证券从业考试下午场63及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试下午场63及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2

B.4

C.5

D.10

2.下列关于证券投资咨询业务的表述中，符合《证券投资咨询业务管理暂行办法》规定的是（）。

A.证券投资咨询机构可以公开宣传其投资咨询业绩

B.证券投资咨询人员可以为特定客户编制个性化的投资组合建议

C.证券投资咨询业务可以与证券经纪业务混合经营

D.证券投资咨询机构无需对投资咨询人员实行资格管理

3.某投资者通过证券公司A购买了一只基金，基金代码为000001。该投资者若需了解该基金最新的净值信息，最直接、权威的获取途径是（）。

A.证券公司A的官方网站

B.基金管理人公告

C.证券公司A的客服热线

D.第三方基金销售平台

4.根据我国《公司法》，股份有限公司董事会决议必须经全体董事的（）以上通过。

A.过半数

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

5.某股票A的当前价格为10元，某投资者购买了1000股，并设置了市价指令卖出价仍为10元。若该股票价格下跌至8元，则该投资者的市价卖出指令最可能以（）元的价格成交。

A.8元

B.9元

C.10元

D.11元

6.下列关于债券的表述中，正确的是（）。

A.国债的风险高于企业债

B.可转换债券在转换期内既不属于股票也不属于债券

C.无息债券意味着投资者无需承担任何风险

D.债券的信用评级越高，其票面利率通常越低

7.某投资者计划投资一只期限为3年的固定利率国债，面值为1000元，票面利率为3%。若该国债到期时市场利率上升，则该投资者的实际投资收益（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.无法确定

8.根据我国《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以（）为基础，按照维持担保比例不低于150%的要求进行控制。

A.客户的信用评级

B.客户的资产规模

C.客户的担保物价值

D.客户的交易经验

9.下列关于股票指数期货的表述中，正确的是（）。

A.股票指数期货的标的物是单一股票

B.股票指数期货的价格与该指数成分股的价格无关

C.股票指数期货交易的主要目的是价值投资

D.股票指数期货的杠杆效应低于股票现货交易

10.某投资者在A证券公司开设了信用证券账户，并在该账户中存放了价值50万元的股票作为担保物。若该投资者的维持担保比例降至120%，则该投资者可能面临（）。

A.账户被强制平仓

B.融资买入额度增加

C.维持担保比例自动恢复

D.信用额度提升

11.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，错误的是（）。

A.内部控制制度应覆盖证券公司各项业务和环节

B.内部控制制度的建立应与证券公司的规模和风险状况相适应

C.内部控制制度的执行应由证券公司的高层管理人员负责

D.内部控制制度的目的是为了防止证券公司员工的所有违规行为

12.根据我国《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者报价应当剔除（）的最高报价。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.某投资者在A证券公司购买了1000股某股票，成交价为10元。若该投资者在持有期间获得了每股0.5元的现金分红，则该投资者的持有期收益率为（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.无法计算

14.根据我国《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正

B.客户利益优先

C.适当性匹配

D.诚信、专业、尽职

15.某投资者通过B证券公司购买了一只基金，基金代码为000002。该投资者若需了解该基金的投资策略和风险等级，最权威的获取途径是（）。

A.B证券公司的官方网站

B.基金管理人公告

C.B证券公司的客服热线

D.第三方基金销售平台

16.根据我国《公司法》，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

17.某股票A的当前价格为10元，某投资者购买了1000股，并设置了限价指令买入价仍为10元。若该股票价格上涨至12元，则该投资者的限价买入指令（）。

A.必将以10元的价格成交

B.必将以12元的价格成交

C.可能以10元或12元的价格成交

D.无法成交

18.下列关于债券的表述中，错误的是（）。

A.国债的信用风险为零

B.企业债的票面利率通常高于国债

C.可转换债券在转换期内既不属于股票也不属于债券

D.债券的到期收益率与其票面利率无关

19.某投资者计划投资一只期限为5年的浮动利率国债，面值为1000元。若该国债的票面利率为每年付息一次，且每年根据市场利率进行调整，则该投资者的实际投资收益（）。

A.增加

B.减少

C.不变

D.无法确定

20.根据我国《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以（）为基础，按照维持担保比例不低于150%的要求进行控制。

A.客户的信用评级

B.客户的资产规模

C.客户的担保物价值

D.客户的交易经验

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，应当符合的条件包括（）。

A.净资本不低于人民币2亿元

B.自营业务规模不得超过其净资本的4倍

C.有健全的内部控制制度

D.自营业务人员不得少于5人

22.下列关于证券投资咨询业务的表述中，符合《证券投资咨询业务管理暂行办法》规定的是（）。

A.证券投资咨询机构可以公开宣传其投资咨询业绩

B.证券投资咨询人员可以为特定客户编制个性化的投资组合建议

C.证券投资咨询业务可以与证券经纪业务混合经营

D.证券投资咨询机构无需对投资咨询人员实行资格管理

23.下列关于债券的表述中，正确的是（）。

A.国债的风险高于企业债

B.可转换债券在转换期内既不属于股票也不属于债券

C.无息债券意味着投资者无需承担任何风险

D.债券的信用评级越高，其票面利率通常越低

24.根据我国《公司法》，股份有限公司董事会决议必须经全体董事的（）以上通过。

A.过半数

B.三分之二

C.四分之三

D.全体

25.下列关于股票指数期货的表述中，正确的是（）。

A.股票指数期货的标的物是单一股票

B.股票指数期货的价格与该指数成分股的价格无关

C.股票指数期货交易的主要目的是价值投资

D.股票指数期货的杠杆效应低于股票现货交易

26.根据我国《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以（）为基础，按照维持担保比例不低于150%的要求进行控制。

A.客户的信用评级

B.客户的资产规模

C.客户的担保物价值

D.客户的交易经验

27.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，正确的是（）。

A.内部控制制度应覆盖证券公司各项业务和环节

B.内部控制制度的建立应与证券公司的规模和风险状况相适应

C.内部控制制度的执行应由证券公司的高层管理人员负责

D.内部控制制度的目的是为了防止证券公司员工的所有违规行为

28.根据我国《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者报价应当剔除（）的最高报价。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

29.根据我国《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正

B.客户利益优先

C.适当性匹配

D.诚信、专业、尽职

30.下列关于股票的表述中，正确的是（）。

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股票的持有人享有公司的经营管理和收益分配权

C.股票的风险高于债券

D.股票的价格受多种因素影响，包括公司业绩、宏观经济等

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的5倍。（）

32.证券投资咨询机构可以公开宣传其投资咨询业绩。（）

33.证券投资咨询业务可以与证券经纪业务混合经营。（）

34.证券投资咨询机构无需对投资咨询人员实行资格管理。（）

35.基金管理人公告是获取基金净值信息最直接、权威的途径。（）

36.股份有限公司董事会决议必须经全体董事的三分之二以上通过。（）

37.债券的信用评级越高，其票面利率通常越低。（）

38.股票指数期货的杠杆效应低于股票现货交易。（）

39.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以客户的担保物价值为基础，按照维持担保比例不低于150%的要求进行控制。（）

40.内部控制制度的目的是为了防止证券公司员工的所有违规行为。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.根据我国《公司法》，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的______列入公司法定公积金。

42.某股票A的当前价格为10元，某投资者购买了1000股，并设置了市价指令卖出价仍为10元。若该股票价格下跌至8元，则该投资者的市价卖出指令最可能以______元的价格成交。

43.下列关于债券的表述中，正确的是______。

44.根据我国《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司为客户办理融资融券业务时，必须以______为基础，按照维持担保比例不低于150%的要求进行控制。

45.证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循______原则。

46.根据我国《公司法》，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的______列入公司法定公积金。

47.某股票A的当前价格为10元，某投资者购买了1000股，并设置了限价指令买入价仍为10元。若该股票价格上涨至12元，则该投资者的限价买入指令______。

48.下列关于债券的表述中，错误的是______。

49.根据我国《证券公司投资者适当性管理办法》，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当遵循______原则。

50.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的______倍。

五、简答题（共20分，每题5分）

51.简述证券公司从事证券自营业务必须符合的条件。

52.简述证券投资咨询人员可以为特定客户编制个性化的投资组合建议时，需要考虑的因素。

53.简述债券的信用评级及其意义。

54.简述股票指数期货交易的主要特点。

六、案例分析题（共25分）

55.某投资者通过A证券公司购买了1000股某股票，成交价为10元。该投资者在持有期间获得了每股0.5元的现金分红。若该投资者在持有期间将该股票以12元的价格卖出，则该投资者的持有期收益率是多少？请计算并列出计算公式。

参考答案及解析

参考答案

一、单选题（共20分）

1.B

2.B

3.B

4.A

5.A

6.D

7.B

8.C

9.D

10.A

11.D

12.B

13.A

14.C

15.B

16.A

17.A

18.D

19.D

20.C

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.ABC

22.B

23.D

24.A

25.D

26.C

27.AB

28.B

29.C

30.ACD

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.×

32.×

33.×

34.×

35.√

36.×

37.√

38.×

39.√

40.×

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.10%

42.8

43.债券的信用评级越高，其票面利率通常越低

44.客户的担保物价值

45.适当性匹配

46.10%

47.必将以10元的价格成交

48.债券的到期收益率与其票面利率无关

49.适当性匹配

50.4

五、简答题（共20分，每题5分）

51.答：证券公司从事证券自营业务必须符合下列条件：

①净资本不低于人民币2亿元；

②自营业务规模不得超过其净资本的4倍；

③有健全的内部控制制度；

④自营业务人员不得少于5人；

⑤其他条件。

解析：根据《证券公司监督管理条例》第68条规定，证券公司从事证券自营业务，必须符合上述条件。

52.答：证券投资咨询人员可以为特定客户编制个性化的投资组合建议时，需要考虑的因素包括：

①客户的风险承受能力；

②客户的投资目标；

③客户的投资期限；

④