押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库附答案详解（培优）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：C

【解析】本题可根据各罪名的定义和题干描述来进行分析判断。选项A：盗窃罪盗窃罪是指以非法占有为目的，秘密窃取公私财物数额较大或者多次盗窃公私财物的行为。而题干中是期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利挪用资金，并非秘密窃取，所以不构成盗窃罪，A选项错误。选项B：贪污罪贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。贪污罪的关键在于非法占有公共财物，而题干是挪用资金归个人使用或借贷给他人，并非非法占有，所以不构成贪污罪，B选项错误。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。题干中期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大且超过3个月未还，符合挪用资金罪的构成要件，C选项正确。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其核心是非法占有，而题干是挪用资金，并非非法占有，所以不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题正确答案是C。2、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"3、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本题可根据题目所描述的案例情况，逐一分析各个选项来确定胡某违反的规定。选项A“向客户提供虚假成交回报”指的是期货公司或相关人员向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而在本题案例中，并未提及胡某有向张某提供虚假成交回报的行为，所以胡某没有违反这一规定，A选项不符合题意。选项B“不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易”，在本案例中，投资者张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下，私自做了几笔交易，且都在当日平仓。这明显属于不按照规定接受客户委托，擅自进行期货交易的行为，所以胡某违反了这一规定，B选项符合题意。选项C“不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金”，案例中主要描述的是胡某未经委托擅自交易以及李某违规结算交易到指定账户的情况，并未涉及胡某不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户或违规划转客户保证金的内容，所以胡某没有违反这一规定，C选项不符合题意。综上，答案选B。4、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司向公司董事会提交说明各项风险监管指标具体情况书面报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。所以本题答案选C。A选项1个月、B选项三个月、D选项一年均不符合规定的时间要求。5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。6、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可根据非结算会员期货交易违约责任承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。-选项A：根据相关规定，全面结算会员期货公司承担违约责任后，是可以获得对该非结算会员的相应追偿权的。因为全面结算会员期货公司代为承担责任后，其损失是由非结算会员的违约行为导致的，所以有权向非结算会员进行追偿，该选项表述正确。-选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的风险准备金代为承担违约责任；只有在风险准备金仍不足时，才会以自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，所以该选项表述错误。-选项C：在非结算会员违约的情况下，全面结算会员期货公司应先动用该非结算会员的保证金来承担其违约责任，这是合理且符合规定的做法，该选项表述正确。-选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与主体，若出现违约行为，按照契约精神和相关法规要求，应当承担违约责任，该选项表述正确。综上，答案选B。7、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。"8、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业务规则的相关知识，对每个选项进行逐一分析判断。选项A：客户在开立账户前，签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容是必要的程序。这能确保客户清楚知晓期货交易中存在的风险，是保障客户权益和规范期货业务操作的重要环节，该选项表述正确。选项B：期货公司在为客户开立账户前，与客户签订期货经纪合同是合理且必要的。期货经纪合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障交易双方的合法权益有着重要作用，此选项表述无误。选项C：向客户出示《期货交易风险说明书》也是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。通过出示说明书，能让客户充分了解期货交易的风险，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D：按照相关规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。9、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向()报告。

A.3；中国证监会

B.3；期货业协会

C.10；期货业协会

D.10；中国证监会

【答案】：C

【解析】本题考查从事期货经营的机构对本机构期货从业人员处分决定的报告相关规定。根据相关规定，从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向期货业协会报告。选项A中报告时间3个工作日错误，报告主体中国证监会也错误；选项B报告时间3个工作日错误；选项D报告主体中国证监会错误。所以本题正确答案是C。10、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的了解。A选项中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非专门设立纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律惩戒的主体。B选项中国证券监督管理委员会及其派出机构，主要职责是对证券期货市场进行监督管理，防范和化解系统性风险等，并非直接负责对期货从业人员进行纪律惩戒及设立相关申诉机构。C选项国家外汇管理局，其主要职责是负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务的管理，与期货从业人员的纪律惩戒无关。D选项中国期货业协会，作为期货行业的自律性组织，应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。所以本题正确答案是D。11、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。12、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中描述的小李的行为以及不同法律纠纷的处理规定来逐一分析选项。选项A题干中，小李接受甲的委托，本应在合约下跌10％时卖出，但他在行情不跌反涨时，判断行情上涨便帮甲买入合约，随后因合约下跌按市价卖出止损致甲亏损。虽然小李的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅按违约的期货纠纷案件处理。因为该案件还涉及到小李的行为可能侵犯甲利益的侵权问题，存在侵权与违约竞合的情况，所以选项A错误。选项B同理，小李的行为确实侵犯了客户甲的利益并造成了甲的损失，但不能只依据这一点就按侵权的期货纠纷案件处理。此案件同时具备违约和侵权的特征，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单一地认定为侵权纠纷，所以选项B错误。选项C根据相关法律规定，对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。而是有明确的规定来确定案件性质，所以选项C错误。选项D在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件作为侵权与违约竞合的纠纷案件，应遵循这一规则来确定性质，选项D正确。综上，本题的正确答案是D。13、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题答案选A。14、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会

【答案】：D

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务时申请从业资格的途径。依据相关规定，取得从业资格考试合格证明的人员若要从事期货业务，不能自行直接申请从业资格，而是需要事先通过其所在机构向协会提出申请。选项A“向其所在机构”申请从业资格表述错误，所在机构只是起到中间传递作用，并非接受申请的主体；选项B“向中国证监会及其派出机构”，中国证监会及其派出机构并非受理此类从业资格申请的部门；选项C“直接向协会”，取得合格证明人员不能直接向协会申请，必须通过所在机构。而选项D“事先通过其所在机构向协会”符合规定。所以本题正确答案是D。15、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。这一规定能保证投资方案和交易策略的科学性、合理性与客观性，具有合理性与合规性，因此该选项表述正确。选项B：期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。此规定既保障了客户的自主决策权和交易后果自负原则，又维护了客户的信息安全，是期货公司在提供咨询服务时应遵循的重要原则，所以该选项表述正确。选项C：市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济状况、政治局势、自然环境等的影响，期货公司无法也不应该就市场行情做出确定性判断。做出确定性判断可能会误导客户，使客户在不了解真实风险的情况下做出错误的投资决策，因此该选项表述错误。选项D：期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险。这有助于客户在充分了解相关情况的基础上，做出理性的投资决策，保护客户的合法权益，符合期货市场的规范要求，所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项C。16、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构做出批准或不批准决定的时间规定。根据相关法规，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选A。17、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

【答案】：A

【解析】证券公司申请介绍业务资格，需满足多项财务指标要求。净资本不低于12亿元；流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不超过净资产的10%；净资本不低于净资产的70%。该证券公司2015年4月1日增资扩股后净资本达到20亿元，满足净资本不低于12亿元的要求；流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，即180%，大于150%，满足流动资产相关要求；净资本是净资产的80%，大于70%，满足净资本与净资产比例要求；然而，其对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%，虽然接近但未超过10%，从数据上看似满足要求，但在实际审核中，或有负债存在不确定性和潜在风险，若或有负债一旦转化为实际负债，可能会对公司财务状况产生重大影响，存在一定的风险隐患。综合考虑，该证券公司不能满足审核中对于财务稳健性和风险可控性的严格要求，所以其申请不能通过，答案选A。18、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念。对于交易者而言，在进行期货交易时会涉及到已平仓合约和未平仓合约等不同状态的合约。已平仓合约是指交易者已经完成交易并进行了平仓操作的合约，这些合约已不再构成当前的持仓情况，所以A选项已平仓合约不符合持仓量的定义；买入合约和卖出合约只是交易的方向，单独的买入或卖出动作并不能准确界定持仓量的内涵，C选项买入合约和D选项卖出合约均不准确。而未平仓合约是指交易者在当前还持有的、尚未进行平仓操作的合约数量，这正是持仓量的准确含义。所以本题应选择B选项。19、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及制定并定期更新本行业产品或服务风险等级名录的主体。选项A，中国金融期货交易所主要负责组织安排金融期货等交易、结算等相关业务，并不承担制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则以及本行业产品或服务风险等级名录的职责，所以A选项错误。选项B，行业协会是同行业企业自愿组成的非营利性社团组织，具有自律管理的职能。行业协会能够站在行业整体的角度，制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，并且根据行业发展情况制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，故B选项正确。选项C，监控中心主要侧重于对市场交易数据等进行监测和监控，以维护市场的平稳运行，并不涉及制定自律规则和风险等级名录等工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监督管理，制定的是宏观层面的监管政策和规则，并非是针对会员落实适当性管理要求的自律规则以及具体的行业产品或服务风险等级名录，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。20、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查上海期货交易所在市场风险急剧增大时可采取的措施。当期货市场出现风险急剧增大的情况时，交易所为了化解风险，通常会采取一系列措施来稳定市场，其中调整涨跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市场风险增大时，缩小涨跌停板幅度可以降低市场波动，控制风险。对各选项的分析A选项：把最大涨跌幅度调整为±3%，这是将涨跌停板幅度缩小了。在题干所述市场风险急剧增大的情况下，缩小涨跌幅度可以减少价格的大幅波动，降低市场风险，该措施符合交易所化解风险的操作逻辑，所以A选项正确。B选项：把最大涨跌幅度调整为±5%，是扩大了涨跌停板幅度。在市场风险已经急剧增大的情况下，扩大涨跌幅度会使价格波动范围更大，增加市场的不确定性和风险，不利于化解市场风险，所以B选项错误。C选项：把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%，涨幅扩大而跌幅缩小，这种调整方式会使市场在上涨方向上波动加剧，同样会增加市场风险，不符合化解风险的要求，所以C选项错误。D选项：把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变，涨幅的扩大意味着价格上涨时波动可能更大，不利于控制市场风险，不能有效化解当前急剧增大的市场风险，所以D选项错误。综上，本题正确答案为A。21、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B"

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》于2007年4月20日施行，所以本题正确答案选B。"22、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。23、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司报送非结算会员及非结算会员客户相关信息的对象。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但全面结算会员期货公司按规定并非向中国证监会报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，所以A选项错误。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内证券期货市场的一线监管工作，同样，全面结算会员期货公司不是向其报送相关信息，B选项错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构的主要职能是建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控，全面结算会员期货公司按规定应当向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息，以便监控机构对保证金的安全等情况进行有效监管，C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非全面结算会员期货公司报送相关信息的对象，D选项错误。综上，本题正确答案为C。24、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题考查监控中心在发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时的处理方式。《期货市场客户开户管理规定》明确了相关规定，当监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A选项要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法不符合规定流程，监控中心一般是直接退回申请并告知期货公司，而非要求期货公司补齐或更正，所以A选项错误。B选项要求申请开户客户补齐或更正申请材料，监控中心并不直接与客户对接，而是与期货公司对接，所以B选项错误。C选项退回客户交易编码申请并告知期货公司，符合规定流程，是正确的做法。D选项退回客户交易编码申请并拒绝接受再次申请，相关规定中并没有这样的要求，所以D选项错误。综上，答案选C。25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。26、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司运营过程中应遵循的结算制度。期货交易实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度可以有效防范风险，保证期货市场的正常运转。而每周无负债、每月无负债、每年度无负债并非期货公司运营所遵循的结算制度。所以本题正确答案是A。27、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。28、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官发现期货公司经营管理问题时应向谁提出整改意见。选项A，董事长主要负责公司的重大决策等宏观层面的事务，首席风险官发现的经营管理行为合法合规性、风险管理等方面的具体违法违规问题，通常并非直接向董事长提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要是对公司的经营管理活动进行监督，侧重于监督职能而非直接接收首席风险官关于具体问题的整改意见，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人负责公司的日常经营管理工作，首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，有利于这些问题得到及时处理和解决，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的主体概念，首席风险官需要将整改意见落实到具体的人员，而不是笼统地向期货公司提出，所以D选项错误。综上，答案选C。29、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：C

【解析】本题可依据期货纠纷案件的管辖规定来进行分析。首先，根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。所以，在本题中，诉讼应向中级人民法院提起，可先排除选项A，因为高级人民法院通常处理重大、复杂的案件，本题并非应由高级人民法院管辖的情形。其次，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。在期货交易中，营业部负责具体的业务操作和与客户的对接等工作，营业部所在地往往可认定为合同履行地。选项B中期货交易所住所地并非合同履行地，不符合题意；选项D中吴某住所地并非合同履行地，也不符合合同约定的管辖规则。而选项C营业部住所中级人民法院，既符合中级人民法院管辖的规定，又符合合同履行地人民法院管辖的约定。综上，吴某应向营业部住所中级人民法院提起诉讼，答案选C。30、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断出证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务。选项A：代理客户进行期货交易证券公司的中间介绍业务主要是起到桥梁和辅助的作用，并不直接参与客户的期货交易操作。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，由专业的期货交易人员根据客户的指令和要求进行操作，如果证券公司代理客户进行期货交易，可能会增加客户交易风险，也不符合中间介绍业务的定位。所以证券公司不能代理客户进行期货交易，A选项错误。选项B：代期货公司收付期货保证金期货保证金是客户参与期货交易的重要资金保障，为了保证资金的安全和规范管理，需要有严格的监管和专用的账户体系。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》明确规定证券公司不得代期货公司收付期货保证金。期货公司有专门的保证金账户用于收付保证金，这样可以确保资金的安全性和独立性。所以B选项错误。选项C：协助办理开户手续证券公司开展中间介绍业务时，协助期货公司为客户办理开户手续是其应当提供的服务之一。证券公司可以凭借自身的客户资源和业务渠道，向客户介绍期货交易的相关知识和业务流程，并帮助客户完成一些开户的前期准备工作，如资料收集、初步审核等，然后将客户介绍给期货公司完成正式的开户手续。这有助于期货公司拓展客户群体，提高开户效率，也符合证券公司中间介绍业务的职能定位。所以C选项正确。选项D：通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金证券资金账户和期货保证金账户是两个独立的账户体系，有不同的管理规定和监管要求。通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金会破坏期货保证金的独立存管制度，增加资金管理的风险和复杂性。因此，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。所以D选项错误。综上，答案选C。31、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如该选项所说不得对外提供，所以选项A表述错误。选项B制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，能够从制度层面规范业务操作，有效避免不同业务之间因利益关系产生冲突，该做法是符合期货公司利益冲突防范要求的，所以选项B表述正确。选项C建立健全信息隔离机制，可防止不同业务之间信息的不当流通和滥用，降低因信息泄露或共享带来的利益冲突风险，是保障期货投资咨询业务独立、公正的重要措施，所以选项C表述正确。选项D保持办公场所和办公设备相对独立，能在物理层面减少不同业务之间的相互干扰和潜在利益冲突，有助于营造独立的业务环境，保证业务的正常开展，所以选项D表述正确。本题要求选择表述错误的选项，答案是A。32、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"33、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。34、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可以接受哪些单位或个人委托进行期货交易的相关知识。分析各选项选项A：事业单位事业单位通常承担着社会公益服务职能等，其资金使用有着严格规定，一般不允许参与期货交易这类具有较高风险的投资活动，所以期货公司不能接受事业单位的委托进行期货交易。选项B：国有企业国有企业是可以在符合相关规定和自身经营需求的情况下，参与期货市场进行套期保值等合理的期货交易活动的，期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易，该选项符合题意。选项C：期货公司的工作人员期货公司工作人员存在利用职务之便获取内幕信息等进行不公平交易的风险，为了维护期货市场的公平、公正和正常秩序，不允许期货公司接受本公司工作人员的委托进行期货交易。选项D：国家机关国家机关的主要职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与期货交易这样的市场投资活动，期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，答案选B。35、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。36、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认所涵盖的范围。客户对当日交易结算结果的确认，意味着认可了截至该日的整体交易状况。因为交易是一个连续的过程，当日结算结果是在之前所有持仓和交易基础上得出的，所以对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。选项B“该日之前部分持仓”，只强调了部分持仓情况，没有涵盖交易结算结果的全面信息，不完整，故B项错误。选项C“该日之前部分交易结算结果”，同样只是部分内容，不能代表客户对整个交易状况的确认，故C项错误。选项D“该日之后所有持仓和交易结算结果”，客户在对当日交易结算结果确认时，是基于已经发生的交易情况，无法对未来（该日之后）的持仓和交易结算结果进行确认，故D项错误。综上，正确答案是A。37、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查公司制期货交易所中不同职位的职责。选项A：董事长董事长是公司或机构的主要负责人之一，其主要职责通常包括主持董事会会议、代表公司签署有关文件、检查董事会决议的实施情况等，但并不负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料的管理等具体事务。所以选项A不正确。选项B：总经理总经理负责组织实施公司的日常经营管理工作，组织实施董事会的决议、公司年度经营计划和投资方案等，侧重于公司的运营管理方面，并非负责相关会议筹备、文件保管和股东资料管理等工作。所以选项B不正确。选项C：董事会秘书董事会秘书在公司制期货交易所中，承担着重要的行政和协调职责，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。所以选项C正确。选项D：董事会董事会是公司的决策机构，由董事组成，主要负责公司的重大决策，如制定公司的战略、审议年度报告等，并不直接负责具体的会议筹备和资料管理工作。所以选项D不正确。综上，答案选C。38、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告的时间规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以本题正确答案是D。39、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的相关知识。涨跌停板是一种市场交易制度，其规定合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，若超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以结合定义可知，这里强调的是在1个交易日内，因此答案选A。"40、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司违规操作后差价利益的归属问题。期货公司与客户之间存在委托交易关系，期货公司应严格按照客户的指令进行交易操作。在本题中，该期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，并从中赚取了100万元差价，这属于期货公司未按客户指令行事的违规行为。从法律层面和交易公平性来讲，这100万元差价利益本应属于客户张某。因为该利益是基于张某委托的交易产生的，期货公司没有正当理由占有这部分利益。所以，100万元的差价利益应归还张某，若张某提起诉讼，法院应予以支持。选项A中说100万元属于非法所得应上交国库是不正确的，这100万元是基于张某交易指令产生的利益，并非非法所得需上交国库的情形。选项B称100万元属于该期货公司经营所得应归期货公司所有，这显然不符合委托交易的规则，期货公司不能通过违规操作获取本应属于客户的利益。选项C提出客户张某和期货公司应各分得50万元，这种分配方式没有合理依据，期货公司违规操作不应使其获得这部分利益分配。综上，正确答案是D。41、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题可依据期货投资者保障基金的补偿规定来计算张某可能得到的最大补偿金额。按照相关规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。张某保证金损失15万元，其中10万元可全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，可补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以本题答案选B。42、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"43、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。依据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以该题正确答案为B选项。44、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。45、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本题考查境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的处罚规定。依据相关规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以该题答案选D。""46、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A根据相关规定，期货公司净资本不得低于人民币3000万元，而不是1500万元，所以选项A错误。选项B期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%，并非150%，因此选项B错误。选项C期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D期货公司负债与净资产的比例不得高于150%，而不是100%，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。47、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析来判断是否属于召开理事会临时会议的情形。选项A：《期货交易所管理办法》规定，1/3以上理事联名提议时需要召开理事会临时会议。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。选项B：中国证监会作为对期货市场进行监督管理的重要机构，当中国证监会提议召开理事会临时会议时，应予以召开。因此该项属于召开理事会临时会议的情形。选项C：在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形中，并不包括理事长提议。所以该项不属于召开理事会临时会议的情形。选项D：期货交易所章程是期货交易所运行的基本规则，如果章程中规定了某些情形下要召开理事会临时会议，那么当出现这些情形时就应当召开。所以该项属于召开理事会临时会议的情形。综上，答案选C。48、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标的相关内容。选项B，净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，通过净资本与净资产的比例，可以反映期货公司资产的质量和抗风险能力，故该选项不符合题意。选项C，负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。该比例能够体现期货公司的负债水平和财务杠杆程度，过高的负债与净资产比例意味着期货公司可能面临较大的财务风险，故该选项不符合题意。选项D，规定的最低限额的结算准备金要求也是期货公司风险监管指标。结算准备金是期货公司为了应对交易结算而缴存的资金，规定最低限额的结算准备金要求，有助于保障期货市场的正常结算秩序和交易安全，故该选项不符合题意。选项A，权益比率并非期货公司风险监管指标。权益比率通常是指所有者权益与资产总额的比率，主要用于衡量企业的长期偿债能力和股东权益的保障程度，但在期货公司风险监管体系中，它并不属于核心的监管指标范畴，所以本题答案选A。50、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。第二部分多选题(20题)1、孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（）。

A.甲期货公司

B.乙期货公司

C.孙某

D.孙某和乙期货公司

【答案】：AC

【解析】本题可依据相关法律规定和权责关系来分析各主体是否应承担损失。孙某应承担损失孙某离职后，在甲期货公司和自己都未将离职情况告知吴某的情况下，继续接收吴某下达的指令，且未把收到的指令交回甲期货公司，其行为存在明显过错。孙某的这一行为直接导致了吴某的损失，根据过错责任原则，孙某应当对吴某的损失承担责任。甲期货公司应承担损失甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务，在孙某离职后，甲期货公司有义务将孙某离职的情况告知吴某。然而，甲期货公司并未履行该告知义务，并且对孙某接收吴某指令未交回公司的事情完全知情，还采取默认态度。甲期货公司的这种不作为和默认行为，使得吴某在不知情的情况下继续将指令交给孙某，从而导致损失发生。甲期货公司的行为与吴某的损失之间存在因果关系，所以甲期货公司也应当承担相应责任。乙期货公司不承担损失题干中并未表明乙期货公司对孙某接收吴某指令并导致损失这一情况存在过错或参与其中，乙期货公司与吴某的损失之间没有直接的因果关系，因此乙期货公司不应承担该损失。综上，应承担该损失的是甲期货公司和孙某，答案选AC。2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致合同无效时，未按客户交易指令入市交易且客户无过错情况下，应赔偿损失的范围。选项A：交易手续费是客户在进行期货交易过程中实际产生的费用，由于经营机构未按客户交易指令入市交易，导致客户无端支出了这笔费用，所以交易手续费属于该机构应赔偿损失的范围。选项B：税金是在交易过程中按照规定需要缴纳的费用，同样因经营机构的违规行为，使得客户缴纳了这笔税金却未实现正常的交易目的，因此税金也应包含在赔偿范围内。选项C：利润具有不确定性，它受到市场行情等多种因素的影响，并非必然会产生的损失，所以利润不属于该机构应赔偿损失的范围。选项D：客户的保证金存放在经营机构处，如果经营机构未按指令入市交易，占用了客户的保证金，那么由此产生的利息损失，经营机构应当进行赔偿。综上，答案选ABD。3、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。

A.勤勉尽责

B.独立客观

C.诚实守信

D.重点推荐

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应遵循的原则。选项A勤勉尽责是指从业人员在工作中要勤恳努力、尽到自己的责任。在进行投资分析或者提出投资建议时，期货从业人员需要投入足够的时间和精力，对各种信息进行充分的收集、研究和分析，以确保投资分析及投资建议有合理、充足的依据。只有勤勉尽责，才能避免因疏忽或懈怠而导致的错误分析和不合理建议，所以该选项正确。选项B独立客观要求期货从业人员在进行投资分析和提出投资建议时，要保持独立的思考和判断，不受外界干扰和利益诱惑，基于客观事实进行分析和判断。严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示，正是独立客观原则的体现，所以该选项正确。选项C诚实守信主要强调的是在业务活动中要讲诚信、守信用，如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒。虽然这也是期货从业人员应具备的重要品质，但题干中所描述的“投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示”与诚实守信的直接关联不大，所以该选项错误。选项D“重点推荐”并不是期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的基本原则，重点推荐可能会带有一定的主观倾向，且不符合题干中对于依据合理充足、区分客观与主观等要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（）。

A.相关会议的决议

B.相关人员的任职资格核准文件

C.任职决定文件

D.高级管理人员职责范围的说明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员时向中国证监会相关派出机构报告应提交的材料。选项A：相关会议的决议能够反映出公司对于任用董事、监事和高级管理人员这一事项的决策过程和结果，是重要的证明文件，所以需要提交，该选项正确。选项B：相关人员的任职资格核准文件是确认被任用人员具备相应任职资格的关键依据，只有具备合法有效的任职资格，才能担任相应职务，因此需要提供，该选项正确。选项C：任职决定文件明确了公司任用相关人员担任特定职务的决定，体现了公司的任用意向和安排，属于必须提交的材料，该选项正确。选项D：高级管理人员职责范围的说明有助于中国证监会相关派出机构了解公司对高级管理人员工作的具体安排和要求，以便进行后续的监督和管理，所以也需要提交，该选项正确。综上，ABCD选项均符合要求，本题答案为ABCD。5、期货从业人员在执业过程中应当()。

A.以个人名义接受投资者委托

B.如实向投资者告知期货投资的风险

C.如实向投资者申明所具有的执业能力

D.确保股东利益最大化

【答案】：BC

【解析】本题可结合期货从业人员的执业规范和职业道德，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易，更不能以个人名义接受投资者委托。以个人名义接受投资者委托会带来诸多风险，如个人缺乏有效的风险控制和监管机制，可能损害投资者利益，同时也违反了行业规范，因此选项A错误。选项B期货市场具有较高的风险性，如实向投资者告知期货投资的风险是期货从业人员应尽的职责。只有让投资者充分了解投资风险，才能使其做出理性的投资决策，这不仅保护了投资者的利益，也有助于维护期货市场的稳定和健康发展，所以选项B正确。选项C期货从业人员如实向投资者申明所具有的执业能力，有助于投资者对从业人员的专业水平有清晰的认识，进而做出合理的投资选择。若故意夸大或隐瞒自身执业能力，会误导投资者，破坏市场的公平和诚信原则，所以选项C正确。选项D期货从业人员在执业过程中应秉持客户利益至上的原则，而不是确保股东利益最大化。其主要职责是为投资者提供专业的服务，维护投资者的合法权益，保障市场的公平、公正、公开，因此选项D错误。综上，本题的正确答案是BC。6、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（）。

A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容

D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司在期货交易中的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货交易具有较高的风险性，为保护投资者的合法权益，期货公司应当向投资者充分揭示期货交易的风险，让投资者在了解风险的基础上做出投资决策。所以该公司有义务向小王充分揭示期货交易的风险，A选项表述正确。B选项：根据相关规定，期货公司应当为客户申请交易编码，而不是由客户自行向期货交易所申请交易编码。所以应由该期货公司根据合同约定为小王向期货交易所申请交易编码，供交易使用，B选项表述错误。C选项：《期货交易风险说明书》是期货公司向投资者揭示期货交易风险的重要文件，公司应当向小王出示该说明书，并要求小王签字确认已了解其内容，以确保投资者明确知晓期货交易可能面临的风险。因此，C选项表述正确。D选项：为了让投资者清晰了解期货经纪业务的操作流程，期货公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程。这样可以增强业务透明度，方便投资者进行监督和操作。所以该公司应在营业场所公示期货经纪业务流程，D选项表述正确。综上，本题正确答案为ACD。7、下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。

A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款

C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格

D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任。下面对每个选项进行分析：A选项：当期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易且情节严重时，责令其停业整顿或吊销期货业务许可证是合理且符合相关法律规定的处罚措施。这种处罚力度能够有效遏制期货公司的违规行为，维护期货市场的正常秩序。所以该选项正确。B选项：直接责任人员在期货公司的违规操作中起到了直接推动作用，给予警告并处罚款，有助于增强他们的法律意识和责任意识，促使其在今后的工作中严格遵守相关规定。因此，该选项正确。C选项：对于情节严重的情况，暂停或者撤销直接负责人员的期货从业人员资格，能够从行业准入层面进行约束，防止这些违规人员继续在期货市场从事相关工作，保障市场的健康发展。所以该选项正确。D选项：对期货公司责令改正、给予警告、没收违法所得并处罚款，是对其违规行为的综合处理方式。责令改正能促使公司纠正错误，警告起到警示作用，没收违法所得是对其非法获利的剥夺，罚款则是对其违规行为的经济制裁。该选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。8、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应承担的义务，对每个选项进行逐一分析。选项A期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务。这是期货从业人员应尽的基本义务，严格遵循业务规则能够保证期货业务的规范开展，维护市场的正常秩序，避免因违规操作给投资者和市场带来风险。所以选项A属于期货从业人员不得疏怠履行的义务。选项B期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复。投资者在进行期货交易时，需要充分了解业务情况和交易进展，期货从业人员及时准确地提供信息并回应投资者的合理需求，有助于保障投资者的知情权和决策权益，也是其职业责任的重要体现。因此，选项B属于期货从业人员不得疏怠履行的义务。选项C期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。期货交易涉及大量资金和复杂的市场规则，从业人员必须在合法合规的框架内，按照客户的授权进行操作，这样既能保护客户的合法权益，也能避免自身因违规操作而承担法律责任。所以，选项C属于期货从业人员不得疏怠履行的义务。选项D期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者，这主要强调的是服务的公平性原则，虽然也是期货从业人员应遵循的重要原则，但它并