押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题含答案详解【研优卷】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关规定，结合题目所给情境来分析各选项。选项A对王某持有的全部头寸进行强行平仓过于绝对。在本题情境中，只是王某交易保证金不足，存在没有保证金支持的头寸，并非其持有的全部头寸都不符合要求，所以不应该对全部头寸进行强行平仓，A选项错误。选项B允许王某继续持仓不符合规定。当客户交易保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，期货公司不能允许客户继续持仓，否则会使期货公司面临较大风险，B选项错误。选项C再次通知、劝说王某自行平仓并非在这种情况下的必要或正确处理方式。题干中期货公司已在头天电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金，第二天交易开始后王某仍未及时追加，此时应按照规定处理，而不是再次劝说自行平仓，C选项错误。选项D根据相关规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。本题中王某交易保证金不足，期货公司已通知其追加保证金，第二天王某未追加且双方未在期货合同中明确约定处理措施，此时期货公司应对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓，D选项正确。综上，本题答案选D。2、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在未与客户约定交易结算结果通知方式时，对于客户损失的赔偿责任判定。分析选项A虽然期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定存在一定过错，但并非要全额赔偿客户损失。在期货交易中，损失的产生是多种因素共同作用的结果，客户自身也有一定的交易决策责任，不能简单地将全部损失归咎于期货公司，所以选项A错误。分析选项B依据相关规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。在本题中，小李账户亏损100万元，由于期货公司未对交易结算结果通知方式进行提醒，存在过错，所以对于小李因继续持仓导致的损失，期货公司应按此规定承担赔偿责任，选项B正确。分析选项C仅因为客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，并不能免除期货公司的责任。期货公司有义务明确与客户约定交易结算结果的通知方式，未作约定且未提醒客户，这是期货公司的失职，不能以客户能自行查询为由逃避责任，所以选项C错误。分析选项D期货公司虽有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，但该规定不能对抗法定义务。在未与客户明确约定通知方式的情况下，期货公司仍需对因自身未履行合理通知义务导致客户扩大的损失承担责任，而不是让客户自行承担所有交易后果，所以选项D错误。综上，答案选B。3、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司咨询业务信息报送的相关规定。选项A：规定是期货公司应按照规定的内容与格式要求每月报送，而非每周，所以该选项错误。选项B：期货公司不是自行确定内容与格式要求，而是要按照规定的内容与格式要求报送，所以该选项错误。选项C：期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，该说法符合规定，所以该选项正确。选项D：一方面期货公司应按规定而非自行确定内容与格式要求，另一方面是每月报送并非每周，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。4、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。5、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司期货投资咨询业务资格申请的审批时间规定。依据相关规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选B。6、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。在期货交易相关规定中，当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货公司需承担主要赔偿责任。为了合理界定期货公司的赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的80％。选项A中提到赔偿额不超过损失的60％，这与正确的规定不符；选项C表述期货公司承担次要赔偿责任，与实际应承担主要赔偿责任相悖；选项D称期货公司不承担责任，这明显不符合相关规定。所以，本题的正确答案是B。7、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。8、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。9、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。"10、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净资本为()万元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-其他调整项。在本题中，未提及客户未足额追加的保证金及其他调整项，可认为其值为0。已知公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将数据代入公式可得：净资本=3000-500+300=2800（万元）所以该公司期末净资本为2800万元，答案选D。11、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等宏观层面的监管工作，并非制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的主体。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，同样不是该格式的制定主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性组织，主要职责是组织和监督期货交易等，并非负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理工作，其中就包括制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，以规范行业行为，保护投资者的合法权益。所以本题答案选D。12、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。13、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非规定期货投资咨询业务材料保存年限和要求的主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责规定业务材料的保存要求。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，但在本题所涉及的期货投资咨询业务操作留痕管理中，具体规定保存年限和要求的是中国证监会。所以本题正确答案是B。14、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本题考查会员制期货交易所召开临时会员大会的条件。根据相关规定，会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时，应当召开临时会员大会。所以本题正确答案选A，B选项四分之三、C选项五分之四、D选项六分之五均不符合该规定。"15、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间。逐一分析各选项：-选项A：2006年2月7日并非《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项B：2006年4月15日也不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，该选项错误。-选项C：2008年2月7日同样不是《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间，此选项错误。-选项D：《期货公司首席风险官管理规定》自2008年5月1日起施行，该选项正确。综上，本题正确答案是D。16、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违反相关规定时协会应采取的措施。选项A纪律惩戒是协会对其会员（包括期货从业人员）违反协会自律规则等行为进行的一种内部处罚措施。当期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则时，协会作为行业自律组织，有权力也有责任对违规人员进行调查并给予纪律惩戒，以维护行业的正常秩序和规范，所以选项A正确。选项B行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。行政处罚的实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，选项B错误。选项C刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁。刑事处罚只能由司法机关依据《刑法》等相关法律，经过法定程序来决定和执行，协会不具备给予刑事处罚的权力，选项C错误。选项D行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。其适用对象主要是国家机关公务人员，期货从业人员并非国家机关公务人员，协会也不能给予行政处分，选项D错误。综上，本题正确答案是A。17、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货执业人员的执业准则，对各选项逐一进行分析。选项A：诚实守信，恪尽职守诚实守信、恪尽职守是期货执业人员应当遵循的基本职业道德和执业准则。只有诚实守信，才能赢得客户的信任；只有恪尽职守，才能做好本职工作，维护期货市场的正常秩序，该选项符合要求。选项B：向客户承诺或保证最低收益期货市场具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响，无法保证最低收益。向客户承诺或保证最低收益的行为不仅违反了期货市场的基本规律，还可能误导客户，损害客户利益，是不被允许的，所以该选项错误。选项C：当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益期货执业人员应当以客户利益为首要考虑，当自身利益与客户利益发生冲突时，应优先保障客户利益。如果先满足自身利益，可能会损害客户的合法权益，破坏市场信任，该选项错误。选项D：以本人或者他人名义从事期货交易期货执业人员有特定的执业规范和管理要求，以本人或者他人名义从事期货交易，可能会存在利益冲突、内幕交易等问题，干扰期货市场的正常运行，违反相关规定，该选项错误。综上，正确答案是A。18、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官的保密义务。选项A，重大投资计划只是期货公司众多信息中的一部分，虽然也可能具有一定保密性，但并非首席风险官需要保守的核心内容。选项B，风险事项资料同样是期货公司特定类型的资料，不能涵盖首席风险官需要保守的全部关键信息。选项C，工作资料范围过于宽泛，没有明确指向需要严格保密的关键信息类别。选项D，商业秘密和客户信息对于期货公司至关重要。商业秘密涉及公司的核心竞争力和战略规划等关键内容，一旦泄露可能给公司带来巨大损失；客户信息包含客户的个人隐私、交易记录等敏感内容，保护客户信息是期货公司的基本责任和义务，所以首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。综上，答案选D。19、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

【答案】：A

【解析】本题可根据法律规定及相关概念对各选项逐一分析。选项A《中华人民共和国刑法》规定，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人的行为。本题中任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，这属于个人行为，应独立承担刑事责任，选项A表述正确。选项B任某挪用客户期货保证金的行为已经构成犯罪。挪用客户期货保证金也属于挪用资金行为的一种，并非如选项中所说挪用本单位资金才构成犯罪，所以该选项错误。选项C单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。而任某挪用保证金是为了个人私利，即让其父亲进行股票交易获利，并非为单位谋取利益，不属于职务行为，不构成单位犯罪，该选项错误。选项D任某虽然将所挪用的保证金予以返还，但这并不影响其之前挪用资金行为的犯罪性质认定。其挪用资金进行营利活动，已经满足挪用资金罪的构成要件，需要承担刑事责任，只是返还挪用资金这一情节在量刑时可能会予以考虑，所以该选项错误。综上，正确答案是A选项。""20、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会的报告对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要将期货从业人员管理的有关情况定期向监管机构报告，以便监管机构全面了解行业动态，实施有效的监督管理。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。选项B，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，主要负责辖区内的监管工作，但中国期货业协会一般是向中国证监会整体报告情况，而不是直接向派出机构定期报告期货从业人员管理情况。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，与中国期货业协会报告期货从业人员管理情况无关。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，对期货行业进行集中统一监管。中国期货业协会作为行业自律组织，定期向其报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会掌握行业人员管理状况，加强对期货行业的规范管理。所以中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，本题答案选D。21、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司解聘首席风险官的报告对象。依据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货公司解聘首席风险官并不需要向其报告，所以该选项错误。选项B，向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告符合规定，该选项正确。选项C，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货监管机构，期货公司解聘首席风险官一般是向其住所地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，与期货公司解聘首席风险官的报告事宜无关，所以该选项错误。综上，答案是B。22、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：期货交易所主要负责组织并监督期货交易等市场运营相关工作，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，向其报告并非准则规定的处理方式，不能有效防范投资者信用风险，故该选项错误。选项B：当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告，能让机构及时采取措施防范投资者的信用风险，这符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》要求，该选项正确。选项C：中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，对于从业人员发现的投资者不诚信行为，并非第一时间要报告的对象，故该选项错误。选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，当发现投资者不诚信行为时，不是直接向协会报告，故该选项错误。综上，答案选B。23、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是C。"25、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B，即首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。这是因为中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司等金融机构进行监督管理。首席风险官遇到侵害客户和期货公司合法权益的情况时，及时向其报告，有助于监管部门及时掌握情况并采取相应措施，以保障期货市场的正常秩序和客户、公司的合法权益。而公安部门主要负责维护社会治安和打击违法犯罪活动；工商部门主要负责市场监管和行政执法等工作；期货交易所主要是组织和监督期货交易等，这些部门并不直接承担对期货公司日常合规监管及处理此类侵害合法权益问题的主要职责。"26、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。27、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定，申请期货公司总经理职位，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确，选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。28、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查可以指定交割仓库的主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、对期货经营机构的准入和监管等宏观层面的工作，并不负责指定交割仓库，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要承担辖区内期货市场的日常监管工作，协助上级机构执行监管任务，同样不具备指定交割仓库的职能，所以B选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、开展行业培训和交流等，并不参与交割仓库的指定工作，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它直接组织和监督期货交易。为了保证期货合约的顺利履行和交割的正常进行，期货交易所可以指定交割仓库，以确保交割商品的质量和存储安全等，所以D选项正确。综上，本题答案选D。29、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，合同无效时交易结果的承担主体问题。根据相关规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令人市交易时，其收取的佣金应当返还给客户，而交易结果由客户承担。这是因为在这种情况下，虽然经营机构不具有主体资格使合同无效，但交易指令是客户发出的，相当于客户自主做出了交易决策，所以交易结果应该由客户来承担。因此本题正确答案选B。30、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。31、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。33、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"34、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。35、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于普通投资者风险承受能力分类的相关知识。根据该指引规定，普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，从风险承受能力由低到高依次排列。其中，C1为最低风险承受能力类别，C2、C3、C4、C5风险承受能力逐步递增，C5为风险承受能力最高类别。所以本题中风险承受能力最高类别应为C5，答案选B。37、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。

A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

B.抵制并及时向中国证监会报告

C.先执行再向中国证监会报告

D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司管理人员违法指令的正确处理方式。A选项正确。当期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令时，期货从业人员有责任和义务抵制这种违法指令，并且应及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告。这既体现了从业人员的职业操守和法律意识，也有助于公司内部及时发现和纠正违法行为，避免造成更严重的后果。B选项错误。虽然中国证监会是期货市场的监管机构，但在这种情况下，首先应向公司内部的高级管理人员或者董事会报告，而不是直接向中国证监会报告，这样有利于公司内部治理机制的有效运行。C选项错误。执行违法指令本身就是违反法律法规和职业规范的行为，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令的错误，可能会导致更严重的法律责任。D选项错误。与C选项类似，先执行违法指令是不可取的，不能因为后续向董事会报告就允许前期的违法行为发生。综上，本题正确答案是A。38、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查的是取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在未执业情况下申请从业资格前的相关规定。对于取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员，如果连续一定时间未在机构中执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。根据相关规定，该时间为2年。所以选项A正确。而B选项3年、C选项5年、D选项6年均不符合此规定，因此本题正确答案是A。39、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题答案选C。中国期货保证金监控中心公司负责对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。中国证监会及其派出机构主要是对期货市场进行监督管理等工作；中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等交易活动；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等。故本题正确答案是中国期货保证金监控中心公司，选C选项。"40、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。41、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场监管等工商行政管理方面的事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以该选项错误。选项C：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职能围绕期货交易的组织和管理等，不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的职责，因此该选项错误。选项D：核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以该选项错误。综上，答案选A。42、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本题正确答案选B。依据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格时，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币3000万元。因此，选项A2000万元、选项C4000万元、选项D5000万元均不符合规定，正确答案是B。"43、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息，属于对证券期货市场进行监督管理及维护市场秩序的重要内容，因此由中国证监会负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案是合理且符合其职责定位的。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案。保证金监控机构主要职责是建立和完善期货保证金监控机制，保障期货保证金安全，并非建立证券期货市场诚信档案的主体。期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，也不是建立全国统一证券期货市场诚信档案的主体。综上所述，本题的正确答案是A选项。44、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。"45、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所会员、客户可用作保证金的资产类型。在期货交易中，保证金是确保交易正常进行和履约的资金或资产。选项A标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证，具有一定的价值和流动性，可用于质押作为保证金；选项B可流通的国债，作为一种低风险、高流动性的金融资产，通常可以在市场上自由买卖，也能够用作保证金；选项C现金，是最直接、最常见的保证金形式，具有完全的流动性和通用性，无疑可以用作保证金。而选项D可以立即变现的房产，虽然具有一定价值，但由于房产的变现过程相对复杂，涉及产权转移、市场交易、评估等多个环节，时间成本和交易成本较高，且市场价格波动较大，难以在期货交易中迅速、准确地确定其价值并用于保证金的计算和管理，所以期货交易所会员、客户不得将其用作保证金。综上，答案选D。46、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

【答案】：D

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中特殊法人的范畴。在金融期货投资者适当性制度里，特殊法人一般涵盖基金公司、合格境外机构投资者、证券公司等金融机构性质的主体。基金公司凭借专业的投资管理能力参与金融期货市场；合格境外机构投资者获得相关资格后可进入我国金融市场进行投资；证券公司在金融市场中扮演着重要角色，也会参与金融期货交易。而外资企业主要是从事生产、贸易等一般性商业活动的企业，其业务核心并非专注于金融期货投资，不属于金融期货投资者适当性制度所规定的特殊法人范畴。所以本题答案选D。47、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司总经理时所需推荐人书面推荐意见数量的规定。根据相关规定，申请期货公司总经理等高级管理人员任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以甲欲申请某期货公司总经理时，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，答案选A。48、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析来判断其是否属于期货公司期货从业人员不得有的行为。A选项：提供期货市场信息是期货从业人员的正常工作范畴之一。通过为客户提供准确、及时的期货市场信息，有助于客户做出合理的投资决策，是符合职业规范的行为，并非期货从业人员不得有的行为。B选项：挪用客户的期货保证金或者其他资产严重违反了期货从业人员的职业道德和相关法律法规。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资金保障，期货从业人员有责任和义务确保这些资产的安全，不得擅自挪用。一旦发生挪用行为，将严重损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序，所以该行为是期货公司的期货从业人员不得有的行为。C选项：不以本人名义从事期货交易，这是为了避免从业人员利用自身职务之便进行利益输送、操纵市场等违规操作，是符合规范和监管要求的正常行为，并非期货从业人员不得有的行为。D选项：当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则，这体现了期货从业人员应有的职业操守和对客户负责的态度。期货行业是服务性行业，保障客户的合法权益是行业发展的基础，所以这是值得倡导的行为，并非期货从业人员不得有的行为。综上，答案选B。49、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限相关规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。本题选项A的30年、选项C的35年、选项D的25年均不符合规定，正确答案是选项B。50、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非用于期货公司弥补自身客户账户损失及承担违约责任，所以选项A错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，按照规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于损失是客户造成的，期货公司有权取得对客户（本题中小王）的追偿权，选项B正确。选项C分析其他客户的保证金有其特定用途和安全性要求，不能用于弥补某一客户账户的损失，随意运用其他客户保证金是违反规定且严重损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D分析期货公司应先以自身的风险准备金、自有资金承担违约责任，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，该选项不符合正确的处理流程，所以选项D错误。综上，正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险

【答案】：ABCD

【解析】本题可从各选项与期货公司开展资产管理业务的相关规定的契合度来逐一分析：A选项期货公司在开展资产管理业务时，采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制是非常必要的。强化内部监管制约能确保公司各项业务操作符合规定，防范违规风险；合理的奖惩机制可以激励员工积极合规地开展业务，提高工作效率和质量，有助于公司资产管理业务的稳健运行。所以该选项正确。B选项投资经理及相关资产管理人员直接负责资产管理业务的操作和决策，他们的职业操守对于业务的顺利开展和客户利益的保护至关重要。强化他们的职业操守，能促使其在工作中遵守职业道德规范，诚实守信、勤勉尽责地为客户服务，减少道德风险，保障资产管理业务的合规性和稳健性。所以该选项正确。C选项有效的资产管理业务人员管理和业务操作制度是期货公司开展资产管理业务的重要保障。严格执行这些制度，可以规范业务流程，明确各岗位人员的职责和权限，确保业务操作的准确性和合规性，降低操作风险和违规风险，从而保障资产管理业务的顺利进行。所以该选项正确。D选项在资产管理业务中，期货公司面临着各种利益关系，如公司自身利益与客户利益、不同客户之间的利益等，容易产生利益冲突；同时，业务人员的行为也可能受到各种因素的影响而引发道德风险。防范利益冲突和道德风险，能够保障客户的合法权益，维护市场的公平、公正和稳定，是期货公司开展资产管理业务必须重视的问题。所以该选项正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确，本题答案选ABCD。2、杜某可能受到的纪律惩戒是（）。

A.暂停从业资格

B.公开谴责

C.训诫

D.罚款

【答案】：ABC

【解析】本题可根据相关规定，对各选项逐一分析来确定杜某可能受到的纪律惩戒。选项A：暂停从业资格在一些行业规范和纪律规定中，对于违反相关规定的人员，暂停从业资格是常见的纪律惩戒方式。例如证券行业中，如果从业人员存在违规行为，证券业协会可能会暂停其一定期限的从业资格，以此来对违规人员进行约束和警示。所以杜某有可能受到暂停从业资格的纪律惩戒，该选项正确。选项B：公开谴责公开谴责通常用于对违规行为情节较为严重，但又未达到吊销相关资格等更为严厉处罚程度的情形。通过公开谴责，可以向社会公示违规人员的不当行为，起到教育本人和警示他人的作用。在许多行业的自律管理中，公开谴责是一种有效的纪律惩戒手段，因此杜某可能会面临公开谴责，该选项正确。选项C：训诫训诫一般是对轻微违规行为的一种教育和告诫方式。监管机构或行业组织发现违规人员的违规情节较轻微时，会通过训诫的方式，指出其错误行为，要求其改正，避免再次出现类似问题。所以杜某若存在轻微违规行为，有可能受到训诫这种纪律惩戒，该选项正确。选项D：罚款罚款通常属于行政处罚的范畴，是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的经济制裁。而题干问的是纪律惩戒，纪律惩戒一般是由行业自律组织、单位内部等依据自身的纪律规定作出的处理措施，与行政机关的罚款有所不同。所以罚款不属于纪律惩戒，该选项错误。综上，杜某可能受到的纪律惩戒是暂停从业资格、公开谴责和训诫，答案选ABC。3、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案

B.按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

【答案】：AB

【解析】本题考查证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户应采取的步骤。选项A根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。这是为了便于监管部门对相关期货账户进行监督和管理，以维护期货市场的正常秩序和稳定，故选项A正确。选项B在证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的过程中，按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务是必要的。信息披露能够保证市场的透明度，让投资者和监管机构及时了解相关情况，保护投资者的合法权益，所以选项B正确。选项C期货账户信息应报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，而非期货业协会派出机构。期货业协会主要负责行业自律等工作，不承担期货账户信息备案的监管职责，因此选项C错误。选项D证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户时，应按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务，而不是按照中国金融期货交易所的规定。中国金融期货交易所主要负责组织开展金融期货等交易活动，并非信息披露规定的制定主体，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AB。4、期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（）等。

A.银行存款

B.基金份额

C.资产管理计划

D.信托计划

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据《期货公司监督管理办法》相关规定，金融资产是一个较为宽泛的概念，涵盖了多种具有一定价值和金融属性的资产形式。银行存款是较为基础和常见的金融资产，它代表了个人或机构在银行的货币储蓄，具有安全性高、流动性强等特点，能够随时进行支取和使用，所以A选项正确；基金份额是投资者投资基金所拥有的权益凭证，基金通过汇集众多投资者的资金，由专业的基金管理人进行投资运作，以获取收益，属于金融资产的范畴，故B选项正确；资产管理计划是金融机构接受客户的委托，对客户的资产进行管理的一种业务形式，投资者通过参与资产管理计划，将资金交由管理人进行投资配置，以实现资产的增值，也是金融资产的一种，因此C选项正确；信托计划是由信托公司担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个以上（含两个）委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动，投资者购买信托计划，享有相应的收益权，同样属于金融资产，所以D选项正确。综上，本题ABCD四个选项所列举的资产均属于《期货公司监督管理办法》中所称的金融资产。"5、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为非结算会员提供结算服务

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员，因其工作性质会掌握结算业务关系及相应的结算信息。若这些从业人员利用这些信息损害非结算会员及其客户的合法权益，将会破坏期货市场的公平、公正和正常秩序，严重损害相关主体的利益，所以此行为是被明确禁止的，A选项符合题意。选项B非期货公司结算会员的期货从业人员主要职责并非代理客户从事期货交易。代理客户交易通常是期货公司相关从业人员的业务范畴，非期货公司结算会员的期货从业人员进行代理客户从事期货交易属于越权行为，易引发市场混乱和风险，因此该行为被禁止，B选项符合题意。选项C中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要制定各类禁止性规定。期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员必须遵守中国证监会禁止的其他行为，以维护市场的健康稳定发展，C选项符合题意。选项D为非结算会员提供结算服务本身就是期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的本职工作内容之一，是正常的业务活动，并非被禁止的行为，D选项不符合题意。综上，答案选ABC。6、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司在风险监管报表签字确认相关人员的规定。依据相关法规，为确保期货公司风险监管报表的真实、准确和完整，需要相关关键人员在上面签字确认。选项A，法定代表人是公司的代表，对公司的整体运营和决策负责，在风险监管报表上签字确认，能够体现其对公司风险状况的把控和责任承担，所以法定代表人应当在风险监管报表上签字确认。选项B，经营管理主要负责人负责公司的日常经营管理工作，对公司的业务开展和运营情况最为了解，其在风险监管报表上签字，能够保证报表反映公司实际的经营风险情况，所以经营管理主要负责人应当在风险监管报表上签字确认。选项C，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在风险监管报表上签字确认，是其履行监督职责，保证报表所反映的风险状况符合实际的体现，所以首席风险官应当在风险监管报表上签字确认。选项D，财务负责人负责公司的财务管理和会计核算工作，对公司的财务数据和财务状况了如指掌，风险监管报表包含大量财务信息，财务负责人签字确认，能够保证报表上财务数据的真实性、准确性和完整性，所以财务负责人应当在风险监管报表上签字确认。综上，ABCD四个选项所涉及的人员都应当在风险监管报表上签字确认，本题答案选ABCD。7、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来分析期货公司为客户开立期货账户时，对开户资料审核的要求。在期货市场客户开户管理工作中，确保客户开户资料的质量至关重要。期货公司对客户开户资料进行审核，是保证期货市场规范、有序运行的重要环节。选项A，开户资料合规是指资料符合相关法律法规和监管规定的要求。只有保证开户资料合规，才能确保整个开户流程在法律框架内进行，维护期货市场的正常秩序，避免违规行为带来的风险，所以该项正确。选项B，真实的开户资料能够准确反映客户的实际情况和交易能力等，是保障期货交易公平、公正的基础。如果资料不真实，可能会导致期货公司对客户的风险评估出现偏差，进而影响交易的正常进行和市场的稳定，所以要求开户资料必须真实，该项正确。选项C，准确的开户资料可避免因信息误差而产生的一系列问题。例如，客户的联系方式、资金信息等不准确，可能会影响期货公司与客户的沟通以及资金的正常流转等，所以开户资料应准确无误，该项正确。选项D，完整的开户资料涵盖了客户开户所需的各项必要信息。缺少任何一部分关键信息，都可能导致开户流程受阻，无法全面评估客户的情况，不利于期货公司对客户进行有效的管理和服务，因此开户资料需完整，该项正确。综上，答案选ABCD。8、利用未公开信息交易，具有（）情形的，应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”。

A.违法所得数额在一百万元以上的

B.二年内三次以上利用未公开信息交易的

C.明示两人以上从事相关交易活动的

D.暗示三人以上从事相关交易活动的

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关法律规定对各选项进行逐一分析。选项A违法所得数额在一定标准以上通常是衡量违法情节严重程度的重要指标。当违法所得数额在一百万元以上时，表明该利用未公开信息交易的行为已经造成了较为严重的经济后果，对市场秩序和其他投资者的利益产生了较大的损害，所以该情形应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”，选项A正确。选项B二年内三次以上利用未公开信息交易，体现出行为人具有多次实施该违法行为的主观故意和惯常性，这种频繁的违法交易行为严重破坏了金融市场的正常秩序，扰乱了市场的公平、公正，因此符合“情节严重”的认定标准，选项B正确。选项C刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”情形中，并没有“明示两人以上从事相关交易活动”这一标准。仅明示两人以上从事相关交易活动，不能直接认定该利用未公开信息交易行为达到了“情节严重”的程度，所以选项C错误。选项D暗示三人以上从事相关交易活动，扩大了利用未公开信息交易的范围和影响，使得更多的人参与到可能存在不公平的交易中，对金融市场的稳定和秩序造成了较大的冲击，因此应当认定为“情节严重”，选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件。选项A客户交易结算资金第三方存管制度是保障客户资金安全、规范证券市场交易的重要制度。证券公司按规定建立该制度，能够有效防范客户资金被挪用等风险，为开展介绍业务提供了坚实的资金安全保障，是申请介绍业务资格的必要条件之一，所以选项A正确。选项B配备必要的业务人员是保证业务顺利开展的基础。拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，这些专业人员具备相关的期货知识和业务能力，能够为客户提供准确、专业的服务，有助于防范业务风险，因此该条件是合理且必要的，选项B正确。选项C建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，是证券公司规范开展介绍业务的重要保障。完善的制度体系可以确保业务操作有章可循，有效隔离风险，保证业务的合规性，所以该选项也是证券公司申请介绍业务资格应符合的条件，选项C正确。选项D具有满足业务需要的技术系统对于证券公司开展介绍业务至关重要。一个稳定、高效的技术系统能够保障交易的顺利进行，准确处理交易信息，提高业务效率，为客户提供良好的服务体验。若没有满足业务需要的技术系统，可能会导致交易延迟、数据错误等问题，影响业务的正常开展，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均是证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件，本题答案选ABCD。10、经营机构有下列（）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。

A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的

B.未按规定进行投资者类别转化的

C.未建立或者更新投资者评估数据库的

D.未按规定了解所销