【《发展中国家的技术进步和贸易现状研究概述》6700字】

发展中国家的技术进步和贸易现状研究概述1.1发展中国家的技术进步现状技术进步的程度与趋势主要通过科技活动相关指标衡量，包括R&D投入情况、科技产出及成果情况、高技术产品进出口及技术市场情况。本节主要通过这些指标来展现部分有代表性的发展中国家的技术进步现状。经过比较与筛选，最终选择“金砖国家”（巴西、俄罗斯、印度、中国、南非）为研究与分析对象。据估算，2017年五国经济总量约占世界的21.24%，贸易总额和对外投资比重分别占世界的15.88%和12.45%，对世界经济增长贡献率达50%。作为发展中国家和新型经济体的第一梯队，“金砖国家”的数据和实例具有较强的代表性。1.1.1研究与试验发展（R&D）投入情况就研究与试验发展（R&D）投入情况来看。首先，观察R&D经费投入总额可以发现，1996-2017年，世界上大多数国家（地区）的R&D经费投入总额均呈现出逐年增长的趋势，“金砖国家”的增长幅度在发展中国家中最为明显，明显高于英国、法国、德国、日本等国。按历年平均汇率折算，中国的R&D经费投入规模增幅居世界第一，R&D经费投入规模增长幅度最大，从1996年至2017年共增长52.5倍，二十年间由最初的48.6亿美元增长到2604.9亿美元；印度从1996年至2015年共增长4.3倍，从25.2亿美元增长到131.0亿美元，增幅已经超过同一时段的韩国；俄罗斯和巴西分别增长了1.6和2.5倍，南非增长幅度最小。但需要注意的是，美国的增幅虽然不大，从1996年至2017年间仅增长1.7倍，但2017年美国的R&D经费投入规模达到5432.5亿美元，是排名第二的中国的2.1倍。可见，在科技研发投入方面，发展中国家相较于发达国家仍然存在明显差距，但不可否认的是，发展中国家的发展极为迅速，和发达国家之间的差距也正在逐渐缩小。再从各国最新年份的人均R&D经费投入额来看，“金砖国家”中，巴西的人均R&D经费投入额最高，为9.9万美元/人年，其次是中国，因其人口规模巨大，远超其他四国，故在人均R&D经费投入额不占上风。为6.5万美元/人年，是巴西2014年的2/3，南非比中国略低，为5.7万美元/人年。印度和俄罗斯相近，分别为2.5万美元/人年和2.2万美元/人年。表3-1“金砖国家”人均R&D经费投入额最新年份数据万美元/人年国家（年份）人均R&D经费投入额巴西（2014）9.9中国（2017）6.5南非（2016）5.7印度（2015）2.5俄罗斯（2017）2.2数据来源：联合国教科文组织统计研究所统计数据库1.1.2科技产出及成果情况科技产出和成果主要通过专利和出版活动来反映。国家的研发成本持续增长的同时，专利和出版活动也随之活跃起来。根据专利合作条约(PCT)下部分国家的专利申请数量来看，“金砖国家”排名均在世界前五十名以内。其中，中国的专利申请数量处于五国的领先地位，位于世界第三，也是五国中唯一跻身世界前十的国家，从2006年至2018年增长近十倍，增长幅度排名世界第一。其次是印度，位于世界前20。俄罗斯与巴西的排名相近。五国中排末位的是世界排名13的南非。表3-2专利合作条约（PCT）下部分国家的专利申请数量（2006-2018）世界排名(2017年)国家2006年2009年2012年2015年2018年1美国51301456555185857131467782日本27024298104352344053401563中国393079001861629838375104德国16734167931874918004156965韩国5946804011787145641217617印度83296013101412132023俄罗斯695736111187774825巴西33349258854848631南非424375313313245全球149647155408195345217233195958来源:世界知识产权组织不仅在专利上有突破，“金砖国家”在全球最大文献摘要与科研信息引用数据库Scopus和囊括三大引文索引SCIE、SSCI、A&HCI的重要数据库平台WebofSciencedatabases上的出版活动也明显增强，以下列出2006年至2018年间部分国家的Scopus出版物数量。表3-3部分国家的Scopus出版物数量（2006-2018）世界排名国家2006年2009年2012年2015年2018年1美国5110265544046367096351276264032中国1892382990464058434482215086543英国1404991615981858701888821918304德国1251201404421618571658451701145印度466736755010676313509214753712俄罗斯351253848345137654168335814巴西338164603060074670647369729南非86181150915843196222501全球20684582525482310457333323603536878来源:世界知识产权组织中国仍然是“金砖国家”中科研作品出版活动势头最为迅猛的。2006年至2018年，中国的Scopus出版物数量增长了2.7倍，截至2018年，中国与美国之间的差距已经从2006年美国超中国1.7倍，到2018年的0.2倍。其他金砖国家也表现积极，其中，印度2018年的Scopus出版物数量居世界第五，占中国的29%，但印度2006年至2018年的增长率是“金砖国家”中最快的，共增长1.2倍。俄罗斯和巴西各年的Scopus出版物数量暂未超过10万，南非未超过5万；在增速上，排名第12的俄罗斯和排名第14的巴西数量相差不大，分别为2.4倍和2.2倍，而在数量上排名最后的南非在13年间增长2.6倍。另外，在表格中未列举出的2016年，美国国家科学基金会曾发布报告称中国的Scopus出版物数量首次超越美国——这年中国在Scopus数据库发表的文献超过42.6万份，占Scopus数据库总量的18.6%；而美国约为40.9万份；印度超过日本，其他发展中国家发展势头同样向好。1.2发展中国家的贸易条件变化虽然发达国家为中心的贸易格局将在未来保持很长一段时间，但经济全球化程度将日益加深已经是世界共识，以“金砖国家”尤其是中国为首的发展中国家迅速崛起，，全球范围的区域经济合作势头高涨。宏观来看。国际贸易结构走向高级化，服务贸易和技术贸易发展方兴未艾；从国际贸易进出口货物种类这一微观层面来看，工业制成品的进出口数量在主要货物中一骑绝尘，大多数国家更是转向高技术产品进出口，以谋求本国科技更快更好的发展，带动经济发展。1.2.1发展中国家的整体贸易概况发达国家是国际贸易规则的制定者，而发展中国家是参与者和接受者，在国际贸易博弈中处于被动地位。本节主要探讨体现技术进步的相关贸易指标，在这类指标中，发展中国家也常常作为引进技术、进行技术效仿的一方，高新技术产品竞争力较弱。然而经济全球化趋势愈演愈烈，发展中国家越来越频繁出现在世界舞台，不可否认的是，它们在引进技术、进行产业结构升级后主动有效地研发技术，以中国为首地发展中国家正一步步实现技术赶超。表3-4中国高技术产品贸易情况（2011-2019）亿美元指标2011年2013年2015年2017年2019年高技术产品出口额548866036552.126674.447307.14高技术产品进口额463255825480.585840.346377.91高技术产品进出口额101201218512032.712514.7713685.05资料来源:国家统计局资料来源：中华人民共和国科学技术部图1.1高技术产品进出口总额及其占商品进出口总额的比重（2008-2018）作为发展中国家的代表，从21世纪开始，中国逐渐跻身世界前列，自2013年以来，中国连续三年成为全球货物贸易第一大国。在科技创新的浪潮中也不断加快自己的步伐，高技术产品在推动经济发展中起到的作用也越来越大。从图表中可以看到，中国的高技术贸易情况态势良好，并且进出口额大体上呈增长趋势，且增速较快。2018年中国高技术产品贸易进出口总额达14085.7亿美元，同比增长12.0%，其中，高技术产品出口额为7430.4亿美元，较上年增长10.8%，高技术产品进口额为6655.2亿美元，较上年增长11.4%。2019年我国高技术产品贸易进出口总额达13685.05亿美元，高技术产品出口额为7307.14亿美元，高技术产品进口额为6377.91亿美元，同比有所下降，其中，高技术产品出口额降幅最小，为1.17%。从图1.5中可以看到，2008年至2018年，中国高技术产品进出口总额占全部商品进出口总额的比重较大，且均高于27.5%，超过四分之一。资料来源：中华人民共和国科学技术部图1.2中国高技术产品出口按企业类型分布（2008-2018)虽然中国高技术产品企业类型结构趋于好转的原因离不开政府对科技活动保持极高的关注、投入更多的资金与扶持，技术市场发展快、更为需求者所青睐，科研人员积极性强、研发产品规模增加。与此同时也给其他发展中国家敲响了警钟。但需要注意的是，中国乃至发展中国家的高技术产品出口仍然以外商独资企业和中外合资企业为主。图1.2为2008年至2018年中国高技术产品出口按企业类型分布。有好转的是，外商独资企业和中外合资企业所占份额持续下降。作为世界上最大的发展中国家，也是世界上最大的贸易国，中国的发展远远超出了其他发展中国家，但其他发展中国家的同样处于较快发展状态。以下列举“金砖国家”各国工业制成品出口占出口货物的比重以及各国高技术产品出口占工业制成品出口的比重，由于中国以外的其他国家存在数据的局限性，故以2015年以前的数据为例。表3-5各国工业制成品出口占出口货物的比重（2015）%国家世界英国美国中国印度巴西俄罗斯南非占比71.2786494.370.638.120.549.4资料来源:世界银行WDI数据库从表格中可看到，中国的工业制成品出口占出口货物的比重以及各国高技术产品出口占工业制成品出口的比重均位于“金砖国家”之首，甚至超过了英、美两国。在工业制成品出口占出口货物的比重的各国比较中，中国、英国超过了世界均值，发达国家中的美国则低于平均水平。“金砖国家”中，印度与平均值相差0.6%，而其他三个国家则与平均差相差较大，其中俄罗斯仅为20.5%，不足世界水平的1/3。但工业制成品与国家贸易结构、生产方式等因素相关，不具备代表性，故引入各国高技术产品出口占工业制成品出口的比重的数据作为另一比较的要素。表3-6各国高技术产品出口占工业制成品出口的比重（2011-2015）%国家2011年2012年2013年2014年2015年世界16.5417.5717.0517.0818.47英国21.4321.747.6520.6520.81美国18.0917.8317.7618.2318.99中国25.8126.2726.9725.3725.75印度6.876.638.078.597.52巴西9.7210.499.7310.6112.31俄罗斯7.978.3810.0111.4511.76南非5.115.535.475.85\资料来源:世界银行WDI数据库两者进行比较可以发现，虽然印度工业制成品出口比重较大，但高技术产品出口占工业制成品出口比重小；反观俄罗斯，工业制成品出口比重小，但高技术产品比重在“金砖国家”中仅次于中国，并以逐年增长的趋势向好发展。可见，发展中国家发展存在着不可忽视的差距，但是工业制成品出口占货物出口比重基本正常，高技术产品出口占工业制成品出口比重整体呈上升趋势。1.2.2发展中国家的贸易条件变化分析（以中国为例）本节以中国为例，研究其贸易条件变化，分为价格贸易条件、收入贸易条件、要素贸易条件进行分析。其中，双要素贸易条件选取中国对比美国。一、中国的价格贸易条件指数表3-7中国价格贸易条件指数（2010-2019）年份出口商品价格指数P（上年=100）进口商品价格指数P（上年=100）价格贸易条件指数Px2010102.9111.6912011110.0111.9972012102.099.3103201399.297.6102201499.396.6103201599.088.4112201698.097.61002017101.9109.4952018101.3106.1972019102.8101.4101从图表中不难发现，中国进出口商品价格指数的变动曲折，就图形来看基本没有规律可循，这是由于影响进出口商品价格的因素众多且复杂决定的，国际市场价格是具主导作用的因素，这和本国汇率息息相关；除此之外，还有国际供求状况、商品包装、交货时间和支付条件等具体因素。另外需要注意的是，表格中进出口商品价格指数以上一年为基期，参数为100，故每一年的数据体现的是增长变化，而非当年的固定数值。若当年进（出）口商品指数Pm或Px>100，表示同比增长，中国当年进（出）口商品价格较前一年有所上升；若当年进（出）口商品指数Pm或Px<100，表示同比减少，中国当年进口商品价格较前一年有所下降，若当年进口商品指数图1.2中国进出口商品价格指数折线图（2011-2019）折线图中的斜率反映进（出）口商品价格指数的增长率，当进（出）口商品指数Pm（Px）>100时，若斜率k>0，进（出）口商品价格增速加快，斜率越大，增长速度越快；若k<0，进（出）口商品价格增速减缓。当进（出）口商品指数Pm或Px图1.3中国价格贸易条件指数折线图（2011-2019）通过计算得出2011年至2019年中国价格贸易条件指数，并绘制中国价格贸易条件指数折线图。从图表中可以看到，2010年至2011年，中国价格贸易条件指数<1，但呈现上升趋势，总体态势较好，并在2012达到1.03，2013年有些许波动，2013年至2015年增长幅度较大，从2013年的1.02增长到2015年的1.12，增长十个百分点，同时中国的价格贸易条件指数在2015年达到近九年最大值，这是由于2015年出口商品价格指数稳定而进口商品价格指数暴跌导致的。从2015年开始，中国价格贸易条件指数下降，2017年价格贸易条件指数为0.95，为近九年最低值，首次跌破1，但在2019年尚有回升。虽然价格贸易条件在三种贸易条件中的使用最为广泛，但仅凭借价格贸易条件的恶化并不能直接证明该国在贸易利益分配中处于不利地位，更不能说明一国贸易状况的绝对恶化。在上文同样提到，影响进出口商品价格的因素众多且复杂，这同样导致了价格贸易条件的波动难以进行具体原因分析。同时，一国贸易出口发展趋势良好的同时也经常伴随着价格贸易条件恶化的情况，中国并不是特殊的，诸如英国、日本等发达国家都有过一段较长时期的价格贸易条件的持续恶化的历史，但这些国家出口部门劳动生产率和产品国际竞争力同期反而大幅度提升。三、中国的收入贸易条件指数资料来源：吴梦瑶《中美服务贸易逆差对我国货物收入贸易条件的影响——基于Burgess推论的实证分析》图1.4中国收入贸易条件指数折线图（2000-2018）由于未能查找到具体各年的收入贸易条件指数或出口量指数，故引用吴梦瑶在其《中美服务贸易逆差对我国货物收入贸易条件的影响——基于Burgess推论的实证分析》一文中根据据世界银行数据计算而来绘制的折线图，从图中可以发现，2000年至2008年，中国货物收入贸易条件指数持续上升，尤其在2004年至2008年较为迅速，2009年，由于金融危机，全球贸易遭到冲击，出口量急剧下降，使得中国货物收入贸易条件指数有明显下降。2010年～2015年，中国收入贸易条件有所改善，而2015年以后又呈下降趋势。同时，根据2011年至2019年的中国价格贸易条件指数折线图（图1.3）的走势，中国的价格贸易条件在2017年跌到八年最低，而在收入贸易条件中变化并不明显，可见在出口量上，我国的优势尤为明显，同时也说明我国贸易出现增量不增价的情况。总的来说，中国收入贸易条件整体上呈现出良好的发展态势，但存在波折，同时近年的变化并不乐观。相较于价格贸易条件，收入贸易条件确实能更有效地反映一国的贸易收益情况，一些学者认为，与发达国家相比，发展中国家收入贸易条件改善要更重要一些，因为对发展中国家而言，进出口的数量有助于为提升国家的贸易实力做铺垫，从而循序渐进地在国际贸易中摆脱不利地位，以谋求平衡，其意义要大于价格贸易条件变化反映的经济福利效应。但收入贸易条件的不足之处在于其反映一国绝对出口能力的变化，没有引入一个涉及到国际贸双方的对比量，无法衡量交换双方谁相对获益更多或更少。而要素贸易条件则引入了生产率指数，并通过双要素贸易条件解决了这一问题。四、中国的要素贸易条件指数（一）单要素贸易条件指数发展中国家在参与国际贸易的过程中，除了关注本国价格贸易条件是否恶化之外，还应更多地关注本国要素贸易条件的变化，尤其是本国出口商品劳动生产率的变化。价格贸易条件并不能决定一国参与国际贸易所获利益的大小，从上文来看，中国的价格贸易条件变化不平稳，受到多种因素的影响，而收入贸易条件的改善说明中国通过出口规模的扩大在国际贸易中处于获利的地位。单要素贸易条件的变动取决于价格贸易条件的变动状况和出口部门劳动生产率的相对差距。表3-8中国的单要素贸易条件指数（2010-2019）年份劳动生产率（美元/人）劳动生产率指数（2010年=1）单要素贸易条件指数（2010年=100）2010538271912011587051.09105.732012630051.17120.512013676021.26128.522014723131.34138.022015890551.65184.82016949391.7617620171014111.89179.5520181082682.01194.9720191150092.14216.14图1.5中国单贸易条件指数折线图（2010-2019）图表反映中国劳动生产率指数和单要素贸易条件指数。2010年至2019年，中国全员劳动生产率逐年上升