期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷及参考答案详解（突破训练）

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷第一部分单选题(50题)1、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。2、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"3、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：A"

【解析】本题主要考查直接持有期货公司5%以上股权的境外股东相关要求中对年限的规定。依据相关规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。所以本题正确答案选A。"4、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。5、《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会相关规定。依据《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会，且会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。虽然题干中未提及具体的问题，但根据给出的选项及答案推测，可能是在考查会员大会相关决议通过所需的会员比例等内容。在会员制期货交易所的相关规定中，部分重大事项需经全体会员2/3以上通过，所以本题正确答案为D选项。"6、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构的稽核周期。根据相关规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，需进行每日稽核，若发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。“每日”进行稽核能够及时发现保证金安全方面可能存在的问题，确保保证金的安全，保障期货市场的稳定运行。而每周、每月、每季的稽核周期相对较长，不能及时有效地监控保证金的安全状况，故本题答案选A。"7、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】本题可依据期货从业人员执业的相关准则来对各选项进行分析判断。A选项：为投资者创造最大权益。在实际金融市场中，存在诸多不确定性和风险因素，即使期货从业人员具备专业技能，也无法绝对保证为投资者创造最大权益。市场行情复杂多变，受到宏观经济、政策法规、行业动态等多种因素影响，难以精准地实现最大权益这一目标。所以该选项表述过于绝对，不符合实际情况。B选项：保护投资者满意。“保护投资者满意”这种表述缺乏明确的标准和具体指向，“满意”是一个主观感受，不同投资者对于满意的定义和标准差异较大，不具有实际可操作性和规范性。因此该选项不合适。C选项：维护投资者的合法权益。期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，其核心职责之一就是保障投资者的合法权益不受侵害。这既是行业规范的要求，也是维护市场公平、公正、稳定的基础。所以该选项符合期货从业人员的职业要求和职责定位。D选项：最大限度维护投资者利益。与A选项类似，“最大限度”的表述过于绝对。金融市场充满不确定性，要实现最大限度维护投资者利益是不现实的。同时，在维护投资者利益时，也需要在合法合规的框架内进行，不能超越法律和道德底线去追求所谓的“最大限度”。所以该选项不正确。综上，正确答案是C。8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】：A"

【解析】本题考查中介服务机构违法时对相关责任人员的罚款规定。题干指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按规定履行报告义务，提供或出具的报告、材料、意见不完整时的处罚措施，除责令改正、没收业务收入、对机构单处或并处3万元以下罚款外，还需对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并罚款。根据相关规定，对这些人员应并处3万元以下罚款，所以答案选A。"9、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院

B.期货交易所所在地的中级人民法院

C.期货交易所所在地的基层人民法院

D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】：B

【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项A中提到的期货公司所在地的中级人民法院，并非此类案件的管辖法院，所以A选项错误。选项C，此类案件应由中级人民法院管辖，而非基层人民法院，所以C选项错误。选项D，既不是期货公司所在地，也不应由基层人民法院管辖，所以D选项错误。综上，正确答案是B选项。10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A中国证监会派出机构具有监管职责，为了准确掌握期货公司的风险状况，是可以要求期货公司对预计负债进行专项说明的，所以选项A表述错误。选项B并非期货公司必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情况下，如相关监管部门要求等，期货公司才需要进行专项说明，所以选项B表述过于绝对，错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，说明其对自身的负债情况有清晰的认识和准确的核算，这种情况下并不会导致中国证监会派出机构要求其相应核减净资本金额，所以选项C错误。选项D如果有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，这意味着期货公司可能存在潜在的风险未被合理核算和披露。为了保证期货公司的净资本能够真实反映其风险承受能力，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以应对可能出现的风险，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。11、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日

【答案】：A"

【解析】《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日起施行，所以正确答案选A。"12、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案选B。"13、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时的报告规定。依据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，并非向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，表述不准确；选项B，不是向中国证券监督管理委员会报告；选项C，也不是向中国证券监督管理委员会或派出机构报告。而选项D“公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构”符合规定，所以本题正确答案是D。14、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务交易监控制度报告的时间要求。根据相关规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。所以本题正确答案选B。"15、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对期货公司提供研究分析服务相关事项正确性的判断。选项A，期货公司撰写研究分析报告应基于客观真实的信息，而不是广泛了解各种小道信息。小道信息往往缺乏准确性和可靠性，可能会误导投资者，所以该选项错误。选项B，期货公司对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是非常必要的。这有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量，确保其符合法律法规和公司内部规定，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，该选项正确。选项C，要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告并非是普遍适用的统一要求，不同期货公司可能根据自身实际情况来制定报告提交的时间和频率等规则，不能一概而论，所以该选项错误。选项D，虽然研究人员可以利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法，但撰写研究报告的重点应是基于严谨的分析和客观的结论，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的科学性和客观性，可能会对投资者产生不利影响，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。16、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。17、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司与客户在此次事件中的责任划分及相关赔偿规定来分析各选项。题干信息分析王某作为期货公司的客户，投资重金属期货因市场需求下滑亏损500万元，此时出现保证金不足的情况。而期货公司未按规定通知王某追加保证金，进而导致王某损失进一步扩大至1000万元。各选项分析A选项：根据相关规定，期货公司未按规定履行通知义务的，对客户的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不低于损失的百分之八十。王某的总损失为1000万元，最初因市场因素亏损500万元，因期货公司未通知导致扩大的损失为1000-500=500万元。按照规定期货公司应赔偿扩大损失部分的80%，即500×80%=400万元，再加上最初损失中期货公司可能承担的部分（通常会考虑公平原则等因素），从整体来看期货公司赔偿王某800万元是合理的，所以该选项正确。B选项：如上述分析，按照规定和实际情况，期货公司赔偿王某800万元更为合理，而不是600万元，所以该选项错误。C选项：此次损失进一步扩大是由于期货公司未按规定通知王某追加保证金导致的，期货公司应承担主要责任，而不是王某承担主要责任，所以该选项错误。D选项：虽然期货公司没有尽到通知责任，但最初的500万元亏损是由于市场需求下滑这一客观因素导致的，并非期货公司的过错，所以期货公司不应承担全部损失责任，该选项错误。综上，正确答案是A。18、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）

A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据

C.如实陈述案件事实和回答提问

D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

【答案】：B

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》中当事人在听证中的权利和义务相关知识，对各选项逐一分析。选项A：当事人在听证过程中，有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩。这是当事人维护自身权益的重要途径，通过陈述和申辩，当事人可以充分表达自己的观点和意见，让听证程序更加公平公正。所以该选项属于当事人在听证中的权利，不符合题意。选项B：在听证中，当事人是能够对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据的。质证新证据是当事人保障自身合法权益、促进案件公正处理的重要手段，而该选项说不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据，表述错误，不属于当事人在听证中的权利和义务，符合题意。选项C：如实陈述案件事实和回答提问是当事人在听证中的义务之一。只有如实陈述，才能保证听证程序能够基于真实的情况进行，从而做出公正合理的判断。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。选项D：遵守听证纪律，服从听证主持人的要求是确保听证程序顺利进行的基本保障。听证秩序的良好维护有助于提高听证效率和质量，保障各方的合法权益。所以该选项属于当事人在听证中的义务，不符合题意。综上，答案选B。19、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中关于期货从业人员自律管理具体办法核准主体的规定。《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报中国证监会核准。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作；中国证券业协会是证券业的自律性组织；期货交易所是进行期货交易的场所。这三者均不是核准期货从业人员自律管理具体办法的主体。所以本题应选择B选项。20、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，说明其已有一定的期货交易经历，对期货交易的风险有一定的认知和了解。虽然乙期货公司经办人员未让王某在期货交易风险说明书上签字确认存在一定程序瑕疵，但王某作为有交易经验的主体，自身应当对期货交易风险有足够认识，其亏损20万元主要是由自身参与期货交易的行为导致的，应由王某承担亏损责任，该选项正确。选项B：经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，这属于经办人员在工作中的程序失误，但这并不意味着亏损责任就要由经办人员承担。经办人员的行为是代表乙期货公司的职务行为，且王某亏损主要是基于期货交易本身的风险和其自身决策，而不是经办人员的个人行为直接导致的亏损，所以该选项错误。选项C：介绍人从期货公司获得介绍费只是一种商业介绍的报酬行为，介绍人并没有直接参与王某的期货交易决策和操作，王某的亏损与介绍人的介绍行为之间没有直接的因果关系，所以亏损责任不应由介绍人承担，该选项错误。选项D：虽然乙期货公司经办人员在程序上存在未让王某签字确认期货交易风险说明书的问题，但王某自身有交易经历且是自主进行期货交易，亏损主要是期货交易市场的正常风险以及其自身决策等因素导致的，不能仅仅因为程序瑕疵就判定由乙期货公司承担全部亏损责任，该选项错误。综上，正确答案是A。21、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事的任职要求相关知识。对于期货公司而言，独立董事的核心作用是独立客观地对公司事务进行监督和决策，以维护公司整体利益和股东的合法权益。选项A“独立性”，强调独立董事要在履职过程中不受期货公司内部其他利益关系的干扰，能够独立作出判断和决策。这样才能切实履行好监督职责，避免因与公司存在除董事以外的其他职务关联而产生利益冲突，进而确保其可以公正地发表意见和行使职权。所以，期货公司的独立董事应当保持独立性，且不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。选项B“专业性”，虽然独立董事需要具备一定的专业知识和技能，但这并非本题所强调的关键特质，题干重点在于其独立的地位和作用。选项C“权威性”，权威性并非独立董事的核心要求，即便具有权威性，若缺乏独立性，也难以有效履行监督职责。选项D“自主性”，自主性侧重于个人的自主决策和行动能力，与本题所要求的独立于公司其他职务、避免利益冲突的独立性概念不一致。综上所述，本题正确答案是A。22、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的对象范围。各选项分析A选项：交易结算会员期货公司可以为其本公司的客户办理金融期货结算业务，这是其基本业务范畴，符合相关规定，所以A选项正确。B选项：交易所的其他交易结算会员通常有自己独立的结算体系，一般不需要由其他交易结算会员期货公司为其办理金融期货结算业务，故B选项错误。C选项：交易结算会员期货公司只能为自己公司的客户办理结算业务，不能为其他公司的客户办理金融期货结算业务，所以C选项错误。D选项：只有全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务，交易结算会员期货公司不能为交易所的非结算会员办理金融期货结算业务，因此D选项错误。综上，答案是A。23、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。24、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C"

【解析】本题正确答案选C。依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。选项A期货公司主要是接受客户委托，为客户进行期货交易等业务，并非制定客户开户管理业务操作规则的主体；选项B期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作；选项D中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作。所以ABD选项均不符合规定，本题应选C。"25、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"26、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非颁发期货从业人员资格考试合格证明的主体，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，并在考生通过考试后，颁发从业资格考试合格证明，因此B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织并监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C选项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等方面，与期货从业人员资格考试合格证明的颁发无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。27、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查我国负责保障基金财务监管的主体。选项A，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保护投资者合法权益等，但并非负责保障基金财务监管，所以A选项错误。选项B，财政部是国家主管财政收支、财税政策、国有资本金基础工作的宏观调控部门，在我国负责保障基金的财务监管，B选项正确。选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，防范和化解金融风险，与保障基金财务监管无关，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范和准则，开展行业自律管理等，不承担保障基金财务监管职责，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。28、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的相关制度。选项A，信息共享机制强调的是不同部门或业务之间信息的互通共用，这可能会导致期货投资咨询业务与其他期货业务之间的信息过度流通，无法有效防范利益冲突，反而可能使各业务间相互干扰，产生利益输送等问题，所以该选项不符合要求。选项B，信息隔离机制是指在不同业务之间设置信息屏障，防止信息的不当传递和共享。对于期货公司而言，建立健全信息隔离机制，可以避免期货投资咨询业务与其他期货业务之间因信息过度交流而引发利益冲突，保证各业务独立运作，同时保持办公场所和办公设备相对独立也是信息隔离机制的一种体现，该选项符合防范利益冲突的制度要求。选项C，信息互动机制侧重于业务之间的信息交流与互动，这与防范利益冲突的目标相悖，可能会使不同业务之间的界限模糊，增加利益冲突的风险，所以该选项不正确。选项D，信息公开机制主要是指将公司的相关信息向外界披露，以保证透明度和投资者的知情权，但它并不能直接解决期货投资咨询业务与其他期货业务之间的内部利益冲突问题，所以该选项也不正确。综上，本题正确答案是B。29、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体相关知识。选项A，全国人民代表大会是我国的最高国家权力机关，其主要行使立法权、决定权、任免权和监督权等重要职权。它的职能主要集中在国家重大事项的决策、重要法律的制定以及选举国家重要领导人员等方面，并不负责期货交易所负责人的任免，所以该选项错误。选项B，全国人大常委会是全国人民代表大会的常设机关，在全国人民代表大会闭会期间，行使全国人民代表大会的部分职权，如解释宪法和法律、审查和批准国民经济和社会发展计划等，同样也不涉及期货交易所负责人的任免工作，因此该选项不正确。选项C，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责包括对期货交易所等市场主体的管理和监督。期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免是合理且符合相关监管规定的，所以该选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，它并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。30、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但建立期货从业人员信息数据库并公示更新从业资格注册、诚信记录等信息并非其职责范畴，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行监管等工作，重点在于对市场整体的监督和管理，而不是专门建立和维护期货从业人员信息数据库，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责包括建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，这有助于加强对期货从业人员的管理和监督，规范行业发展，所以C选项正确。选项D，商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等工作，与期货从业人员信息管理无关，所以D选项错误。综上，答案选C。31、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司会计处理及净资本计算时的相关规定。选项A：预计负债预计负债是因或有事项可能产生的负债，它是或有事项的一种结果体现。题干强调的是要依据某类情况的性质、涉及金额等多方面进行会计处理并在计算净资本时扣减等，预计负债过于具体，不能涵盖所有需进行此类处理的情况，所以该选项不符合题意。选项B：或有事项或有事项是指过去的交易或者事项形成的，其结果须由某些未来事项的发生或不发生才能决定的不确定事项。期货公司对于或有事项，需要根据其性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。该选项符合规定要求。选项C：或有资产或有资产是指过去的交易或者事项形成的潜在资产，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。与题干要求根据相关事项进行会计处理并扣减净资本的表述不契合，本题重点是对可能带来损失的情况进行处理，而不是或有资产，所以该选项不正确。选项D：负债负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。它是一种确定的会计要素，与题干中强调的依据不确定事项的多方面情况进行处理的要求不相符，所以该选项也不合适。综上，答案选B。32、期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所相关备案材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时应提交变更住所相关备案材料的对象。对各选项的分析A选项：迁出地期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动，并不负责期货公司变更住所的备案工作，所以期货公司变更住所无需向迁出地期货交易所提交备案材料，A选项错误。B选项：迁出地工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册等工商行政管理事务，并非期货公司变更住所备案材料的接收主体，故B选项错误。C选项：拟迁入地期货交易所同样是专注于期货交易相关业务，不承担期货公司变更住所备案的职责，C选项不符合要求。D选项：中国证监会派出机构对辖区内的期货公司等金融机构具有监管职责，期货公司变更住所时，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所相关备案材料，D选项正确。综上，本题答案选D。33、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】：B

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员义务的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策是每个市场参与者应尽的基本义务。对于公司制期货交易所会员而言，遵守国家相关法律法规和政策，有助于维护市场的正常秩序和稳定，保障期货交易的合法性和规范性，所以这属于公司制期货交易所会员的义务。选项B公司制期货交易所是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人，其决策机构是股东大会、董事会等。而会员大会、理事会是会员制期货交易所的权力机构和常设机构，执行会员大会、理事会的决议是会员制期货交易所会员的义务，并非公司制期货交易所会员的义务，所以该选项符合题意。选项C按规定缴纳各种费用是公司制期货交易所会员的一项重要义务。这些费用包括会员费、交易手续费等，是维持交易所正常运营和提供相关服务的资金来源，所以缴纳费用属于会员义务。选项D期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定是规范期货交易行为的重要准则。公司制期货交易所会员有义务遵守这些规定，以确保交易的公平、公正、公开进行，维护市场的良好秩序，所以这也属于公司制期货交易所会员的义务。综上，答案选B。34、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）

A.重新参加期货从业人员资格考试

B.重新申请期货从业人员资格

C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格且连续2年未在机构中执业的人员，在申请期货从业人员资格前的规定。选项A：重新参加期货从业人员资格考试并非此类人员申请资格前的必要要求。题干中未提及需要重新考试来获取资格，所以该选项不正确。选项B：重新申请期货从业人员资格是在满足一定条件之后的流程，而不是申请前的前置要求。本题强调的是申请前应做的事情，并非重新申请资格这一行为本身，所以该选项错误。选项C：按照相关规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。该选项符合规定，是正确的。选项D：在期货公司实习3个月并不是此类人员申请期货从业人员资格前的规定动作，题干中没有相关要求，所以该选项错误。综上，正确答案是C。35、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.监事会

C.会员大会

D.董事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。逐一分析各选项：-选项A：股东大会是公司制企业的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B：监事会是对公司经营管理活动进行监督的机构，不是会员制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C：会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，故C选项正确。-选项D：董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。36、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司违规行为性质及严重程度的判断。A选项“对客户进行强行平仓”，在客户出现保证金不足且呈持续状态时，期货公司对客户进行强行平仓是其常规的风险控制手段，是为了减少自身和客户的损失，属于合理操作，并非违规行为。B选项“允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易”，这严重违反了期货交易的基本规则。保证金制度是期货交易的重要风险控制手段，客户保证金不足时继续交易，会极大地增加交易风险，可能导致后续一系列问题的产生，是引发后续穿仓损失等一系列问题的根源性违规行为，该选项符合题意。C选项“未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算”，虽然这也是期货公司的违规行为，但它是在客户穿仓损失这一结果已经发生之后的违规处理行为，相较于允许客户在保证金不足时交易这一源头性违规，其严重程度和关联性稍弱。D选项“未按规定履行报告义务”，同样是在客户穿仓损失发生之后，期货公司在信息报送方面的违规行为，并非导致穿仓损失的直接原因，其违规影响相对靠后。综上所述，最符合题意的选项为B。37、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B"

【解析】关于会员制期货交易所理事会会议的表述这道选择题，正确答案是B。但由于缺乏题目具体选项内容，无法对该答案进行更为详细的推理与解析。若后续能补充选项相关信息，可进一步深入分析得出此答案的具体原因。"38、根据《期货市场客户开户管理规定》，()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中涉及的特定主体。选项A，中国期货业协会主要负责期货从业人员的自律管理、从业资格认定等相关工作，并非《期货市场客户开户管理规定》中的该主体，故A选项错误。选项B，期货交易所是期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易、制定交易规则等，并非《期货市场客户开户管理规定》所指的主体，故B选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心在期货市场中承担着重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，其负责客户开户管理的相关工作，所以C选项正确。选项D，中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，并非《期货市场客户开户管理规定》中的该主体，故D选项错误。综上，本题答案选C。39、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标预警标准与规定标准的比例关系。中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。也就是说当相关风险监管指标达到规定标准的80%时，就会触发预警机制，提醒相关方面关注风险情况。所以本题正确答案选D。40、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型。选项A，期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、进行期货合约的买卖等交易操作，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B，期货保证金是指在期货交易中，投资者为了确保履行合约义务而向期货公司缴纳的一定金额的资金，但“期货保证金账户”并非规范表述中客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户名称，所以选项B错误。选项C，结算账户是客户向期货公司登记的、以本人名义开立的用于存取保证金的账户，期货交易的资金往来等结算业务通过该账户进行，该选项正确。选项D，期货准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金储备，与客户用于存取保证金的账户无关，所以选项D错误。综上，答案选C。41、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。42、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司从事中间介绍业务时可进行的行为。选项A：利用客户交易编码进行期货交易是不符合相关规定的。客户的交易编码具有特定的归属和使用规则，证券公司不能利用其进行期货交易，这种行为可能会侵犯客户的权益，扰乱期货市场交易秩序，所以该选项错误。选项B：代客户交存保证金也是不被允许的。保证金的交存涉及到客户资金的管理和安全，证券公司代客户交存保证金容易引发资金管理风险，无法保障客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项C：代客户接收交易密码同样违反规定。交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，具有保密性和唯一性，证券公司代客户接收交易密码会破坏客户信息的保密性，增加客户账户被非法操作的风险，所以该选项错误。选项D：向客户提示风险是证券公司作为中间介绍业务机构应尽的义务。在金融交易中，客户往往需要充分了解交易可能面临的风险，证券公司有责任和义务向客户提示相关风险，帮助客户做出理性的投资决策，所以该选项正确。综上，答案选D。43、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。依据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束，所以本题正确答案选C。"44、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司计算风险资本准备所遵循规定的制定主体。选项A，中国银行业监督管理委员会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司计算风险资本准备的规定无关，所以A选项错误。选项B，中国保险监督管理委员会主要对保险机构及其业务活动进行监督管理，不涉及期货公司风险资本准备的相关规定，因此B选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备，所以C选项正确。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议等，并不负责制定期货公司风险资本准备的计算标准，故D选项错误。综上，本题答案选C。45、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。46、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否属于理事长的职权，进而选出说法不正确的选项。选项A主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议，能够确保会议的有序进行，保障会员大会和理事会各项议程顺利推进，所以该选项说法正确。选项B组织协调专门委员会的工作是理事长职权范围内的事务。专门委员会在组织中承担着特定领域的工作任务，理事长通过组织协调，能使各专门委员会更好地发挥作用，为整体工作目标服务，因此该选项说法正确。选项C检查理事会决议的实施情况是理事长的工作内容之一，但一般是向理事会报告，而不是向中国证监会报告。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是中国证券期货市场的主管部门，与理事长职权汇报对象不对应，所以该选项说法错误。选项D主持理事会日常工作是理事长的基本职责。理事长需要负责统筹安排理事会的日常事务，确保理事会各项工作的正常运转，所以该选项说法正确。综上，答案选C。47、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样。选项A仅提及“商品交易所”，范围较窄，不能涵盖期货交易所可能存在的其他类型表示，不全面。选项B仅提及“期货交易所”，同样不能全面包括相关类型，表述不完整。选项C“商品交易所”或者“期货交易所”，全面涵盖了经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所可能标明的字样类型，符合规定。选项D“金融交易所”与经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所应标明的字样无关，不符合题意。所以本题正确答案是C。48、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表的保存期限这一知识点。依据相关规定，期货公司需要保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员要在书面报表上签字并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年。所以答案选A。"49、2015年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年2月4日，监管机构就该公司2015年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司口头通知控股股东

B.期货公司书面通知全体股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚事项的处理规定。依据相关规定，期货公司发生重大事件，如被监管机构处罚等，应当书面通知全体股东。选项A：口头通知控股股东不能确保信息准确、完整且规范地传达给所有股东，不符合对该重大事项处理的要求，所以选项A错误。选项B：期货公司书面通知全体股东，这种方式能保证信息的准确性和规范性，让全体股东都能及时、全面地了解公司被监管机构处罚这一重大情况，符合规定，所以选项B正确。选项C：仅在股东会上予以报告，可能存在部分股东未参会而无法及时知晓该情况的问题，不能保证全体股东都能第一时间获取信息，所以选项C错误。选项D：通知全体董事，再由董事通知股东，这种方式容易出现信息传递不及时、不准确甚至遗漏的情况，不符合规范的处理流程，所以选项D错误。综上，答案是B。50、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，其对透支交易造成损失的赔偿责任相关规定。根据相关法律法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60％。所以本题正确答案是D选项。第二部分多选题(20题)1、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项逐一进行分析：A选项：监管部门在行政管理和行业监督等方面具有权威性和专业性，其转交的问题通常具有一定的可信度和重要性。协会对于监管部门转交的可能存在违规行为的线索，经初步核实后予以立案是合理且符合工作流程的，所以该选项正确。B选项：书面实名投诉、举报往往意味着投诉举报人愿意对自己提供的内容负责，其可信度相对较高；而匿名投诉虽然无法确定投诉人的身份，但也可能包含有价值的线索。协会对于这类投诉、举报经初步核实后予以立案，有助于广泛收集违规行为线索，维护行业秩序，因此该选项正确。C选项：当举报的线索清晰时，说明举报人能够提供较为明确的违规行为信息，如违规的主体、具体行为表现、时间地点等。这种情况下协会进行初步核实后予以立案，有利于提高调查效率，精准打击违规行为，所以该选项正确。D选项：自律检查是协会对其成员进行自我监督、规范行业行为的重要手段。在自律检查过程中发现可能存在的违规行为是常见的情况，协会对这些在自律检查中发现的问题经初步核实后予以立案，能够及时发现和纠正行业内的违规现象，促进行业的健康发展，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合协会经初步核实后予以立案的情形，本题答案为ABCD。2、下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有()。

A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

【答案】：CD

【解析】本题可依据期货公司相关任职资格规定来分析各选项。选项A从事法律、会计业务8年以上经验的人员，在规定中并没有将此类人员学历放宽至大学专科的条款。所以仅具有从事法律、会计业务8年以上经验，不符合学历放宽的条件，该选项错误。选项B具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员，相关规定未提及此类人员学历可放宽至大学专科。因此该类人员不满足学历放宽要求，该选项错误。选项C根据规定，具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格时，学历可以放宽至大学专科。所以该选项正确。选项D曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，按照相关规定，在申请相应任职资格时学历是可以放宽至大学专科的。所以该选项正确。综上，答案选CD。3、证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分

【答案】：AB

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对各选项进行分析。选项A当证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件时，中国证监会及其派出机构首先会责令其限期整改。这是一种合理且常见的监管措施，给予证券公司一定的时间和机会来纠正自身存在的问题，使其符合规定条件，以保障业务的规范开展。所以选项A正确。选项B若证券公司经限期整改后仍不符合条件，为了维护期货市场的正常秩序和健康发展，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。这体现了监管的严肃性和权威性，防止不符合条件的证券公司继续从事相关业务而带来风险。所以选项B正确。选项C题干中仅提及不符合规定条件的情况，并未明确表明此时要对证券公司处以罚款。罚款通常是针对特定的违规行为且有相应的法律条款明确规定时才会实施，在本题所描述的情境中，并没有直接体现出应处以罚款这一措施。所以选项C错误。选项D题干主要围绕证券公司不符合规定条件时中国证监会及其派出机构的处理方式，并没有涉及对直接责任人员给予纪律处分的相关内容。纪律处分一般适用于特定的违反纪律行为，而本题情境主要聚焦于证券公司整体的业务资格问题，并非针对直接责任人员的纪律方面。所以选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。4、期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货市场需要真实、准确的信息环境来保障交易的公平与公正。进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为，会严重误导客户，使其在不了解真实情况的前提下做出错误的投资决策，损害客户的利益，扰乱期货市场的正常秩序，因此这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项正确。选项B：客户的期货保证金或者其他资产是客户委托期货公司进行期货交易的重要资产，受到严格的监管和保护。挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为，违反了相关法律法规和行业规范，会破坏客户对期货市场的信任，所以期货从业人员不得有此行为，该选项正确。选项C：中国证监会作为期货市场的监管机构，会根据市场实际情况和监管需要，制定一系列禁止性的规定和要求。期货公司的期货从业人员必须遵守这些规定，不得从事中国证监会禁止的其他行为，以维护期货市场的健康、稳定发展，该选项正确。选项D：代理客户进行期货交易是期货从业人员的常见业务之一，在符合相关规定和程序的情况下是被允许的，并非禁止行为，所以该选项错误。综上，答案选ABC。5、董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。董事会选聘首席风险官时，需要从多个方面综合考量，以确保所选任的人员能够胜任该重要职位并有效履行职责。选项A，首席风险官需要熟悉期货法律法规。期货市场是一个高度规范化、受严格监管的金融市场，各项业务活动都必须在法律法规的框架内进行。熟悉期货法律法规，能够使首席风险官准确把握市场运行的规则和边界，在风险识别、评估和控制等工作中，依据法律要求及时发现并纠正公司可能存在的违规行为，确保公司的运营活动合法合规，从而有效防范法律风险，所以是否熟悉期货法律法规应作为主要判断标准之一。选项B，诚信守法是职业操守的重要体现。首席风险官作为公司风险管理的关键岗位人员，需要具备高度的诚信品质和强烈的守法意识。只有诚信守法，才能在工作中公正客观地履行职责，如实报告公司的风险状况，不会为了个人利益或其他不当目的而隐瞒、歪曲事实，保证公司风险信息的真实性和可靠性，进而维护公司和投资者的合法权益，因此是否诚信守法也是重要的判断依据。选项C，首席风险官需要具备胜任能力。这包括专业的风险管理知识、丰富的实践经验、敏锐的风险洞察力、良好的沟通协调能力等多个方面。胜任能力是确保首席风险官能够有效开展工作的基础，只有具备相应的胜任能力，才能准确识别和评估公司面临的各种风险，并制定出切实可行的风险应对措施，保障公司的稳健运营，所以是否具备胜任能力是选聘时的主要判断标准。选项D，规定的任职条件是经过相关部门和机构根据行业特点、岗位要求等因素制定出来的，具有权威性和合理性。符合规定的任职条件，意味着候选人在学历、工作经历、专业资格等方面满足基本要求，为其能够顺利履行首席风险官的职责提供了一定的保障。因此，是否符合规定的任职条件必然是董事会选聘首席风险官时的主要判断标准之一。综上所述，ABCD四个选项均是董事会选聘首席风险官时应作为主要判断标准的因素。6、期货从业人员应当（）。

A.相互尊重.同业互助

B.共同维护本行业的职业道德

C.提高职业声誉

D.采用各种手段互相竞争

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货从业人员应遵循的职业规范和道德准则，逐一分析每个选项。选项A：相互尊重、同业互助期货行业是一个整体，从业人员之间相互尊重、同业互助，有助于营造良好的行业氛围，促进整个行业的健康发展。大家可以分享经验、资源，共同应对市场挑战，所以期货从业人员应当相互尊重、同业互助，该选项正确。选项B：共同维护本行业的职业道德职业道德是行业生存和发展的重要基石。期货从业人员共同维护本行业的职业道德，能够保证行业的信誉和公信力，使投资者对期货市场更有信心，从而推动行业的可持续发展。因此，期货从业人员有责任共同维护本行业的职业道德，该选项正确。选项C：提高职业声誉良好的职业声誉能够增强市场对期货行业和从业人员的认可度，吸引更多的投资者参与，有利于行业的长期稳定发展。期货从业人员通过提供优质的服务、遵守法律法规和职业道德等方式，不断提高自身和行业的职业声誉，是其应尽的责任和义务，该选项正确。选项D：采用各种手段互相竞争在市场竞争中，必须遵循公平、公正、合法的原则。采用各种手段互相竞争，可能会包含一些不正当的竞争手段，如恶意诋毁、操纵市场等，这不仅违反了法律法规和职业道德，还会破坏市场秩序，损害行业整体利益和投资者权益。所以期货从业人员不应采用各种手段互相竞争，该选项错误。综上，本题答案选ABC。7、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守（）的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（）

A.买卖自愿

B.风险自担

C.盈亏自负

D.公平公正

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查境外交易者从事境内特定品种期货交易应遵守的原则。A选项“买卖自愿”体现了市场交易的基本准则，境外交易者在从事境内特定品种期货交易时，有自主决定是否进行买卖以及买卖何种期货品种的权利，遵循这一原则能保障交易主体的自主性和市场的自由性，所以该选项正确。B选项“风险自担”是期货交易的重要特征之一。期货市场具有不确定性和风险性，境外交易者在参与交易时，需要自行承担因市场波动、价格变化等因素带来的风险，这促使交易者在交易前充分评估自身的风险承受能力，谨慎做出决策，因此该选项正确。C选项“盈亏自负”同样是期货交易的核心原则。交易结果可能盈利也可能亏损，境外交易者要对自己的交易决策负责，自行承担盈亏后果，这有助于强化交易者的责任意识和风险意识，所以该选项正确。D选项“公平公正”主要强调的是市场监管和交易环境的要求，是保障市场正常运行、维护所有参与者合法权益的普遍原则，并非是针对境外交易者从事境内特定品种期货交易时自身应遵守的直接原则，所以该选项不符合题意。综上，正确答案是ABC。8、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

B.获取不正当利益

C.向投资者隐瞒重要事项

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货从业人员相关管理规定，对每个选项进行分析判断。选项A贬低或诋毁其他机构、期货从业人员这种行为是不恰当且违反职业操守的。在期货行业，公平竞争和良好的行业生态至关重要，贬低或诋毁他人会破坏这种生态环境，干扰市场的正常秩序，损害行业整体形象。所以，当期货从业人员出现这种行为时，根据相关规定，应暂停其从业资格6个月至12个月；若情节严重的，则撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。因此，选项A正确。选项B期货从业人员获取不正当利益，这违背了从业人员应遵循的公正、诚信原则。这种行为可能涉及到操纵市场、内幕交易等违法违规操作，严重损害投资者的利益和市场的公平性。为了维护期货市场的健康稳定发展，对获取不正当利益的从业人员需要给予相应处罚，符合题目中所描述的暂停或撤销从业资格的情况。所以，选项B正确。选项C向投资者隐瞒重要事项，会使投资者在不完整的信息基础上做出投资决策，极大地增加了投资风险，损害了投资者的知情权和利益。期货从业人员有义务向投资者提供真实、准确、完整的信息，隐瞒重要事项是严重的失职行为。对于此类行为，按照规定会给予暂停或撤销从业资格等处罚。所以，选项C正确。选项D违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，可能会引发内幕交易、操纵市场等问题，严重破坏期货市场的公平、公正和公开原则。未公开的重要信息对于市场交易有着重要影响，从业人员必须严格遵守保密规定。一旦违反该义务，根据相关规定会暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题目所述的处罚情形，本题答案为ABCD。9、期货公司变更股权，有《期货公司监督管理办法》第十七条规定所列情形的，应当提交的申请料包括（）。

A.关于变更股权的决议文