期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习带答案详解（考试直接用）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习第一部分单选题(50题)1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D"

【解析】首先计算该期货公司流动资产与流动负债的比例，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，其比例为6000÷5500≈1.09。依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准要求是不低于1，预警标准通常是不低于1.2。该公司计算得出的比例1.09大于1，这表明它符合风险监管指标规定标准要求；但1.09小于1.2，说明低于风险监管指标的预警标准。所以答案选D。"2、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。3、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长学历放宽条件对应的期货业务从业年限。根据相关规定，具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。本题中选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合学历放宽至大学专科的从业年限要求，而选项D的10年符合规定。所以本题正确答案为D。4、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的了解。选项A：中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，该选项符合相关规定，是正确的。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，不是对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所对期货公司强行平仓数额的规定。在期货交易中，当期货公司的保证金不足时，需要追加保证金。期货交易所对期货公司强行平仓的目的是为了促使期货公司达到保证金要求，避免风险进一步扩大。选项A“需追加的保证金数额完全相同”，在实际操作中很难做到强行平仓数额与需追加的保证金数额完全一致，因为市场情况是动态变化的，平仓操作可能会受到市场流动性等多种因素的影响，所以该项错误。选项B“持仓占用的保证金数额完全相同”，强行平仓主要是基于期货公司保证金不足需要追加这一情况，而不是与持仓占用的保证金数额完全对应，该项不符合规定，错误。选项C“需追加的保证金数额基本相当”，期货交易所进行强行平仓时，其平仓数额应与期货公司需追加的保证金数额大体上相匹配，这样既能达到让期货公司补充保证金的目的，又考虑到了市场的实际情况和操作的可行性，该项正确。选项D“持仓占用的保证金数额基本相当”，持仓占用保证金数额与保证金不足需追加的数额是不同的概念，强行平仓主要是围绕需追加的保证金来操作，而不是持仓占用的保证金，该项错误。综上，答案选C。6、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。7、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，关于风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是C选项。8、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算报告的途径。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门负责期货保证金安全监控的机构，其具备信息查询等相关功能，客户可以通过该机构查询期货交易结算报告，该选项正确。选项B：期货交易自动系统主要是用于进行期货交易的自动化操作，通常不会作为专门供客户查询交易结算报告的渠道，该选项错误。选项C：中国期货业协会网站主要是发布行业相关政策、自律规则、行业动态等信息的平台，一般不用于客户查询具体的期货交易结算报告，该选项错误。选项D：期货电子邮局并非期货交易中普遍用于客户查询交易结算报告的正规途径，该选项错误。综上，正确答案是A。9、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"10、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范相关规定的理解。选项A：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实施统一管理，这是合理且常见的管理模式。统一管理有助于规范业务流程、加强内部控制、确保业务合规，能够有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项B：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。在符合相关规定和具备相应条件的情况下，营业部在公司统一管理和授权下，可以为客户提供期货投资咨询服务，因此该选项表述错误。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益关联而产生的不公正行为，保障业务活动的独立性和客观性，从而有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以从制度、信息和物理空间等多个方面减少不同业务之间的相互干扰和利益冲突，保障各项业务的有序开展，所以该选项表述正确。综上，答案选B。11、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"12、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司监事会和监事的职责及权利来分析各选项。选项A：知情权监事会是公司的监督机构，监事要对公司经营情况进行有效监督，就必须了解公司的经营状况等信息，所以切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其更好地履行监督职责，该选项正确。选项B：经营权经营权是公司管理层负责公司日常经营管理而拥有的权力，主要由公司的经理层等执行机构行使，并非监事会和监事的权利，所以该选项错误。选项C：决策权决策权一般掌握在公司的股东会、董事会等决策机构手中，他们负责对公司的重大事项作出决策，监事会和监事主要负责监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权报告权通常是指相关人员或机构有向上级或有关方面报告情况的权力，这与监事会和监事对公司经营情况应享有的核心权利不符，保障其对公司经营情况的报告权并不能直接实现监事会的监督职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。13、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A.适当性

B.属地监管

C.区域自定

D.岗位监管

【答案】：B

【解析】本题考查中国证监会派出机构对辖区内营业部的监督管理原则。选项A，适当性原则一般是指金融机构在销售金融产品或提供金融服务时，应根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供合适的产品或服务，与对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理的原则无关，所以A选项错误。选项B，属地监管原则是指按照地域划分监管范围，由当地的监管机构对本辖区内的相关主体进行监督管理。中国证监会派出机构依据属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理，这样可以更高效地了解和掌握当地营业部的情况，及时进行监管和处理问题，所以B选项正确。选项C，证券市场的监管有着统一的规则和要求，并非由各区域自行制定监管原则，否则会导致市场监管混乱，不利于市场的健康稳定发展，所以C选项错误。选项D，岗位监管主要侧重于对具体工作岗位的职责、操作规范等方面进行监管，无法全面涵盖对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动的监督管理，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是B。14、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中申请期货公司总经理所需推荐人书面推荐意见的数量规定。按照该办法规定，申请期货公司总经理职位，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以题目中选项A正确，选项B的3名、选项C的5名、选项D的7名都不符合规定。故本题答案选A。15、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在我国，期货交易所组织形式的确定需经特定部门批准。中国证券监督管理委员会作为对全国证券、期货市场进行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货市场的重要职责，拥有对期货交易所组织形式的审批权，所以经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货交易所组织形式的审批无关；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是行业自律、服务、传导，并不具备对期货交易所组织形式的审批权力；商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，也不涉及期货交易所组织形式的审批事宜。因此，本题应选A选项。"16、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司整改后符合规定标准的报告对象。首先分析选项A，公司所在地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监管。当期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准时，向公司所在地中国证监会派出机构报告，便于派出机构及时掌握公司情况，对其进行持续监管，该选项正确。选项B，中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监管机构，主要负责制定监管政策、法规等宏观层面的工作。期货公司整改情况的日常反馈一般不会直接向中国证监会报告，而是先向其派出机构报告，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职能是组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关活动，并不负责期货公司风险监管指标整改情况的接收报告工作，所以该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接收期货公司风险监管指标整改报告的主体，所以该选项错误。综上，经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，答案选A。17、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司营业部进行期货交易时合同履行地的确定。根据相关规定，在期货公司的营业部进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。选项A，投资者所在地并非确定合同履行地的依据，所以A选项错误。选项B，期货公司所在地与在营业部进行期货交易时合同履行地的确定无关，所以B选项错误。选项C，该分支机构住所地符合规定，是合同履行地，所以C选项正确。选项D，合同履行地明确为该分支机构住所地，并非期货公司所在地或该分支机构所在地，所以D选项错误。综上，答案选C。""18、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿规定。根据相关规定，除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。所以本题正确答案为D选项。"19、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。20、《期货交易管理条例》自（）起正式实施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的正式实施时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起正式实施，所以答案选A。选项B的2007年3月28日并非该条例正式实施时间；选项C的2003年7月1日和选项D的2002年5月7日也与《期货交易管理条例》正式实施时间不符。21、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中，李某的行为不仅涉及违约，还可能侵犯了甲的利益，存在侵权的可能性，所以不能单纯按违约处理，A选项不准确。B选项：同理，李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益，但此情况并非单纯的侵权案件，还存在违约的事实，不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理，B选项不全面。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则，有特定的认定方式，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的纠纷案件中，按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质，该选项符合法律规定和此类案件的处理原则，D选项正确。综上，本题答案选D。22、()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.期货交易所

B.中国证监会和财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。所以在本题中，期货投资者保障基金的财务监管由财政部负责，答案选D。而选项A，期货交易所主要承担组织并监督交易、结算和交割等职责；选项B，中国证监会及其派出机构负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查，财政部并不直接参与保障基金的业务监管；选项C，中国证监会主要负责对期货市场进行全面的监督管理，但并非负责该基金的财务监管。23、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任相关规定。依据相关法规，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对于交易产生的损失，期货公司要承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。所以本题应选D选项。24、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"25、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。26、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析判断。选项A：不构成犯罪内幕交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。泄露内幕信息罪指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，故意泄露内幕信息，情节严重的行为。侵犯商业秘密罪是指以不正当手段，获取、披露、使用或允许他人使用权利人的商业秘密，给商业秘密的权利人造成重大损失的行为。在本题中，甲只是正常邀请乙到自己家做客，并未实施故意泄露内幕信息、进行内幕交易或者侵犯商业秘密等行为，乙是在甲不知情的情况下，自己看到文件并偷偷记下交易名称后进行交易获利的，所以甲的行为不构成犯罪，该选项正确。选项B：构成内幕交易罪内幕交易罪要求行为人自己利用内幕信息进行交易，而题干中进行期货交易获利的是乙，并非甲，甲没有实施内幕交易的行为，所以甲不构成内幕交易罪，该选项错误。选项C：构成泄露内幕信息罪构成泄露内幕信息罪要求行为人主观上具有故意泄露内幕信息的故意，并且实施了泄露内幕信息的行为。而甲并没有故意将期货交易的内幕信息泄露给乙，乙是自己在甲的书房无意间看到文件获取的信息，因此甲不构成泄露内幕信息罪，该选项错误。选项D：构成侵犯商业秘密罪侵犯商业秘密罪要求行为人实施了侵犯权利人商业秘密的行为，如以盗窃、利诱、胁迫等不正当手段获取商业秘密等。在本题中，甲没有实施侵犯商业秘密的行为，是乙自行获取信息并进行交易，所以甲不构成侵犯商业秘密罪，该选项错误。综上，答案选A。27、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中净资本的定义。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A，资本是用于投资得到利润的本金或财产，与净资本的定义基础不相关。选项B，净资本本身是基于净资产调整后得出的结果，不能作为得出净资本的基础。选项C，符合净资本定义中所基于的基础，是正确的。选项D，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，并非净资本计算的基础。综上，本题答案选C。28、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。29、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行

【答案】：A

【解析】本题可依据相关法规规定来确定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。依据相关规定，中国证券监督管理委员会是负责对期货市场进行监督管理的机构，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务；期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起行业自律、服务等作用；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策等宏观调控工作，它们均不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是A。30、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲

【答案】：C

【解析】本题主要考查国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的原则。选项A，套利是指在两个不同的市场中，以有利的价格同时买进并卖出或者卖出并买进同种或本质相同的证券的行为，其目的是获取差价利润，并非国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的原则，所以A选项错误。选项B，基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，它主要用于衡量现货与期货价格之间的关系，不是企业进行期货交易应遵循的原则，所以B选项错误。选项C，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，主要目的是为了规避生产经营中的风险，套期保值符合这一需求和目的，所以国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应当遵循套期保值的原则，C选项正确。选项D，对冲是指特意减低另一项投资风险的投资，它是一种在减低商业风险的同时仍然能在投资中获利的手法。但它不是国有及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的特定原则，所以D选项错误。综上，本题答案选C。31、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货业协会章程备案的相关规定。期货业协会是期货行业的自律性组织，其章程的制定和管理需遵循相关监管要求。国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，对期货业协会的活动也具有监管职责。期货业协会的章程由会员大会制定后，需要报国务院期货监督管理机构备案，以便监管机构对协会的运作和管理进行监督和指导，确保协会的章程符合法律法规以及期货市场监管的整体要求。而期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施及相关服务的机构，并不承担对期货业协会章程备案的监管职能；国家工商行政管理总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货业协会章程备案并无直接关联；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不涉及期货业协会章程备案的事宜。所以，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案，答案选A。32、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于回避申请决定时间的规定。根据规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。因此，本题正确答案为C选项。33、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司股东表决权占比的计算。在计算股东在股东会的表决权占比时，通常按照股东的出资额占公司注册资本金的比例来确定。已知该期货公司注册资本金为1亿元，即10000万元，甲公司出资700万元。那么甲公司在期货公司股东会的表决权占比为甲公司的出资额除以期货公司的注册资本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期货公司股东会的表决权占比为0.07，答案选A。34、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

【答案】：A

【解析】本题可根据首席风险官的职责定义，对各选项进行逐一分析。A选项：首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。该选项准确表述了首席风险官的核心职责，所以A选项正确。B选项：“期货公司的合法性和风险管理”表述过于宽泛。首席风险官重点监督的是经营管理行为的合法合规性以及风险管理状况，而不是笼统的“合法性”，该选项不够精准，故B选项错误。C选项：首席风险官的主要职责并非监督期货公司其他高级管理人员，其核心工作围绕公司经营管理行为的合法合规及风险管理，所以C选项错误。D选项：首席风险官主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督，而不是直接监管期货公司业务执行，该选项不符合首席风险官的职责定位，故D选项错误。综上，本题答案选A。35、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会与中国期货业协会从业人员自律管理活动之间的关系。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对中国期货业协会从业人员的自律管理活动负有指导和监督的职责。“指导”体现了中国证监会利用其专业的监管知识和经验，为期货业协会的自律管理活动提供方向和建议，使其更好地开展工作；“监督”则强调中国证监会对期货业协会自律管理活动进行检查、督促，确保其活动符合相关法律法规和监管要求。选项A中“审查”一般是对具体事项、材料等进行审核查看，用“审查和监督”来描述两者关系不准确，且未突出指导的作用。选项B“指导和审查”，“审查”重点在于对既有内容的审核，不能全面体现对自律管理活动持续的督促等监督作用。选项D“管理和监督”，中国期货业协会本身承担着对其从业人员的管理职责，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接参与管理。综上所述，正确答案是C选项。36、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。在期货交易相关规定中，当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货公司需承担主要赔偿责任。为了合理界定期货公司的赔偿范围，规定赔偿额不超过损失的80％。选项A中提到赔偿额不超过损失的60％，这与正确的规定不符；选项C表述期货公司承担次要赔偿责任，与实际应承担主要赔偿责任相悖；选项D称期货公司不承担责任，这明显不符合相关规定。所以，本题的正确答案是B。37、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%

【答案】：D"

【解析】此题考查申请设立期货公司时股东出资的货币出资比例规定。依据相关规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，其中货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D。"38、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所需向中国证券监督管理委员会及时报告诉讼情形的相关规定。根据相关规定，当期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，应当及时向中国证券监督管理委员会报告，所以答案选B。选项A的5%、选项C的15%以及选项D的20%均不符合该规定要求。"39、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事会对首席风险官任期届满前职务处理的相关规定。选项A：“可以随时免除其职务”这种说法是错误的。首席风险官在期货公司的风险管理中有着重要作用，若董事会可以随时免除其职务，会影响期货公司风险管理工作的稳定性和连续性，所以董事会不能随意免除其职务，A选项不正确。选项B：题干问的是任期届满前董事会的处理方式，而“应当提前30日将免除决定通知本人”一般是在正常履行免除程序时关于通知时间的规定，并非针对任期届满前无正当理由能否免除职务这一核心问题，B选项不符合题意。选项C：首席风险官对于期货公司的风险把控起着关键作用，为保障其正常履行职责，期货公司董事会在首席风险官任期届满前，无正当理由不得免除其职务，该选项正确。选项D：题干中未提及免除首席风险官职务须经监管部门批准相关内容，且重点在于考查任期届满前董事会免除职务的条件限制，而不是审批程序，D选项错误。综上，本题正确答案选C。40、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。已知该期货公司期末净资本为\(6000\)万元，公司使用部分闲置自有资金申购新股，期末有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为\(10\%\)。因为在计算净资本时，对于处于申购新股冻结状态的资金需要按照规定的风险调整比例进行扣除，所以需要从原净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。这部分资金应调整的风险值为申购新股冻结资金乘以风险调整比例，即\(2000\times10\%=200\)（万元）。那么调整后的期末净资本为原净资本减去应调整的风险值，即\(6000-200=5800\)（万元）。综上，答案选C。41、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司实际控制人出现特定情况时，期货公司及其实际控制人提交书面报告的对象。依据相关规定，当期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产时，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。选项A，实际控制人住所地的期货交易所并非规定的提交书面报告的对象，所以A项错误。选项B，应是向期货公司住所地而非实际控制人住所地的相关机构报告，所以B项错误。选项C，期货交易所不是接收此类书面报告的正确主体，所以C项错误。选项D，符合规定要求，期货公司及其实际控制人应向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告，故D项正确。综上，本题正确答案选D。42、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以本题应选择选项C。"43、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。44、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关情形发生后，机构报告时间以及从业资格注销主体的规定。对于期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的情况，依据相关规定，机构需要在规定时间内向特定协会报告，并由相应主体注销其从业资格。在时间方面，规定机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，因此可排除选项中时间为5个工作日的A、C选项。在从业资格注销主体方面，是由期货业协会来注销其从业资格，而非中国证监会，所以可排除B选项。综上，本题正确答案选D。45、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本题主要考查银行或其他金融机构工作人员违反规定为他人出具信用证相关罪名的量刑知识。依据相关法律法规，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。所以本题正确答案是A选项。46、中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司期货投资咨询业务资格申请的审批时间规定。依据相关规定，中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内做出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选B。47、期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司报告相关时间规定。根据规定，当期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。所以答案选B。"48、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。以下对各选项进行具体分析：A选项：当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格时，按照相关交易规定，应当视为按市价交易。这符合市场交易的一般性逻辑和规则，因为在没有明确价格指示的情况下，以市场当前价格进行交易是合理且常见的做法，所以该选项正确。B选项：如果交易指令没有有效期限，通常不应当视为长期有效。在实际交易中，为了保障交易的规范性和时效性，没有明确有效期限的指令一般会按照一定的默认短期期限来执行，而非长期有效，所以该选项错误。C选项：若交易指令没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易，而不是平仓交易，所以该选项错误。D选项：如前面A选项所分析，没有成交价格时应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司股权股东的相关条件，对各选项进行逐一分析。选项A甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币。通常情况下，实收资本和净资产达到一定规模是符合持有期货公司5％以上股权股东条件的，较高的实收资本和净资产表明股东具有较强的经济实力和抗风险能力，所以甲股东符合条件。选项B乙股东或有负债占净资产的40％。或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。在判断股东资格时，40％的或有负债占比虽有一定风险，但并没有明确规定该占比达到此数值就不符合条件，所以不能由此判定乙股东不符合条件。选项C丙股东净资产占实收资本的50％。净资产与实收资本的比例在一定程度上反映了公司的财务状况和经营成果，但仅这一比例并未违反持有期货公司5％以上股权股东的相关规定，所以丙股东符合条件。选项D丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元。一般而言，持有期货公司5％以上股权的股东需要具备较高的经济实力，实收资本和净资产达到一定标准，丁股东的实收资本和净资产数值相对较低，可能无法满足承担相应风险以及支持期货公司运营的要求，不符合条件。综上，不符合条件的是丁股东，答案选D。50、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。选项A：“将适当的产品销售给适当的投资者”是期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的重要原则，即“适当性原则”。该原则要求经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当根据投资者的不同情况，充分了解投资者的风险承受能力、投资目标、投资经验等因素，将合适的产品或者服务提供给适合的投资者，避免投资者因购买不适合自己的产品或服务而遭受不必要的损失，所以选项A正确。选项B：帮助投资者实现收益最大化并不是期货经营机构销售产品或提供服务时首要遵循的原则。市场存在不确定性，收益情况受到多种因素影响，经营机构不能保证帮助投资者实现收益最大化，而应侧重于合适性匹配，故选项B错误。选项C：在销售产品或提供服务时，不应该单纯以自然人投资者与法人投资者来区别对待。无论是自然人还是法人，都要依据其具体的风险承受能力等情况来提供合适的产品和服务，该选项不符合相关原则要求，故选项C错误。选项D：“投资者利益优先”表述不准确，虽然投资者利益很重要，但在实际操作中强调的是将适当的产品卖给适当的投资者，而不是简单的利益优先，故选项D错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.期货公司董事会

D.期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查首席风险官报告公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的对象。选项B期货公司总经理负责公司的日常经营管理工作，首席风险官向总经理报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，有助于总经理及时了解公司运营过程中存在的风险和合规问题，以便其更好地进行决策和管理，保障公司日常经营活动的顺利开展。所以首席风险官应当向期货公司总经理报告相关情况，选项B正确。选项C期货公司董事会是公司的决策机构，对公司的整体发展和重大事项进行决策。董事会需要全面了解公司的经营管理状况，包括合法合规性和风险管理情况，以便做出科学合理的决策，保障公司的长期稳定发展。首席风险官向董事会报告相关情况，能为董事会的决策提供重要依据。因此，首席风险官应当向期货公司董事会报告，选项C正确。选项D期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构对期货公司进行日常监管，负责监督期货公司遵守法律法规和相关监管规定的情况。首席风险官向其报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况，有助于监管机构及时掌握期货公司的运营情况，加强对期货公司的监管力度，维护市场秩序和投资者合法权益。所以首席风险官应当向期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告，选项D正确。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、行业发展研究等工作，并非首席风险官报告公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的直接对象。所以选项A错误。综上，答案选BCD。2、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。

A.要求会员和客户报告情况

B.谈话提醒

C.发布风险提示函

D.向市场发布持仓量信息

【答案】：ABC

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其是否属于期货交易所实行的风险警示制度范畴。选项A：要求会员和客户报告情况当期货交易所认为有必要了解会员和客户的相关情况以评估和管理市场风险时，有权要求会员和客户报告情况。通过这种方式，交易所可以及时掌握会员和客户的交易状况、持仓情况、资金状况等信息，从而更好地识别潜在的风险因素，采取相应的风险控制措施，所以要求会员和客户报告情况属于风险警示制度的内容。选项B：谈话提醒谈话提醒是期货交易所对会员或客户进行风险警示的一种常见方式。当交易所发现会员或客户的交易行为可能存在风险隐患时，会通过与相关人员进行谈话，提醒他们注意潜在的风险，要求其规范交易行为，避免可能出现的风险事件进一步恶化，因此谈话提醒属于风险警示制度。选项C：发布风险提示函期货交易所可以针对市场的特定情况或潜在风险，发布风险提示函。风险提示函通常会向市场参与者传达交易所对当前市场风险的评估和关注重点，提醒市场参与者注意市场变化，谨慎进行交易决策，这是一种有效的风险警示手段，所以发布风险提示函属于风险警示制度。选项D：向市场发布持仓量信息向市场发布持仓量信息主要是为了增加市场的透明度，让市场参与者能够了解市场的整体持仓情况，但这并不属于风险警示制度。其目的并非专门针对风险进行警示，而是提供市场交易的相关数据供投资者参考和分析市场趋势等。综上，正确答案是ABC。3、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历，现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职2个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司独立董事职位推荐人的规定来分析各选项。申请期货公司独立董事职位，推荐人需为任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。选项A张某是某期货公司的监事，但题干未表明其任职时间是否满1年，所以无法确定其是否符合作为推荐人的条件，该选项错误。选项B王某是某期货公司的总经理，但其任职仅2个月，不满1年，不满足作为推荐人的要求，该选项错误。选项C陈某虽不是期货公司相关人员，但对于独立董事的推荐人，法规未禁止非期货行业人员作为推荐人，孙某原单位的总经理陈某可以作为推荐人，该选项正确。选项D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上，满足“任职1年以上的期货公司现任监事会主席”这一条件，可以作为推荐人，该选项正确。综上，本题正确答案为CD。4、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.结算会员

B.非结算会员

C.高级会员

D.低级会员

【答案】：AB

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所会员的组成。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，会员是由结算会员和非结算会员组成的。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，可以为自己的客户以及其他非结算会员进行结算等操作；而非结算会员则不具备直接与期货交易所进行结算的资格，需要通过结算会员来进行相关结算业务。而“高级会员”和“低级会员”并非实行会员分级结算制度中对期货交易所会员的分类方式，在这种分级结算制度里并没有这样的会员类型划分。所以本题答案选AB。5、在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国银保监会

【答案】：AC

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构相关知识。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，其中就包括对期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理。它会制定行业规范和准则，对会员及从业人员的行为进行监督和约束，所以中国期货业协会符合要求。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是证券期货市场的监管机构，其主要职责是依法对证券期货市场实行集中统一监管，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它的监管是行政性监管，并非自律管理，所以该选项不符合题意。选项C期货交易所作为期货交易的场所和组织者，对期货公司董事、监事和高级管理人员也有一定的自律管理权力。期货交易所会制定交易规则和相关管理制度，要求期货公司及其相关人员遵守，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定，因此期货交易所属于对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构。选项D中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，维护银行业和保险业合法、稳健运行，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，与期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理并无直接关系，所以该选项不正确。综上，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括中国期货业协会和期货交易所，答案选AC。6、有下列情形之一的，资产管理计划终止（）

A.资产管理计划存续期届满且不展期

B.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接

C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

【答案】：ACD

【解析】本题可根据各选项所描述的情形，结合资产管理计划终止的相关规定来逐一分析判断。选项A资产管理计划存续期届满且不展期时，按照正常的计划安排，其使命已经完成，这种情况下资产管理计划自然终止。所以选项A符合资产管理计划终止的情形。选项B证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划才会终止，而题干中说的是“三个月内”，该选项时间表述错误，不符合资产管理计划终止的规定，所以选项B错误。选项C经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止，这体现了相关主体的共同意愿和自主决策，当各方达成一致意见时，资产管理计划可以终止。所以选项C符合资产管理计划终止的情形。选项D集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人，意味着该集合资产管理计划已不满足集合的基本要求，失去了继续运行的基础，此时资产管理计划应终止。所以选项D符合资产管理计划终止的情形。综上，本题正确答案为ACD。7、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）。

A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折

B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折

C.加盖中国境内银行业务章的外币定.活期存折

D.加盖中国境内银行业务章的存单

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明的相关规定。选项A，加盖中国境内银行业务章的本币定期存折，其能反映投资者一定时期内存款的情况，具有较强的稳定性和可信度，可作为银行存款证明，是合理的证明形式。选项B，加盖中国境内银行业务章的本币活期存折，虽然活期存款的流动性较强，但同样能体现投资者在银行账户中的资金情况，可作为银行存款证明使用。选项C，加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折，对于有外币存款的投资者而言，这能够证明其在银行的外币资金状况，在财务状况评估中是有效的证明方式。选项D，加盖中国境内银行业务章的存单，存单是银行凭以办理储蓄业务的一种信用凭证，清晰地记录了存款的相关信息，可作为银行存款证明。综上所述，ABCD四个选项所提及的材料均可以作为在财务状况评估中投资者提供的银行存款证明，故本题答案为ABCD。8、期货公司发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务

C.风险监管指标不符合规定

D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司资产管理业务的相关法规规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：高级管理人员和业务人员不符合规定要求高级管理人员和业务人员是期货公司开展资产管理业务的重要主体，其专业素养和资质水平直接影响业务的合规性与安全性。如果他们不符合规定要求，可能无法有效履行职责、把控风险，进而对资产管理业务产生不利影响，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务，所以该选项正确。选项B：超出法规规定的投资范围从事资产管理业务法规规定的投资范围是为了规范期货公司的资产管理业务，保障投资者的合法权益和市场的稳定运行。期货公司超出法规规定的投资范围开展业务，属于严重的违规行为，会破坏市场秩序和监管体系，因此中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务，该选项正确。选项C：风险监管指标不符合规定风险监管指标是衡量期货公司风险状况和经营稳健性的重要依据。当风险监管指标不符合规定时，说明期货公司可能面临较大的风险隐患，继续开展新的资产管理业务可能会进一步扩大风险，威胁到投资者利益和市场稳定。所以，中国证监会有权暂停其开展新的资产管理业务，该选项正确。选项D：超出合同约定的投资范围从事资产管理业务期货公司与投资者签订的合同是双方权利和义务的约定，具有法律效力。如果期货公司超出合同约定的投资范围从事资产管理业务，就违反了合同约定，损害了投资者的知情权和选择权，可能导致投资者的预期收益无法实现甚至遭受损失。这种情况下，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，本题答案为ABCD。9、中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.内部资金账户

B.期货结算账户

C.客户姓名或者名称

D.交易编码

【答案】：ABCD"

【解析】答案选ABCD。中国期货保证金监控中心对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的数据进行一致性复核，具有重要的监管意义，能确保信息准确、交易有序、保障投资者权益。内部资金账户反映期货公司内部的资金管理情况，对其进行一致性复核，可以保证资金流向和使用的清晰透明；期货结算账户用于期货交易的资金结算，复核该账户信息有助于保障资金结算的准确与安全；客户姓名或者名称的准确是识别投资者身份的关键，复核这一信息可防止身份冒用等风险；交易编码是客户进行期货交易的唯一标识，对其复核能保证交易的准确性和可追溯性。所以，ABCD选项均属于中国期货保证金监控中心应当进行一致性复核的内容。"10、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形。选项A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。这是因为这些负责人在之前的岗位上有违法违纪行为，其职业操守和管理能力可能存在问题，在解除职务后的5年内，难以判定其是否已完全整改并具备担任期货公司相关重要职务的条件，所以在规定时间内限制其任职资格，故选项A正确。选项B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年同样不得申请。这些专业人员凭借专业知识为相关领域提供服务，一旦因违法违纪被撤销资格，说明其在专业工作中未能遵守相关规定和职业道德，在被撤销资格后的5年内申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格存在较大风险，所以对其进行任职资格限制，选项B正确。选项C因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年也不可以申请。被开除通常是因为严重违反单位规章制度或法律法规，其行为不符合从业要求。在被开除后的5年内，其行为和态度是否转变难以确定，为保障期货公司的合规运营，对这类人员进行一定期限的任职资格限制，选项C正确。选项D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。国家机关工作人员有其自身的工作职责和职业规范，为避免利益冲突、保证公职履行的公正性和独立性，不允许其在期货公司担任此类职务。同时，法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员也应遵循相关规定，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形，本题答案选ABCD。11、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会通过

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查公司制期货交易所董事会行使的职权。选项A：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作，这是董事会的重要职责之一。董事会作为公司的决策执行和管理机构，需要负责组织召开股东大会这一公司的最高权力机构会议，并向其汇报工作情况，让股东们了解公司的运营状况等信息，所以该选项属于董事会行使的职权。选项B：审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过。财务预算和决算报告对于公司的运营和发展至关重要，董事会有责任对总经理提出的这些方案和报告进行审议，以确保其合理性和可行性，然后将审议后的结果提交股东大会进行最终决策，因此该选项也属于董事会的职权范围。选项C：监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况。董事会负责制定公司的决策和战略，而总经理负责具体的执行工作。为了保证决策能够得到有效执行，董事会需要对总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况进行监督，以确保公司的运营按照既定的方向进行，所以该选项同样属于董事会的职权。选项D：审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过。期货交易所的合并、分立、解散和清算等事项属于重大决策，会对公司的生存和发展产生根本性的影响。董事会需要对这些方案进行审议，综合考虑各种因素后将其提交给股东大会，由股东大会进行最终表决，所以该选项也是董事会行使的职权。综上所述，ABCD四个选项均属于公司制期货交易所董事会行使的职权，本题答案选ABCD。12、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.自有资金

B.信贷资金

C.财政资金

D.经营利润

【答案】：BC

【解析】本题主要考查在我国期货交易中禁止使用的资金类型。选项A“自有资金”，自有资金是单位或个人拥有的、可以自行支配的资金，使用自有资金进行期货交易是被允许的，它是市场主体正常参与交易的常见资金来源，所以选项A不符合题意。选项B“信贷资金”，信贷资金是金融机构以信用方式积聚和分配的货币资金，具有特定的用途和风险控制要求。如果违规使用信贷资金进行期货交易，可能会导致金融风险的扩散，影响金融市场的稳定，同时也违背了信贷资金的使用规定，因此任何单位或者个人不得违规使用信贷资金进行期货交易，选项B符合题意。选项C“财政资金”，财政资金是国家为实现其职能，根据政策需要进行分配和使用的资金，主要用于保障公共事业、社会发展等方面。若将财政资金违规投入期货交易，不仅会扰乱市场秩序，还可能造成财政资金的损失，危及公共利益，所以禁止违规使用财政资金进行期货交