中信银行诉讼管理办法

中信银行诉讼管理办法一、总则1.1目的为了加强中信银行诉讼管理工作，规范诉讼行为，有效维护银行合法权益，防范法律风险，特制定本办法。1.2适用范围本办法适用于中信银行各级机构在经营管理活动中涉及的各类诉讼案件，包括但不限于金融借款合同纠纷、信用卡纠纷、担保纠纷、票据纠纷、侵权纠纷等。1.3基本原则1.依法合规原则：诉讼活动必须严格遵守国家法律法规和金融监管要求，确保诉讼行为的合法性、规范性。2.风险防控原则：将风险防控贯穿于诉讼全过程，充分评估诉讼风险，采取有效措施降低风险损失。3.效益优先原则：在维护银行合法权益的前提下，注重诉讼成本效益分析，力求以最小的投入获取最大的收益。4.统一管理原则：实行全行统一的诉讼管理体制，明确各级机构和部门在诉讼管理中的职责，确保诉讼工作的协调一致。二、诉讼管理职责分工2.1总行法律合规部1.负责制定和完善全行诉讼管理制度、流程和标准。2.指导、监督和检查分行诉讼管理工作。3.对重大、复杂诉讼案件进行统筹协调和指导，参与案件的研究、决策和处理。4.负责与外部律师事务所建立合作关系，对律师事务所的工作进行监督和评价。5.组织开展诉讼业务培训和交流活动。2.2分行法律合规部门1.贯彻执行总行诉讼管理制度和要求，结合本地实际情况制定具体实施细则。2.负责分行辖内诉讼案件的管理，包括案件的受理、登记、审查、立案、诉讼过程跟踪、结案归档等工作。3.对分行辖内重大、复杂诉讼案件进行分析评估，提出处理建议，并及时向总行报告。4.协助分行各业务部门处理诉讼相关事务，提供法律支持和咨询服务。5.负责与当地司法机关、仲裁机构等保持沟通协调，维护良好的司法环境。2.3业务部门1.负责本部门业务范围内诉讼案件的前期调查、证据收集和初步分析判断，及时向法律合规部门通报案件情况。2.配合法律合规部门开展诉讼工作，提供必要的业务资料和信息支持，参与案件的研究讨论和处理决策。3.根据诉讼结果，总结经验教训，提出改进业务流程和管理制度的建议。2.4风险管理部门1.参与重大诉讼案件的风险评估和分析，为诉讼决策提供风险方面的专业意见。2.将诉讼风险纳入全行风险管理体系，监测诉讼案件对银行风险状况的影响。3.协助法律合规部门和业务部门制定风险应对措施，共同做好风险防控工作。三、诉讼案件受理与立案3.1案件受理1.业务部门在发现可能涉及诉讼的情况时，应及时收集相关证据材料，并进行初步分析判断。认为需要通过诉讼解决的，应填写《诉讼案件受理申请表》，详细说明案件基本情况、争议焦点、已采取的措施及拟采取的诉讼策略等，提交至本部门负责人审核。2.业务部门负责人审核后，如认为确有必要提起诉讼的，应签署意见并将申请表连同相关证据材料一并提交至分行法律合规部门。3.分行法律合规部门收到业务部门提交的申请后，应在[X]个工作日内进行审查。审查内容包括案件事实是否清楚、证据是否充分、诉讼请求是否合理、诉讼时效是否届满等。如审查通过，予以受理；如不符合受理条件，应书面说明理由并退回业务部门。3.2立案准备1.对于决定受理的诉讼案件，分行法律合规部门应指定专人负责立案准备工作。2.立案人员应按照司法机关或仲裁机构的要求，准备齐全立案所需的各类材料，包括起诉状（仲裁申请书）、证据清单、授权委托书、法定代表人身份证明书等。3.在准备立案材料过程中，立案人员应与业务部门密切沟通，确保材料内容准确、完整，并对证据进行梳理和分类，保证证据的关联性、合法性和真实性。3.3立案1.立案人员将准备好的立案材料提交至有管辖权的司法机关或仲裁机构，并按照规定办理立案手续。2.立案后，应及时将立案情况告知业务部门，并在《诉讼案件管理台账》上进行详细登记，记录案件编号、立案时间、受理机关、案件当事人等信息。四、诉讼过程管理4.1诉讼策略制定1.分行法律合规部门在立案后，应会同业务部门、风险管理部门等相关人员，对案件进行全面深入的分析研究，制定合理有效的诉讼策略。2.诉讼策略应包括诉讼请求的确定、证据的运用、法律依据的选择、庭审方案的制定、调解或和解的可能性及应对措施等内容。3.在制定诉讼策略过程中，应充分考虑案件的实际情况、银行的利益诉求、司法实践经验以及可能面临的风险等因素，确保诉讼策略具有针对性、可行性和有效性。4.2证据管理1.业务部门和法律合规部门应共同做好诉讼证据的收集、整理、保管和提交工作。2.在诉讼过程中，如需补充证据或变更证据的，应及时按照规定程序进行操作，并确保新证据的合法性、关联性和真实性。3.法律合规部门应建立证据档案，对案件证据进行分类编号、装订成册，并妥善保管。证据档案应包括证据清单、证据原件或复印件、证据取得过程说明等内容。4.3庭审组织与参与1.分行法律合规部门应负责组织庭审工作，确定庭审人员组成，包括主审律师、业务部门人员、风险管理部门人员等，并明确各自职责。2.庭审前，庭审人员应认真研究案件材料，熟悉诉讼请求、事实和证据，制定庭审提纲，做好充分准备。3.在庭审过程中，庭审人员应严格按照法律规定和庭审纪律进行陈述、举证、质证和辩论，维护银行的合法权益。庭审结束后，应及时对庭审情况进行总结分析，评估庭审效果，为后续工作提供参考。4.4调解与和解1.在诉讼过程中，如存在调解或和解的可能性，分行法律合规部门应积极与对方当事人进行沟通协商，争取达成有利于银行的调解或和解协议。2.调解或和解工作应在充分评估银行利益和风险的基础上进行，严格按照法律规定和银行内部审批程序办理。3.达成调解或和解协议后，应及时将协议内容提交至分行法律合规部门审核，审核通过后由相关人员签署并监督执行。4.5诉讼进展跟踪与报告1.分行法律合规部门应指定专人负责诉讼案件进展情况的跟踪，及时掌握案件审理进度、法官或仲裁员意见、对方当事人动态等信息。2.对于重大、复杂诉讼案件，应每周向分行分管领导报告案件进展情况，遇有紧急情况或重要事项应随时报告。3.总行法律合规部应定期收集分行诉讼案件进展情况报告，对全行诉讼案件进行汇总分析，及时发现问题并提出指导意见。五、诉讼案件结案与归档5.1结案1.诉讼案件审理终结后，分行法律合规部门应根据司法机关或仲裁机构的裁判结果或调解、和解协议的履行情况，及时办理结案手续。2.对于胜诉案件，应督促对方当事人履行生效法律文书确定的义务；对于败诉案件，应分析败诉原因，总结经验教训，提出改进措施，并按照规定程序进行责任认定和追究。3.如对裁判结果不服，符合上诉条件的，应在规定期限内及时提起上诉，并按照本办法继续做好上诉案件的管理工作。5.2归档1.诉讼案件结案后，分行法律合规部门应在[X]个工作日内将案件相关材料进行整理归档。2.归档材料应包括起诉状（仲裁申请书）、证据材料、答辩状、庭审笔录、裁判文书（调解书、和解协议）等与案件有关的全部资料。3.档案管理人员应按照档案管理规定对归档材料进行分类、编号、装订，并妥善保管，确保档案的完整性、准确性和安全性。六、诉讼费用管理6.1费用预算1.分行法律合规部门应根据诉讼案件的预计情况，在立案前编制诉讼费用预算，明确诉讼过程中可能产生的各项费用，如案件受理费、保全费、鉴定费、律师费、差旅费等。2.诉讼费用预算应报分行财务部门审核，并经分行分管领导批准后执行。6.2费用支付1.诉讼过程中发生的各项费用，应按照财务管理制度和审批流程进行支付。2.对于律师费等外部费用，应按照与律师事务所签订的委托代理合同约定进行支付，并严格审核费用支出的合理性和合规性。3.分行财务部门应定期对诉讼费用支出情况进行统计分析，及时发现和纠正费用管理中存在的问题。七、诉讼案件监督与考核7.1监督检查1.总行法律合规部应定期对分行诉讼管理工作进行监督检查，检查内容包括诉讼管理制度执行情况、案件受理与立案情况、诉讼过程管理情况、结案与归档情况、诉讼费用管理情况等。2.分行法律合规部门应加强对本部门及辖内机构诉讼管理工作的日常监督检查，及时发现和解决问题，确保诉讼管理工作规范有序进行。3.对于监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求相关机构限期整改，并跟踪整改落实情况。7.2考核评价1.建立诉讼管理工作考核评价机制，对分行诉讼管理工作进行量化考核评价。考核评价指标包括案件胜诉率、案件执行率