上海某科技公司信息安全风险评估与管理规范

[上海某科技公司]信息安全风险评估与管理规范第一章总则

第一条为有效预防、及时控制、妥善处理[上海某科技公司]信息安全风险事件，提升公司信息安全应急能力，健全信息安全风险管理体系，最大程度地减少信息安全事件造成的损害，保障[员工]生命安全、财产安全、工作秩序以及[企业]稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、教育部《教育系统突发公共事件应急预案》等法律法规及相关政策要求，结合[上海某科技公司]实际，制定本规范。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。公司成立信息安全领导小组（以下简称领导小组），作为信息安全事件的统一指挥机构，全面负责信息安全事件的应急指挥与协调工作。建立健全信息安全事件快速响应机制，确保信息安全事件的报告、研判、处置等环节紧密衔接，实现快速响应、高效处置。

2.分级负责与属地管理。遵循信息安全事件分级分类原则，根据事件的性质、影响范围和紧急程度，明确不同级别事件的响应职责。公司各部门及下属单位在其职责范围内承担信息安全风险管理的主体责任，实行属地化管理，确保信息安全风险得到有效控制。

3.预防为主与及时控制。坚持预防为主、防治结合的原则，定期开展信息安全风险评估与隐患排查，强化信息安全风险信息的收集、分析和研判，实现早发现、早预警、早报告、早处置。通过采取有效的技术和管理措施，及时控制信息安全事件的发展态势，防止事件扩大和蔓延。

4.系统联动与群防群控。建立健全信息安全事件协同处置机制，加强公司内部各部门之间、以及与外部相关单位的信息共享与协调配合，形成系统联动、群防群控的工作格局。通过多部门、多层次的协同作战，提升信息安全事件的综合处置能力。

5.区分性质与依法处置。根据信息安全事件的性质、影响范围和涉及对象，采取差异化的处置措施。处置信息安全事件应遵循相关法律法规和公司规章制度，保护[员工]的合法权益，做到合情合理、依法办事，维护[企业]的正常经营秩序和[企业]稳定。

第三条适用范围

本规范适用于[上海某科技公司]信息安全事件的评估、管理与应急处置工作。本规范所称信息安全突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成[员工]人身安全受到威胁、公司财产受到损失、公司正常工作秩序受到干扰、公司声誉受到损害的信息安全事件等，主要包括以下几个方面：

1.社会安全类突发事件。包括：公司内部或周边涉及[员工]的非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢工、罢市等群体性事件，各种邪教的非法传教活动、政治性活动，[员工]的非正常死亡、失踪等可能会引发影响公司稳定的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。发生在公司内、造成一定范围内人员伤亡的重大治安和刑事案件，针对[员工]的各类恐怖袭击事件。

3.事故灾害类突发事件。发生在公司内的设备故障、火灾等重大安全事故，安全生产事故，公司重大交通安全事故，大型群体活动公共安全事故，重大环境污染和生态破坏事故等。

4.公共卫生类突发事件。突然发生并造成或者可能造成公司[员工]健康严重损害的食品卫生安全、疫病传染等事件。包括：在公司内发生的突发公共卫生事件；公司外发生的、可能对公司[员工]健康造成危害的突发公共卫生事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：气象、洪水、地震等灾害及由各类自然灾害诱发的各种次生灾害等。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：公司网络系统遭受攻击、破坏，导致系统瘫痪、数据丢失或泄露；公司信息系统被非法入侵、篡改，造成业务中断或信息失真；公司信息系统存在重大漏洞，可能被利用造成严重后果的事件。

7.考试安全类突发事件。在[公司]组织的统一考试中，在命题管理、试卷印刷、运送、保管等环节出现的泄密事件，以及在考试实施、阅卷等过程中发生的违规事件。

8.其他影响公司安全稳定的公共事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

[上海某科技公司]成立信息安全领导小组（以下简称领导小组），作为信息安全事件的统一指挥机构，全面负责信息安全事件的应急指挥与协调工作。领导小组下设办公室，并设立以下八个专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组；

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组；

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组；

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组；

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组；

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组；

7.考试安全类突发事件应急处置工作组；

8.信息工作组。

第五条突发事件处置工作领导小组及主要职责

组长：公司主要负责人

副组长：公司分管信息安全的负责人

成员：公司办公室、人力资源部、财务部、技术研发部、信息安全部、各业务部门负责人。

领导小组职责：

1.负责统一决策、组织、指挥公司各类信息安全突发事件的应急响应行动；

2.审定应急处置工作方案，下达应急处置指令；

3.协调解决应急处置工作中的重大问题；

4.决定信息发布等重大事项；

5.评估事件影响，指导事件后的恢复与重建工作。

第六条领导小组办公室及主要职责

领导小组办公室设在公司办公室，负责日常工作。

领导小组办公室的主要职责：

1.负责信息安全管理相关制度的制定、修订与解释；

2.负责信息安全风险评估、监测、预警与通报工作；

3.负责收集、分析、上报信息安全事件信息；

4.起草信息安全事件应急处置预案和演练方案；

5.组织协调各工作组开展应急处置工作；

6.组织开展信息安全事件的调查、评估与总结；

7.负责信息安全知识宣传教育与培训工作；

8.督导、检查各部门落实信息安全责任制的情况。

第七条处置工作组及主要职责

针对各类信息安全突发事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管人力资源部的负责人

副组长：公司办公室主任

成员：人力资源部、法务部、公关部、各业务部门负责人。

办公室地点：公司办公室

主要职责：

1.评估因员工群体性事件、劳动争议等引发的信息安全风险；

2.协调相关部门处理相关舆情，维护公司声誉；

3.必要时配合公安机关处置相关事件，保障员工人身安全。

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管技术研发部的负责人

副组长：公司信息安全部负责人

成员：技术研发部、信息安全部、法务部、公关部负责人。

办公室地点：信息安全部

主要职责：

1.评估因盗窃、诈骗、网络攻击等引发的知识产权、商业秘密泄露等风险；

2.配合公安机关开展调查取证工作；

3.负责涉案信息的保护与控制。

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管生产运营部的负责人

副组长：公司办公室主任

成员：生产运营部、设备管理部、安全环保部、各业务部门负责人。

办公室地点：公司办公室

主要职责：

1.评估因设备故障、自然灾害等引发的系统瘫痪、数据丢失等风险；

2.组织开展应急处置与救援工作；

3.负责灾后信息系统恢复与数据备份。

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管人力资源部的负责人

副组长：公司办公室主任

成员：人力资源部、行政部、各业务部门负责人。

办公室地点：公司办公室

主要职责：

1.评估因传染病疫情等引发的员工健康安全风险；

2.组织开展员工健康监测与防护工作；

3.负责相关信息的发布与舆情引导。

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组

组长：公司主要负责人

副组长：公司分管生产运营部的负责人

成员：生产运营部、设备管理部、安全环保部、各业务部门负责人。

办公室地点：公司办公室

主要职责：

1.评估因台风、洪水、地震等自然灾害引发的信息系统安全风险；

2.组织开展应急处置与救援工作；

3.负责灾后信息系统恢复与业务continuity。

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组

组长：公司信息安全部负责人

副组长：公司分管技术研发部的负责人

成员：信息安全部、技术研发部、网络安全运维团队负责人。

办公室地点：信息安全部

主要职责：

1.负责网络安全事件的监测、预警与处置；

2.组织开展网络攻击溯源与证据保全；

3.负责受损信息系统的恢复与加固。

7.考试安全类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管技术研发部的负责人

副组长：公司信息安全部负责人

成员：技术研发部、信息安全部、质量管理部门负责人。

办公室地点：信息安全部

主要职责：

1.评估因系统故障、试题泄露等引发的考试安全风险；

2.组织开展应急处置与系统恢复工作；

3.负责相关信息的控制与发布。

8.信息工作组

组长：公司分管办公室的负责人

副组长：公司办公室主任

成员：办公室、人力资源部、公关部、技术研发部、信息安全部负责人。

办公室地点：公司办公室

主要职责：

1.负责信息安全事件的统一信息发布与舆情管理；

2.负责与内外部媒体、监管机构的沟通协调；

3.负责信息安全事件的记录与存档。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为确保信息安全突发事件的及时发现与有效处置，[上海某科技公司]应建立规范的信息报送与预警机制，明确信息报送的原则、流程、内容及要求。

1.信息报送核心原则

信息报送应遵循以下核心原则：

(1)及时性：信息报送应及时快捷，确保第一时间掌握突发事件动态；

(2)首报意识：各相关部门应高度重视信息报送工作，建立首报责任制，确保第一时间将突发事件信息报告至[公司]办公室；

(3)真实性：信息报送内容必须真实、准确、客观，严禁瞒报、谎报、迟报和漏报；

(4)完整性：信息报送应包含应急信息核心要素，确保信息全面、完整；

(5)续报要求：事件发生、发展或处置过程中，相关部门应按要求进行续报，直至事件处置完毕。

2.[企业内]信息报送流程

[企业内]信息安全突发事件的信息报送流程如下：

(1)事件发现部门或员工第一时间向[公司]办公室报告简要信息；

(2)[公司]办公室接到报告后，进行初步核实、评估，并立即向领导小组报告；

(3)领导小组根据事件等级和性质，决定信息报送范围和上级主管部门；

(4)[公司]办公室负责将信息按照规定时限和方式报送至上级主管部门。

3.紧急书面信息报送流程

对于重大信息安全突发事件，[公司]办公室应按照以下流程进行紧急书面信息报送：

(1)事件发生后，[公司]办公室应立即核实事件基本情况，并起草书面报告；

(2)书面报告应包含应急信息核心要素，并经领导小组审核同意；

(3)书面报告应通过公司内部网络系统或加密邮件等方式，在规定时限内报送至上级主管部门。

4.应急信息核心要素清单

应急信息核心要素包括但不限于以下内容：

(1)时间：事件发生的确切时间；

(2)地点：事件发生的具体位置；

(3)规模：事件影响的范围和程度；

(4)伤亡：事件造成的人员伤亡情况；

(5)起因：事件发生的初步原因分析；

(6)评估：事件等级和性质的初步评估；

(7)措施：已采取的应急处置措施；

(8)进展：事件发展态势和处置进展情况；

(9)建议：需要上级部门协调或支持的事项。

5.重大突发事件紧急报告要求

下列重大信息安全突发事件信息须在事件发生后40分钟内通过电话向省委办公厅口头报告，或书面报送信息，书面报告需在事发后2小时以内报送：

(1)重大自然灾害；

(2)重大事故灾难；

(3)重大公共卫生事件；

(4)涉国防、港澳台、外交领域重要紧急动态；

(5)可能引发重大突发事件的敏感性、预警性、行动性动向；

(6)其他涉国家安全和社会稳定的重要紧急情况。

紧急报告内容应简明扼要，突出事件性质、影响范围和紧急程度，并随时准备提供补充信息。

第九条预防预警行动

在[上海某科技公司]信息安全领导小组的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门应常态化开展以下预防预警行动：

1.加强应急机制日常管理

各专项应急处置工作组及相关部门应在领导小组的指导下，加强信息安全应急机制的日常管理与维护，包括但不限于：

(1)明确职责分工，确保应急响应机制高效运转；

(2)完善信息报送渠道，确保信息传递畅通及时；

(3)加强应急资源协调，确保应急处置工作顺利开展。

2.持续完善各类应急预案

各专项应急处置工作组应结合实际，定期对信息安全应急预案进行评估和修订，确保预案的针对性、实用性和可操作性，主要包括：

(1)根据信息安全风险评估结果，更新事件分级标准；

(2)优化应急处置流程，明确各环节职责分工；

(3)完善应急保障措施，确保应急处置工作顺利开展。

3.加强应急队伍建设

[公司]应加强信息安全应急队伍建设，提升队伍的专业化水平和应急处置能力，主要包括：

(1)建立健全应急队伍管理制度，明确队伍组建、培训、演练、考核等要求；

(2)定期开展应急队伍培训，提升队员的专业知识和技能；

(3)加强应急队伍管理，确保队伍始终处于临战状态。

4.定期组织应急培训和模拟演练

[公司]应定期组织信息安全应急培训和模拟演练，检验应急预案的可行性，提高应急处置队伍的实战能力，主要包括：

(1)组织开展信息安全应急知识培训，提升全员的安全意识和应急处置能力；

(2)定期组织模拟演练，检验应急预案的可行性，发现并解决存在的问题；

(3)针对不同类型的信息安全突发事件，开展专项演练，提高应急处置队伍的实战能力。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护

[公司]应做好关键应急物资的储备、管理和维护工作，确保应急物资充足、完好、可用，主要包括：

(1)制定应急物资储备计划，明确应急物资的种类、数量、储备地点等；

(2)建立应急物资管理制度，明确应急物资的采购、储存、领用、维护等要求；

(3)定期对应急物资进行检查和维护，确保应急物资始终处于良好状态。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据信息安全事件的可能造成或已经造成的危害程度、影响范围和紧急程度，将信息安全事件分为以下四个等级：

(1)I级事件（红色预警）：特别重大信息安全事件。指对[公司]造成特别重大危害，可能造成系统大面积瘫痪、核心数据大量泄露或丧失，严重影响[公司]正常运营和声誉，或对[公司]造成特别重大经济损失的事件。判定标准包括：造成或可能造成100人以上[员工]信息泄露或系统完全瘫痪；造成或可能造成直接经济损失1亿元以上；引发重大社会影响或严重负面舆情，可能影响[公司]上市或重大业务合作等。

(2)II级事件（橙色预警）：重大信息安全事件。指对[公司]造成重大危害，可能造成重要系统部分瘫痪、重要数据大量泄露或丧失，对[公司]正常运营和声誉造成较大影响，或造成较大经济损失的事件。判定标准包括：造成或可能造成50人以上至100人以下[员工]信息泄露或重要系统部分瘫痪；造成或可能造成直接经济损失5000万元至1亿元以下；引发较大社会影响或负面舆情，可能影响[公司]重要业务运营等。

(3)III级事件（黄色预警）：较大信息安全事件。指对[公司]造成较大危害，可能造成一般系统瘫痪或一般数据泄露，对[公司]正常运营和声誉造成一定影响，或造成一定经济损失的事件。判定标准包括：造成或可能造成10人以上至50人以下[员工]信息泄露或一般系统瘫痪；造成或可能造成直接经济损失1000万元至5000万元以下；引发一定社会影响或负面舆情，对[公司]造成一定损失等。

(4)IV级事件（蓝色预警）：一般信息安全事件。指对[公司]造成危害程度较轻，可能造成个别系统短暂异常或少量信息泄露，对[公司]正常运营和声誉影响较小，或造成较小经济损失的事件。判定标准包括：造成或可能造成10人以下[员工]信息泄露或个别系统短暂异常；造成或可能造成直接经济损失100万元以下；未引发社会影响或负面舆情，对[公司]影响较小等。

2.各级事件应急响应程序

事件发生后，[公司]各部门应根据事件的性质、等级和影响范围，迅速启动相应级别的应急响应程序，并按照以下流程执行：

(1)信息报告与预案启动。事件发生部门或发现人应立即向[公司]办公室报告简要信息。信息报告应遵循及时性、准确性、完整性的原则。[公司]办公室接到报告后，应立即进行初步核实、评估事件等级，并立即向领导小组报告。领导小组根据事件等级和性质，决定启动相应级别的应急预案，并下达应急处置指令。

(2)成立现场指挥部。根据事件等级，由领导小组或其授权人员成立现场指挥部，负责统一指挥、协调、调度应急处置工作。

(3)现场处置。现场指挥部应迅速组织力量赶赴现场，开展应急处置工作，包括但不限于：控制事态、抢救重要数据和系统、隔离受影响区域、保护现场证据等。

(4)信息报告与发布。现场指挥部应及时收集、分析事件信息，并按照规定时限和方式向领导小组、上级主管部门报告。根据领导小组的指示，适时通过公司内部渠道或外部媒体发布事件信息，引导舆论。

(5)响应升级与终止。现场指挥部应密切关注事件发展态势，根据事态变化及时提出响应升级或终止的建议。领导小组根据现场指挥部报告和实际情况，决定响应的升级或终止。

(6)后期处置。事件得到控制后，现场指挥部应组织开展善后处理工作，包括事件调查、损失评估、系统恢复、教训总结等。

(1)特别重大事件（I级）应急响应

特别重大事件（I级）发生后，[公司]办公室应在20分钟内报告领导小组并启动I级应急预案，领导小组立即成立现场指挥部，全面负责应急处置工作。[公司]办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施等简要信息报告上级主管部门，并请求指示和支援。

(2)重大事件（II级）应急响应

重大事件（II级）发生后，[公司]办公室应在20分钟内报告领导小组并启动II级应急预案，领导小组立即成立现场指挥部，组织开展应急处置工作。[公司]办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施等简要信息报告上级主管部门，并请求指示。

(3)较大事件(III级)应急响应

较大事件(III级)发生后，[公司]办公室应在20分钟内报告领导小组并启动III级应急预案，领导小组可成立现场指挥部或指定专人负责，组织开展应急处置工作。[公司]办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施等简要信息报告上级主管部门。

(4)一般事件（IV级）应急响应

一般事件（IV级）发生后，[公司]办公室应在20分钟内报告领导小组并启动IV级应急预案，领导小组可指定专人负责，组织开展应急处置工作。[公司]办公室应在1小时内将事件基本情况、已采取措施等简要信息报告上级主管部门。

3.现场指挥部核心任务

现场指挥部是信息安全事件的现场处置指挥机构，其核心任务包括：

(1)控制事态：迅速采取有效措施，控制信息安全事件的发展态势，防止事件扩大和蔓延，维护[公司]正常工作秩序。

(2)掌握进展：密切关注信息安全事件的发展变化，及时掌握事件进展情况，为应急处置决策提供依据。

(3)及时报告：按照规定时限和方式，及时向领导小组、上级主管部门报告事件进展情况和处置工作情况。

(4)适时发布信息引导舆论：根据领导小组的指示，适时通过公司内部渠道或外部媒体发布事件信息，澄清事实，回应关切，引导舆论，维护[公司]声誉。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

1.信息机制健全：建立健全信息安全事件的监测、分析、研判、报告、处置、反馈等环节的信息工作机制，明确各环节的职责、流程和标准，确保信息处理的规范性和时效性。

2.传输渠道完善：建立多元化、安全可靠的信息传输渠道，包括专用通讯网络、加密通讯工具和应急通讯平台，确保在突发事件发生时，信息能够快速、准确、安全地传递。

3.设备完好畅通：定期对信息收集、传递、处理、存储等设备进行检查、维护和更新，确保设备处于良好运行状态，保障信息系统的稳定运行和信息安全。

第十二条物资与资金保障

1.经费保障：公司将信息安全应急经费纳入年度预算，并根据实际需要动态调整，确保应急处置工作有充足的资金支持。

2.物资储备制度：建立信息安全应急物资储备制度，明确应急物资的种类、数量、存放地点、保管要求、维护方式和领用程序。重点储备必要的应急通信设备、备用电源、服务器、存储设备、数据备份介质、网络安全工具、防护用品等，并指定专人负责管理和维护。

3.物资管理与维护：制定应急物资管理办法，明确物资的采购、入库、保管、领用、补充和报废等环节的管理要求。定期检查应急物资的完好性和有效性，确保物资随时可用。特殊应急物资应指定专人专柜保管，并建立严格的出入库登记制度。

第十三条人员与技术保障

1.应急队伍建设：公司组建常备/预备的应急队伍，常备队伍由信息安全部门骨干人员组成，负责日常应急处置工作；预备队伍由各部门抽调人员组成，负责应对重大信息安全事件。明确各应急队伍的职责分工和人员构成，并建立人员培训、考核和轮换机制。

2.专业技术指导：加强应急队伍的技术建设，定期邀请内外部专业技术专家进行指导，提升应急队伍的技术水平和应急处置能力。

第十四条培训与演练保障

1.技能培训：定期组织开展信息安全应急处置技能培训，包括应急处置知识、操作规程、沟通协调、心理疏导等内容，提升应急队伍的专业素养和应急处置能力。

2.模拟演练：定期组织开展不同场景、不同规模的信息安全应急模拟演练，检验应急预案的实用性和可操作性，提升应急队伍的协同作战和快速反应能力。

3.交流协作：鼓励各部门之间、公司与外部相关单位开展信息安全应急处置工作的交流与协作，学习借鉴先进经验，共同提升应急处置能力。

第十五条加强保障建设

[上海某科技公司]应从制度建设、组织架构、物资储备、软硬件设施等全