企业债券上市协议书模板

企业债券上市协议书模板甲方（发行人）：名称：[甲方企业全称]法定代表人：[甲方法人姓名]住所：[甲方企业地址]联系方式：[甲方联系电话]统一社会信用代码：[甲方信用代码]乙方（证券交易所）：名称：[乙方证券交易所全称]法定代表人：[乙方法人姓名]住所：[乙方地址]联系方式：[乙方联系电话]统一社会信用代码：[乙方信用代码]鉴于甲方拟申请其发行的企业债券在乙方上市交易，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及乙方的相关业务规则，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、定义与解释1.企业债券：指甲方依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，具体债券名称为[债券全称]，债券代码为[具体代码]。2.上市：指甲方发行的企业债券在乙方的交易市场挂牌交易。3.交易日：指乙方规定的可进行证券交易的日期。二、标的物或服务具体描述甲方的企业债券1.债券基本信息发行规模：本次发行的企业债券总额为人民币[X]元。债券期限：[X]年，自[发行起始日期]起至[到期日期]止。票面利率：[X]%，按[付息方式，如年付息、半年付息等]付息。还本方式：[具体还本方式，如到期一次还本、分期还本等]。2.债券募集资金用途甲方承诺本次债券募集资金将用于[具体项目名称及用途]，并按照相关规定进行资金管理和使用。乙方的服务1.上市安排乙方负责按照其业务规则和相关规定，安排甲方企业债券在乙方交易市场上市交易。包括确定上市日期、办理上市手续、发布上市公告等。2.交易服务为甲方企业债券提供交易平台，保障债券交易的正常进行。包括提供交易系统、发布交易行情、结算服务等。3.信息披露监管对甲方在债券存续期间的信息披露情况进行监管，确保甲方按照法律法规和乙方的要求及时、准确、完整地披露相关信息。三、甲方的权利与义务权利1.有权要求乙方按照本协议的约定安排企业债券上市交易，并提供相关的交易服务。2.在符合法律法规和乙方规定的情况下，有权申请调整债券的交易方式或其他交易安排。3.有权获取乙方提供的与债券交易相关的市场信息和统计数据。义务1.保证所提供的申请上市文件及相关信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.按照法律法规和乙方的要求，及时、准确、完整地披露企业债券存续期间的相关信息，包括但不限于年度报告、中期报告、重大事项公告等。3.遵守乙方的交易规则和相关规定，配合乙方的监管工作，接受乙方的自律管理。4.按照约定支付上市费用及其他相关费用。5.在债券存续期间，如发生可能影响债券持有人权益的重大事项，应及时向乙方报告并公告。6.保证债券募集资金的使用符合相关规定和募集说明书的约定，不得擅自改变资金用途。如需改变，应按照法定程序进行，并及时披露相关信息。四、乙方的权利与义务权利1.有权对甲方提交的上市申请文件进行审核，决定是否同意甲方企业债券上市。2.有权对甲方在债券存续期间的信息披露情况、募集资金使用情况等进行监督检查。3.如甲方违反法律法规、乙方的业务规则或本协议的约定，乙方有权采取相应的监管措施，包括但不限于要求甲方整改、暂停或终止债券上市交易等。4.按照规定收取上市费用及其他相关费用。义务1.按照本协议的约定和乙方的业务规则，及时、公正地安排甲方企业债券上市交易。2.为甲方提供必要的技术支持和服务，保障债券交易系统的安全、稳定运行。3.对甲方披露的信息进行保密，除法律法规另有规定外，不得向第三方泄露。4.及时向甲方通报与债券上市交易相关的政策法规、业务规则的变化情况。五、上市费用1.甲方应向乙方支付的上市费用包括上市初费和上市月费。具体费用标准按照乙方的相关规定执行。2.上市初费应在甲方企业债券上市前一次性支付。上市月费应在每月[具体日期]前支付上月费用。3.如乙方调整上市费用标准，应提前[X]个交易日通知甲方，甲方应按照新的标准支付费用。六、违约与赔偿甲方违约1.若甲方提供的申请上市文件或相关信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，乙方有权立即终止债券上市交易，并要求甲方承担相应的法律责任。甲方应赔偿乙方因甲方违约行为而遭受的全部损失，包括但不限于乙方为处理违约事宜而支付的费用、因甲方违约导致乙方声誉受损而遭受的损失等。2.若甲方未按照法律法规和乙方的要求及时、准确、完整地披露信息，乙方有权视情节轻重采取相应的监管措施，如要求甲方限期整改、暂停债券上市交易等。甲方应按照乙方的要求进行整改，并承担因整改而产生的费用。如甲方的违约行为给乙方或债券持有人造成损失的，甲方应承担赔偿责任。3.若甲方未按照约定支付上市费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停或终止债券上市交易，并要求甲方支付全部费用及违约金。乙方违约1.若乙方未按照本协议的约定安排甲方企业债券上市交易或提供相关服务，甲方有权要求乙方限期改正。如乙方逾期未改正，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿甲方因乙方违约行为而遭受的全部损失。2.若乙方泄露甲方披露的信息，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、协议的变更与终止1.本协议的变更需经甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。2.有下列情形之一的，本协议终止：甲方企业债券到期兑付完毕；甲方企业债券被终止上市交易；甲乙双方协商一致解除本协议；因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致本协议无法履行。九、其他条款1.本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方企业债券到期兑付完毕或被终止上市交