押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题带答案详解（黄金题型）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关法律规定和司法实践，是以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，单纯以侵权诉讼请求确定管辖不符合规定，因为这种情况下不能仅依据侵权请求，而有明确的确定方式为起诉状中在先的诉讼请求。选项C，同理，并非以违约诉讼请求来确定管辖，不能片面地选择违约请求作为管辖确定依据。选项D，标的额较大的诉讼请求也不是确定此类纠纷案件管辖的依据，这种说法没有法律依据和相关规定支持。所以本题正确答案是A。2、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】：B

【解析】本题主要考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易中，期货交易所作为交易的核心组织和管理机构，对实物交割相关活动进行集中监管和协调。实物交割的流程、规则等都围绕期货交易所来制定和执行。当因实物交割发生纠纷时，以期货交易所住所地作为合同履行地，有利于明确管辖、便于调查取证以及高效处理纠纷。而期货公司住所地主要是期货公司开展业务活动的场所，与实物交割纠纷的直接关联性较小；交仓所在地虽然与实物存放有一定联系，但缺乏统一明确的规范和管理机制；客户住所地则因客户分布广泛且不具有在实物交割中的核心地位，不能作为确定合同履行地的合理选择。因此，因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为期货交易所住所地，答案选B。3、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查对机构投资者以个人名义参与期货交易时补偿规则的掌握。选项A：按照机构投资者补偿规则进行补偿。当机构投资者以个人名义参与期货交易时，本质上其背后的主体是机构，为了遵循公平合理以及符合相关规定和市场实际情况等原则，依然按照机构投资者补偿规则进行补偿，该选项正确。选项B：普通投资者和机构投资者在市场中的地位、交易规模、专业程度等方面都存在差异，补偿规则也有所不同，机构投资者以个人名义参与期货交易不能按照普通投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项C：机构投资者以个人名义参与期货交易并非不予补偿，而是有其对应的补偿规则，即按机构投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项D：因为选项A是正确的，所以并非以上都不对，该选项错误。综上，答案是A。4、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。5、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时对检查人员数量的规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，为保证检查工作的合法性、公正性和规范性，检查人员不得少于2人，并且应当出示合法证件和检查通知书。少于2人进行检查不符合法定程序要求，可能影响检查结果的有效性和公信力。所以本题正确答案是A。6、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查中国证监会对申请材料作出决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是A。"7、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司股权股东的相关条件，对各选项进行逐一分析。选项A甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币。通常情况下，实收资本和净资产达到一定规模是符合持有期货公司5％以上股权股东条件的，较高的实收资本和净资产表明股东具有较强的经济实力和抗风险能力，所以甲股东符合条件。选项B乙股东或有负债占净资产的40％。或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。在判断股东资格时，40％的或有负债占比虽有一定风险，但并没有明确规定该占比达到此数值就不符合条件，所以不能由此判定乙股东不符合条件。选项C丙股东净资产占实收资本的50％。净资产与实收资本的比例在一定程度上反映了公司的财务状况和经营成果，但仅这一比例并未违反持有期货公司5％以上股权股东的相关规定，所以丙股东符合条件。选项D丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元。一般而言，持有期货公司5％以上股权的股东需要具备较高的经济实力，实收资本和净资产达到一定标准，丁股东的实收资本和净资产数值相对较低，可能无法满足承担相应风险以及支持期货公司运营的要求，不符合条件。综上，不符合条件的是丁股东，答案选D。8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查对相关规定中时间期限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以答案选B。"10、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在与客户交易结算结果通知方面未明确约定且未证明发出通知时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。选项A中承担50%赔偿不符合相关规定；选项C承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的50%也不正确；选项D不需要承担赔偿责任更是与规定相悖。所以本题正确答案是B。11、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构告知风险事项及适当性匹配意见的对象。选项A普通投资者在期货市场中，相较于专业投资者等群体，往往缺乏专业的金融知识和投资经验，对投资风险的认识和承受能力相对较弱。为了保护普通投资者的合法权益，遵循适当性管理原则，期货经营机构在向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。所以选项A正确。选项B专业投资者通常具有丰富的投资经验、专业的金融知识和较强的风险承受能力。他们对市场和产品有更深入的了解，在一定程度上可以自行评估投资风险，所以期货经营机构对专业投资者的告知义务与普通投资者有所不同，一般不需要像对待普通投资者那样进行细致的风险告知和明确的适当性匹配意见告知。因此选项B错误。选项C机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。虽然机构投资者在投资决策、风险评估等方面有一定的专业能力和资源，但不能一概而论地将其等同于需要期货经营机构进行详细风险告知和明确适当性匹配意见告知的对象，因为其中部分可能属于专业投资者类别。所以选项C错误。选项D自然人投资者包含了普通投资者和专业投资者等不同类型。期货经营机构并非对所有自然人投资者都需要进行同样程度的风险告知和适当性匹配意见告知，只有针对普通投资者才具有这样明确的义务。所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。12、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中，因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权益主张问题。选项A期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，甲是与期货公司存在交易关系，申请交割是甲与期货公司之间的约定事项，期货交易所并非该约定的责任主体，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。选项B侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。本题中，期货公司是因疏忽未履行与甲约定的申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C期货交易所对期货公司并不承担担保责任。期货交易所的职责主要在于维护期货市场的正常运行、制定交易规则等，不存在对期货公司的担保义务，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。选项D甲向期货公司申请交割，期货公司有义务代甲履行该申请交割的责任，双方之间形成了合同约定。而期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，这明显违反了双方之间的约定，属于违约行为。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，本题答案是D。13、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员收取的费用类型。A选项：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所为了应对结算会员违约风险而向结算会员收取的资金，用于担保期货交易的结算，该选项正确。B选项：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取的，用于应对突发风险等情况，并非向结算会员收取，所以该选项错误。C选项：结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户中预先准备的资金，它并非是实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员专门收取的特定资金类型，该选项错误。D选项：在期货交易相关规定中，并不存在“风险担保金”这一说法，该选项错误。综上，答案选A。14、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。本题中2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么应提取的风险准备金为2000×20%=400万元，所以答案选B。"15、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题主要考查对协会工作人员违规行为处分类型的知识点掌握。首先分析选项A，刑事处分是指触犯刑法而应承担的法律后果，一般针对的是严重的犯罪行为。题干中协会工作人员不按规定履行职责、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到触犯刑法的严重程度，所以不给予刑事处分，A选项错误。选项B，纪律处分是对组织内部成员违反组织纪律的行为所给予的处分。协会作为一个行业组织，对于其工作人员违反相关规定的行为，给予纪律处分是合理且常见的做法。《期货从业人员管理办法》是行业规范，工作人员违反该办法规定，协会给予纪律处分符合行业管理逻辑，B选项正确。选项C，民事处分主要涉及平等主体之间的民事纠纷，是在民事法律关系中对违法行为的一种处理方式，如赔偿损失、恢复原状等。本题中并非是平等主体间的民事纠纷问题，所以不涉及民事处分，C选项错误。选项D，行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，协会工作人员也并非国家机关公务人员，因此不适用行政处分，D选项错误。综上，答案是B。16、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B选项。中国证券监督管理委员会及其派出机构承担着对期货公司及其分支机构进行监督管理的法定职责。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，但并非对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理、服务行业等作用，并非监督管理的行政主体；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理事务，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联。所以依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。"17、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。18、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】：A"

【解析】本题考查非结算会员结算准备金余额相关规定。在期货交易等金融场景中，非结算会员的结算准备金余额有着重要意义。当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定的最低余额时，意味着其资金储备不足以满足交易要求和风险控制标准，为了保证交易的正常进行和市场的稳定，此时应当及时追加保证金或者自行平仓。而当结算准备金余额高于最低余额时，说明其资金状况良好，能够满足当前交易及相关规定要求，不需要进行追加保证金或自行平仓操作；当等于最低余额时，处于刚好满足规定的状态，一般不需要立即采取追加保证金或自行平仓措施；不等于最低余额包含了高于和低于两种情况，表述不准确。所以正确答案是A选项。"19、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标相关措施解除的时间规定。依据相关规定，当期货公司风险监管指标符合规定标准时，中国证券监督管理委员会派出机构应自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。所以答案选B。"20、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C"

【解析】该题主要考查首席风险官在发现期货公司经营管理行为合法合规性及风险管理方面问题时的处理规定。依据相关规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。选项A董事长主要负责公司的战略规划、决策等宏观层面事务，并非首席风险官直接提出整改意见的对象；选项B监事会主要对公司的经营管理活动进行监督，并不直接接收首席风险官关于整改的意见；选项D期货公司是一个主体概念，表述过于宽泛，不符合规定的接收整改意见的主体。所以本题正确答案为C。"21、全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

A.客户保证金

B.风险准备金

C.非结算会员保证金

D.自有资金

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项资金的性质及期货交易相关规定来分析判断全面结算会员期货公司缴纳结算担保金的资金来源。对选项A的分析客户保证金是客户存放在期货公司用于期货交易的资金，其所有权归客户所有。期货公司有责任保障客户保证金的安全，确保其仅用于客户的期货交易，不得擅自挪用。所以全面结算会员期货公司不能用客户保证金向期货交易所缴纳结算担保金，A选项错误。对选项B的分析风险准备金是期货公司从营业收入中提取的，用于应对可能出现的风险损失，以增强公司的抗风险能力。它主要用于弥补期货公司因不可预见的风险事件而遭受的损失，并非用于向期货交易所缴纳结算担保金，B选项错误。对选项C的分析非结算会员保证金是指非结算会员存放在全面结算会员期货公司的用于期货交易的资金，该资金同样属于非结算会员所有，全面结算会员期货公司只是代为管理。因此，不能用非结算会员保证金来缴纳结算担保金，C选项错误。对选项D的分析自有资金是期货公司自身拥有的资金，可由公司自主支配。按照相关规定，全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，以确保期货交易的顺利进行和市场的稳定，D选项正确。综上，答案选D。22、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。23、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"24、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失的赔偿责任相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是A选项。25、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当()。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。A选项，“由期货公司承担主要赔偿责任”，此说法未考虑到非受托人在此事件中的责任情况，期货公司执行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在过错，应承担相应责任，并非仅仅让期货公司承担主要赔偿责任，所以A选项错误。B选项，“由非受托人承担主要赔偿责任”，虽然非受托人发出了交易指令，但期货公司有审查交易指令是否为受托人发出的义务，其执行非受托人交易指令的行为存在过错，不能仅让非受托人承担主要赔偿责任，期货公司也需承担责任，所以B选项错误。C选项，根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，该选项符合规定，所以C选项正确。D选项，“由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任”，这种责任承担方式不符合对于该情形的明确规定，在此种情况下是期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，并非按过错大小承担比例责任，所以D选项错误。综上，本题答案选C。26、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】：C

【解析】本题主要考查价格分析中价格形态的分类。下面对各选项进行分析：A选项：上升形态和下降形态是从价格变动方向的角度对价格走势进行的简单描述，并非价格分析中对价格形态的常规分类方式，所以A选项错误。B选项：顶部形态和底部形态是价格在达到相对高位或低位时出现的特殊形态，它们侧重于价格转折位置的特征，不能涵盖价格形态的全部类型，不属于价格分析中对价格形态的标准分类，所以B选项错误。C选项：在价格分析里，持续形态和反转形态是常用且重要的分类方式。持续形态表明市场趋势在经过一段时间盘整后将继续沿着原来的方向发展；反转形态则意味着市场趋势将发生逆转，从上升转为下降或从下降转为上升。这种分类能很好地反映价格走势的不同阶段和变化情况，因此C选项正确。D选项：主要形态和次要形态并非价格分析领域中对价格形态的公认分类概念，不具有明确的分析意义，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。27、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于首席风险官不适当人选任用限制的时间规定。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。28、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。

A.全部由客户承担

B.全部由期货公司承担

C.由期货公司和客户各承担一半

D.由期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货交易规定来分析各选项。在本题中，A期货经纪公司发现客户甲某交易保证金不足后，电话通知其在第二天交易开始前足额追加保证金，甲某要求透支交易被公司拒绝。第二天交易开始后甲某未及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中未对此进行明确约定，此时期货公司允许甲某继续持仓，之后行情向持仓不利方向变化导致甲某损失扩大。根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十；期货公司允许客户继续持仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。接下来分析各选项：-选项A：由于期货公司在甲某未追加保证金时允许其继续持仓，期货公司存在一定过错，不应全部由客户承担扩大的损失，所以该选项错误。-选项B：虽然期货公司有责任，但并非全部责任都由期货公司承担，客户本身未按要求追加保证金也有过错，所以该选项错误。-选项C：按照规定期货公司应承担主要赔偿责任，而非和客户各承担一半，所以该选项错误。-选项D：根据上述规定，期货公司允许甲某继续持仓导致损失扩大，应由期货公司承担主要赔偿责任，该选项正确。综上，答案选D。29、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查外资持有股权的期货公司办理相关手续的申请对象。根据法律、行政法规规定，外资持有股权的期货公司，应当向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。选项A，国务院商务主管部门负责对外贸易、外商投资等相关商务领域的管理工作，外资持有股权的期货公司涉及外资相关事宜，向国务院商务主管部门申请办理手续符合规定，该选项正确。选项B，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序等，并非外资持有股权的期货公司办理相关手续需申请的部门，该选项错误。选项C，证券业协会是证券业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理等，不是外资持有股权的期货公司办理相关手续的申请对象，该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货行业进行自律管理等，并非外资持有股权的期货公司办理相关手续需申请的部门，该选项错误。综上，答案选A。30、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会

【答案】：B

【解析】该题主要考查公司制期货交易所权力机构的相关知识。公司制期货交易所采用公司的组织形式，在公司治理结构中，股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，决定公司的重大事项。选项A，理事会是会员制期货交易所的权力机构的常设机构，并非公司制期货交易所的权力机构。选项C，董事会是由股东大会选举产生的，负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和监督，它是公司的执行机构，而非权力机构。选项D，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，会员制期货交易所由会员共同出资组建，实行会员自治、自律、自我管理，会员大会由全体会员组成。而公司制期货交易所是由股东出资组建，所以其权力机构是股东大会，本题正确答案是B。31、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司应保障监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。选项A：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，期货公司保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事对公司的经营活动进行全面、深入的监督，符合监管要求和公司治理的实际需要，所以该选项正确。选项B：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。这是企业管理层的职能，并非监事会和监事的权利范畴，故该选项错误。选项C：决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。通常由公司的董事会或高层管理团队行使，监事会和监事主要是进行监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权一般是指将相关信息向上级或有关方面进行汇报的权利或义务。题干强调的是监事会和监事对公司经营情况的一种权利状态，而不是报告权，报告权并非这里所涉及的核心权利，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。33、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。在实际的金融市场交易等场景中，经营机构具有告知投资者产品或服务适配性的义务。当经营机构已经明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，如果投资者仍然坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。选项A“可以”符合这一规定；选项B“不可以”与实际规定不符；选项C“由经营机构决定”不准确，并非由经营机构自行随意决定，而是有明确的规则允许在投资者坚持的情况下进行销售或服务提供；选项D“以上都不对”显然错误。所以本题正确答案是A。34、下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120％

B.净资本与净资产的比例不得低于40％

C.负债与净资产的比例不得高于100％

D.净资本不得低于人民币3000万元

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司风险监控指标标准的相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%，而不是120％，所以选项A表述错误。选项B期货公司净资本与净资产的比例不得低于20％，并非40％，因此选项B表述错误。选项C期货公司负债与净资产的比例不得高于150％，并非100％，故选项C表述错误。选项D期货公司净资本不得低于人民币3000万元，该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。35、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。36、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。37、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的规定。证券期货经营机构为加强资产管理计划的久期管理，规定了不得设立不设存续期限的资产管理计划，同时对封闭式资产管理计划的期限作出了明确要求。在本题所给的选项中，根据相关规定，封闭式资产管理计划的期限不得低于90天，所以答案选D。38、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员从事资产管理业务的相关法律法规，对各选项进行逐一分析。选项A：以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户，这种行为严重违背了诚实信用原则，会损害客户的利益，破坏市场的正常秩序，是不合法的，所以选项A错误。选项B：向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，这不符合资产管理业务的风险特征。市场具有不确定性，任何投资都存在风险，无法绝对保证本金不受损失或取得最低收益，此类承诺可能会误导客户并引发一系列问题，因此是不合法的，选项B错误。选项C：占用、挪用客户委托资产，这侵犯了客户的财产权益，是严重违反法律法规和职业道德的行为，会对客户造成直接的经济损失，所以选项C错误。选项D：接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务，这属于期货公司及其从业人员在资产管理业务中的正常业务范围，有助于客户更好地管理风险，是合法合规的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。39、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，“过错责任原则”是确定民事责任的重要依据。过错责任原则是指行为人因过错侵害他人民事权益造成损害的，应当承担侵权责任。也就是说，当在这类案件中判断当事人是否需要承担民事责任时，关键看其是否存在过错。选项B“有损失”，有损失并不一定意味着对方要承担民事责任，损失的产生可能是多种因素导致的，只有当对方存在过错行为导致损失时才需担责，所以有损失不是确定民事责任的主要原则。选项C“违法”，违法和有过错是不同的概念，有些行为可能并不违法但存在过错，而且在确定民事责任时，主要关注的是当事人在交易过程中的过错情况，而非单纯的是否违法，所以该项不符合题意。选项D“提起诉讼”，提起诉讼只是启动司法程序的一个行为，与确定民事责任的原则并无直接关联，不能作为确定民事责任的主要依据。综上，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否有过错，答案选A。40、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要经过中国证监会核准，所以该选项正确。选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责核准期货公司相关人员的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展从业人员资格管理等，但不具有核准期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的权限，所以该选项错误。选项D：国务院期货监督管理机构是期货市场的监管主体，但在实际操作中，中国证监会受国务院期货监督管理机构的授权，对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格进行核准，而不是国务院期货监督管理机构直接核准，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。""41、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证券监督管理委员会提交财务报告的相关规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。所以本题正确答案是A。42、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。43、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓费用及损失的承担主体。在期货交易里，会员有按照期货交易所规定追加保证金或自行平仓的义务。若会员未在规定时间内完成这一操作，期货交易所为了维护市场秩序和交易安全，有权将该会员的合约强行平仓。从责任归属角度看，会员未能履行追加保证金或自行平仓的义务，是导致强行平仓这一结果出现的直接原因。所以，因强行平仓所产生的有关费用和发生的损失，理应由该会员自行承担，而不是由期货交易所承担，也不存在期货交易所和该会员按比例承担或者共同连带承担的情况。因此，答案选B。44、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。

A.境外国籍人员

B.具有大专以上文化程度

C.具有完全民事行为能力

D.年满20周岁

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员资格考试的报考条件，对各选项逐一分析判断。选项A期货从业人员资格考试通常主要面向符合我国相关规定的人员。境外国籍人员可能在身份认定、适用法律法规等方面存在诸多不匹配的情况，不符合我国组织的期货从业人员资格考试的报考条件，所以该选项符合题意。选项B具有大专以上文化程度是较为常见的考试报名条件之一，能保证考生具备一定的知识基础和学习能力以适应期货从业相关知识的学习与考试，属于符合考试条件的情况，故该选项不符合题意。选项C具有完全民事行为能力是参与各类考试及社会活动的基本要求。只有具备完全民事行为能力，才能独立地享有民事权利和承担民事义务，对自己的行为负责，因此具有完全民事行为能力的人员是符合期货从业人员资格考试条件的，该选项不符合题意。选项D年满20周岁的人员一般心智相对成熟，能够较好地理解和掌握考试所需的知识内容，并独立完成考试相关流程，是符合考试条件的，该选项不符合题意。综上，答案选A。45、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本题主要考查在发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，向投资者披露的时间规定。当出现资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，依据相关规定，需在事项发生之日起5日内向投资者披露。所以本题正确答案为B选项。46、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应在中国期货业协会注册

D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司交易软件、结算软件供应商的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：按照相关规定，交易软件、结算软件的供应商应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关软件资料。所以供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料这一表述是正确的。选项B：若供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，责令改正，处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证等，但并不是不配合就直接责令停业整顿，该选项表述错误。选项C：交易软件、结算软件的供应商并不需要在中国期货业协会注册，该选项表述错误。选项D：期货公司的交易软件、结算软件供应商由市场选择，并非必须经国务院期货监督管理机构指定，该选项表述错误。综上，正确答案是A。47、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中净资本的定义。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A，资本是用于投资得到利润的本金或财产，与净资本的定义基础不相关。选项B，净资本本身是基于净资产调整后得出的结果，不能作为得出净资本的基础。选项C，符合净资本定义中所基于的基础，是正确的。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，并非净资本计算的基础。综上，本题答案选C。48、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.应基本相当

C.前者必须大于后者

D.应完全一致

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，当客户的保证金账户余额低于规定的维持保证金水平时，期货公司会通知客户追加保证金。若客户未能及时追加保证金，期货公司有权对客户的持仓进行强行平仓。一般来说，期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当。这是因为强行平仓的目的主要是为了使客户的保证金账户余额恢复到规定的水平，避免客户的损失进一步扩大，同时也是为了控制期货公司面临的风险。选项A，说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么客户保证金账户余额仍可能低于维持保证金水平，期货公司的风险依然存在，所以该选项错误。选项C，前者必须大于后者，若强行平仓数额过大，会导致客户不必要的损失，也不符合期货交易中合理控制风险和保障客户权益的原则，所以该选项错误。选项D，要求两者完全一致在实际操作中很难实现，因为市场行情是不断变化的，平仓价格也会随之波动，很难精确到两者完全相等的程度，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。49、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》对单一客户起始委托资产有明确规定，该规定为单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。本题问的是单一客户的起始委托资产不得低于多少万元人民币，正确答案应选D选项。"50、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货交易所履行职责引起的商事案件的判断。分析选项A供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件。此案件是基于采购设备合同这一普通的商业合同关系产生的纠纷，并非是期货交易所履行其作为期货交易监管等职责过程中引发的案件，而是属于普通的合同违约纠纷。分析选项B期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。该案件是由于期货交易所履行监督管理职责时违反相关规定，与期货交易所的监管职责紧密相关，属于其履行职责引起的商事案件。分析选项C期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。同样，这也是围绕期货交易所履行监督管理职责时违反自身规定和约定，进而导致会员等相关人员受损而产生的案件，属于履行职责引起的商事案件。分析选项D保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。此类案件也是基于期货交易所履行职责过程中的不当行为，给保证金存管银行及相关人员造成损害而引发的，属于履行职责引起的商事案件。综上，不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是选项A。第二部分多选题(20题)1、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。

A.信贷资金

B.财政资金

C.自有资金

D.银行资金

【答案】：AB

【解析】本题考查关于期货交易资金使用的相关规定。选项A，信贷资金是金融机构以信用方式积聚和分配的货币资金。在期货交易中，违规使用信贷资金进行交易存在较大金融风险，因为信贷资金有其特定的用途和风险管控要求，如果随意用于期货交易，可能导致资金链断裂，影响金融机构的正常运营和金融市场的稳定，所以任何单位或个人不得违规使用信贷资金用于期货交易。选项B，财政资金是国家为实现其职能，根据政策需要筹集和分配的资金，主要用于公共事业、基础设施建设等方面，有着严格的使用规范和监管要求。若将财政资金违规用于期货交易，不仅违背了其公共服务的初衷，还可能造成财政资金的损失，影响公共服务的提供和社会稳定，因此单位或个人不得违规使用财政资金进行期货交易。选项C，自有资金是指企业或个人拥有的可自由支配的资金，在符合相关法律法规和交易规则的情况下，是可以用于期货交易的，它不存在像信贷资金和财政资金那样由于资金来源特殊而带来的违规风险。选项D，银行资金是一个比较宽泛的概念，其中包含了信贷资金等不同类型的资金，但表述不如信贷资金准确。并且，银行的自有资金等在合规情况下也可参与期货市场相关业务等，不能一概而论地说不得违规使用银行资金用于期货交易。综上，答案选AB。2、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一进行分析，判断其是否属于期货交易所的职责。选项A制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则是期货交易所履行管理职能、保障交易有序进行的重要体现。交易规则及其实施细则明确了期货交易的具体流程、交易方式、交易时间等关键内容，是期货市场正常运行的制度基础。因此，制定并实施这些规则及细则属于期货交易所的职责，该选项正确。选项B期货市场的参与者需要及时、准确的市场信息来做出交易决策。期货交易所作为市场的组织者和管理者，掌握着大量的交易数据和市场动态。发布市场信息可以提高市场透明度，促进公平交易，帮助投资者更好地了解市场情况，从而做出合理的投资决策。所以，发布市场信息是期货交易所的职责之一，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心枢纽，监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务是确保市场合规、稳定运行的关键环节。通过对这些市场参与者的监管，可以防止操纵市场、内幕交易等违规行为的发生，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。因此，监管相关市场参与者的期货业务属于期货交易所的职责，该选项正确。选项D查处违规行为是维护期货市场公平、公正、公开原则的重要手段。当市场中出现违规交易、欺诈等行为时，期货交易所有权依据相关规则和法律法规进行调查和处理，以纠正违规行为，惩戒违规者，起到威慑作用，保障市场的健康发展。所以，查处违规行为是期货交易所的职责范畴，该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案为ABCD。3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.以个人名义收取服务报酬

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为。选项A，向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险，这种做法违背了期货市场的不确定性和风险特性，可能会误导客户，使其对投资产生不切实际的预期，损害客户利益，因此属于禁止行为。选项B，以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，这样提供的服务缺乏真实性和可靠性，会干扰客户的正常决策，破坏市场的公平公正原则，所以也是被禁止的。选项C，以个人名义收取服务报酬，不符合正规的财务和管理规范，可能存在税务、监管等方面的问题，同时也不利于公司对业务收入和服务质量的管理，故属于禁止行为。选项D，利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息，这些行为严重破坏了期货市场的正常秩序，损害了其他投资者的合法权益，违反了相关法律法规，是明确禁止的行为。综上所述，ABCD四个选项均为期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为，本题答案选ABCD。4、下列关于期货公司的行为，正确的是（）。

A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同

B.交易前，同客户签订盈利保障合同

C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险

D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司相关法规和业务规范，对各选项逐一分析判断。选项A接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同。这是符合期货交易规范和相关法律法规要求的。书面合同可以明确双方的权利和义务，保障客户和期货公司的合法权益，避免在交易过程中出现纠纷时缺乏依据。所以选项A正确。选项B交易前，同客户签订盈利保障合同。期货交易具有高风险性和不确定性，市场行情复杂多变，任何机构和个人都无法保证客户在期货交易中一定能够盈利。因此，期货公司与客户签订盈利保障合同既不现实，也违反了期货市场的相关规定。所以选项B错误。选项C在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险。期货公司作为经纪机构，其主要职责是为客户提供交易通道和相关服务，而不是与客户形成利益共享、风险共担的关系。这种约定可能会导致期货公司为了自身利益而做出不恰当的决策，损害客户利益，同时也不符合行业规范和监管要求。所以选项C正确。选项D期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。客户的委托是期货公司进行交易的依据，期货公司必须严格按照客户的意愿和要求进行操作。擅自进行期货交易不仅违反了合同约定，也侵犯了客户的自主决策权和财产权益，同时也是严重违反期货市场规则的行为。所以选项D正确。综上，本题正确答案是ACD。5、甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。

A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责

B.同意甲辞职

C.公司占用了部分客户保证金

D.公司在经营中存在风险隐患

【答案】：AB

【解析】本题可根据题干内容，对各选项逐一进行分析判断。选项A题干中提到期货公司认为占用客户保证金是本公司的商业秘密，甲不宜调查，这是以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官依法对公司经营中的风险隐患进行质询和调查是其工作职责，公司不应以所谓商业秘密为由进行限制，所以该选项符合题意。选项B首席风险官发现公司存在占用客户保证金等风险隐患后，对公司进行调查是履行职责的正常行为。而公司在这种情况下同意甲辞职，实际上是变相地阻碍了首席风险官正常履行职责，不利于对公司风险的监督和管理，因此该选项也符合题意。选项C公司占用部分客户保证金是客观存在的公司违规事实，但这并不是公司阻碍首席风险官履行职责的行为，不符合题目要求，所以该选项不正确。选项D公司在经营中存在风险隐患同样只是一个客观情况，并非公司阻碍首席风险官履行职责的具体行为表现，所以该选项也不正确。综上，本题答案选AB。6、期货公司及其从业人员应当以专业的技能，（）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

A.谨慎

B.真诚

C.勤勉

D.尽责

【答案】：ACD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》等相关法规规定，来判断选项的正确性。选项A：谨慎谨慎是指对外界事物或自己的言行密切注意，以免发生不利或不幸的事情。在期货投资咨询服务中，客户的资金和投资决策都具有一定风险，期货公司及其从业人员以谨慎的态度为客户提供服务，能充分考虑各种潜在风险和影响因素，为客户制定合理的投资策略，避免因疏忽或不当建议给客户带来损失，所以“谨慎”是提供期货投资咨询服务应有的态度，该选项正确。选项B：真诚“真诚”更多侧重于在人际交往中体现出的真心实意、坦诚相待的态度。虽然真诚在与客户交流中很重要，但它并非是法规中明确要求的期货投资咨询服务专业技能方面的核心特质。在提供期货投资咨询服务时，更强调专业的能力和规范的操作，因此该选项不符合要求。选项C：勤勉勤勉意味着努力不懈、认真负责地工作。期货市场复杂多变，信息更新迅速，期货公司及其从业人员需要勤勉地收集、分析市场信息，不断跟踪研究期货品种的动态，才能为客户提供及时、准确的投资咨询服务，所以“勤勉”是提供服务过程中不可或缺的品质，该选项正确。选项D：尽责尽责即尽到自己的责任。期货公司及其从业人员作为专业的服务提供者，对客户负有专业责任和法律义务。他们需要根据客户的具体情况和需求，运用专业知识和技能，为客户提供合适的投资建议，并对自己的行为和建议负责，保障客户的合法权益，因此“尽责”也是必备的要求，该选项正确。综上，答案选ACD。7、期货投资者保障基金的使用遵循（），实行（）。

A.保障投资者合法权益

B.公平救助原则

C.依次补偿

D.比例补偿

【答案】：ABD

【解析】本题考查期货投资者保障基金的使用原则及补偿方式。选项A保障投资者合法权益是期货投资者保障基金使用的重要遵循。该基金设立的目的就是在期货公司出现风险导致投资者合法权益受到损害时，能够给予一定的救助，以保障投资者的合法权益，所以选项A正确。选项B公平救助原则也是其使用遵循之一。在对投资者进行救助时，需要保证公平公正，不能偏袒任何一方，要按照既定的规则和标准，让符合条件的投资者都能得到合理的救助，所以选项B正确。选项C期货投资者保障基金实行的并非依次补偿，所以选项C错误。选项D期货投资者保障基金实行比例补偿。对于不同情况的投资者损失，按照一定的比例进行补偿，这既可以在一定程度上弥补投资者的损失，也能合理有效地利用基金资源，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。8、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。

A.从业资格的认定

B.从业资格的管理

C.从业资格的撤销

D.组织从业资格考试

【答案】：ABCD"

【解析】中国期货业协会在期货从业人员的自律管理工作中承担着多方面重要职责。选项A，从业资格的认定是确保从业人员具备进入期货行业的基本专业素养与条件的重要环节，协会依据相关规定和标准对符合要求的人员进行资格认定，保证行业从业者的专业水平；选项B，从业资格的管理涵盖了对已获得资格人员的持续监督、档案管理等一系列工作，以维护从业资格体系的有效性和规范性；选项C，当从业人员出现违反行业规定等行为时，协会有权撤销其从业资格，这有助于加强对行业的纪律约束，净化行业环境；选项D，组织从业资格考试是选拔合格从业人员的关键举措，协会通过科学合理地安排考试内容和流程，选拔出符合行业需求的专业人才。所以，该题正确答案为ABCD。"9、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

A.董事长

B.副董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货交易所中需由董事会通过的人员。选项A董事长是期货交易所董事会的重要领导角色，其任用等事项通常是董事会决策的重要内容，所以董事长需要由董事会通过，选项A正确。选项B副董事长辅助董事长开展工作，在期货交易所的组织架构中，其产生等事宜也在董事会的决策范围内，通常需要由董事会通过，选项B正确。选项C独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。独立董事通常是由相关监管规定、股东大会等特定程序选举或聘任产生，并非由董事会通过，选项C错误。选项D董事会秘书负责处理董事会的日常事务、协调信息披露等工作，在期货交易所的运行中起着重要的作用，其任职一般需要经过董事会的通过，选项D正确。综上，答案选ABD。10、在我国，交割仓库不得有的行为是()。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货市场中交割仓库的相关规定来逐一分析各选项。选项A出具虚假仓单会破坏期货交易中仓单所代表的实物交割的真实性和可靠性，干扰市场的正常运行秩序，导致期货市场的信用体系受损，严重危害交易参与者的合法权益。所以，交割仓库不得出具虚假仓单，选项A符合题意。选项B期货交易所的业务规则是保障期货市场公平、公正、有序运行的重要准则。交割仓库违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，会阻碍商品的正常交割流程，影响期货合约的顺利履行，破坏市场的正常运行机制。因此，交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，选项B符合题意。选项C期货交易中的商业秘密包含着交易参与者的重要商业信息，如交易策略、库存情况等。交割仓库泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关交易者的利益，破坏市场的公平竞争环境，不利于期货市场的健康发展。所以，交割仓库有义务保护与期货交易有关的商业秘密，不得泄露，选项C符合题意。选项D国家有关规定是为了规范期货市场行为，防范市场风险，维护市场稳定而制定的。交割仓库违反国家有关规定参与期货交易，可能会利用其特殊地位操纵市场价格、获取不正当利益，从而破坏期货市场的公平、公正原则，扰乱市场秩序。因此，交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易，选项D符合题意。综上，ABCD四个选项均为交割仓库不得有的行为，本题正确答案是ABCD。11、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。

A.责令整改

B.暂停受理申请开立新的交易编码

C.暂停或者限制业务

D.调整或者取消会员资格

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度时，交易所可采取的处理措施。选项A：责令整改是一种常见且合理的处理方式。当期货公司会员违反相关制度时，交易所要求其进行整改，使其经营活动符合金融期货投资者适当性制度的规定，这有助于规范期货公司的行为，保障投资者的合法权益，故选项A正确。选项B：暂停受理申请开立新的交易编码，是对违规期货公司会员的一种限制措施。通过暂停其新交易编码的受理，可以防止其继续违规拓展业务，避免更多投资者受到潜在风险的影响，同时也促使期货公司重视并改正自身的违规行为，故选项B正确。选项C：暂停或者限制业务是比较严格的处理手段。如果期货公司会员违反制度的情节较为严重，交易所可以根据实际情况，暂停或者限制其部分甚至全部业务，以此来惩戒违规行为，并防止其违规行为的进一步扩大，维护市场的正常秩序，故选项C正确。选项D：调整或者取消会员资格是最为严厉的处理措施。当期货公司会员严重违反金融期货投资者适当性制度，且经过教育和整改仍无法达到要求时，交易所可以调整或者取消其会员资格，将其清除出市场，以保证市场的健康、稳定发展，故选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均是交易所可以对违反金融期货投资者适当性制度的期货公司会员采取的处理措施，本题答案为ABCD。12、关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（）。

A.客户应当将保证