《工程监理监理概论》课件（共七章）

工程建设监理概论第3版第1章总论概述1.1工程监理的产生和发展1.2工程监理的法律法规与规章1.3建设程序和工程建设管理制度1.41.1概述基本概念1、监理：所谓监理，通常是指有关执行者根据一定的行为准则，对某些具体行为进行监督管理，使这些具体行为符合行为准则的要求，并协助行为主体实现其行为目的。2、监理活动实现需具备的条件：应当有明确的“监理执行者”，也就是必须有监理组织；应当有明确的“行为准则”，它是监理的工作依据；应当有明确的被监理“行为”和被监理“行为主体”，它是被监理的对象；应当有明确的监理目的和行之有效的思想、理论、方法和手段。监理主体准则

监理行为

被监理主体3、工程监理：具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件,有关工程建设的法律、法规、规章、技术标准和工程建设监理合同以及其他工程建设合同，综合运用法律、经济、组织和技术手段，对工程建设参与者的行为和他们的责权利，进行必要的协调与约束，确保建设行为的合法性、科学性和经济性，使工程建设投资活动好快省地进行，取得最大投资效益的微观监督管理活动。4、项目：是指在一定约束条件下（限定资源，限定时间，限定质量）的一次性任务。5、建设项目：是指将一定量的投资，在一定的条件（时间、资源、质量）下，按照一个科学的程序，经过决策（设想、建议、研究、评估、决策）和实施(勘察、设计、施工、竣工、验收、动用)，最终形成固定资产特定目标的一次性建设任务。1.1概述1.1概述6、业主：又称建设单位、项目法人，是对工程建设的投资、进度、质量等重大问题有决策权，承担直接投资责任的一方以及其合法继承人7、承建商：即为承建单位，又称承包单位、承包商或承包人，和业主签订工程建设合同，承担工程建设某方面或全部建设任务的一方以及其合法继承人8、监理方：指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织以及其合法继承人建设项目要具备的条件1）有明确的建设目的2）建设任务量是明确的3）投资是明确的4）进度目标明确5）工程各组成部分有着有机的联系6）建设项目的单件性和实施的一次性。1.1概述由于建设监理制的实施，工程项目建设的管理体制已变为由业主、监理单位与承建商共同管理的体制。1.1概述工程建设监理的基本观点1、建设工程监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动2.建设工程监理的行为主体是监理单位3.建设工程监理的实施需要业主的委托和授权4.建设工程监理是有明确依据的工程建设行为5.现阶段工程建设监理主要发生在项目建设的施工阶段6.建设工程监理是微观性质的监督管理活动1.1概述工程建设监理的性质服务性：利用自己的工程建设方面的知识、技能、经验和信息为业主提供高智能的技术服务，协助业主在计划的目标内将项目建成并投入使用工程建设监理的性质独立性：监理单位是直接参与工程项目建设的“三方当事人”之一。它与项目业主、承建商之间的关系是平等的、横向的。在工程项目建设中，监理单位是独立的一方。公正性：利用自己的工程建设方面的知识、技能、经验和信息为业主提供高智能的技术服务，协助业主在计划的目标内将项目建成并投入使用科学性：有足够数量的、有丰富的管理经验和科学知识的监理工程师组成骨干队伍；要有一套科学的管理制度；要掌握先进的管理理论、方法和手段路基土在循环荷载下的动力特性1、国家重点工程建设工程监理的范围1.1概述2、大中型公用事业工程路基土在循环荷载下的动力特性3、成片开发建设的住宅小区工程1.1概述4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程5、国家规定必须实行监理的其他工程1.1概述中心任务和基本方法1、中心任务：建设工程监理的中心任务就是控制工程项目的三大目标，也就是控制经过科学地规划所确定的投资、进度和质量目标。这三大目标构成相互关联、互相制约的目标系统。2、基本方法：建设工程主要通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理的方法对工程项目进行监管合同分析建立档案

履行监察

索赔合同管理1.1概述工程建设监理的作用1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全4、有利于实现建设工程投资效益最大化1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少3）建设工程本身的投资效益与社会效益、环境效益的综合效益最大化实行建设工程监理制之后，工程监理企业一般都能协助业主实现上述建设工程投资效益最大化的第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。1.2工程建设监理的产生和发展国外工程建设监理的产生和发展16世纪欧洲花型建筑18世纪60年代设计、施工与业主的分离20世纪60年代大型工程迫使业主更加重视项目建设的科学管理19世纪英国1830年推出了总包合同制近年来监理制度正向法律化、程序化发展1.2工程建设监理的产生和发展我国工程建设监理的产生和全面实施一、我国建设监理制产生的背景1、改革开放，“三资”项目的强烈冲击，引发了实行“监理制”的思考2、传统建设管理体制的弊端，呼唤着新的管理模式3、市场经济的实行，为全面运行“监理制”提供了土壤4、开放的中国，应与国际接轨、按国际惯例办事1.2工程建设监理的产生和发展二、我国建设监理制的试点1988年7月建设部提出了建立建设监理制的设想规划准备1988年底选择了建设监理试点工程，组建了建设监理单位起步运行1990-1992年国家出台一系列的文件，使得监理工作水平有了大幅度的提高稳步发展1992年末总结经验、提升水平，为全面推行监理制打下了坚实的基础1.2工程建设监理的产生和发展三、我国建设监理制的稳步发展与全面实施1、稳步发展阶段：初步形成了比较完善的监理法规体系和行政管理体系。监理队伍的规模和监理水平基本上能满足国内监理业务的需要，而且还有部分人员或监理单位获得国际监理同行的认可，开始进入国际建筑市场2、全面实施阶段：监理队伍实现了产业化、专业化和社会化，已成为建设领域中一支重要的力量和建筑三大主体之一。监理制度趋于规范，并建立起上下衔接的法规体系。监理水平进一步提高，一些地区或部门监理工程师的监理能力已接近国际先进水平1.2工程建设监理的产生和发展我国工程建设监理的现状一、对我国工程建设监理的评价1、建设监理法规体系框架初步形成2、建立了一支初具规模的监理队伍3、创造了一批优质名牌监理工程4、积累了丰富的工程监理经验5、监理工作逐步规范1.2工程建设监理的产生和发展二、我国工程监理工作目前存在的主要问题及成因1、部分工程监理工作不到位2、监理取费普遍较低3、监理人员整体素质不高4、装备配备不良5、业主行为不规范6、监理企业缺乏市场主体地位7、政府监督管理缺乏力度路基土在循环荷载下的动力特性1、加强法制建设，走法制化的道路2、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展3、适应市场需求，优化建设工程监理企业结构4、加强培训工作，不断提高监理人员素质5、重视建设与环境保护之间的关系，加强工程建设环境监理6、与国际惯例接轨，走向世界我国工程建设监理的发展趋势1.2工程建设监理的产生和发展路基土在循环荷载下的动力特性1、建设工程法律、法规、规章的制定机关和法律效力工程建设法律法规体系1.3工程建设监理的法律、法规与规章名称制定机关法律效力备注法律全国人民代表大会及其常务委员会高名称多为XX法行政法规国务院中名称多为XX条例规章住房与城乡建设部独立或与有关部门联合制定低名称多为XX规定、XX办法路基土在循环荷载下的动力特性2、与工程建设监理有关的法律、法规和规章1.3工程建设监理的法律、法规与规章法律中华人民共和国建筑法中华人民共和国合同法中华人民共和国招标投标法中华人民共和国土地管理法建设工程质量管理条例建设工程勘察设计管理条例中华人民共和国土地管理法实施条例法规路基土在循环荷载下的动力特性1.3工程建设监理的法律、法规与规章部门规章工程监理企业资质管理规定监理工程师资格考试和注册试行办法建设工程监理范围和规模标准规定建筑工程设计招标投标管理办法评标委员会和评标方法暂行规定建筑工程施工发包与承包计价管理办法建筑工程施工许可管理办法路基土在循环荷载下的动力特性整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。与建设工程监理有关的内容如下：1、从业资格的规定2、建筑工程监理的规定3、法律责任的规定中华人民共和国建筑法1.3工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚作了原则规定。与建设工程监理有关的内容如下：1、监理单位的质量责任和义务2、罚则建设工程质量管理条例1.3工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性《建设工程监理规范》不属于建设工程法律法规规章体系，而是属于中华人民共和国国家标准，对建设工程监理工作有重要的作用，主要分为总则，术语，基本规定，项目监理机构，监理规划及监理实施细则，工程质量、造价、进度控制，工程变更、索赔及施工合同争议处理，监理文件资料管理，设备采购与设备监造，相关服务共计10部分建设工程监理规范1.3工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性★施工组织设计审查的基本内容：编审程序应符合相关规定；施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要；安全技术措施应符合工程建设强制性标准；施工总平面布置应科学合理。★专项施工方案审查的基本内容：编审程序应符合相关规定；安全技术措施应符合工程建设强制性标准。1.3工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性★工程质量的控制：项目监理机构发现下列情形之一的，总监理工程师应及时签发工程暂停令，要求施工单位停工整改：1）施工单位未经批准擅自施工的；2）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；3）施工单位未按批准的施工组织设计施工或违反工程建设强制性标准的；4）施工存在重大质量事故隐患或发生质量事故的。项目监理机构应对施工单位的整改过程、结果进行检查、验收，符合要求的，总监理工程师应及时签发复工令。1.3工程建设监理的法律、法规与规章路基土在循环荷载下的动力特性

所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期。每个发展时期又可分为若干个阶段，各阶段以及每个阶段内的各项工作之间存在着不能随意颠倒的严格的先后顺序关系建设程序1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性一、我国工程项目建设程序目前我国工程项目建设程序，可分成以下几个阶段：

1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性1、项目建议书阶段

项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想2、可行性研究阶段

可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动3、设计阶段

设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据。1.4建设程序和工程建设管理制度初步设计路基土在循环荷载下的动力特性4、施工准备阶段

工程开工建设之前，应当切实做好各项施工准备工作。按规定做好施工准备，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入下一阶段，即施工安装阶段5、施工安装阶段

建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。在施工安装阶段，施工承包单位应当认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收等环节。6、生产准备阶段

工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性7、竣工验收阶段

建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性二、国外工程项目建设程序简介在西方经济比较发达的国家，在它们的建设程序中把工程项目建设的几条根本原则极其明显地突出出来。这些原则就是优化决策、竞争择优、建设监理，特别强调了建设监理1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性三、建设程序与工程建设监理的关系

1、建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准2、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容3、建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性一、项目法人责任制1、项目法人：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人2、项目法人的设立工程建设主要管理制度1.4建设程序和工程建设管理制度法人筹建工作项目建议书可行性研究报告批准后路基土在循环荷载下的动力特性3、组织形式和职责1）国有独资公司设立董事会，并由投资方负责组建。2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定组建。4、项目法人责任制与建设工程监理制的关系1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件1）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性二、工程招标投标制1、招标范围和规模标准★大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目★全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目★使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目★法律或者国务院规定的其他项目2、招投标活动的一般规定★任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式回避招标。★招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则★依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制★招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性3、招投★公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标★邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标1.4建设程序和工程建设管理制度公开招标邀请招标路基土在循环荷载下的动力特性1.4建设程序和工程建设管理制度4、投标★投标人应当在招标文件规定的投标截止时间前，将投标文件密封送达投标地点。★投标人在招标文件要求提交投标文件截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。★两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方应签定共同的投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。路基土在循环荷载下的动力特性5、开标开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，其地点应当为招标文件中预先确定的地点。由开标由招标人主持，并邀请所有投标人参加6、评标评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性7、决标招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人8、工程招标投标活动的监督招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为1.4建设程序和工程建设管理制度路基土在循环荷载下的动力特性三、工程建设监理制1、建设工程监理准则：从事建设工程监理应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本准则2、建设工程监理主要内容：控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系。3、关于建设工程监理的规定1.4建设程序和工程建设管理制度监理程序①编制工程建设监理规划；②按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则；③按照建设监理细则进行建设监理；④参与工程竣工预验收，签署建设监理意见；⑤建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设监理档案资料。路基土在循环荷载下的动力特性四、合同管理制合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。1.4建设程序和工程建设管理制度第2章监理工程师监理工程师的概念和素质2.1监理工程师的培养和资格考试2.2监理工程师的注册2.3监理工程师的职业道德和纪律2.4监理工程师违规行为的处罚2.52.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念1、监理工程师：所谓监理工程师是指在工程监理工作岗位上工作，并经过全国统一考试合格，又经过政府注册的工程建设监理人员2、监理员：从事工程建设监理工作，但尚未取得“监理工程师岗位证书”的人员统称为监理员。监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。名称总监总监代表专业监理工程师监理员工作年限三年以上同类工程监理工作经验有两年以上同类工程监理工作经验有一年以上同类工程监理工作经验不具备监理工程师资格2.1监理工程师的概念和素质监理工程师内部和外部工作关系内部关系：工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监代表对总监负责，专业监理工程师对总监或总监代表负责，监理员对专业监理工程师负责2.1监理工程师的概念和素质外部关系：监理单位的职责是受业主的委托对工程建设进行监督和管理。监理人员既要具备一定的工程技术或工程经济方面的专业知识，还要有一定的组织协调能力，在工程建设中将处于核心地位2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的素质1、要有较高的学历和广泛的理论知识2、要有丰富的工程建设实践经验3、要有良好的品德和工作作风4、要有健康的体魄和充沛的精力2.2监理工程师的培养和资格考试监理工程师的培养1、我国培养监理工程师的现状：全国从1989年开始，采取再教育的方式，吸收从事过工程设计、施工和工程建设管理工作的工程技术和工程经济人员参加工程建设监理知识的培训，主要是从监理的角度学习有关工程建设监理的基本理论与相关法规、合同管理、质量控制、进度控制、投资控制以及计算机的应用等方面的知识2、监理工程师的再教育问题：对监理工程师在专业技术知识、管理知识、经济知识、法律、法规、标准等多方面进行再教育，使监理工程师了解本专业范围内新产生的应用科学理论知识和技能3、监理工程师再教育的考核：对监理工程师再教育的考核，一方面是其所在单位进行日常考核2.2监理工程师的培养和资格考试监理工程师资格考试1、实行监理工程师资格考试制度的重要意义（1）是保障监理工程师队伍的素质和监理工作水平的需要。（2）是政府建设行政主管部门加强对监理企业监督管理的需要，也便于业主择优选择监理单位。（3）有助于建立工程建设监理人才库。（4）通过考试确认相关资格的做法，是国际上通行的方式。2.2监理工程师的培养和资格考试监理工程师资格考试2、报考监理工程师的条件（1）具有各工程大类专业大学专科学历（或高等职业教育），从事工程施工、监理、设计等业务工作满6年。（2）具有工学、管理科学与工程类专业大学本科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满4年。（3）具有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满2年。（4）具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位。2.2监理工程师的培养和资格考试监理工程师资格考试3、监理工程师职业资格考试科目（1）《建设工程监理基本理论和相关法规》；（2）《建设工程合同管理》；（3）《建设工程目标控制》；（4）《建设工程监理案例分析》。注意：①考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法。②已取得监理工程师一种专业职业资格证书的人员，报名参加其它专业科目考试的，可免考基础科目，其专业科目成绩按照2年为一个周期滚动管理。基础科目专业科目2.3监理工程师的注册监理工程师的注册条件1、热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工程师的职业道德准则。2、已取得《监理工程师资格证书》。3、身体健康，适合现场监理工作。4、在监理岗位上，能胜任所担负的监理工作。2.3监理工程师的注册监理工程师的注册管理监理工程师注册的申请，由申请者所在的建设监理单位向相应的注册管理部门（或机构）提出。监理工程师注册管理部门收到注册申请后，经过严格的资格审查，对于合格的，根据需要和注册计划择优予以注册，并发给“监理工程师岗位证书”注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3年。2.3监理工程师的注册监理工程师的职责1、按照分工，独立自主地担负一定范围的监理工作。2、按照监理委托合同的要求，为项目法人提供满意的服务，并对自己的工作负责。3、在分管的工作范围内，对工程建设的具体事项有检验、签证的权利。4、为了改进工作，有向项目法人的建议权。

5、遵守监理工程师的职业道德。2.3监理工程师的注册监理工程师的注册程序注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。按照我国有关法规规定，监理工程师只能在一家企业、按照专业类别注册1、初始注册注册2.3监理工程师的注册2、续期注册续期注册的有效期为2年，从准予续期注册之日起计算。国务院建设行政主管部门定期向社会公告准予续期注册的人员名单。3、变更注册监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变更注册。4、注销注册注册监理工程师有下列情形之一的，负责审批的部门应当办理注销手续，收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废：（1）不具有完全民事行为能力的。（2）申请注销注册的。（3）注册证书和执业印章失效的。（4）依法被撤销注册的。（5）依法被吊销注册证书的。（6）受到刑事处罚的。（7）法律、法规规定应当注销注册的其他情形。2.4监理工程师的职业道德与纪律监理工程师的职业道德守则1、不以个人名义承揽监理业务。2、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备生产供应等单位兼职。3、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备和材料，不得从事与监理项目的设计、施工、材料和设备供应等业务的中间人活动。4、除监理费之外，不收受与合同业务有关单位的任何礼金。5、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项2.4监理工程师的职业道德与纪律工作纪律1、不以个人的名义在报刊上刊登承揽监理业务的广告。2、不得损害他人名誉。3、不泄漏所监理的工程需保密的事项。4、不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。5、不擅自接受业主额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。监理工程师违背职业道德或违反工作纪律，由政府部门没收非法所得，收缴“监理工程师岗位证书”，并处以罚款2.5监理工程师违规行为的处罚监理工程师的法律地位1、监理工程师的权利（1）依法自主执行监理业务。（2）依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。（3）法律、法规赋予的其他权利。2、监理工程师的义务（1）不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。（2）不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章。2.5监理工程师违规行为的处罚监理工程师的法律责任与违规行为的处罚1、法律责任监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。在《建设工程安全生产管理条例》中，对监理工程师安全生产责任作出了明确的规定。工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准2、违规处罚监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册第3章工程建设监理企业监理企业的概念与组织形式3.1监理企业与工程建设各方的关系3.2监理企业的设立3.3监理企业的资质与管理3.4工程监理企业经营管理3.53.1监理企业的概念与组织形式监理企业的概念监理企业是指取得监理资质证书，具有法人资格，主要从事工程建设监理工作的监理公司、监理事务所，以及兼承监理业务的工程设计、科研院所和工程咨询单位监理企业业主承建商建筑市场建筑市场是由业主、承建商和监理方三大主体所构成的。一个发育完善的市场，不仅要具备法人资格的交易双方，而且要有协调交易双方、为交易双方提供交易服务的第三方。监理企业正是介于业主和承建商之间的第三方，它为促进建筑市场中交易活动顺利开展而服务是交易活动必不可少的媒体监理企业的组织形式一、公司制监理企业★监理有限责任公司：由2个以上、50个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人★监理股份有限公司：全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人3.1监理企业的概念与组织形式二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业（1）基本概念：中外合资经营监理企业：以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司中外合作经营监理企业：中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体3.1监理企业的概念与组织形式（2）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别3.1监理企业的概念与组织形式企业名称组织形式组织机构出资方式分配利润分担风险回收投资期限合营企业具有法人资格合营企业是合营双方共同经营管理以货币形式计算各方的投资比例按各方注册资本比例分配利润和分担风险在合营期内不得减少其注册资本合作企业可以不具有法人资格董事会负责制以合同规定投资或者提供合作条件，不计算投资比例按合同约定分配收益或产品和分担风险允许外国合作者在合作期限内先行收回投资我国工程监理企业管理体制和经营机制的改革一、监理企业改制的目的1、有利于转换企业经营机制2、有利于强化企业经营管理3、有利于提高监理人员的积极性二、监理企业改制为有限责任公司的基本步骤3.1监理企业的概念与组织形式确定发起人并成立筹委会形成公司文件提出改制申请资产评估产权界定股权设置认缴出资额申请设立登记签发出资证明书3.2监理企业与工程建设各方的关系1、业主与监理企业之间是平等主体间的关系★监理企业和业主都是市场经济中独立的企业法人★监理企业和业主都是建筑市场中的主体，都是因为工程建设而走到一起来的2、业主与监理企业之间是一种授权与被授权关系3、业主与监理企业之间是一种经济合同关系监理企业在建筑市场的交易活动中处于建筑商品买卖双方之间，起着维系公平交易、等价交换的制衡作用。因此，不能把监理企业单纯地看成业主利益的代表业主与监理企业的关系3.2监理企业与工程建设各方的关系1、承建商：相对于业主来说，凡是承接工程建设任务的单位都可称为“承建商”2、监理企业与承建商之间是平等主体间的关系监理企业与承建商之间是平等主体间的关系主要体现在都是为了完成工程建设任务而承担一定的责任3、监理企业与承建商之间是监理与被监理的关系承建商不再与业主直接交往，而转向与监理企业直接联系，并自觉接受监理企业对自己进行工程建设活动的监督管理监理企业与承建商的关系设立公司制监理企业的基本条件3.3监理企业的设立设立监理企业的基本条件1）有自己的名称和固定的办公场所2）发起人数量、筹办事项符合法律规定3）按照公司制监理企业的要求组建了相应的组织机构4）有一定数量的专门从事监理工作的工程经济和技术人员5）有符合国家规定的注册资金6）拟订有监理企业的章程7）有主管单位同意设立公司制监理企业的批准文件8）拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的“监理工程师资格证书”设立公司制监理企业的申报审批程序3.3监理企业的设立1、发起人向建设行政主管部门申报2、建设行政主管部门审查申请者的资质条件3、向工商行政管理机关申请登记注册，领取营业执照4、监理企业应当在建设银行开立帐户，并接收财务监督工程监理企业的资质等级标准和业务范围3.4监理企业的资质与管理一、工程监理企业资质工程监理企业的资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分甲级、乙级；其中房屋建筑、水力水电、公路和市政公用专业资质可设丙级3.4监理企业的资质与管理二、业务范围1、综合资质：可以承担所有专业工程类别建设工程项口的工程监理业务2、专业资质1）甲级：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务2）乙级：可承担相应专业工程类别二级以下(含二级)建设工程项目的工程监理业务3）丙级：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务3、事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外工程监理企业的资质申请和审批3.4监理企业的资质与管理1、综合资质及专业甲级资质：应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请2、专业乙级、丙级资质：由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批。专业乙级、丙级资质和事务所资质许可延续的实施程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定3、工程监理企业资质证书的有效期为5年工程监理企业资质的监督管理3.4监理企业的资质与管理工程监理企业取得工程监理企业资质后不再符合相应资质条件的，资质许可机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正;逾期不改的，可以撤回其资质。有下列情形之一的。资质许可机关或者其上级机关。根据利害关系人的请求或者依据职权。可以撤销工程监理企业资质:1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程监理企业资质许可的。2)超越法定职权作出准予工程监理企业资质许可的。3)违反资质审批程序作出准予工程监理企业资质许可的。4)对不符合许可条件的申请人作出准予工程监理企业资质许可的。5)依法可以撤销资质证书的其他情形。3.4监理企业的资质与管理有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废:1)资质证书有效期届满，未依法申请延续的。2)工程监理企业依法终止的。3)工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的。4)法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。3.5工程监理企业经营管理工程监理企业经营活动的基本准则守法：监理企业只能在核定的义务范围内开展经营活动；监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书；不得无故或故意违背监理委托合同的有关条款工程监理企业的基本准则公正：要具有良好的职业道德；要坚持实事求是；要熟悉有关建设工程合同条款；要熟悉有关法律、法规和规章；要提高专业技术能力；要提高综合分析判断问题的能力科学：1）科学的方案2）科学的手段3）科学的方法诚信：建立健全合同管理制度；建立健全与业主的合作制度；建立健全监理服务需求调查制度；建立企业内部信用管理责任制度等工程监理企业经营服务的内容一、工程建设决策阶段监理1、投资决策监理 ：投资决策主要是对投资机会进行论证和分析，其委托方可能是业主，也可能是金融单位，或是政府2、工程建设立项决策监理：工程建设立项决策主要是确定拟建工程项目的必要性和可行性（建设条件是否具备）以及拟建规模，并编制项目建议书3、工程建设可行性研究决策监理

：工程建设的可行性研究是根据确定的项目建议书在技术上、经济上、财务上对项目进行更为详细的论证，提出优化方案3.5工程监理企业经营管理二、工程建设设计阶段监理工程项目的设计阶段是项目的三大目标控制的关键性阶段之一，在该阶段实施监理对工程质量、投资和进度等控制有着极其重要的作用1、协助业主编制工程勘察设计招标文件。2、协助业主审查和评选工程勘察设计方案。3、协助业主选择勘察设计单位。4、协助业主编制设计要求文件。5、协助业主签订工程勘察设计合同书。6、监督管理勘察设计合同的实施。7、进行跟踪监理，检查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件，协助业主办理有关报批手续8、协助业主进行生产设备招标与定货3.5工程监理企业经营管理三、工程建设施工阶段的监理这里所说的工程施工阶段是一个比较大的含义，它包括施工招标阶段的监理、施工监理和竣工后工程保修阶段的监理3.5工程监理企业经营管理施工招标阶段在施工招标阶段，监理单位主要协助业主做好施工招标工作施工阶段我国目前工程建设监理主要发生在施工阶段工程保修阶段在规定的工程质量保修期内，负责检查工程质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修施工阶段的监理监理企业的强化管理一、强化监理企业管理的几项措施1、市场定位要准确：加强自身发展战略研究，适应日趋激烈的监理竞争市场，并根据本企业实际情况，合理确定企业的市场地位，制定和实施明确的发展战略，并根据市场变化适时调整2、管理方法现代化：要广泛采用现代管理技术、方法和手段，逐步完善和优化企业管理体制和机制3、完善市场信息系统：确的市场信息系统，及时掌握市场动态4、积极开展贯标活动5、要严格贯彻实施《建设工程监理规范》6、要加强监理人员的培训和经验交流3.5工程监理企业经营管理二、建立健全各项内部管理规章制度3.5工程监理企业经营管理1、组织管理制度2、人事管理制度3、劳动合同管理制度4、财务管理制度5、经营管理制度6、项目监理机构管理制度7、设备管理制度8、科技管理制度9、档案文书管理制度监理单位管理的规章制度监理企业的经营一、取得监理业务的基本方式1、投标竞争：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目必须招标2、业主直接委托：在不宜公开招标的涉及国家安全、国家秘密工程，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业二、监理企业的竞争策略1、提出高水平的监理大纲监理投标书的核心是监理大纲；监理大纲尤其是主要的监理对策，是评标的主要依据2、防止陷入价格竞争的陷井3、监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项3.5工程监理企业经营管理三、工程监理费的计算方法1、工程监理费的构成：建设工程监理费是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。由监理直接成本、间接成本、税金和利润四部分构成2、监理费的计算方法：（1）按建设工程投资的百分比计算法：以建设工程投资的一定百分比来计算（2）工资加一定比例的其他费用计算法：监理人员的实际工资为基数乘上一个系数（3）按时计算法：按照单位时间监理服务费来计算监理费的总额（4）监理成本加固定费用计算法：监理成本是指监理企业在工程监理项目上化费的直接成本，固定费用是指直接费用之外的其它费用（5）固定价格计算法：业主与监理企业协商一致确定的固定监理费3.5工程监理企业经营管理第4章工程建设目标控制概述4.1工程建设质量控制4.2工程建设进度控制4.3工程建设投资控制4.44.1概述工程建设目标系统一、工程建设三大目标的关系工程建设的目标系统主要包括质量控制、进度控制以及投资控制三大目标。而且，为了实现所谓“三控制”的目标，通常要辅之以有效的合同管理、信息管理，并需要协调好建设各方的关系就建设单位的愿望而言，通常希望其工程质量好、进度快（工期短）、投资少。如果所采取的措施可以同时实现其中两个或两个以上目标（如，既工期短，又投资少），则它们之间属于统一的关系；反之，如果只能实现其中的一个目标（如工期短），而无法实现其他目标（如质量差），则它们之间就属于对立的关系4.1概述二、工程建设目标的确定工程建设通常是一个动态、渐进的过程，其目标的确定与规划也应随着工程建设的进程而不断地深入。一般来讲，在施工图设计完成以后，确定目标的依据比较充分，其相应的结果也会比较准确。但是，在施工图设计完成以前的各个阶段，建设工程数据库则具有十分重要的作用三、工程建设目标的分解工程建设总目标的分解可以按照不同的方式进行，而且工程质量、进度、投资三个目标的分解方式也不尽相同。投资目标的分解方式则比较多样工程建设目标控制的类型和基础工作一、目标控制的类型按照控制措施作用于控制对象时间的不同，可以分为事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息来源的不同，可以分为前馈控制和反馈控制；按照控制过程是否形成闭合的回路，可以分为开环控制和闭环控制；按照控制措施出发点的不同，可以分为主动控制和被动控制1、主动控制：主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订并采取有针对性的预防措施，从而减少甚至避免目标偏离的控制方法。主动控制是一种面对未来的控制4.1概述2、被动控制：被动控制是从计划的实际输出中发现偏差，并通过分析原因、制订措施使偏差得以纠正，从而使工程实施恢复到原来的计划状态。被动控制是面对现实的控制3、主动控制与被动控制的关系：对于工程建设目标控制而言，应将主动控制与被动控制紧密结合、综合运用4.1概述二、目标控制的基础工作1、目标规划和计划⑴目标规划、计划与目标控制的关系：目标规划、计划与目标控制之间呈现出一种交替出现的循环关系。而且，每一次循环都有新的内容、新的发展⑵目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划、计划的质量2、目标控制的组织：目标控制的组织机构和任务分工越明确、越完善，目标控制的效果也就越好4.1概述工程建设目标控制的特点一、设计阶段目标控制的特点1、设计工作表现为创造性的脑力劳动2、设计阶段是决定工程价值和使用价值的主要阶段3、设计阶段是影响工程投资的关键阶段4、设计工作需要反复协调5、设计质量对于工程质量具有决定性影响4.1概述二、施工阶段目标控制的特点施工阶段除了具有持续时间长、风险因素多和合同关系复杂、合同争议多等特点外，还会具有以下特点：1、施工阶段是以执行计划为主的阶段2、施工阶段是实现工程价值和使用价值的主要阶段3、施工阶段是资金投入量最大的阶段4、施工阶段需要协调的内容多5、施工阶段对工程总体质量具有保证性作用4.1概述工程建设目标控制的任务和措施一、目标控制的任务4.1概述设计阶段设计阶段施工招标阶段施工阶段质量控制进度控制投资控制质量控制进度控制投资控制二、目标控制的措施4.1概述目标控制的措施组织措施技术措施经济措施合同措施从目标控制的组织管理方面采取的措施包括拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中遇到的问题等经济措施除审核工程量、相应的应支付款项以及结算报告外，还必须从全局、整体的角度出发解决工程实施中遇到的技术问题，纠正目标偏差一、工程质量的概念工程质量是指工程满足建设单位需要，符合国家法律法规、技术规范标准、设计文件以及合同规定的特性综合。其中，狭义的工程质量是指工程实体的质量，它包括分项工程质量、分部工程质量和单位工程质量等；广义的工程质量除工程实体质量以外，还包括社会工作、生产过程等工作的质量1、适用性4、可靠性2、耐久性5、经济性3、安全性6、与环境的协调性4.2工程建设质量控制工程质量控制概述二、工程质量的特点1、影响因素多：直接或间接地影响到工程质量的因素很多，对此应当保持清醒的认识和足够的重视（4M1E)2、质量波动大：建筑生产的单件性、流动性直接导致工程质量具有较大的波动性。而且，众多的影响工程质量的偶然性、系统性因素变动后，都将造成工程质量的波动3、质量隐蔽性：由于工程施工过程中存在着大量的交叉作业、中间产品以及隐蔽工程，其质量的隐蔽性相当突出4、终检的局限性5、评价方法的特殊性4.2工程建设质量控制三、工程质量控制的概念和原则1、工程质量控制的概念：工程项目质量控制可定义为致力于满足工程项目质量要求所采取的各种作业技术和活动在实施工程质量控制时，应当进行全过程控制、全员控制：（1）政府的工程质量控制（2）监理单位的工程质量控制（3）设计单位的工程质量控制（4）施工单位的工程质量控制2、工程质量控制的原则（1）坚持质量第一（2）坚持以人为控制核心（3）坚持以预防为主（4）坚持质量标准（5）贯彻科学、公正、守法的职业规范4.2工程建设质量控制四、工程质量主要影响因素的控制影响工程质量的因素很多，而且可归纳为以下五个方面：人（Man）、材料（Material）、机械（Machine）、方法（Method）、环境（Environment），简称为因素4M1E。因此，为了确保工程质量，有关的控制工作可以对应着从五个环节入手1、人的控制（1）项目经理部的控制（2）人的理论与技术水平的控制（3）人的生理缺陷的控制（4）人的心理行为的控制（5）人的错误行为的控制（6）人的违章控制4.2工程建设质量控制2、材料的控制（1）材料控制的要点：材料订货、材料进场、材料的现场制备、使用（2）材料控制的方法①全面了解材料的性能、适用范围、使用方法等，根据工程特点正确选用适用的材料；②掌握在工程中使用的材料的质量标准，以此检查、衡量材料的质量状况；③运用适宜的手段、方法，进行材料质量检验3、机械设备的控制（1）控制机械设备的选型（2）控制机械设备的主要性能参数（3）控制机械设备的使用、操作4.2工程建设质量控制4、施工方法的控制施工方法包括了所采用的施工工艺、各种技术组织措施等。它们是制订施工方案的重要基础，又直接影响着质量、进度、投资三个控制目标的实现程度5、环境因素的控制环境因素可以归纳为以下几个方面：工程技术环境、工程管理环境、劳动环境、社会环境4.2工程建设质量控制五、工程质量责任体系1、建设单位的质量责任2、勘察、设计单位的质量责任3、施工单位的质量责任4、监理单位的质量责任5、建筑材料、构配件及设备生产或供应单位的质量责任六、工程质量管理制度1、施工图设计文件审查制度2、工程质量监督制度3、工程质量检测制度4、工程质量保修制度4.2工程建设质量控制一、设计质量控制的依据设计质量：在严格遵守技术标准、法规的基础上，正确处理和协调资金、资源、技术、环境等条件的制约，使设计项目能更好地满足建设单位所需要的功能和使用价值，能充分发挥项目投资的经济效益1、法律、法规2、规范、规程、标准3、可行性研究报告、项目评估报告等4、设计规划大纲、设计纲要和设计合同等5、有关技术、资源、经济、社会协作等方面的协议、数据和资料4.2工程建设质量控制设计阶段的质量控制二、在设计阶段进行质量控制的工作内容1、设计准备阶段（1）组建监理班子，明确监理任务（2）组织设计招标或设计方案竞赛（3）编制设计大纲（4）优选勘察设计单位2、设计阶段（1）审查设计方案、图纸、概预算等（2）对设计工作协调控制（3）参与主要设备、材料的选型（4）组织对设计的评审或咨询（5）组织设计文件、图纸的报批、验收等工作4.2工程建设质量控制三、设计方案和设计图样的审核1、设计方案的审核：应贯穿于初步设计、技术设计或扩大初步设计阶段，而且包括总体方案和各专业设计方案的审核两部分内容2、设计图纸的审核（1）初步设计阶段：应侧重于工程所采用的技术方案是否符合总体方案的要求、是否达到项目决策阶段确定的质量标准等（2）技术设计阶段：应侧重于各专业设计是否符合预定的质量标准和要求（3）施工图设计阶段：应侧重于反映使用功能及质量要求是否得到满足4.2工程建设质量控制四、设计交底与图样会审了解工程特点和设计意图，以及对关键工程部分的质量要求，同时也为了减少图纸的差错4.2工程建设质量控制设计文件完成图纸初步会审设计交底图纸全面会审一、施工质量控制的分类1、按工程实体质量形成过程的时间划分⑴施工准备控制：指在各个施工对象的正式施工活动开始前，对各项准备工作及影响质量的各个因素进行控制⑵施工过程控制：指在施工过程中对实际投入的生产要素质量及作业技术活动的实施状态与结果进行的控制⑶竣工验收控制：指对于通过施工所完成的具有独立的功能和使用价值的最终产品及有关方面（例如质量档案）的质量进行控制2、按工程实体质量形成过程中物质形态转化的阶段划分如：各种物质资源质量、工程产出品质量的控制等3、按工程项目施工的层次划分如：单位工程、分部工程、分项工程、检验批4.2工程建设质量控制施工阶段的质量控制二、施工质量控制的依据1、共同性依据：指适用于工程项目施工阶段质量控制的、通用的，具有普遍意义和必须遵守的基本文件⑴工程承包合同文件⑵设计文件⑶法律、法规性文件2、有关质量检验与控制的专门技术法规性依据：通常是针对不同行业、不同的质量控制对象而制定的技术法规性的文件，包括各种有关的标准、规范、规程或规定如：质量检验评定标准、专门技术法规等4.2工程建设质量控制三、施工质量控制的内容1、对施工承包单位资质的审核：在招标阶段已经审查承包单位资质的基础上，进一步对中标并进场从事项目施工的承包单位进行以下内容的审核2、施工组织设计的审查施工组织设计是指导项目施工的重要文件，通过审查应确保施工组织设计的项目针对性、技术先进性、可操作性以及各种措施满足有关规定等3、现场施工准备的质量控制⑴工程定位及标高基准控制⑵施工平面布置的控制⑶对施工队伍及人员的控制⑷对工程所需的材料、构配件的控制⑸施工机械设备的控制4.2工程建设质量控制4、作业技术准备状态的控制⑴质量控制点的设置：质量控制点是指为了保证作业过程质量而确定的重点控制对象、关键部位或薄弱环节质量控制点可以大致分为见证点（WitnessPoint）和截止点（HoldPoint）两大类，区别在于能否在监理工程师未到场时进行施工作业。截止点通常重要于见证点⑵技术交底的控制：关键部位、技术难度大、施工复杂的检验批以及分项工程，施工承包单位应在施工前将技术交底书⑶环境状态的控制：作业环境、质量管理环境、自然环境⑷施工测量及计量器具性能、精度的控制4.2工程建设质量控制5、施工过程中的质量控制⑴对施工承包单位质量控制工作的监控⑵施工过程中进行质量跟踪监控⑶设计变更或图纸修改的审查⑷施工过程中的检查验收⑸处理已发生的质量问题或质量事故⑹下达停工指令控制施工质量出现下列情况时，监理工程师有权通过下达停工令行使质量控制权，进而及时地进行质量控制：4.2工程建设质量控制★施工中出现质量异常情况，经提出后，施工单位未采取有效措施，或措施不力未能扭转这种情况者。★隐蔽作业未经检验，而擅自封闭者。★已发生质量事故而未能按照监理工程师要求及时处理，或者是已发生质量缺陷或事故，如不停工则质量缺陷或事故将继续发展的情况。★未经监理工程师审查同意，而擅自变更设计或修改图纸进行施工者。★未经技术资质审查的人员或不合格人员进入现场施工者。★使用的原材料、构配件不合格或未经检查确认者，或擅自采用未经审查认可的代用材料者。★擅自让未经监理工程师审查认可的分包商进场施工等4.2工程建设质量控制四、施工质量控制的手段1、审核有关技术文件、报告或报表2、指令文件与一般管理文书指令文件：表达监理工程师对于施工单位提出指示或命令的强制性书面文件；一般管理文书：监理工程师对于施工单位的各种状态、行为提出建议、希望或劝告，仅供施工单位参考决策的文件3、现场质量监督与检查⑴现场监督检查的内容⑵现场监督检查的方式：旁站与巡视、平行检验⑶现场质量检验的方法：目测法、检测工具量测法和试验法4、规定质量监控工作程序5、利用支付控制手段4.2工程建设质量控制工程施工质量验收是指在施工单位自行质量检查评定的基础上，参建单位共同对于检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，并根据相关标准以书面形式对工程质量是否达到合格做出确认验收的最小单位：检验批指导思想：“验评分离，强化验收，完善手段，过程控制”一、建筑工程施工质量验收层次的划分1、单位工程的划分2、分部工程的划分3、分项工程的划分4、检验批的划分4.2工程建设质量控制工程施工质量验收二、建筑工程施工质量验收1、检验批的质量验收⑴检验批质量合格的规定：主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格；具有完整的施工操作依据、质量检查记录⑵检验批质量验收的规定资料检查:主控项目和一般项目的检验、检验批的抽样方案、检验批的质量验收记录2、分项工程的质量验收⑴分项工程质量合格的规定：分项工程所含的检验批均符合质量合格的规定；分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整⑵分项工程质量验收记录：由监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收4.2工程建设质量控制3、分部工程的质量验收分部工程质量合格的规定：分部工程所含的分项工程的质量均验收合格、质量控制资料完整、地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果符合有关规定、观感质量验收符合要求4、单位工程的质量验收单位工程质量合格的规定：单位工程所含的分部工程的质量均验收合格、质量控制资料完整、单位工程所含分部工程有关安全、功能的检验资料完整、主要功能项目的抽查结果符合有关专业质量验收规范的规定、观感质量验收符合要求4.2工程建设质量控制三、工程施工质量不符合要求时的处理通过返修或加固仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位工程，严禁验收四、建筑工程施工质量验收的程序和组织1、检验批及分项工程的验收程序与组织验批及分项工程应由监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收2、分部工程的验收程序与组织分部工程应由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位负责人以及技术、质量人等进行验收4.2工程建设质量控制3、单位工程的验收程序与组织⑴竣工预验收：单位工程达到竣工验收条件后，施工单位应在自查、自评的基础上，填写工程竣工报验单，并将全部竣工资料报送项目监理机构，申请竣工验收监理机构对于竣工资料及实物的全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单，并向建设单位提出质量评估报告⑵正式验收：建设单位收到工程验收报告后，应由其项目负责人组织施工、设计、监理等单位负责人进行单位工程验收4.2工程建设质量控制凡是工程质量不合格，必须进行返修、加固或报废处理，由此造成直接经济损失低于5000元的，属于质量问题；直接经济损失在5000元（含5000元）以上的，属于质量事故一、工程质量问题的处理程序1、判定质量问题的严重程度2、对于需要加固补强的质量问题，以及存在的质量问题影响下道工序、分项工程质量的情况，监理工程师应当签发“工程暂停令”3、施工单位接到“监理通知”后，应在监理工程师的组织参与下，尽快进行质量问题调查，并在明确问题的范围、程度、性质、影响及原因的基础上编写调查报告4.2工程建设质量控制工程质量问题和质量事故的处理二、工程质量事故的处理程序工程质量事故发生后，总监理工程师应签发“工程暂停令”，要求施工单位停止进行质量缺陷部位及关联部位、下道工序的施工，并要求其采取必要的措施，防止事故扩大、保护现场。同时，要求质量事故发生单位于24小时内做出书面报告4.2工程建设质量控制一、影响工程进度的因素分析由于工程具有规模大、工程结构与工艺技术复杂、建设周期长、关联单位多等技术经济特点，导致工程进度要受到许多因素的影响。其中，人的因素是最大的干扰因素1、工期延误工期延误是指由于承包单位自身的原因造成的工期延长2、工程延期工程延期是指由于非承包单位原因造成的工期延长4.3工程建设进度控制工程进度控制概述二、工程进度控制的主要任务1、设计前准备阶段进度控制的主要任务：收集有关工程建设信息、编制总进度计划等2、设计阶段进度控制的主要任务：编制或审核设计阶段工作进度计划、出图计划等3、施工阶段进度控制的主要任务：审核施工总进度计划、年、季、月实施计划等三、工程进度控制的计划系统1、建设单位的进度计划体系⑴工程建设前期工作计划：在预测的基础上，对工程项目可行性研究、项目评估及初步设计等工作的进度安排⑵工程建设总进度计划：初步设计完成后，对工程项目从开始建设（设计、施工准备）至竣工投产（动用）全过程的统一部署⑶工程建设年度计划：依据工程建设总进度计划而编制的4.3工程建设进度控制2、监理单位的进度计划体系（1）总进度计划（4）进度控制工作制度（2）总进度分解计划（5）进度目标实现风险分析（3）各子项目进度计划（6）进度控制方法规划3、设计单位的进度计划体系（1）设计总进度计划（2）阶段性设计进度计划（3）专业性设计进度计划4、施工单位的进度计划体系（1）施工准备工作计划（3）单位工程进度计划（2）施工总进度计划（4）分部分项工程进度计划4.3工程建设进度控制一、实际进度监测与调整的系统过程1、进度监测的系统过程（1）进度计划执行中的跟踪检查（2）整理、统计和分析收集的数据（3）实际进度与计划进度对比2、进度调整的系统过程实际进度与计划进度不符，即出现进度偏差时，监理工程师应认真分析偏差产生的原因及对后续工作和总工期的影响，并采取合理的调整措施，确保进度总目标的实现4.3工程建设进度控制工程进度实施中的监测与调整二、实际进度与计划进度的比较方法1、横道图比较法横道图比较法是将在项目实施中检查实际进度所收集的数据，经过整理后直接用横道线平行绘制于原计划的横道线处并进行直观比较的方法4.3工程建设进度控制图中的方法是一种最简单的方法，它仅适合于各项工作匀速进行的情况，即每项工作在单位时间内完成的任务量相等（1）匀速进展横道图比较法：指在工程项目中，每项工作的实施进展速度都是均匀的，即在单位时间内完成的任务量相等第一步，编制横道图进度计划第二步，在进度计划上标注检查日期第三步，将检查收集的实际进度数据，按比例用涂黑的粗线标于进度线的下方第四步，对比分析实际进度与计划进度，如果涂黑粗线的右端落在检查日期的右侧，则实际进度超前，否则属于拖后4.3工程建设进度控制（2）非匀速进展横道图比较法：指在工程项目中，每项工作的实施进展速度是不均匀的，即在单位时间内完成的任务量不相等第一步，编制横道图进度计划，并标注检查日期第二步，在横道线的上方标注每天计划累计完成任务量的百分比第三步，在横道线的下方标出从第1d开始，到检查日期为止的每天实际累计完成任务量的百分比第四步，按比例用涂黑的粗线标注工作的实际进度第五步，对比分析实际进度与计划横道图比较法具有记录与比较简单，形象直观、容易掌握，应用方便等优点。但是它所表明的工作之间逻辑关系不明显，关键工作与关键线路难以确定，在某些工作进度发生偏差的情况下，无法确定其对后续工作与整个工期的影响以及必要的调整方法4.3工程建设进度控制[例]

某工程项目的绑扎钢筋工序按计划需9d完成，每天计划完成的任务量如图所示4.3工程建设进度控制1、编制横道图进度计划，并标注检查日期2、在横道线的上方标注每天计划累计完成任务量的百分比3、在横道线的下方标出从第1d开始，到检查日期为止的每天实际累计完成任务量的百分比4、按比例用涂黑的粗线标注工作的实际进度5、对比分析实际进度与计划2、S形曲线比较法任务量在开始、结束阶段较少，中间阶段较高，即呈现“中间高、两头低”的态势。S型曲线比较法是以横坐标表示时间、以纵坐标表示累计完成的任务量，绘制出一条按计划时间排列的累计完成任务量的S型曲线，然后将项目实施过程中各个检查时间实际完成任务量的S型曲线也绘制于同一坐标系中，并通过实际进度与计划进度的对比分析而发现偏差的方法4.3工程建设进度控制[例]某土方工程的工程总量为10000m3，要求在10d内完成，其每天计划完成的工程量见下表4.3工程建设进度控制1、确定单位时间计划完成的任务量2、确定不同时间累计完成的计划任务量3、根据累计完成的计划任务量绘制S型曲线时间/天12345678910每日计划量/m3200600100014001800180014001000600200累积计划量/m3200800180032005000680082009200980010000★实际进度与计划进度的比较：将根据规定检查时间收集到的实际累计完成任务量绘制出的S型曲线，与计划进度S型曲线绘制在同一张图上。使实际进度S型曲线与计划进度S型曲线进行比较4.3工程建设进度控制1、实际进度与计划进度的比较：实际进展点落在计划S型曲线的左侧，则表明实际进度比计划进度超前；落在计划S型曲线的右侧，则表明实际进度拖后2、实际进度超前或拖后的时间3、实际超额或拖欠的任务量4、后期工程进度预测5、形成香蕉形曲线：利用最早时间（ES）、最迟时间（LS）所对应的两条S型曲线可以形成香蕉型曲线，并据此在进度优化的基础上，合理安排施工进度2、前锋线比较法前锋线是指在原时标网络计划的基础上，从检查时刻的时标点出发，用点划线依次将各项工作的实际进展位置点连接而成的折线前锋线比较法的工作步骤：⑴绘制时标网络图⑵绘制实际进度前锋线⑶比较实际进度与计划进度⑷预测进度偏差对后续工作及总工期的影响前锋线比较法既适用于工作实