立或者终止境内分支机构，通常由期货监督管理机构派出机构进行审核和监管，并非必须由国务院期货监督管理机构批准，所以选项B错误。选项C变更注册资本且调整股权结构属于期货公司的重大事项，会对公司的资本实力、股权结构以及经营稳定性等方面产生重要影响，可能涉及到公司的治理结构调整、投资者权益变动等问题，因此需要由国务院期货监督管理机构批准，选项C正确。选项D变更住所或者营业场所，主要涉及到公司的经营地址变动，在符合相关规定和办理一定的登记手续后即可进行，无需国务院期货监督管理机构批准，所以选项D错误。综上，答案选C。8、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。9、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。10、期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或者协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员在面对机构未妥善处理管理层违法指令时的报告对象。根据相关规定，当期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，而机构未妥善处理的情况下，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。选项B，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并非期货从业人员就此类情况的报告对象。选项C，财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，与本题所述的期货从业人员报告事宜无关。选项D，期货交易所主要是提供期货交易的场所和设施，组织和监督期货交易等，并非期货从业人员在这种情形下的报告主体。所以，本题正确答案是A。11、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中关于首席风险官工作不受干涉的内容。在期货公司的组织架构和管理体系中，董事会是公司的决策机构，对公司的整体运营和管理负有重要职责。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东、董事的不当干预影响其工作的公正性和有效性，相关规定明确股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。选项A总经理是负责公司日常经营管理的高级管理人员，其职责主要侧重于公司业务的具体执行和运营管理，并非是股东、董事不能越过干涉首席风险官工作的关键节点。选项B董事长是董事会的负责人，虽然在董事会中处于重要地位，但他是董事会的代表，不能孤立于董事会来看待，干涉首席风险官工作时强调的是不能越过董事会这一集体决策机构。选项D董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责协助董事会开展风险管理相关工作，它并不是阻止股东、董事直接干涉首席风险官工作的关键阻隔。综上所述，期货公司股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，正确答案是C。12、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。13、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查关于期货公司经理层人员任职资格的规定。依据相关规定，取得经理层人员任职资格但连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。所以答案选D。"14、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需提交的申请材料。对各选项的分析A选项：申请书是申请相关任职资格时通常需要提交的基本材料之一，用于正式表达申请人的意愿和申请事项，所以申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时需要提交申请书，A选项不符合题意。B选项：任职资格申请表是用于详细填写申请人个人信息、工作经历、教育背景等内容的必要表格，是申请任职资格的重要组成部分，所以需要提交任职资格申请表，B选项不符合题意。C选项：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的品德、能力、工作表现等情况，对评估申请人是否适合相应任职资格有重要参考价值，因此申请时需提交2名推荐人的书面推荐意见，C选项不符合题意。D选项：期货公司董事长、监事会主席、独立董事并不一定要求具有期货从业人员资格，所以申请这些职位的任职资格时，不需要提交期货从业人员资格这一材料，D选项符合题意。综上，答案选D。15、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于经营机构评估涉及投资组合的产品或服务风险等级规定的理解。在对涉及投资组合的产品或服务进行风险等级评估时，不能简单地按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估（A选项错误），因为仅依据某一个风险等级无法准确反映投资组合的整体风险状况。也不应该按照产品或服务最低风险等级进行评估（B选项错误），若按最低风险等级评估，会低估投资组合实际面临的风险，无法为投资者提供准确的风险提示。同样，按照产品或服务最高风险等级进行评估（C选项错误）也不合理，因为这可能会过度夸大投资组合的风险，不能客观地反映其整体风险水平。而应当按照产品或服务整体风险等级进行评估（D选项正确），这样才能综合考虑投资组合中各种因素，为投资者提供全面、准确的风险信息，符合投资者适当性管理的要求。所以本题正确答案是D。16、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。17、实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C.期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金

D.结算会员自有账户中的资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所中，当结算会员为债务人时，债权人可请求人民法院冻结、划拨资金或有价证券的账户范围。选项A非结算会员在结算会员保证金账户中的资金，该资金是用于保障非结算会员期货交易的特定资金，具有独立性和专用性，不能因结算会员的债务问题被冻结、划拨，所以选项A不符合要求。选项B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是专门用于期货交易保证金充抵的，是为了保障非结算会员交易的顺利进行，不能随意被用于结算会员债务的执行，因此选项B也不正确。选项C期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金，是期货交易所为了防范市场风险、保障期货市场正常运转而收取的资金，有其特定的用途和管理规定，不能用于结算会员自身债务的执行，所以选项C不符合题意。选项D结算会员自有账户中的资金，这些资金属于结算会员自身可自由支配的财产，当结算会员成为债务人时，债权人可以请求人民法院冻结、划拨该账户中的资金或者有价证券，所以选项D正确。综上，本题答案选D。18、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关条款的掌握，关键在于明确案例中王某的行为以及各选项对应条款的规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条主要是关于首席风险官在开展工作时应遵循的一些原则和要求，通常涉及与公司相关部门的协作、信息获取等方面。在本题案例中，王某的行为并非与第九条所规定的内容产生冲突，所以选项A不符合要求。选项B分析第十二条的规定一般是针对首席风险官的某些特定职责或者工作方式等方面。而题干中王某的具体行为（因公司拒绝调查而辞职）与第十二条所规范的内容并无直接关联，所以选项B不正确。选项C分析第十八条规定首席风险官提出辞职的，应当提前30日向公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，王某盛怒之下遂提出辞职，很明显没有按照该条规定提前30日向公司董事会提出申请并报告相关机构，因此违反了第十八条规定，选项C正确。选项D分析第三十一条主要是关于对期货公司及相关人员违反规定的处罚措施等内容，并非针对首席风险官辞职相关规定，与本题中王某的行为不相关，所以选项D错误。综上，答案选C。19、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开()次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的召开频次规定。依据《期货交易所管理办法》的相关内容，会员制期货交易所的会员大会每年召开1次。所以本题正确答案是A选项。"20、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。在期货交易开户过程中，严格的身份审核是保障交易安全和规范的重要环节。选项A，虽然期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，开户必须出具身份证原件，仅审查复印件和工作证件是不符合要求的，所以该期货公司不能给张某开户，A选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件进行开户操作，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这属于代开户行为，是违反相关规定的，B选项错误。选项C，按照期货开户的规范流程，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项符合规定，C选项正确。选项D，期货公司必须在开户时对客户身份进行严格审查，不能先开户后补办身份审查程序，这种做法违反了开户的规范和流程，可能会带来风险和隐患，D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监管指标管理制度，以有效防范和控制风险，保障公司的稳健运营，故该选项属于首席风险官的职责。选项D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，是首席风险官配合监管部门工作、保证公司合法合规运营的具体体现。首席风险官有义务根据监管部门的要求，对相关问题进行深入核查并反馈情况，所以该选项属于首席风险官的职责。综上，答案选B。22、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题可根据不同主体在期货投资咨询业务从业人员管理方面的职责来进行分析。-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并且有权制定相关自律管理办法，所以选项A正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要是对证券期货市场进行集中统一监管，并非负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定等具体自律管理工作，所以选项B错误。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，依照中国证监会的授权履行监管职责，并不承担期货投资咨询业务从业人员资格考试、日常管理等相关具体工作，所以选项C错误。-选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，但不负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定等自律管理工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。23、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。24、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构在适当性相关纠纷中应依法承担相应法律责任的情形。选项A分析与投资者协商解决争议是一种较为积极且常见的处理纠纷的方式，其目的在于通过双方沟通协商来化解矛盾，避免纠纷进一步升级，这种行为本身并不会导致经营机构承担法律责任，所以选项A不符合题意。选项B分析采取必要措施支持和配合投资者提出的调解，体现了经营机构积极应对纠纷、促进问题解决的态度和行动，是有利于维护投资者权益和市场稳定的做法，并非是要承担法律责任的情形，因此选项B不正确。选项C分析当证券期货经营机构在履行适当性义务时存在过错，并因此给投资者造成了损失，依据相关法律法规，经营机构理应对自己的过错行为负责，需要依法承担相应的法律责任，所以选项C符合要求。选项D分析经营机构提供相关资料，证明自身已向投资者履行相应义务，这是在纠纷处理过程中证明自身合规性和无过错的举措，可作为其免责的依据，而不是承担法律责任的依据，故选项D不符合。综上，正确答案是C。25、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。26、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时，申请日前风险监管指标持续符合规定标准的时间。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月风险监管指标需持续符合规定标准。所以本题应选B选项。27、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。28、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.预计负债

B.或有负债

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在净资产计算表附注中应披露的项目以及计算净资本时的扣减规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它是已经确认的负债，而题干强调的是需要充分披露相关情况并在计算净资本时按比例扣减的项目，重点在于有不确定性的负债，预计负债并非本题所指情况，所以A选项错误。选项B，或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实；或过去的交易或者事项形成的现时义务，履行该义务不是很可能导致经济利益流出企业或该义务的金额不能可靠地计量。期货公司对于或有负债，应当在净资产计算表的附注中充分披露其性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减，B选项正确。选项C，或有资产是指过去的交易或者事项形成的潜在资产，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。题干说的是在计算净资本时进行扣减，而或有资产是可能带来经济利益流入的，与题干要求不符，所以C选项错误。选项D，负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。但题干强调的是需要特别披露相关情况并按比例扣减的特定类型负债，“负债”表述过于宽泛，并非本题准确答案，所以D选项错误。综上，本题答案选B。29、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货行业的自律管理、从业人员资格认定、行业信息统计等工作，并不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，所以选项A错误。选项B：中国人民银行中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职责是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与证券公司申请介绍业务的审批工作无关，因此选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料，所以选项C正确。选项D：中国证券业协会中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责包括对会员进行自律管理、组织证券从业人员的业务培训等，不负责接收证券公司申请介绍业务的申请材料，故选项D错误。综上，答案选C。30、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存规定。在实际的期货业务操作中，为了保证资料的完整性、安全性以及便于相关部门进行监管和查询等工作，客户的开户资料及其影像资料需要进行全面且妥善的保存。期货公司总部及各营业部在业务流程和管理中都与客户开户信息密切相关，由期货公司总部及各营业部统一保存客户开户资料及其影像资料，可以确保资料在不同层级都有留存备份，避免因单一存放点出现问题而导致资料缺失等情况。选项A仅提及期货公司总部统一保存，各营业部作为直接与客户接触并办理开户业务的基层单位，掌握着第一手的客户资料，若不保存这些资料，不利于业务的开展和资料的完整性。选项B仅期货公司各营业部保存，总部作为整个公司的管理核心，如果不保存客户开户资料及其影像资料，将难以进行统一管理和统筹安排。选项D“期货公司总部或者各营业部”这种表述为选择关系，意味着只需要一方保存即可，这显然不符合资料全面保存和管理的要求，无法保障资料的安全性和完整性。因此，正确答案是C。31、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对具有特定条件高级管理人员数量的规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B。32、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。33、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者诚信状况进行综合评估时所依据的投资者信用风险信息数据库的管理主体。选项A：中国证监会中国证监会主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行等宏观层面的监管工作，并非专门管理投资者信用风险信息数据库来供期货公司会员评估投资者诚信状况，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员提供相关信用信息，便于期货公司会员结合投资者个人信用报告等信用证明文件，对投资者的诚信状况进行综合评估，该选项正确。选项C：中国银监会中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货行业投资者信用风险信息数据库并无直接关联，所以该选项错误。选项D：中国人民银行中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定等，虽然人民银行有征信系统，但本题强调的是期货行业特定的投资者信用风险信息数据库，并非人民银行的征信系统，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。34、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管，并非直接指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主体，所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的职责主要包括制定行业自律规则、对会员和期货从业人员进行自律管理等，但它不是直接指导、监督下属期货从业人员的管理主体，故该选项不正确。选项C：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货从业人员的管理并无直接关联，所以该选项也不符合题意。选项D：机构机构是直接管理期货从业人员的主体，机构的管理人员有责任和义务指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此该选项正确。综上，答案选D。35、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资咨询业务人员开展期货投资咨询服务的相关规定。选项A期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为期货投资咨询业务是在期货公司的框架下进行的，具有专业性和规范性要求，以个体名义开展易导致市场秩序混乱，难以保证服务质量和投资者权益，所以该选项错误。选项B期货投资咨询业务人员应以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务的规范性和责任的明确性，期货公司具备相应的资质和管理体系，能够对业务进行有效监管和风险控制，该选项正确。选项C期货投资咨询业务人员并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际运营中，他们与公司其他部门需相互协作、信息共享，共同为公司和客户服务，不能完全孤立运作，所以该选项错误。选项D期货投资咨询业务人员的职责是提供投资咨询服务，而不是代理客户交易。代理客户交易是期货经纪业务范畴，两者有明确的业务区分，若咨询人员代理客户交易易引发利益冲突和道德风险，所以该选项错误。综上，答案选B。36、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。37、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。38、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值

【答案】：A

【解析】本题考查国债充抵保证金时，期货交易所计算其价值的基准依据。在国债充抵保证金的情形下，期货交易所是以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。这是相关规定明确的计算标准，选择较低收盘价作为基准，能够在一定程度上保证保证金计算的审慎性和合理性，降低市场风险。所以本题正确答案是A选项。39、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继，该选项陈述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，同时合并前各方的债权同样由合并后存续或者新设的交易所承继，并非要在合并前受偿完毕，所以该选项陈述错误。选项C：期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的交易所合并设立一个新的交易所，合并各方解散，该选项陈述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，对期货市场的运行和发展有重要影响，需由中国证监会批准，该选项陈述正确。综上，答案选B。40、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬

【答案】：C

【解析】本题可通过对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A中，“工作时间”主要记录的是首席风险官开展工作所花费的时长，它并不能直接、充分地反映其履行职责的具体情况和工作成果等关键信息。而“工作底稿”是记录工作过程和相关信息的重要载体，有一定作用，但仅“工作时间”与“工作底稿”搭配不能满足真实、充分反映履行职责情况的要求，所以该选项不符合题意。选项B中，“工作报告”通常是对一定时期内工作的总结和汇报，具有一定的综合性，但它相对比较宏观和概括，不能像工作记录那样详细地展现每一个工作细节。仅有“工作报告”和“工作记录”不能完整地涵盖工作过程中的所有信息和依据，所以该选项也不正确。选项C中，“工作底稿”是在工作过程中形成的各种记录、文件等，它详细记录了工作的步骤、方法、依据等内容，能够真实地反映工作的开展情况；“工作记录”则是对工作中具体活动和事件的详细记载，同样能充分展现首席风险官履行职责的过程和情况。二者结合可以真实、充分地反映其履行职责情况，该选项符合题意。选项D中，“工作报酬”与首席风险官履行职责的具体情况并无直接关联，它只是员工劳动所得的体现，不能作为反映其工作履职情况的依据；“工作时间”也如前面所述，不能充分反映工作履职的具体内容和成效，所以该选项是错误的。综上，正确答案是C。41、期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一分析来判断正确答案。选项A：期货交易所章程需要对重要的核心内容进行明确规定，但“所有业务制度”范围过于宽泛且具体业务制度繁多、灵活多变，不适合全部载明于章程之中，所以该选项不符合要求。选项B：管理人员的产生、任免、薪酬及其职责等内容通常是由期货交易所根据自身的管理规定和实际情况制定相应的管理制度来明确，并非章程必须载明的事项，故该选项不正确。选项C：章程修改时间并非章程本身需要载明的核心固定事项，虽然在章程修订时会有修订记录，但这不属于章程中应当载明的基本内容，因此该选项也不准确。选项D：期货交易所的变更、终止涉及到众多方面的权益和程序问题，其条件、程序及清算办法是非常重要的内容，必须在章程中明确载明，以保障交易的安全和相关方的权益，所以该选项正确。综上，正确答案是D。42、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B"

【解析】该题答案有误，正确答案应为D。解析如下：依据相关规定，中国证监会及其派出机构负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员的适当人选。期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控；中国期货业协会则侧重于行业自律管理等工作。所以本题正确选项是中国证监会及其派出机构，即D选项。"43、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司签订委托合同时应向客户出示的文件。根据相关法律规定，期货公司在与客户签订委托合同时，应当首先向客户出示风险说明书，以充分告知客户期货交易可能面临的风险，让客户在充分了解风险的基础上做出决策。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非签订期货委托合同时需首先向客户出示的文件。选项B，书面合同是双方约定权利义务的载体，但在签订合同前，需要先让客户知晓交易风险，所以不是首先出示的。选项C，责任自负承诺书并不能替代风险说明书的作用，其重点在于强调客户自行承担责任，而不是对风险进行全面告知。综上，答案选D。44、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。45、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员信息的公示内容。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和诚信记录等信息。选项A，考试成绩主要是在考试阶段用于衡量考生的考试情况，并非协会在信息数据库中重点公示和更新的内容。选项C，工作业绩虽然是从业人员的一个方面，但并非协会信息数据库必须公示和及时更新的关键、通用信息。选项D，客户服务情况较为主观且缺乏统一标准的量化衡量，也不是协会信息数据库重点公示和更新的信息。而诚信记录对于期货市场的健康稳定发展至关重要，能够反映期货从业人员在从业过程中的合规性和道德水平等重要方面，所以协会会对此进行重点公示和及时更新。故本题正确答案选B。46、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股东出资的相关规定。在期货公司的资本构成中，对于股东出资有着明确要求，注册资本应当是实缴资本，股东可以用货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。而对于货币出资比例，规定不得低于85%。所以本题正确答案选D。"47、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"48、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

A.适当性义务

B.正常展业

C.工作保密

D.热情服务

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构相关岗位从业人员应履行的职责内容。首先分析选项A，适当性义务是指经营机构在销售产品或提供服务时，必须根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，确保所提供的产品或服务与投资者的情况相匹配。题干中明确提到经营机构要将适当性工作履职情况等纳入监督问责机制，且不得采取鼓励向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的措施，这充分说明从业人员需要切实履行适当性义务，所以选项A正确。选项B，正常展业强调的是业务的正常开展，但没有突出与投资者合适性匹配这一关键要点，不符合题干重点强调的内容，所以选项B错误。选项C，工作保密主要涉及对工作中涉及的信息进行保密处理，与题干中关于适当性工作以及不向投资者销售不适当产品或服务的要求无关，所以选项C错误。选项D，热情服务侧重于服务的态度，而不是关于产品或服务与投资者是否适配的义务履行，并非题干所强调的核心内容，所以选项D错误。综上，答案选A。49、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权范围。选项A会员大会有权审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。期货交易所章程和交易规则是交易所运行的基本准则和规范，其制定和修改对整个期货市场的交易秩序和运行机制有着重要影响，会员大会作为交易所的权力机构，需要对这些重要内容进行审定，以确保其符合会员的利益和市场发展的需要，所以该选项属于会员大会能行使的职权。选项B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告也是会员大会的职权之一。财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和经营成果，会员大会通过审议批准这些报告，可以监督交易所的财务管理和资金使用情况，保障会员的经济利益，因此该选项不符合题意。选项C会员大会能够选举和更换会员理事。会员理事是代表会员参与期货交易所管理和决策的重要人员，会员大会通过选举和更换会员理事，保证理事能够代表会员的意愿履行职责，体现了会员对交易所管理的参与权，所以该选项也属于会员大会的职权。选项D任免期货交易所总经理并非会员大会的职权。期货交易所总经理的任免通常由期货交易所的理事会或其他相关管理机构负责，因为总经理的职责主要是负责交易所的日常经营管理工作，这需要专业的管理能力和经验，其任免更适合由具备相关专业知识和决策能力的机构来进行，所以该选项符合题意。综上，答案选D。50、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关监管措施的规定。根据规定，期货公司首席风险官需要按时参加中国证监会组织或者认可的培训，当期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格时，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A，“两次”未强调“连续”，表述不准确，不符合规定要求；选项C，“三次”与规定中“连续两次”的标准不符；选项D，“连续三次”也不符合规定原文的“连续两次”。综上，正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.研究分析人员从业证号

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本题考查研究分析报告应载明的内容。我们逐一分析每个选项：-选项A：期货公司名称及其业务资格是研究分析报告中需要明确的重要信息。期货公司的名称能明确报告的主体，而业务资格则展示了该公司开展相关业务的合规性和专业性，有助于报告使用者了解报告来源的合法性和能力范围，所以该选项正确。-选项B：研究分析人员姓名同样是报告不可或缺的内容。明确研究分析人员姓名，使得报告的责任主体清晰，报告使用者可以知晓是谁进行的研究分析工作，方便进一步的沟通和责任追溯，因此该选项正确。-选项C：研究分析人员从业证号能够证明研究分析人员具备从事相关业务的资质。通过从业证号，报告使用者可以查询该人员的从业经历、资质情况等信息，增强对报告专业性和可靠性的信任，所以该选项正确。-选项D：制作日期反映了报告的时效性。研究分析往往与特定的时间背景相关，不同时间的市场情况、数据等可能存在较大差异，明确制作日期有助于报告使用者判断报告中的信息是否适用于当前情况，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是研究分析报告应当载明的内容，本题答案选ABCD。2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担主要赔偿责任

B.期货公司应当承担主要赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的百分之八十

D.赔偿额不超过损失的百分之六十

【答案】：AD

【解析】本题可依据相关规定来分析每个选项的正确性。选项A根据相关规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任。因为期货交易所负有按规定通知期货公司追加保证金的义务，未履行该义务导致损失扩大，所以要承担主要赔偿责任，故选项A正确。选项B如上述分析，该情况主要责任在于期货交易所未按规定通知，而非期货公司，所以期货公司不应承担主要赔偿责任，选项B错误。选项C对于这种期货交易所未按规定通知导致的情况，赔偿额应是不超过损失的百分之六十，而非百分之八十，所以选项C错误。选项D按照规定，在此情形下赔偿额不超过损失的百分之六十，选项D正确。综上，本题正确答案为AD。3、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：ABC

【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”情形的认定。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的公平、公正和正常秩序造成极大的破坏，更容易引发市场的波动和不稳定，因此该情形应当认定为“情节严重”，选项A正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在相关交易过程中实施操纵证券、期货市场行为，会严重干扰市场的资源配置功能，损害投资者的合法权益，并且此类行为往往涉及较大规模的资金和复杂的交易结构，对市场的影响较为深远，所以该情形也应认定为“情节严重”，选项B正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，这表明其主观恶性较大，对监管的漠视和对抗态度明显，继续实施该行为会进一步加剧对市场的危害，破坏市场的监管秩序和公信力，因此这种情形属于“情节严重”的范畴，选项C正确。选项D题干要求是违法所得数额在五十万元以上的情形下认定“情节严重”，而“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”并没有明确和违法所得五十万元以上这一条件相结合，并且单独该情形并不必然符合本题所界定的“情节严重”的要求，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是（）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

【答案】：ABCD

【解析】这道题的正确答案是ABCD，以下是对各选项的分析：A选项：从事金融期货经纪业务，确实应当在公司成立后申请业务资格。根据相关规定，期货公司在完成设立后，需符合一定条件并通过申请流程取得相应业务资格，才能开展金融期货经纪业务，所以该选项正确。B选项：经中国证监会批准，期货公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务。中国证监会会根据期货公司的资本实力、经营管理水平、合规情况等多方面因素进行综合评估，若符合条件则会批准其开展相应业务，所以此选项正确。C选项：从事资产管理业务，也应当在公司成立后申请业务资格。资产管理业务具有一定专业性和风险性，需要公司具备相应的人员、制度、风控等条件，通过申请业务资格来确保其符合监管要求，所以该选项正确。D选项：在我国，期货公司不得从事期货自营业务。为防范风险，维护市场秩序，监管规定期货公司业务范围主要集中于经纪、资产管理等中介服务类业务，因此该拟设期货公司须调整有关方案，此选项正确。5、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。

A.公司董事会应该提前通知本人

B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货公司对于首席风险官免职的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A依据相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。所以公司董事会应该提前通知本人，选项A正确。选项B正如上述规定，董事会不能随意随时免除王某职务，而是需要遵循提前通知等一系列程序，所以选项B错误。选项C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构，而非中国证监会，选项C错误。选项D当王某对董事会免除其职务的决议不服时，他可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，以维护自身权益，选项D正确。综上，本题正确答案为AD。6、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险

【答案】：ABCD

【解析】本题可从各选项与期货公司开展资产管理业务的相关规定的契合度来逐一分析：A选项期货公司在开展资产管理业务时，采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制是非常必要的。强化内部监管制约能确保公司各项业务操作符合规定，防范违规风险；合理的奖惩机制可以激励员工积极合规地开展业务，提高工作效率和质量，有助于公司资产管理业务的稳健运行。所以该选项正确。B选项投资经理及相关资产管理人员直接负责资产管理业务的操作和决策，他们的职业操守对于业务的顺利开展和客户利益的保护至关重要。强化他们的职业操守，能促使其在工作中遵守职业道德规范，诚实守信、勤勉尽责地为客户服务，减少道德风险，保障资产管理业务的合规性和稳健性。所以该选项正确。C选项有效的资产管理业务人员管理和业务操作制度是期货公司开展资产管理业务的重要保障。严格执行这些制度，可以规范业务流程，明确各岗位人员的职责和权限，确保业务操作的准确性和合规性，降低操作风险和违规风险，从而保障资产管理业务的顺利进行。所以该选项正确。D选项在资产管理业务中，期货公司面临着各种利益关系，如公司自身利益与客户利益、不同客户之间的利益等，容易产生利益冲突；同时，业务人员的行为也可能受到各种因素的影响而引发道德风险。防范利益冲突和道德风险，能够保障客户的合法权益，维护市场的公平、公正和稳定，是期货公司开展资产管理业务必须重视的问题。所以该选项正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确，本题答案选ABCD。7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定来分析每个选项。选项A全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式需要与期货交易所保持一致。统一的格式有助于数据的规范记录、整理和传输，使得结算信息在不同主体之间能够准确无误地交流和使用，便于期货交易所对全面结算会员期货公司以及非结算会员的结算情况进行监督和管理。如果格式不统一，可能会导致信息解读错误、数据处理混乱等问题，因此格式保持一致是必要的。选项B结算科目的内容反映了交易结算的具体事项和实质信息，全面结算会员期货公司与期货交易所的结算科目内容保持一致，能够确保对于交易结算的记录和核算在关键内容上没有差异。这样可以准确反映交易的实际情况，避免因内容不一致而产生的结算误差、财务信息失真等问题，保证结算工作的真实性和准确性。选项C处理日期的一致性非常重要。在金融期货结算业务中，各项交易的结算都有特定的时间节点要求，这些时间节点关系到资金的流动、权益的确认等重要方面。如果全面结算会员期货公司和期货交易所对结算科目处理日期不一致，可能会导致资金无法按时到账、交易权益无法及时确认等问题，进而影响整个期货市场的正常运行和参与者的合法权益。所以，处理日期应当与期货交易所保持一致。选项D处理方式决定了结算科目如何进行具体的会计核算、数据处理和业务操作。统一处理方式可以保证结算流程的规范化和标准化，防止因处理方式的差异而导致的计算错误、业务流程不顺畅等情况。只有全面结算会员期货公司和期货交易所采用相同的处理方式，才能在结算业务上实现有效对接和协同，确保整个期货结算体系的高效、稳定运行。综上，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式、内容、处理日期和处理方式都应当与期货交易所保持一致，本题答案选ABCD。8、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有()。

A.期货从业资格证书

B.期货投资咨询业务资格申请书

C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交的申请材料。对各选项的分析A选项：期货从业资格证书并非申请期货投资咨询业务资格需要提交的申请材料。申请业务资格一般是提交与业务申请相关的申请书、决议文件、监管报表等材料，期货从业资格证书是从业人员具备从业资格的证明，不是申请业务资格时需提交的特定申请材料，所以A选项错误。B选项：期货投资咨询业务资格申请书是必不可少的，它明确表达了期货公司申请该业务资格的意愿和相关信息，是申请流程中的重要文件，故B选项正确。C选项：股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件体现了公司内部对于申请该业务的决策过程和一致性意见，是申请业务资格时需要向相关部门提交以证明公司决策合规性的重要材料，所以C选项正确。D选项：期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表，而不是4个月的，所以D选项错误。综上，答案选BC。9、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：AD

【解析】本题主要考查期货公司调整非结算