【《高校智库参与公共政策制定研究的国内外文献综述》7200字】

I高校智库参与公共政策制定研究的国内外文献综述目录TOC\o"1-3"\h\u28159高校智库参与公共政策制定研究的国内外文献综述 17903一、关于公共政策制定的研究 127882二、关于高校智库的研究 430386三、关于高校智库参与公共政策制定的研究 631694四、文献研究述评 8一、关于公共政策制定的研究本研究关注高校智库参与厦门公共交通换乘政策制定这一问题。首先，需要明确换乘政策制定属于公共政策制定的范畴；其次，对于高校智库参与政策制定的合理定位需要通过文献回顾来说明。因此，在关于公共政策制定的研究部分对政策制定主体和政策制定模式相关文献进行回顾，以论证高校智库的政策制定参与主体地位和高校智库参与对公共政策制定过程民主化、科学化大有裨益。（一）公共政策制定主体在关于公共政策参与主体的划分中，JamesE.Anderson将公共政策过程中的参与主体分为官方政策制定者和非官方参与者，前者是指拥有合法权威制定公共政策的人，包括国会议员、政府首脑、新政人员、法官等，相关的政府部门主要是立法机关、行政决策机关、行政执法机关、法院等，并且不同类型的官方政策制定者在政策制定过程的行动内容有所不同，官方政策制定者存在首要政策制定者和辅助政策制定者的区分，首要政策制定者直接拥有宪法赋予的行动权威，辅助政策制定者的行动要基于首要政策制定者的授权；后者是指那些向官方政策制定者提供信息、施加压力、提供建议的个人或者组织，但是不具有做政策决定的法定权威，包括利益集团、政党、研究组织、大众传媒、公民个人詹姆斯·E.安德森.公共政策制定[M].中国人民大学出版社,2009.55~78.。其中，研究组织也称“詹姆斯·E.安德森.公共政策制定[M].中国人民大学出版社,2009.55~78.AhmadM.USThinkTanksandthePoliticsofExpertise:Role,ValueandImpact[J].ThePoliticalQuarterly,2008,79(4).在我国，公共政策制定主体包括政治体制中的执政党、立法机关、行政机关等。执政党是中国共产党，立法机关是各级人民代表大会及常务委员会，行政机关是各级政府部门，他们在一定范围内行使制定公共政策的职权。此外，随着我政治民主化的进程不断加快，公共政策制定参与主体的范围不断扩大，社会组织和社会公民参与公共政策制定的程度不断加深。学者王玉琼认为我国的利益集团通过党和政府、立法机构和大众传播媒介以个人联系、说服、求于“代理者”、利用专家团队和寻求社会同盟等方式对政策制定过程施加影响王玉琼.利益集团与政策决策[J].探索,2001(02):63-65.。王绍光在研究公共政策议程设置模式中借助典型案例细致分析了专家、传媒、利益相关群体和人民大众在政策制定过程中发挥的作用王绍光.中国公共政策议程设置的模式[J].中国社会科学,2006(05):86-99.，该学者还以新医改为例，对政策制定过程中政策研究群体进行了具体的分析，认为政策研究群体作为政策倡导者在更为开放的公共决策过程中与其他政策参与者进行充分的互动，不仅影响政策的形成，也有利于促进决策科学化和民主化，提升公共政策质量王绍光,樊鹏.政策研究群体与政策制定——以新医改为例[J].政治学研究,2011(02):36-51.。此外，专家学者王玉琼.利益集团与政策决策[J].探索,2001(02):63-65.王绍光.中国公共政策议程设置的模式[J].中国社会科学,2006(05):86-99.王绍光,樊鹏.政策研究群体与政策制定——以新医改为例[J].政治学研究,2011(02):36-51.朱伟.政策制定过程中官员、专家、公众的互动模式——基于政策“类型—过程”理论框架的分析[J].南京工业大学学报(社会科学版),2013,12(03):106-113.陈家昌.我国科技非政府组织的决策参与问题探析[J].科学学与科学技术管理,2007(11):29-32.柏必成.智库如何介入政策制定过程：可能的路径[J].理论与改革,2020(06):119-131.（二）公共政策制定模式国外对公共政策制定模式的研究主要有以下8种：制度模式，认为政策制定是制度输出的表现，公共政策的制定是依照制度来完成的，政府赋予公共政策的合法性；过程模式，将政策制定看成是从问题确定到政策贯彻的一系列政治行为；精英模式，认为公民对公共政策较为冷淡并且不了解，公共政策实际是统治精英的价值偏好体现；理性模式，认为公共政策制定应当追求社会收益最大化，政府应当选择给社会带来的收益最大限度超过所付成本的政策，要充分收集和测算决策相关的信息和方案才能保证理性决策，但是实际上理性决策存在很多障碍；渐进模式，认为政策制定是过去行为的延续，将现有的项目、政策和开支作为思考问题的基础；团体模式，认为公共政策制定是团体平衡的过程，政治体系就是为团体之间的争斗制定游戏规则，促进不同利益之间的妥协与平衡；精英理论，认为公共政策制定是统治精英的偏好和价值体现，公民对公共政策较为冷淡并且不了解；公共选择模式，认为在公共政策制定者中每个主体都是追求个人利益最大化的，政策制定就是自利个人进行的集体决策；博弈模式，认为政策制定者是相互依赖的，政策制定是政策制定者在竞争环境中做出理性选择的行为过程托马斯托马斯·R·戴伊.理解公共政策(第十二版)[M]//理解公共政策（第十二版）.北京：中国人民大学出版社,2009.15~30.国外关于公共政策制定模式的研究对国内研究有很大的启发，对于理解中国的公共政策制定过程有一定的帮助，但上文提及的几种模式并不能直接用于中国语境。我国学者在学习国外研究成果的同时立足于中国国情对中国的政策制定过程进行研究，发现了具有中国特色的政策制定模式。从时间的角度看，公共政策制定模式与时代背景密切相关，改革开放前后公共政策制定模式有所不同，就参与的广泛性而言，王锡锌认为在计划经济体制下政策制定主体主要是政治领袖和政治精英，以经验决策为主，改革开放之后，我国的行政决策模式发生了转型，相应的政策制定程序也发生了改变，传统的管理主义模式逐步过渡到了参与式治理模式，公众不仅仅是被咨询的对象，有了更为广泛的利益代表和表达渠道，公众参与决策的形式、深度、必要性、群体等问题都成为政策制定者考虑的问题王锡锌,章永乐.我国行政决策模式之转型——从管理主义模式到参与式治理模式[J].法商研究,2010,27(05):3~12.。就央地关系来看，朱秦认为改革开放前是单向的、命令式的模式，中央政府通过自上而下的行政管理系统、指令性计划直接控制地方政府决策，改革开放后是互动的、相互调整的公共政策选择模式，地方政府在政府权力结构中的地位和角色发生转变，变成了相对独立的行为主体朱秦.地方政府公共政策:模式反思与制度选择[J].云南社会科学,2005(04):9-11.。从参与主体的角度来看，陈玲等学者提出共识决策模式，认为转型期中国的政策制定过程是以折衷的方式达成共识决策的过程，参与政策制定的行政部门越多，所以涉及的利益问题越复杂，最终的政策方案就会偏向于笼统陈玲,赵静,薛澜.择优还是折衷?——转型期中国政策过程的一个解释框架和共识决策模型[J].管理世界,2010(08):59-72.；高传勇以权利精英参与政策制定作为切入点，提出完善政策制定的“内输入”主导模式，通过吸纳公众参与公共政策制定实现外部输入与内输入的良好衔接，以增强公共政策的回应性高传勇.中国公共决策的内输入模式及其困境分析[J].四川大学学报(哲学社会科学版),2009(06):107-112.；陈水生指出随着中国利益集团在公共政策制定过程的影响力越来越大，现已形成官僚主导、利益集团参与的“复合决策圈模式”陈水生.中国公共政策模式的变迁——基于利益集团的分析视角[J].社会科学,2012(08):13-23.。此外，结合我国政治体制和时代特点，以人为本的公共政策制定模式王锡锌,章永乐.我国行政决策模式之转型——从管理主义模式到参与式治理模式[J].法商研究,2010,27(05):3~12.朱秦.地方政府公共政策:模式反思与制度选择[J].云南社会科学,2005(04):9-11.陈玲,赵静,薛澜.择优还是折衷?——转型期中国政策过程的一个解释框架和共识决策模型[J].管理世界,2010(08):59-72.高传勇.中国公共决策的内输入模式及其困境分析[J].四川大学学报(哲学社会科学版),2009(06):107-112.陈水生.中国公共政策模式的变迁——基于利益集团的分析视角[J].社会科学,2012(08):13-23.赵尔奎,占绍文.构建以人为本的公共政策制定模式[J].理论观察,2006(03):23-24.宁骚.中国公共政策为什么成功?——基于中国经验的政策过程模型构建与阐释[J].新视野,2012(01):17-23.刘瑞,马海群.基于循证决策的开放数据政策制定体系构建[J].现代情报,2020,40(08):129-133.二、关于高校智库的研究虽然高校智库是中国热门的研究话题，但是所属国情和所在区情的不同，国外高校参与社会服务，学者服务于政府决策，但是其始终坚持高校自身的学科逻辑，而非遵循政治逻辑，主动服务政府决策的主体是智库姜朝晖.中国特色新型高校智库:内涵、特征及定位[J].高校教育管理,2016,10(02):55-60.姜朝晖.中国特色新型高校智库:内涵、特征及定位[J].高校教育管理,2016,10(02):55-60.（一）关于高校智库内涵的研究为了梳理高校智库的内涵，首先需要明确我国高校智库研究起始点以及高校智库的现实地位。比较早的是学者丁煌认为智库应当划分为官方智库、半官方智库、民间智库和高校智库四类，并且指出相较于官方和半官方智库，高校智库的优势在于能够独立、实事求是、眼光长远、多个角度的进行政策研究丁煌.美国的思想库及其在政府决策中的作用[J].国际技术经济研究学报,1997(03):31~37.，高校智库作为除了官方智库、民间智库之外的智库组成部分具有研究水平高、人才储备丰富的特点徐晓虎,陈圻.中国智库的基本问题研究[J].学术论坛,2012,35(11):178~184.。周仲高认为我国的智库的类型包括社科院、党校、党政军系统智库、高校智库以及民间智库（社会智库）丁煌.美国的思想库及其在政府决策中的作用[J].国际技术经济研究学报,1997(03):31~37.徐晓虎,陈圻.中国智库的基本问题研究[J].学术论坛,2012,35(11):178~184.周仲高.智库的科学分类与准确定位[J].重庆社会科学,2013(03):116~120.学者对高校智库的内涵的探索成果，主要包括新型组织、链接平台、特殊智库三个方面任强.我国高校智库研究的主题特征与发展趋势——基于CSSCI期刊关键词的可视化分析[J].高教探索,2018(4):19~25.。在新型组织方面，高校智库不同于专攻学术的研究型组织，作为“智囊团”与“思想库”，通过为政府部门提供决策咨询、针对公共问题建言献策，能够发挥起支撑社会经济发展的重要作用，其研究目的多为政府提供决策咨询服务，如文少保指出我国高校智库通过不断产生高质量的研究成果，服务政府决策，为政府治理能力现代化的实现提供智力支持文少保.高校智库服务政府决策的逻辑起点、难点与策略——国家治理能力现代化的视角[J].中国高教研究,2015(01):34-38.。在链接平台方面，高校智库是链接政府和科学知识、政府和公民的平台，高校智库借助自身学术优势，聚焦社会问题，产出研究成果并向政府部门输入，有效的链接了政府和知识，高校智库面向社会传达和解读公共政策，实现政府和公民之间的链接任强.我国高校智库研究的主题特征与发展趋势——基于CSSCI期刊关键词的可视化分析[J].高教探索,2018(4):19~25.文少保.高校智库服务政府决策的逻辑起点、难点与策略——国家治理能力现代化的视角[J].中国高教研究,2015(01):34-38.全守杰,王运来.高校智库的涵义与特征[J].现代教育管理,2016(01):38-42.秦惠民,解水青.我国高校智库建设相关问题及对策研究[J].中国高校科技,2014(04):15-20.（二）关于高校智库建设的研究我国智库的理念被广泛的认可并且上升到国家战略的层次的标志是中国特色新型智库体系的提出，学者们将中国特色新型智库定义为是由专家组成为党和政府提供战略问题和公共政策咨询的非营利机构，研究理论，剖析现实，开展独立性和客观性的政策研究，其目的是为了帮助党和政府科学民主依法决策。在高校智库建设的研究中有高校智库建设困境和如何建设高校智库两个核心问题。在高校智库建设困境方面，学者们主要结合我时代特点和我国制度提出见解。舒刚认为大数据浪潮下，高校智库主要面临缺乏共享意识和成果转化不高的问题舒刚.大数据视域下高校智库建设的现实困境与路径转型[J].中国高教研究,2016(08):27-31.；贺佩蓉认为高校智库因为囿于学术化、知识生产封闭等问题使高校智库陷入效率低下、效益不高的困境贺佩蓉,栗洪武.我国高校智库建设的困境与突围策略——一种知识社会学的分析范式[J].江苏高教,2017(09):14-18.舒刚.大数据视域下高校智库建设的现实困境与路径转型[J].中国高教研究,2016(08):27-31.贺佩蓉,栗洪武.我国高校智库建设的困境与突围策略——一种知识社会学的分析范式[J].江苏高教,2017(09):14-18.左崇良.高校智库建设的困境、归因与对策[J].黑龙江高教研究,2020,38(07):39-43.在高校智库建设的研究路径上，学者们主要从两个角度切入，一方面对比英、美国家的高校智库，提出我国智库的建设意见，如：陈娟等人以英国兰卡斯特大学大创新中心为例，对高校智库平台建设的开放式全面协同创新图景进行了研究；陈英霞等人认我国高校智库可以借鉴胡佛研究所人员聘任上的做法和“内部旋转门”的做法陈英霞,刘昊.美国一流高校智库人员配置与管理模式研究——以斯坦福大学胡佛研究所为例[J].比较教育研究,2014,36(02):66-71.；余晖等人通过对英国高校智库的运行机制和服务模式进行梳理，认为高校智库要以科学的精神服务公共政策制定，履行其服务社会的责任，在高校智库中要打破学科壁垒、拓展研究成果的转播途径、拓展数据库建设业务余晖,刘福才.英国高校智库:功能定位、运行机制和服务模式[J].比较教育研究,2018,40(12):59-66.。另一方面，根据我国的改革发展取向提出建设高校智库的对策，如：胡家浩认为“双一流”建设的背景下建设高校智库可以采取跨学科学术指导委员会、人才共聘模式、内外协同体系等策略完善高校智库建设胡家浩.“双一流”背景下高校智库建设研究[J].中国高校科技,2020(06):39-41.陈英霞,刘昊.美国一流高校智库人员配置与管理模式研究——以斯坦福大学胡佛研究所为例[J].比较教育研究,2014,36(02):66-71.余晖,刘福才.英国高校智库:功能定位、运行机制和服务模式[J].比较教育研究,2018,40(12):59-66.胡家浩.“双一流”背景下高校智库建设研究[J].中国高校科技,2020(06):39-41.白才进,贾琦,张衡硕.精准扶贫背景下高校智库服务研究——以山西高校智库建设为例[J].山西财经大学学报,2020,42(S1):68-72.苑野,董新凯.新时代高校智库建设应当坚持的五个维度[J].江苏高教,2019(10):41-45.（二）关于高校智库影响力的研究在关于中国特色智库体系建设的相关文件中，高校智库也是新型智库体系的重要部分，政府十分看重高校智库在政府决策中的作用光明日报.中国特色新型智库建设应把握四个基准[EB/OL]./n1/2018/0410/c40531-29915976.html,2018-04-10/2020-12-20.。智库的影响力正在不断扩大，智库的数量也正在不断增加，尽管它们不在政府之内，但许多这样的政策研究机构会影响政治思想和公共政策StoneDiane.CapturingthePoliticalImagination:ThinkTanksandthePolicyProcess[M].TaylorandFrancis:2013.37~43.。高校智库影响力可以理解为高校智库的作用，首先需要对高校智库的职能进行定位，大部分学者认可教育部提出的高校智库行使战略研究、政策建言、人才培养、舆论引导和公共外交5个职能，实际上我国的高校智库数量不断增多，但是影响力并不大，在公共外交上的职能还比较薄弱于晓海,王庆华,林英.基于文献计量学的我国高校智库研究综述[J].情报科学,2020,38(08):164-169.，而姜朝晖结合高校智库的普遍情况对高校智库的职能进行了科学研究、培养人才和社会服务三个方面的界定，这也是本研究所赞同的。高校智库的作用主要体现在几个方面，一是高校智库参与政府决策高校智库为政府提供智力支持，这是国家的强烈需求，是智库的天然使命，是高校的职能延伸李晶,刘晖.旋转门:高校智库服务政府决策的制度创新[J].教育发展究,2018,38(07):53-57.，王绍光通过梳理新医改政策的过程，发现中国政策研究群体所具有的“综合性”和“互补性光明日报.中国特色新型智库建设应把握四个基准[EB/OL]./n1/2018/0410/c40531-29915976.html,2018-04-10/2020-12-20.StoneDiane.CapturingthePoliticalImagination:ThinkTanksandthePolicyProcess[M].TaylorandFrancis:2013.37~43.于晓海,王庆华,林英.基于文献计量学的我国高校智库研究综述[J].情报科学,2020,38(08):164-169.李晶,刘晖.旋转门:高校智库服务政府决策的制度创新[J].教育发展究,2018,38(07):53-57.毛光霞.从“供智”到“共治”:高校智库共治共同体的发展导向[J].情报理论与实践,2020,43(10):63-68.徐维英.高校智库推进国家治理能力现代化的逻辑起点、难点与策略[J].技术经济,2020,39(11):31-35.王莉,吴文清.地方高校智库建设的逻辑分析——基于地方政府治理模式创新的探讨[J].清华大学教育研究,2013,34(06):109-114.孔洁.高校智库影响力评价指标体系及评价模型的构建[J].国际公关,2020(12):212-214.三、关于高校智库参与公共政策制定的研究高校智库参与公共政策制定的研究内容主要有以下四个方面：一是高校智库参与公共政策制定的模式，高校智库参与政策制定体现为“知识运用”，高校智库的研究成果多种多样，有很多公共政策制定相关的研究经过时间的积累，在一定的契机下终会转化为政策产出WeissCH.TheManyMeaningsofResearchUtilization[J].PublicAdministrationReview,1979,39(5):426~431.。针对知识如何转化为政策这一问题，C.Weiss从研究成果应用角度提出了知识推进模式、解决问题模式、相互作用模式、政治模式、应变模式、启蒙模式、社会知识产业模式等7种模式，Witorck提出了启蒙模式、经典行政模式、专家政治模式和工程模式等4种模式；从研究成果运用影响因素的角度RejeanLandry提出了科学驱动模式、需求拉动模式、传播模式、互动模式等4种模式，其中，需求拉动型主要针对委托关系的研究项目，研究者根据客户的需要提供政策研究，从客户对研究问题的界定作为开始，这也与当前政府购买政策咨询服务相一致胡春艳.社会科学知识与公共政策制定:影响模式的研究[J].东南学术,2005(06):44-48.，张云昊以“十二五规划”为例探究中国社会科学研究参与公共政策制定的基本过程，发现中国社会科学研究与公共政策之间日益呈现出一种主体间性的“双向运动”趋势张云昊.我国社会科学研究参与公共政策制定的过程分析——以“十二五规划”为例[J].中国行政管理,2013(07):22~26.。二是高校智库参与公共政策制定的方式，智库参与行政决策和对政策制定过程主要有联合学界内部的专家学者举行学术会议就所关注的问题展开谈论、通过政府部门提供的合法渠道行使自身的合法权利、参与政府招标、讨论和起草重要的纲领文件、借助自身的政府内部资源向相关部门输送观点等具体形式WeissCH.TheManyMeaningsofResearchUtilization[J].PublicAdministrationReview,1979,39(5):426~431.胡春艳.社会科学知识与公共政策制定:影响模式的研究[J].东南学术,2005(06):44-48.张云昊.我国社会科学研究参与公共政策制定的过程分析——以“十二五规划”为例[J].中国行政管理,2013(07):22~26.徐晓虎.智库研究的热点难点和待探索领域--基于2012#1#2016年代表性文献的分析[J].学术论坛,2017,40(02):56~64.朱旭峰.中国社会政策变迁中的专家参与模式研究[J].社会学研究,2011,25(02):1-27.张云昊.中国社会科学研究影响政策的主要模式及其创新路径[J].中国科技论坛,2011(10):11-16.胡隆辉,柏必成.智库主动介入与被动介入政策过程的比较分析[J].中州学刊,2017(11):78-84.四、文献研究述评随着民主化水平的提升，我国公共政策制定中的参与主体不断扩大，参与范围越来越广，高校智库成为了公共政策制定的重要主